锦湖公司安全标准化初始评审报告（10.25）

1、江苏扬农锦湖化工有限公司江苏扬农锦湖化工有限公司 安全标准化初始评审报告安全标准化初始评审报告 编制： 审核： 批准： 20112011 年年 1111 月月 安全标准化 工 作 报告 前前 言言 为深入贯彻落实国务院关于进一步加强安全生产工作的决定（国发20042 号）和国 务院安委会办公室关于进一步加强危险化学品安全生产工作的指导意见（安委办200826 号） 有关要求，指导全国危险化学品从业单位全面开展安全生产标准化工作，结合安监总管三2009 124 号国家安全监管总局关于进一步加强危险化学品企业安全生产标准化工作的指导意见（二 oo 九年六月二十四日）的要求。 江苏扬农锦湖化工有限公

2、司组织初评小组对照安全标准化标准及有关规定进行初评，并形成初 评报告。本初评报告的内容参照中国安全生产协会的版本。“初评报告内容”包括： （一）企业简介（企业性质、地理位置和交通、生产能力和规模、就业人员、企业下属产业单 位情况、主要生产工艺流程、生产方式和主要设备设施）； （二）安全管理机构及人员（机构设置及人员配备情况）； （三）安全生产管理制度（安全生产责任制及主要管理制度建立情况）； （四）安全生产教育和培训（教育培训计划和档案、教育培训内容）； （五）安全生产投入与安全设施“三同时”（安全生产投入、安全设施“三同时”履行情况）； （六）事故及应急管理（机构、队伍、预案及演练等情况）；

3、 （七）安全生产绩效（近三年事故伤亡人数、事故起数、职业病发生等情况）； （八）存在的主要问题、整改和初评结论。 江苏扬农锦湖化工有限公司江苏扬农锦湖化工有限公司 20112011 年年 9 9 月月 2626 日日 目目 录录 1 概述概述.1 1.1 初始评审基本要求.1 1.1.1 规范要求.1 1.1.2 评审的基本依据.1 1.1.3 初始评审的目的和范围.2 1.2 初始评审实施.2 1.2.1 初始评审程序.2 1.2.2 初始评审组织工作.3 2 机构设置初始评审机构设置初始评审.4 2.1 初始评审基本要求.4 2.1.1 规范要求.4 2.2 机构设置现状.4 2.2.1

4、管理机构.4 2.2.2 安全管理部门.1 2.3 安全管理网络.1 2.3.1 网络组织.1 2.3.2 网络活动.1 2.4 安全管理机构符合性评价.2 2.4.1 机构设置要求.2 2.4.2 符合性评价.2 2.4.3 安全机构设置初始评审结论.2 3 适用法律、法规、标准初始评审适用法律、法规、标准初始评审.3 3.1 初始评审基本要求.3 3.1.1 规范要求.3 3.2 适用的安全生产法律法规、标准.3 3.2.1 获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的途径.3 3.2.2 安全生产法律、法规、标准的受控和宣贯.4 3.2.3 获取安全生产法律、法规、标准清单.5 3.2.

5、4 适用文件/标准的识别.6 3.3 符合性评价.6 3.3.1 适宜性、充分性评价.6 3.3.2 执行情况评价.8 3.3.3 不符合项整改.6 3.3.4 适用法律、法规、标准初始评审结论.6 4 管理制度初始评审管理制度初始评审.7 4.1 初始评审基本要求.7 4.1.1 规范要求.7 4.2 现有管理制度的适用性和符合性评价.8 4.2.1 现有管理制度清单.8 4.2.2 现有管理制度评价.11 4.2.3 不符合项和整改.29 4.3 管理制度初始评审结论.29 5 风险管理初始评审风险管理初始评审.30 5.1 风险管理初始评审基本要求.30 5.1.1 规范要求.30 5.

6、2 企业风险管理现状.31 5.2.1 风险管理制度符合性检查.31 5.2.2 风险管理项目符合性检查.31 5.2.3 风险管理整改项目.32 5.3 历年来风险评价项目.32 5.3.1 评价报告清单.32 5.3.2 确定优先控制顺序措施的效果评价.34 5.4 现役生产装置风险评价.34 6 安全方针目标初始评审安全方针目标初始评审.35 6.1 安全方针目标初始评审基本要求.35 6.1.1 规范要求.35 6.2 企业的年度安全计划，安全方针、目标符合性.35 6.2.1 年度安全生产方针、目标.35 6.2.2 安全生产方针目标的贯彻实施.36 6.2.3 安全生产方针目标的可

7、持续发展.36 6.2.4 各级安全生产责任制和方针目标展开.37 6.3 改进计划.39 6.4 安全方针目标初始评审结论.39 7 初始评审结论初始评审结论.40 7.1 初始评审的项目和结论.40 7.2 本次初始评审的结论.40 附录 5、适用的安全生产法律法规和其他要求清单.43 1）法律法规和规定.43 2）技术规范标准.45 3）安全技术标准规范.48 4）产品标准.48 5）地方法规、规定.49 1 1 概述概述 1.11.1 初始评审基本要求初始评审基本要求 1.1.11.1.1 规范要求规范要求 1）aq 3013-2008危险化学品从业单位安全标准化通用规范（以下简称规范

