特殊过程确认准则

1、特殊过程确认准则编制：审核：会签批准:特殊过程确认准则一、需确认过程的识别 过程的输出（产品）不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产 品使用后或服务交付后才显现时，应对任何这样的过程进行识别，并实施 确认。二、确认过程的准备 为了证实过程具备满足实现所策划结果的能力，在实施确认前应做好 相关准备工作，对设备和人员进行鉴定，包括对操作人员进行培训和考核， 证明具备相应的技能；对设备的特性进行检查，如热处理炉的温度均匀性， 电镀槽液的成分和含量，以及环境条件等。三、确认的内容确认是对过程的实现能力的证实和确认，在 5M1E等因素相同或类似情况下，可以选择一个典型零部件对该过程进行确认。确认的内

2、容一般包括：1）设备能力的认可过程所使用的生产设备、工艺装备应具有满足工艺要求的能力，如温 度、电流、电压等；在规定参数范围内的稳定性；测量设备的准确性；使 用设备的配套完整性等。2）人员资格的鉴定 操作人员的岗位资格鉴定：通过岗位培训、考核并持证上岗；工种级别符合工艺文件要求；技术能力鉴定：应熟悉工艺过程，清楚重要工艺的 工艺参数，对过程能力实施有效的控制，以及实际经验的考核和鉴定。3）特定方法和程序的使用过程所使用特定工艺参数的规定：首先是参数设计，通过试验或计算得到最佳的工艺参数，其次是对原材料、加工程序、操作环境、工艺装备等要求进行确认；工艺方法的规定：对按照策划的工艺方法和工艺参数所

3、加工样件的全部特性进行检验验证合格后，包括必要时进行的破坏性性能试验，形成最终的工艺方法和工艺参数，检验试验所使用的文件应为经审 批的有效文件。4）过程实施的记录记录是指过程能力确认的记录，记录的内容包括：确认准则、人员资 格鉴定、样件加工和验证的原始记录等。四、再确认当质量要求、工艺方法、工艺参数、生产设备等情况发生变化时，或 当过程停工时间较长恢复生产时，需要对过程继续满足要求的能力进行再 确认，以确保过程能力持续满足要求。其中，对过程输入发生变化的确认， 主要是对变化输入要素按原来的策划要求进行确认，并对加工样件进行检 验试验，根据检验试验结果进行评价；定期再确认，主要是依据规定的再 确

4、认周期，按规定的周期和方法进行样件加工、检验试验和评价批准。五、确认结果的判定当产品的检验试验结果满足规定要求时，可以认定该过程具备了实现 策划结果的能力。当初次确认时，将确认的结果纳入正式工艺文件，并按 规定程序审批后，用于指导正式批量生产；当再确认时，将确认记录发放 到生产单位，用于指导开工再生产。如产品的检验试验结果不能满足规定 要求时，即应说明该过程不具备实现策划结果的能力，应在采取相应的措 施后，对该过程进行重新确认。六、生产过程控制为确保过程始终处在所确认的合格状态，在过程确认通过后，生产单 位应对生产过程实施有效的控制，并保持对过程实施监视和测量的完整证 据。附录：各种特殊过程确

5、认记录的格式及内容（记录格式内容待技术部具体实施确认时修改确定， 20140218）焊接过程确认记录过程名称CQ气体保护焊确认记录确认类型确认再确认口原因确认项目确认内容结论工艺文件工艺是否合理、可行，现 行有效，满足生产、检验需要。人员是否持证上岗、熟悉工艺, 知道工艺参数设置、质量 控制及记录要求。设备 仪器仪表焊接所用设备、仪器仪表 是否有合格证，状态是否 完好；材料 零部件生产所用的原辅材料、零 部件，是否经验收合格， 符合工艺规程的要求。工装、量具 检测设备是否经检定、鉴定合格， 是否在有效期内环境是否满足工艺、生产现场 管理要求记录及 控制是否按工艺规定进行记 录，并对生产过程进行

6、有 效监控参数工-艺电流（A）电压（V）气体流量l/min送丝速度cm/s其它实 测 值实物 质 量检 测 内 容检 测 结 果签章：年 月曰确认结论组长：年 月曰确 认 人 员部门签字部门签字热处理过程确认记录过程名称确认类型确认再确认原因确认项目确认内容结论工艺文件工艺是否合理、可行，现 行有效，满足生产、检验 需要。人员是否持证上岗、熟悉工艺, 知道工艺参数设置、质量 控制及记录要求。设备 仪器仪表热处理所用设备状态是否 完好，并定期鉴定；配备 的仪器仪表是否符合要 求，是否有合格证且在合 格周期内。材料 零部件热处理所用的原辅材料、 零部件是否经验收合格， 符合工艺规程的要求，。工装、

