SPV公司项目建设管理手册.docx

1、SPV公司项目建设管理手册2018年 月 日目 录第一章 项目建设管理规划与职能1一、项目建设管理总体规划1二、SPV公司及其各职能部门职责2第二章 项目前期管理6一、项目招标管理6二、项目报批报建8三、项目开工准备工作9第三章 项目进度管理10一、项目建设进度计划编制10二、进度计划的检查和纠偏11第四章 项目质量管理13一、项目质量目标及保证体系13二、项目质量控制管理制度14第五章 项目安全文明施工管理17一、项目安全管理17二、项目文明施工管理18 第一章 项目建设管理规划与职能为加强XXXXXX环境XX项目建设过程中的全面管理，提高项目公司的管理水平，按照国家有关工程建设的各项规定，

2、以提高投资效益为中心，保证工程质量，按进度计划完工为目标，特制定本手册。一、项目建设管理总体规划项目建设管理主要在项目的实施阶段，是对项目建设全过程中的综合管理工作。包括项目前期管理、进度管理、质量管理、安全文明施工管理、成本合约管理、验收与移交、竣工决算管理、考核评价等。项目建设管理工作流程如下：项目建设管理工作流程以上流程为项目管理的基本建设流程，在实际应用过程中，结合具体项目的运作模式稍有变化（对投标时联合体中有设计或施工单位的，可不进行设计或施工招标）。项目建设程序必须严格按基本建设的程序办理，以避免前后工序脱节，影响工程进展和投资效益。二、SPV公司及其各职能部门职责2.1 SPV公

3、司组织机构项目（SPV）公司主要负责项目的工程建设与后期运营，在XX环境XX的授权范围内，开展和执行各项具体工作。针对较复杂或难度较大的子项目，项目公司还应设置PMO 管理机构，发挥具体项目管理职能。项目公司组织机构如下：项目公司组织机构2.2 SPV公司及其职能部门工作职责1、SPV公司总体职责（1）SPV公司作为项目建设的第一责任主体，负责项目建设的具体实施，对项目报建，质量、安全、进度、造价控制、验收移交等负总责。（2）负责SPV公司组织结构设置和人事工作安排。（3）负责制定本项目各项建设管理制度并监督落实，对项目出现的偏差和问题进行指导和提出处理意见。（4）负责项目的建设程序报批，项目

4、预算资金，竣工决算审计，项目质量、安全、投资、进度的组织管理。（5）负责各参建单位的组织协调管理（监理、勘察、设计、施工、造价咨询等）。（6）负责项目的运营管理及运营期结束后的清算、解散工作。2、SPV公司各职能部门工作职责序号职务/职能部门主要工作职责1董事长1、执行股东的决议，组织制定经营投资方案。2、制定公司财务方案和利润分配方案。3、决定项目公司组织机构的设置。4、决定聘任项目公司总经理、副总、总监等及其报酬事项。5、组织制定项目公司管理制度、章程及其他职权。2总经理1、全面领导项目公司的经营管理工作，确保各项指标的完成。2、作为工程项目进度、质量、安全管理第一责任者，对项目的建设管理

5、担负总的监督管理责任。3、规定项目公司组织机构内部各部门、人员的职责和权限。4、负责项目的经营管理，包括计划进度、合同采购、造价、财务、安全等。5、负责项目建设资金的管理，对外接口管理和项目的移交。6、向XX环境XX（或PMO）定期反馈项目各方面情况。3副总经理1、负责项目建设全过程的管理工作，对项目的施工质量、安全与进度负责。2、负责协调各参建单位及项目的各种资源，保证项目进度。3、定期主持召开项目例会，研究、分析、解决工程实施过程的重要问题。4、合理组织施工、调试、试运，确保工期的实现。5、负责监督项目实施过程中质量和安全文明施工管理工作6、向项目总经理汇报工作。4总工程师1、协助项目总经