8、）的要求: 4.3.14.3.1 安全标准化的建立过程，包括初始评审、策划、培训、实施、自评、改进与提高等阶安全标准化的建立过程，包括初始评审、策划、培训、实施、自评、改进与提高等阶 段。段。 4.3.24.3.2 初始评审阶段：依据法律法规及本规范要求，对企业安全管理现状进行评估，了解企初始评审阶段：依据法律法规及本规范要求，对企业安全管理现状进行评估，了解企 业安全管理现状、业务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。业安全管理现状、业务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。 4.14.1 企业应按照企业应按照 aq3013-2008aq3013-2008 第第 4 4 章的规定，开展安

9、全标准化工作。章的规定，开展安全标准化工作。 4.24.2 本标准适用范围外的其它生产经营活动，应按照本标准适用范围外的其它生产经营活动，应按照 aq3013-2008aq3013-2008 规定执行。规定执行。 1.1.21.1.2 评审的基本依据评审的基本依据 1）规范引用的文件 gb 2894 安全标志 gb 11651 劳动防护用品选用规则 gb 13690 常用危险化学品的分类及标志 gb 15258 化学品安全标签编写规定 gb 16179 安全标志使用导则 gb 16483 化学品安全技术说明书编写规定 gb 18218 重大危险源辨识 gb 50016 建筑设计防火规范 gb

10、50057 建筑物防雷设计规范 gb 50058 爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范 gb 50140 建筑灭火器配置设计规范 gb 50160 石油化工企业设计防火规范 gb 50351 储罐区防火堤设计规范 gbz 1 工业企业设计卫生标准 gbz 2 工作场所有害因素职业接触限值 gbz 158 工作场所职业病危害警示标识 aq/t 9002 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 sh 30631999 石油化工企业可燃气体和有毒气体检测报警设计规范 sh 30972000 石油化工静电接地设计规范 规范引用的文件（略），补充： aq 3013-2008 危险化学品从业单位安全标准化

11、通用规范 hgt 20675-1990 化工企业静电接地设计规程 注册安全工程师管理规定 国家安全生产监督管理总局令第 11 号 气瓶安全监察规定 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局令第 46 号 1.1.31.1.3 初始评审的目的和范围初始评审的目的和范围 1）初始评审的目的 依据法律法规及本规范要求，对企业安全管理现状进行初始评估，了解企业安全管理现状、业 务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。 （1）依据规范识别出企业安全管理体系存在的不符合； （2）识别和获取适用于企业安全标准化工作的其它法律、法规、规范、标准和文件等； （3）研究和探讨企业存在安全风险 识别企业的危险源，评

12、价重大风险； 制定风险控制措施，预防事故发生。 （4）总结企业原有的安全管理经验和绩效，明确推进安全标准化需要改进的目标； （5）为建立企业的安全方针、目标和文件化的管理体系提供改进的依据。 2）评审范围 对企业现有安全管理体系（组织机构）、文件（管理制度）、管理活动（风险管理）、方针目 标等进行的综合分析和评价。 1.21.2 初始评审实施初始评审实施 1.2.11.2.1 初始评审程序初始评审程序 1）现行管理组织机构体系与规范要求的符合性评估，建立机构清单、网络图表，形成评 价报告； 2）收集适用于企业安全标准化工作的法律、法规、规范和标准；建立清单，作出适用性、符 合性评价，形成评价报

13、告； 3）现有文件（制度）的适用性和符合性，建立文件、记录（表）、档案的清单，形成评价报 告； 4）危险源辨识、风险评估和风险控制计划，作出项目优先控制（措施）的排序，建立清单， 形成现役生产装置安全可靠性评价报告； 5）企业的年度安全计划，安全方针、目标和改进计划，对照安全标准化规范的要求，形 成评价报告。 1.2.21.2.2 初始评审组织工作初始评审组织工作 1）管理者代表负责组织领导工作； 2）各部门负责部门初始评审并形成评价报告； 3）员工负责各自岗位的危险有害因素或风险辨识并形成安全检查表（公司统一格式），部门 统一汇总和分类分析，形成评价报告； 4）工作小组负责公司初始评审并形成

14、评价报告； 5）初始评审报告的审核由公司最高管理者或管理者代表负责。 2 2 机构设置初始评审机构设置初始评审 2.12.1 初始评审基本要求初始评审基本要求 2.1.12.1.1 规范要求规范要求 aq 3013-2008危险化学品从业单位安全标准化通用规范（以下简称规范）的要求: 5.1.35.1.3 机构设置机构设置 5.1.3.15.1.3.1 企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员， 并按规定配备注册安全工程师。并按规定配备注册安全工程师。 5.1.3.25.1.3.2 企

15、业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。 5.1.3.35.1.3.3 企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。 2.22.2 机构设置现状机构设置现状 2.2.12.2.1 管理机构管理机构 1）本公司主营业务 江苏扬农锦湖化工公司是扬农化工集团积极响应扬州市委、市政府从运河走向长江的战略部署， 是将扬农化工集团向多元化发展的一个新的起点，是与韩国锦湖韩亚集团合资的一个公司，位于扬 州化学工业园区新建的扬农新区西北角。主要生产环氧树脂系列产品。已建成投