7、量具检测设备是否经检定、鉴定合格， 是否在有效期内。环境是否满足工艺、生产现场 管理要求记录及 控制是否按工艺规定进行记 录，并对生产过程进行有 效监控参数工-艺炉温(C)装炉量(件)保温时间(mi n)冷却介质冷却温度(C)冷却时间实 测 值实物 质 量检 测 内 容检测结果签章：年 月曰确认结论组长：年 月曰确 认 人 员部门签字部门签字表面处理确认记录过程名称阳极氧化确认类型确认口再确认原因确认项目确认内容结论工艺文件工艺是否合理、可行，现行 有效，满足生产、检验需要。人员是否持证上岗、熟悉工艺， 知道工艺参数设置、质量控 制及记录要求。设备 仪器仪表表面处理所用设备是否有 合格证，状态

8、是否完好；电 压表、电流表、计时器、温 度计等配制是否符合要求， 是否有合格证且在合格周 期内。材料 零部件生产所用的原辅材料、零部 件是否经验收合格，符合工 艺规程的要求。工装、量具 检测设备是否经检定、鉴定合格，是否在有效期内环境是否满足工艺、生产现场管 理要求记录及 控制是否按工艺规定进行检测、 记录，并对生产过程进行有 效监控参数工-艺电流密度2 （A/dm）槽液温度C）氧化时间（mi n）电压（V）硫酸含量g/L其它实 测 值实物 质 量检 测 内 容检测结果签章：年 月曰确认结论组长：年 月曰确 认 人 员部门签字部门签字表面处理确认记录过程名称化学氧化确认类型确认再确认原因确认项

9、目确认内容结论工艺文件工艺是否合理、可行，现 行有效，满足生产、检验 需要。人员是否持证上岗、熟悉工 艺，知道工艺参数设置、 质量控制及记录要求。设备 仪器仪表表面处理所用设备是否 有合格证，状态是否完 好；仪器仪表等配制是否 符合要求，是否有合格证 且在合格周期内。材料 零部件生产所用的原辅材料、零 部件是否经验收合格，符 合工艺规程的要求。工装、量具 检测设备是否经检定、鉴定合格， 是否在有效期内环境是否满足工艺、生产现场 管理要求记录及 控制是否按工艺规定进行检 测、记录，并对生产过程 进行有效监控参数工-艺槽液温度C)氧化时间(mi n)磷审酸含量g/L铬酐含量g/L氟化钠含量g/L其

10、它实 测 值实物 质 量检 测 内 容检测结果签章：年 月曰确认结论组长：年 月曰确 认 人 员部 门签字部门签字过程名称镀锌确认类型确认再确认原因确认项目确认内容结论工艺文件工艺是否合理、可行，现 行有效，满足生产、检验需要。人员是否持证上岗、熟悉工艺， 知道工艺参数设置、质量 控制及记录要求。设备 仪器仪表表面处理所用设备是否有 合格证，状态是否完好； 电压表、电流表、温度计、 计时器等配制是否符合要 求，是否有合格证且在合 格周期内。材料 零部件生产所用的原辅材料是否 定点供应，是否经验收合 格，符合工艺规程的要求。工装、量具 检测设备是否经检定、鉴定合格， 是否在有效期内环境是否满足工

11、艺、生产现场 管理要求记录及 控制是否按工艺规定进行检 测、记录，并对生产过程 进行有效监控参数工-艺电流密度2 (A/dm)槽液温度C)镀锌时间(mi n)氧化锌含量g/L氢氧化钠含量g/L其它实 测 值实物 质 量检 测 内 容检 测 结 果签章：年 月曰确认结论组长：年 月曰确 认 人 员部门签字部门签字过程名称镀镍确认类型确认再确认原因确认项目确认内容结论工艺文件工艺是否合理、可行，现 行有效，满足生产、检验需要。人员是否持证上岗、熟悉工艺， 知道工艺参数设置、质量 控制及记录要求。设备 仪器仪表表面处理所用设备是否有 合格证，状态是否完好； 电压表、电流表、计时器、 温度计等配制是否

12、符合要 求，是否有合格证且在合 格周期内。材料 零部件生产所用的原辅材料是否 定点供应，是否经验收合 格，符合工艺规程的要求。工装、量具 检测设备是否经检定、鉴定合格， 是否在有效期内环境是否满足工艺、生产现场 管理要求记录及 控制是否按工艺规定进行检 测、记录，并对生产过程 进行有效监控参数工-艺电流密度2 (A/dm)槽液温度C)氧化时间(mi n)硫酸镍含量g/L氯化镍含量g/LPH值实 测 值实物 质 量检 测 内 容检 测 结 果签章：年 月曰确认结论组长：年 月曰确 认 人 员部门签字部门签字过程名称镀锡确认类型确认再确认原因确认项目确认内容结论工艺文件工艺是否合理、可行，现 行有