6、理进行工程技术管理，是项目技术第一责任人。2、负责组织、监督图纸会审和施工组织设计的审核，协调解决施工组织设计中的技术问题，参加重大质量和安全事故的分析。3、负责重大施工方案和调试方案的审核工作。4、负责项目公司质量、安全、文明施工、应急预案等方案审核。5、负责施工、调试现场的组织、监督和协调。5财务总监1、负责协调XXXX与项目公司财务资源的匹配运作。2、负责制定项目公司的投资计划、财务规划、预算开支、成本费用标准。3、在项目上完善XXXX财务制度的执行，对财务人员实施有效管理。负责项目的融资管理工作。4、负责落实政府财税工作，遵守国家财经法令。6综合管理部负责项目公司的行政事务、信息管理、

7、法律事务、内部制度建设、内部采购（办公用品、服务）、人事劳资、教育培训、社保、党群纪检宣传等。7合同采购部负责招标管理、材料采购、合同管理、设备采购、工程预算、资金支付、工程分包、成本分析等工作。8工程管理部负责报批报建、进度控制、工程投资控制、技术管理、设计管理、施工管理、监理管理、安全文明施工管理、质量管理等。9财务管理部负责资金管理、成本管理、财务会计管理、财务预算管理、竣工决算、资产财务管理、税务等。10运营管理部负责运行人员培训、运行物资准备、制定生产运行制度、编制运营规程、参加机组调试、试运、固定资产、运营管理等。上述项目公司的组织机构和职能部门为基本配置，可结合实际情况，配备足够

8、的人员，保证项目顺利实施。2.3 其他参建单位的组织机构要求为加强SPV公司对项目各参建单位的有效管理，保证各项管理工作落实到位，对主要参建单位的组织机构人员配备要求如下，在项目中可根据实际情况要求参建单位配备：序号参建单位组织机构人员配备要求1施工单位项目经理、总工程师、项目副经理12人，施工单位项目部下设安全施工部、预算合同部、物资机械部等，配备足够管理人员。2监理单位总监1人，副总监12人，其他各专业监理工程师（测量、检测、预结算、安全等）3勘察设计单位项目负责人1人，下设勘察组、设计组、概预算组。对项目各参建单位的有效管理，关系到项目建设管理的成败，是项目实施阶段最主要的管理工作任务。

9、SPV公司在项目招标及合作谈判的过程中，应明确提出对各参建单位的人员配备及素质要求，确保项目进度、质量、安全、成本各项指标能得到有效控制。第二章 项目前期管理项目前期管理是在SPV公司成立至正式开工建设期间的相关工作，包括项目招标管理、项目报批与报建、其他前期准备工作等。一、项目招标管理SPV公司的项目招标管理主要是对项目主体或专业工程的设计、造价咨询、监理、施工等方面的招标，具体的招标项目和招标范围，需结合项目实际情况确定。项目设计、造价咨询、监理、施工等招标可以采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式。招标过程严格按照招标方案，不能出现违法违规行为，同时要满足XXXXXX有限公司工程XX工

10、程项目招标采购管理办法的要求。项目公司招标结果审议通过，先报业主批准，然后与中标单位签订合同，并根据要求报XX环境XX和政府主管部门备案。招标管理包括招标计划编制、招标准备、招标文件编制、投标管理、开标管理、评标组织、定标管理及备案等。招标管理的相关事项如下：序号工作任务前置条件职责任务工作成果1招标准备项目批复及其他手续项目公司组织编制，并报XX部、地方备案招标计划及方案2招标管理招标计划及方案，发布招标公告项目公司组织，委托招标代理机构负责招标文件，资格预审文件3投标管理招标文件，资格预审文件项目公司组织，委托招标代理机构完成预审通知，投标文件4评标管理预审通知，投标文件招标代理组织评标委