16、产的“一期”工程、 “二期”工程及配套的废水处理装置，无论是工艺路线的选择还是设备装置的可靠性都突出了“安 全、环保、经济”的要求。经济运行连续保持高盈利水平，产品市场行情较好。 主营业务流程： 图 2-1 公司主营业务流程图 2）主要管理人员安全资质 表 2-1 主要安全管理人员表 序号序号姓姓 名名部门或职务部门或职务职职 称称资资 质质安全培训证书号安全培训证书号 1宋数宾总经理高级工程师安全管理资质11032100500001 2顾平 副总经理兼 安全部部长 助理工程师安全管理资质11032100500002 3 夏在庆安全顾问高级工程师 、注册安全工程师安全管理资格 07032100

17、400085 4 黄得庆生产部长助理工程师安全管理资格 11032100600051 3）公司组织结构图 董事会 总经理 副 总 经 理 副 总 经 理 副 总 经 理 财 务 部 管 理 部 综 合 办 生 产 部 安 全 部 经 营 部 副 总 经 理 技 术 部 研 发 部 一 分 厂 二 分 厂 溴 化 中 试 副 总 经 理 副 总 经 理 分 析 室 小 试 室 采 购 销 售 仓 储 4）安全生产委员会 公司成立江苏扬农化工集团有限公司安全生产委员会（详见苏扬农司安字（2010）第 7 号文， 并建立有安全生产委员会职责1。安全生产委员会组成人员 42 人，其中： （1）安委会主

18、任： 程晓曦 副主任： 周颖华、周其奎 （2）成 员：许金来、吴建民、李 群、周德林、唐刚发、姚守柔、金文戈、顾志强、夏在庆 申明稳、冯为林、郭伟群、刘昭维、王勤祥、王斌、孔 群、孙祥庆、盛俊、张晓薇、唐巧虹 陈铭铸、黄根生、刘 平、赵 露、兰元康、江 泛、陆曦明、张德清、陆敬菊、戴尔明、余旭 东、朱 斌、宋数宾宋数宾、王志宏、任国成、李顶峰、赵开荣、毛志宏、严国庆、邵郓 2.2.22.2.2 安全管理部门安全管理部门 1）管理部门 名称：安全部 安全部部长：顾平 2）部门机构设置和管理网络 公司分管生产的副总经理为安全部的分管领导。 部门机构设置和管理网络图： 江苏扬农锦湖化工有限公司 20

19、11 年度安全保障体系组织网络名单 宋数宾 顾平 夏在庆（注册工程师） 王俊祥 陈旭东 黄得庆 杨颖 杨颖 季华 张锡珍 陈明娟 一分厂：汤桂荣 分析：张亮 研发：孙祥 营销：郑志祥 管理：王枫慧 姚常丹 二分厂：杨叶芳 仓储：李平 采购：宋小琴 其他：梁 茜 溴 化： 周海荣 集团公司安委会 总经理室 安全部 安全顾问 生产部技术部研发部经营部综合办财务部 3）专职安全管理人员 表 2-2 专职安全管理人员表 序号部门职务姓 名职 称学历资 质市安监部门培训证书号 1总经理宋数宾 高级工程师 本科安全管理资格11032100500001 2 安全部顾问夏在庆 高级工程师 注册安全工程师 大

20、专安全管理资格 07032100400085 3安全部长 顾平生产副总大 专 安全管理资质 11032100500002 4专职安全员 王俊祥安全员中专 安全管理资质 11032100600052 5专职安全员 陈旭东安全员中专 安全管理资质 11032100600050 2.32.3 安全管理网络安全管理网络 2.3.12.3.1 网络组织网络组织 网络图： 2.3.22.3.2 网络活动网络活动 网络活动： 安全生产委员会 安全部 安全管理网络 分厂 图 2-4 公司安全管理网络图 安委会会议 1 次/季 公司安全生产例会 1 次/周 安全网络会 1 次/月 班组活动 1 次/月 总经理

21、图 2-5 公司安全管理网络活动 2.42.4 安全管理机构符合性评价安全管理机构符合性评价 2.4.12.4.1 机构设置要求机构设置要求 1）企业应建立安委会，设置安全生产管理部门，按不低于企业总人数 5配备专职安全生产 管理人员（企业总人数 200 人以下至少配备 2 名专职安全管理人员）。建立从安委会到基层班组的 安全生产管理网络。 2） 企业应按注册安全工程师管理规定第六条规定，配备注册安全工程师。 2.4.22.4.2 符合性评价符合性评价 表 2-4 企业安全管理组织机构符合性检查表 序号检查内容依 据检查记录符合性备注 1 建立安委会5.1.3 机构设置*苏扬农司安字（2010

22、）第 7 号 2 设置安全生产管理部门5.1.3 机构设置*苏锦安字（2011）第 01 号 3 按不低于企业总人数 5配备专职安全生产 管理人员 5.1.3 机构设置* 企业总人数 138 人，安全 科专职安全人员 3 人，配 备率为 21.73 其它部门兼职 安全员 6 人。 4 建立从安委会到基层班 组的安全生产管理网络 5.1.3 机构设置* 公司 2010 年度安全保障 体系组织网络名单 未以文件的形 式发布 5 配备注册安全工程师 5.1.3 机构设置* 注册安全工程师 管理规定第六条 安全部 1 人 /合计 1 人 公司聘请的安 全工程师 2.4.32.4.3 安全机构设置初始评