13、效，满足生产、检验需要。人员是否持证上岗、熟悉工艺， 知道工艺参数设置、质量 控制及记录要求。设备 仪器仪表表面处理所用设备是否有 合格证，状态是否完好； 电压表、电流表、计时器、 温度计等配制是否符合要 求，是否有合格证且在合 格周期内。材料 零部件生产所用的原辅材料、零 部件是否经验收合格，符 合工艺规程的要求。工装、量具 检测设备是否经检定、鉴定合格， 是否在有效期内环境是否满足工艺、生产现场 管理要求记录及 控制是否按工艺规定进行检 测、记录，并对生产过程 进行有效监控参数工-艺电流密度2 (A/dm)槽液温度C)氧化时间(mi n)Sn+4含量g/L氢氧化钠含量g/LSn+4： Na

14、OH实 测 值实物 质 量检 测 内 容检测结果签章：年 月曰确认结论组长：年 月曰确 认 人 员部门签字部门签字过程名称发 蓝确认类型确认口再确认原因确认项目确认内容结论工艺文件工艺是否合理、可行，现行 有效，满足生产、检验需要。人员是否持证上岗、熟悉工艺， 知道工艺参数设置、质量控 制及记录要求。设备 仪器仪表表面处理所用设备状态是 否完好；温度计、计时器等 的配制是否符合要求，是否 有合格证且在合格周期内。材料 零部件生产所用的原辅材料、零部 件，是否经验收合格，符合 工艺规程的要求。工装、量具检测设备是否经检定、鉴定合格，是否在有效期内环境是否满足工艺、生产现场管 理要求记录及 控制是

15、否按工艺规定进行检测、 记录，并对生产过程进行有 效监控参数工-艺槽液温度C)氧化时间(mi n)氢氧化钠含量g/L亚硝酸钠g/L其它实 测 值实物 质 量检 测 内 容检 测 结 果签章：年 月曰确认结论组长：年 月曰确 认 人 员部门签字部门签字过程名称喷漆确认类型确认再确认原因确认项目确认内容结论工艺文件工艺是否合理、可行，现 行有效，满足生产、检验 需要。人员是否持证上岗、熟悉工艺， 知道工艺参数设置、质量 控制及记录要求。设备 仪器仪表喷漆设备、烘干生产线状 态是否完好；压力表、温 度计、计时器等配制是否 符合要求，是否有合格证 且在合格周期内。材料 零部件生产所用的原辅材料、零 部

16、件是否经验收合格，符 合工艺规程的要求。工装、量具 检测设备是否经检定、鉴定合格， 是否在有效期内环境是否满足工艺、生产现场 管理要求记录及 控制是否按工艺规定进行记 录，并对生产过程进行有 效监控参数工-艺粘度(s)烘干温度C)烘干时间 (mi n)其它实 测 值实物 质 量检 测 内 容检 测 结 果签章：年 月曰确认结论组长：年 月曰确 认 人 员部门签字部门签字塑料成型过程确认记录过程名称注塑确认类型确认再确认原因确认项目确认内容结论工艺文件工艺是否合理、可行，现 行有效，满足生产、检验 需要。人员是否持证上岗、熟悉工艺, 知道工艺参数设置、质量 控制及记录要求。设备 仪器仪表塑料成型

17、设备状态是否完 好；电压表、电流表、计 时器是否符合要求，是否 有合格证。材料生产所用的原辅材料是否 经验收合格，符合工艺规 程的要求。模具、量具 检测设备是否经检定、鉴定合格， 是否在有效期内环境是否满足工艺、生产现场 管理要求记录及 控制是否按工艺规定进行记 录，并对生产过程进行有 效监控参数工-艺温度C）时间（s）压力（MPa其它一段二段三段注射保压注射保压实 测 值实物 质 量检 测 内 容检 测 结 果签章：年 月曰确认结论组长：年 月曰确 认 人 员部门签字部门签字铸造过程确认记录过程名称确认类型确认口再确认原因确认项目确认内容结论工艺文件工艺是否合理、可行，现行 有效，满足生产、

18、检验需要。人员是否持证上岗、熟悉工艺， 知道工艺参数设置、质量控 制及记录要求。设备 仪器仪表铸造用电源、电炉、仪器、 仪表、化验设备等是否符合 工艺规程所要求，是否有合 格证，状态是否完好证。材料生产所用的原辅材料是否 经验收合格，符合工艺规程 的要求。工装、量具检测设备铸造所使用的模具、量具、 检测设备是否经检定、验证 合格，在有效期内。环境是否满足工艺、生产现场管 理要求记录及 控制是否按工艺规定进行记录， 并对生产过程进行有效监 控参数工-艺模具预热 温度C模具工作 温度C浇铸 温度C铸造压力MPa浇注时 间（s）持压时 间（s）锁模力（T）其/、它实 测 值实物 质 量检 测 内 容检 测 结 果签章：年 月曰确认结论组长：年 月曰确 认 人 员部门签字部门签字胶接过程确认记录过程名称确认类型确认口再确认原因确认项目确认内容结论工艺文件工艺是否合理、可行，现行 有效，满足生产、检验需要。人员是否