23、审安全机构设置初始评审结论结论 结论：本公司安全机构设置符合结论：本公司安全机构设置符合 aqaq 3013-20083013-2008危险化学品从业单位安全标准化通用规范危险化学品从业单位安全标准化通用规范 的规定和要求。的规定和要求。 3 3 适用法律、法规、标准初始评审适用法律、法规、标准初始评审 3.13.1 初始评审基本要求初始评审基本要求3.1.13.1.1 规范要求规范要求 aq 3013-2008危险化学品从业单位安全标准化通用规范（以下简称规范）的要求: 5.3.15.3.1 法律法规法律法规 5.3.1.15.3.1.1 企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及

24、其他要求的管理制度，明企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明 确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。 5.3.1.25.3.1.2 企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培 训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。 5.3.1.35.3.1.3 企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。企

25、业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。5.3.25.3.2 符符 合性评价合性评价 企业应每年至少企业应每年至少 1 1 次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，消除违次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，消除违 规现象和行为。规现象和行为。 3.23.2 适用的安全生产法律法规、标准适用的安全生产法律法规、标准 3.2.13.2.1 获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的途径获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的途径 1）获取途径 （1）国家标准化局、国家质量技术监督检验检疫总局公告 （2）国家安全生产监督管理总

26、局公告 集团公司每年订阅国家安全生产监督管理总局公告，作为获取适用的安全生产法律法规、 标准及其他要求的书面文件的权威途径。 （3）政府网站 公司各级配置了电脑（局域网），负责人定期浏览各级政府网站，搜索安全生产法律、法规、 标准及其他要求的发布、废止、更新情况，作为获取信息的快捷方式；非政府网站的信息，进行辨 识，防止误导和不可靠性。 （4）文件传达 通过政府主管部门下发文件、会议、培训等方式，作为获取适用的安全生产法律法规、标准及 其他要求的可靠途径。 （5）发行出版物和文件/标准定购 公司办公室（档案室）根据出版书目、信息，定期定购适用的法律、法规、标准发行出版物和 文件/标准资料。 2

27、）获取文件管理 （1）公司办公室（档案室）负责文件登记、留存并发放至相关部门。 （2）各部门的途径获取的法律、法规、标准/文件应归口办公室（资料室）登记管理。 （3）获取法律、法规、标准/文件所必须的资金（报销）由办公室（资料室）登记（核对）， 公司领导审批，财务部门审核（支付或报销）。 3.2.23.2.2 安全生产法律、法规、标准的受控和宣贯安全生产法律、法规、标准的受控和宣贯 1）文件的控制 （1）与公司安全生产相关的、适用的并可执行的法律、法规、标准，均作为公司的受控文件， 贯彻并执行。 （2）部门持有的专业性的新文件的执行，需要进行信息发布。 （3）由于安全生产法律、法规、新标准的发

28、布、版本的修订、废止等，由此公司管理文件需 要进行变更，均按公司的“变更”程序进行。 （4）废止的文件必须从相关部门（个人）予以撤除或销毁，需要留存的必须加盖“作废留存” 印鉴，并予以登记。 2）文件宣贯 （1）每周二下午 15：00，召开公司信息互通会，是对公司中层以上领导干部、管理人员安全 生产法律、法规、标准定期（适时）宣贯的时间之一。 （2）每月 14 号（遇假日顺延）下午 13：00 召开的公司安全员网络会议，是各部门专（兼） 职安全员学习安全生产法律法规、标准的时间之一。 （3）每月二期扬农通讯，是宣传安全生产法律、法规、标准的形式之一，是公司全体员 工学习的途径之一。 （4）安全

29、科安全生产简报或通知是安全生产法律、法规、标准在公司内部信息发布 的形式之一。 （5）公司或部门组织专门的宣贯会议。 3.2.33.2.3 获取安全生产法律、法规、标准清单获取安全生产法律、法规、标准清单 1）获取安全生产法律、法规、标准清单（另附）。 2）规范中引用的文件 表 3-1 规范中引用的文件清单 序号标 准 号名 称有 无实施日期 1gb 2894-1996 安全标志 2gb/t 11651-2008 个体防护装备选用规范2009-10-01 3gb 13690-1992 常用危险化学品的分类及标志 4gb 15258-1999化学品安全标签编写规定 5gb 2894-2008 安

30、全标志使用导则2009-10-01 6gb/t 16483-2008 化学品安全技术说明书内容和项目顺序 2009-02-01 7gb 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识2009-12-01 8gb 50016-2006 建筑设计防火规范 9gb 50057-2000 建筑物防雷设计规范 10gb 50058 -1992 爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范 11gb 50140-2005 建筑灭火器配置设计规范 12gb 50160-2008 石油化工企业设计防火规范 2009-07-01 13gb 50351-2005 储罐区防火堤设计规范 14gbz 1-2002 工业企业设计

31、卫生标准 15gbz 2-2007工作场所有害因素职业接触限值 2007 版 16gbz 158 - 2003工作场所职业病危害警示标识 17aq/t 9002-2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编 制导则 18sh 3063-1999 石油化工企业可燃气体和有毒气体检测 报警设计规范 19sh 3097-2000 石油化工静电接地设计规范 注：规范列出了 19 项标准。 3.2.43.2.4 适用文件适用文件/ /标准的识别标准的识别 1、适用安全生产法律、法规、标准清单 2（见附件 5）。 2、规范列出的标准中已全部获取其有关文本。 3.33.3 符合性评价符合性评价 3.3.13

32、.3.1 适宜性、充分性评价适宜性、充分性评价 在适用的文件清单中，凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改（不包括勘误的内容）或修 订版均不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版 本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用；新颁发的文件进行识别适用。 修改、代替、首次颁发的有关文件识别： 1）gb 12268-2005危险货物品名表代替 gb 12268-90； 2）gb/t 15098-2008危险货物运输包装类别划分方法代替 gb/t 15098-1994，2009 年 4 月 1 日实施； 3）gb/t 7694-2008危险货物命名原则代替 gb

33、/t 7694-1987，2009 年 4 月 1 日实施； 4）gb50140-2005建筑灭火器装置设计规范，已经将有关条款作为强制性规定，旧版本已 经废止； 5）gb 50016-2006建筑设计防火规范（2006 年 12 月 1 日施行），代替 gbj161987； 6）gb/t 20801压力管道规范2007-06-01 实施： （1）gb/t 20801.1-2006 压力管道规范 工业管道 第 1 部分：总则 （2）gb/t 20801.2-2006 压力管道规范 工业管道 第 2 部分：材料 （3）gb/t 20801.3-2006 压力管道规范 工业管道 第 3 部分：设计

34、和计算 （4）gb/t 20801.4-2006 压力管道规范 工业管道 第 4 部分：制作与安装 （5）gb/t 20801.5-2006 压力管道规范 工业管道 第 5 部分：检验与试验 （6）gb/t 20801.6-2006 压力管道规范 工业管道 第 6 部分：安全防护 7）gb/t 13869-2008 用电安全导则 2008-04-24 发布 2008-12-01 实施 8）gb 2893-2008 安全色 代替 gb 2893-2001 2008-12-11 发布 2009-10-01 实施 9）gb 2894-2008 安全标志及其使用导则 2008-12-11 发布 200

35、9-10-01 实施 10）gb 4387-2008 工业企业厂内铁路、道路运输安全规程 代替 gb4387-1994 2008-12-11 发 布 2009-10-01 实施 11）gb/t 22234-2008 基于 ghs 的化学品标签规范 2009-02-01 实施 12）gb/t 16483-2008化学品安全技术说明书 内容和项目顺序代替 gb 16483-2000、gb/t 17519.1-1998，2009 年 2 月 1 日实施； 13）gb/t 2613-2008工业过程测量和控制系统用电动仪表通用技术条件代替 gb/t 11005.1-1989、gb/t 11005.2-

36、1989、gb/t 11005.3-1989、gb/t 13637-1992、gb/t 14061- 1993、gb/t 14062-1993、gb/t 14063-1993、gb/t 14065-1993、gb/t 14068-1993、gb/t 14069- 1993、gb/t 2613-1989，2009 年 2 月 1 日实施； 14）gb 21976.1-2008建筑火灾逃生避难器材 第 1 部分：配备指南2008 年 6 月 4 日发布， 2009 年 6 月 1 日实施； 15）国家安全生产监督管理总局公告 2008 年第 24 号（2008 年 11 月 19 日），批准 81

37、 项安全 生产行业标准，自 2009 年 1 月 1 日起施行，其中适用的有： （1）aq/t 3012-2008石油化工企业安全管理体系实施导则 （2）aq3013-2008危险化学品从业单位安全标准化通用规范 （3）aq3018-2008危险化学品储罐区作业安全通则 （4）aq3020-2008钢制常压储罐 第一部分：储存对水有污染的易燃和不易燃液体的埋地卧 式圆形单层和双层储存罐 （7） aq3021-2008化学品生产单位吊装作业安全规范 代替 hg23015-1999 （8） aq3022-2008化学品生产单位动火作业安全规范 代替 hg23011-1999 （9）aq3023-2

38、008化学品生产单位动土作业安全规范 代替 hg23017-1999 （10）aq3024-2008化学品生产单位断路作业安全规范 代替 hg23016-1999 （11）aq3025-2008化学品生产单位高处作业安全规范 代替 hg23014-1999 （12）aq3026-2008化学品生产单位设备检修作业安全规范 代替 hg23018-1999 （13）aq3027-2008化学品生产单位盲板抽堵作业安全规范 代替 hg23013-1999 （14）aq3028-2008化学品生产单位受限空间作业安全规范 代替 hg23012-1999 （15）aq/t6107-2008化学防护服的选

39、择、使用和维护 （16）aq/t 6108-2008安全鞋、防护鞋和职业鞋的选择、使用和维护 （17）aq9003-2008企业安全生产网络化监测系统技术规范 （18）aq/t 9004-2008企业安全文化建设导则 （21）aq/t 9005-2008企业安全文化建设评价准则 16）国办发明电200838 号国务院办公厅关于进一步加强学校及周边建筑安全管理的通 知 17）安委办200826 号国务院安委会办公室关于进一步加强危险化学品安全生产工作的 指导意见 18）中华人民共和国国务院令第 549 号国务院关于修改特种设备安全监察条例的决定 已经 2009 年 1 月 14 日国务院第 46

40、 次常务会议通过，自 2009 年 5 月 1 日起施行 19）江苏省安全生产委员会办公室苏安办 2009 26 号关于进一步加强危险化学品事故应 急管理和应急救援工作的通知 20）江苏省安全生产监督管理局（通知）苏安监200930 号关于印发2009 年全省危险 化学品安全监管工作意见的通知 21）江苏省安全生产监督管理局（意见）苏安监2009109 号关于规范化工企业自动控制 技术改造工作的意见 3.3.23.3.2 执行情况评价执行情况评价 1）法规标准执行情况评价表 表 3-1 江苏扬农锦湖化工有限公司执行法规标准符合性评价表 序号 法规及 标 准 评价依据条款其他法规或标准符合性评价

41、的内容 符合 情况 01 中华人民共 和国安全生产 法（自 2002 年 11 月 1 日起施行） 第十七条 生产经营单位的 主要负责人对本单位安全生 产工作负有下列职责：（一） 建立、健全本单位安全生产 责任制；（二）组织制定本 单位安全生产规章制度和操 作规程；（三）保证本单位 安全生产投入的有效实施； （四）督促、检查本单位的 安全生产工作，及时消除生 产安全事故隐患；（五）组 织制定并实施本单位的生产 安全事故应急救援预案； （六）及时、如实报告生产 安全事故。 1、国发20042 号国务 院关于进一步加强安全生产 工作的决定； 2、财建2006369 号企 业安全生产风险抵押金管理

42、暂行办法； 3、财政部安全生产监管总 局财企2006478 号高 危行业企业安全生产费用财 务管理暂行办法； 4、aq/t 9002 2006生产经营单位安全 生产事故应急预案编制导 则； 5、国务院令第 493 号生 产安全事故报告和调查处理 条例。 1、查各级安全生产责任 制是否健全； 2、查安全生产规章制度 和操作规程是否健全； 3、查安全生产投入是否 符合规定； 4、查事故隐患排查和隐 患整改是否符合； 5、查单位的生产安全事 故应急救援预案是否符 合标准要求； 6、查事故管理制度和台 帐。 符合 （附安全 生产责任 制、管理 制度清单） 02 国家安监总局 令 15 号安 全生产违法

43、行 为行政处罚办 法（自 2008 年 1 月 1 日起施行）。 第四十二条规定，生产经营 单位的决策机构、主要负责 人、个人经营的投资人（包 括实际控制人，下同）未依 法保证安全生产所必需的资 金投入，致使生产经营单位 不具备安全生产条件的，责 令限期改正，提供必需的资 金，并可以对生产经营单位 罚款；逾期未改正的，责令 生产经营单位停产停业整顿。 1、财建2006369 号企 业安全生产风险抵押金管理 暂行办法； 2、财政部安全生产监管总 局财企2006478 号高 危行业企业安全生产费用财 务管理暂行办法； 3、国务院令第 493 号生 产安全事故报告和调查处理 条例。 1、按规定缴存和

44、使用安 全生产风险抵押金； 2、按规定足额提取和使 用安全生产费用； 3、国家规定的其他安全 生产所必须的资金投入。 符合 （缴纳风 险抵押金 150 万元， 附安全生 产费用使 用清单） 03 国务院令第 344 号危险 化学品管理条 例（自 2002 年 3 月 15 日起施行） 第八条 危险化学品生 产、储存企业，必须具备下 列条件：（一）有符合国家 标准的生产工艺、设备或者 储存方式、设施；（二）工 厂、仓库的周边防护距离符 合国家标准或者国家有关规 定；（三）有符合生产或者 储存需要的管理人员和技术 人员；（四）有健全的安全 管理制度；（五）符合法律、 法规规定和国家标准要求的 其他

45、条件。 1、gb15603-1995常用化 学危险品贮存通则； 2、gb17914-1999易燃易 爆性商品储藏养护技术； 3、gb50016-2006建筑设 计防火规范； 4、gb50187-1993工业企 业总平面设计规范。 1、查生产工艺、设备或 者储存方式、设施是否 符合国家标准和规范要 求； 2、查防火安全距离、卫 生防护距离是否符合国 家标准； 3、查管理人员和技术人 员的配备是否符合生产 或者储存需要； 4、查安全管理制度是否 健全； 5、查其他条件是否符合 国家的规定。 符合 04 国务院令第 397 号安全 生产许可证条 例（自 2004 年 1 月 13 日起施行） 第九条

46、 安全生产许可 证的有效期为年。安全生 产许可证有效期满需要延期 的，企业应当于期满前个 月向原安全生产许可证颁发 管理机关办理延期手续。 企业在安全生产许可 证有效期内，严格遵守有关 安全生产的法律法规，未发 生死亡事故的，安全生产许 可证有效期届满时，经原安 全生产许可证颁发管理机关 同意，不再审查，安全生产 许可证有效期延期年。 1、国务院令第 440 号工 业产品生产许可证管理条例 ； 2、国家质监总局令第 80 号 中华人民共和国工业产品 生产许可证管理条例实施办 法； 3、国务院令第 445 号易 制毒化学品管理条例 4、国家安监总局第 5 号令 非药品类易制毒化学品生 产、经营许

47、可办法 5、公安部令第 77 号剧毒 化学品购买和公路运输许可 证件管理办法。 1、查安全生产许可证有 效期是否符合； 2、查安全生产许可证有 效期内遵守有关安全生 产的法律法规的现状； 3、查其他行政许可是否 符合国家的规定。 符合 （附有关 行政许可 清单） 05 1、国家安监 总局安监总危 化字2005 155 号关于 全面开展危险 化学品登记工 作的通知 2、苏安监 2008 45 号 关于做好 2008 年度危 险化学品登记 工作的通知 危险化学品登记范围： 列入危险化学品名录和 剧毒化学品目录中的化 学品，以及根据危险化学品 分类判据判定为危险化学品 的化学品。 登记单位范围：生产

48、、 储存危险化学品的单位，使 用剧毒化学品和使用其他危 险化学品构成重大危险源的 单位。 1、gb6944-2005危险货物 分类和品名编号； 2、gb13690-92常用危险 化学品的分类及标志； 3、gb190危险货物包装标 志； 4、gb18218-2000重大危 险源辨识 5、剧毒化学品目录(2002 年版) 6、gb16483-2000化学品 安全技术说明书编写规定； 7、gb15258-1999化学品 安全标签编写规定。 1、查危险化学品登记证 和登记号的使用（安全 标签）； 2、查危险化学品登记内 容的变化：生产、储存、 使用危险化学品单位的 基本情况；生产、储存、 使用危险化学

49、品的品种、 数量、生产能力、年需 要量、最大储量；化学 品安全技术说明书和化 学品安全标签；新化学 品和危险性不明化学品 的危险性鉴别和评估报 告； 3、查应急咨询服务电话 是否符合登记规定。 符合（附 登记证及 危险化学 品清单） 06 国家安全监管 总局令第 8 号 危险化学品 建设项目安全 许可实施办法 第二条 中华人民共和 国境内新建、改建、扩建危 险化学品生产、储存装置和 设施，伴有危险化学品产生 的化学品生产装置和设施的 建设项目（以下简称建设项 目），其安全许可及其监督 管理，适用本实施办法。 第三条 本实施办法所 称建设项目安全许可是指建 设项目设立（审批、核准、 备案）前的安

50、全审查、建设 项目安全设施设计的审查和 竣工验收。 1、安监总危化2007121 号 国家安全监管总局关 于危险化学品建设项目安全 许可和试生产（使用）方案 备案工作的意见； 2、安监总危化2007225 号国家安全监管总局关于印 发危险化学品建设项目安 全设施目录（试行）和 危险化学品建设项目安全 设施设计专篇编制导则（试 行）的通知； 1、查建设项目安全许可 工作的各个审查阶段， 要分别通过建设项目安 全条件论证报告、建设 项目设立安全评价报告、 建设项目安全设施设计 专篇和建设项目竣工验 收安全评价报告以及建 设项目现场核查； 2、查危险化学品建设项 目安全设施目录，安全 设施设计专篇是

51、否符合 新的规定； 3、查建设项目拟采取的 安全对策及建议、安全 设施设计、安全设施配 备与运行、风险预测与 对策、事故应急救援预 案编制与演练等情况， 确定建设项目安全设施 能否满足危险化学品生 产、储存过程安全生产 的需要。 符合（无 新、改、 扩项目） 07 中华人民共和 国主席令第六 十九号中华 人民共和国突 发事件应对法 （自 2007 年 11 月 1 日起 施行）。 第二十二 条所有单位 应当建立健全安全管理制度， 定期检查本单位各项安全防 范措施的落实情况，及时消 除事故隐患；掌握并及时处 理本单位存在的可能引发社 会安全事件的问题，防止矛 盾激化和事态扩大； 对本单位可能发生

52、的突发事 件和采取安全防范措施的情 况，应当按照规定及时向所 在地人民政府或者人民政府 有关部门报告。 1、国办发200713 号 国务院办公厅转发安全监 管总局等部门关于加强企业 应急管理工作意见的通知； 2、国办发200752 号 国务院办公厅关于加强基 层应急管理工作的意见； 3、aq/t 90022006生产 经营单位安全生产事故应急 预案编制导则（2006 年 11 月 1 日起施行）。 1、查企业的风险评估和 重大危险源的辨识； 2、查企业应急能力评估， 对本单位应急装备、应 急队伍等应急能力进行 评估，并结合本单位实 际，加强应急能力建设； 3、查应急预案的编制； 4、查应急预案

53、体系构成： 1）综合应急预案；2） 专项应急预案；3）现场 处置方案； 5、查分级响应管理制度 或按规定签订救护协议； 配备必要的应急救援器 材、设备，并进行经常 性维护、保养，保证正 常运转。 6、查预案培训、演练, 评估、总结，发布、备 案； 7、查预案变更。 符合 08 国家安监总局 令第 3 号生 产经营单位安 全培训规定 （自 2006 年 3 月 1 日起施 行）。 第三条生产经营单位负 责本单位从业人员安全培训 工作。 生产经营单位应当按照 安全生产法和有关法律、行 政法规和本规定，建立健全 安全培训工作制度。 第四条生产经营单位应 当进行安全培训的从业人员 包括主要负责人、安全

54、生产 管理人员、特种作业人员和 其他从业人员。 生产经营单位从业人员 应当接受安全培训，熟悉有 关安全生产规章制度和安全 操作规程，具备必要的安全 生产知识，掌握本岗位的安 全操作技能，增强预防事故、 控制职业危害和应急处理的 能力。 未经安全生产培训合格 的从业人员，不得上岗作业。 安全生产法有关规定： 1、生产经营单位应当对从 业人员进行安全生产教育和 培训，保证从业人员具备必 要的安全生产知识，熟悉有 关的安全生产规章制度和安 全操作规程，掌握本岗位的 安全操作技能。未经安全生 产教育和培训合格的从业人 员，不得上岗作业。 2、生产经营单位采用新工 艺、新技术、新材料或者使 用新设备，必

55、须了解、掌握 其安全技术特性，采取有效 的安全防护措施，并对从业 人员进行专门的安全生产教 育和培训。 3、生产经营单位的特种作 业人员必须按照国家有关规 定经专门的安全作业培训， 取得特种作业操作资格证书， 方可上岗作业。 1、查企业主要负责人和 安全生产管理人员安全 资格培训时间不得少于 48 学时，每年再培训时 间不得少于 16 学时； 2、从业人员每年应接受 再培训，再培训时间不 得少于 20 学时； 3、新上岗（危险化学品 生产岗位）的从业人员 安全培训时间不得少于 72 学时，每年接受再培 训的时间不得少于 20 学 时； 4、其他新上岗的从业人 员，岗前培训时间不得 少于 24

56、学时； 5、查特种作业人员必须 按照国家有关规定经专 门的安全作业培训，取 得特种作业操作资格证 书，方可上岗作业。 符合 09 安监总职安 200720 号 关于开展作 业场所职业病 危害申报工作 的通知 一、申报范围，中华人 民共和国境内存在或者产生 作业场所职业病危害的用人 单位都要依法进行职业病危 害的申报。 二、申报内容，申报主 要包括：用人单位的基本情 况，产生职业病危害因素的 生产工艺或材料，职业病危 害因素的种类，职业病危害 因素的人数及分布，职业病 危害防护设施及个体防护用 品的配备情况等。 中华人民共和国卫生部令第 49 号建设项目职业病危 害分类管理办法（自 2006 年

57、 7 月 27 日起施行）。 第十二 条建设单位应当在 建设项目可行性论证阶段， 根据职业病危害因素分类 目录和建设项目职业卫 生专篇编制规范编写职业 卫生专篇，并委托具有相应 资质的职业卫生技术服务机 构进行职业病危害预评价。 第十三 条建设单位在可行 性论证阶段完成建设项目职 业病危害预评价报告后，应 当按规定填写建设项目职 业病危害预评价报告审 核（备案）申请书，向有 管辖权的卫生行政部门提出 申请并提交申报材料。 1、查建设项目卫生评价、 备案、审核、审查和竣 工验收过程中，按规定 向卫生行政部门或者职 业卫生技术服务机构提 供的有关资料。 2、查建设项目的职业病 防护设施按规定与主体

58、 工程同时投入生产和使 用； 3、查按照规定对职业病 防护设施进行职业病危 害控制的效果评价； 4、查规定的检测报告是 否予以公布； 5、查作业场所职业病危 害申报工作和安监部门 的备案表。 不符合 10 国家安监总局 组织起草了 加强中小化 工企业安全基 础管理的指导 意见 苏安监2008 14 号关于 规范危险化学品生产企业从 业人员安全生产基本从业条 件的意见 查评价报告 不符合 11 苏安办2008 21 号江苏 省生产经营单 位安全生产事 故隐患排查治 理工作规范 苏安监2008 63 号关于 建立化工生产企业专家安全 检查制度的指导意见（试行） 查签订的协议 符合 12 aq302

59、1-2008 化学品生产单位吊装作业安 全规范 代替 hg23015-1999 aq3022-2008 化学品生产单位动火作业安 全规范 代替 hg23011-1999 aq3023-2008 化学品生产单位动土作业安 全规范 代替 hg23017-1999 aq3024-2008 化学品生产单位断路作业安 全规范 代替 hg23016-1999 aq3025-2008 化学品生产单位高处作业安 全规范 代替 hg23014-1999 aq3026-2008 化学品生产单位设备检修作 业安全规范 代替 hg23018-1999 aq3027-2008 化学品生产单位盲板抽堵作 业安全规范 代替

60、 hg23013-1999 aq3028-2008 化学品生产单位受限空间作 业安全规范 代替 hg23012-1999 hg23011-1999厂区动火作 业安全规程 hg23012-1999厂区设备内 作业安全规程 hg23013-1999厂区盲板抽 堵作业安全规程 hg23014-1999厂区高处作 业安全规程 hg23015-1999厂区吊装作 业安全规程 hg23016-1999厂区断路作 业安全规程 hg23017-1999厂区动土作 业安全规程 hg23018-1999厂区设备检 修作业安全规程 按新的标准（2009 年 1 月 1 日实施），进行管 理制度符合性评价，并 进行不