11、员会评标报告，中标通知书SPV公司组织招标的职责包括：制定招标方案；委托发布招标公告；投标人资格审查；组织编制招标文件；组织发出招标文件； 组织投标人现场踏勘并答疑；组织开标会；组织评标工作；根据评标委员会提交的评标报告确定中标人；发出中标通知书；招标工作备案等。对勘察、设计、监理、施工、造价咨询的招标，不同的项目其招标内容不一致，但基本招标管理的工作内容和程序相似，招标管理的流程如下：招标流程勘察、设计、监理、施工、咨询等服务类采购，单项合同估算价在限额以上的必须进行公开招标。项目公司根据实际情况确定需要招标的工程内容和实施方案细则，同时委托具有相应资格的招标代理机构进行招标。二、项目报批报

12、建建设项目的手续办理划分为以下几类：规划类、用地类、施工类、质监类、安监类、环保类、消防类、工商类等。相关事项如下：工作任务办理条件职责任务工作成果前期手续办理法律法规、地方规定、申报材料项目公司组织职能部门、设计、施工等参与各类批复、许可证、意见书等在办理相关手续时，主要由项目公司工程管理部负责组织，不仅要熟悉国家关于工程建设手续的法规政策，还要向当地相关政府部门咨询具体的规定和手续办理要求。部分需报批报建的的要求如下：序号阶段手续名称受理单位关联手续手续类别1立项阶段建设项目选址意见书县级以上城乡规划主管部门-规划类2立项阶段建设用地规划许可证县级以上城乡规划主管部门选址意见书或国有土地使

13、用权出让合同，相关行政主管部门的书面意见规划类3立项阶段建设工程规划许可证县级以上城乡规划主管部门-规划类4立项阶段建设用地预审县级以上国土资源管理部门-用地类5立项阶段建设用地批准书县级以上土地行政主管部门建设用地规划许可证用地类6立项阶段国有土地使用证县级以上国土资源管理部门建设用地规划许可证用地类7立项阶段环境影响报告书（表）和环境影响登记表环境保护行政主管部门、行业主管部门水土保持方案合格证环保类8可研阶段水土保持方案合格证县级以上水行政主管部门-水利类9可研阶段取水许可证县级以上水行政主管部门-水利类10可研阶段排水许可证县级以上城市排水管理部门-水利类11开工前建筑工程施工许可证县

14、级以上建设行政主管部门建设用地批准书、建设用地规划许可证、国有土地使用证、工程质量监督手续、安全生产许可证等施工类12开工前工程质量监督手续项目所在地质量监督站建设工程规划许可证质监类13开工前安全生产许可证项目所在地县级以上安全生产监督管理部门-安监类三、项目开工准备工作SPV公司在完成项目的招标工作、确定各参与方，办理前期手续后，开始进行项目开工前的各项准备工作。开工准备工作包括项目公司开工管理、施工方开工管理和监理方开工管理。各方的职责任务分工如下：序号工作任务前置条件职责任务工作成果1项目公司开工管理报批报建手续，总包/监理/设计合同签订，现场具备进场条件项目公司组织办理手续，签订合同

15、，协调政府部门配合开工准备建筑工程施工许可证，完成三通一平2施工单位开工管理施工组织设计审批，人员、设备、材料的准备施工组织设计编制，人员、设备、材料的落实开工报告，人，材，机配备足够3监理单位开工管理组织设计交底，施工图审查，施工组织设计、开工报告的审批总监组织交底，开工审批手续下达开工通知，专业监理工程师配备足够第三章 项目进度管理项目进度管理包括项目建设进度计划编制、进度计划的检查和纠偏。一、项目建设进度计划编制根据项目建设实施阶段的时间跨度，PPP项目可分为基准进度计划、年度进度计划、季度进度计划、月度进度计划和施工单位进度计划。由SPV公司组织编制基准进度计划，涵盖项目的设计阶段、招

16、标阶段、施工阶段、生产准备阶段、竣工决算阶段等的主要工作，在编制时需明确重要里程碑节点等内容，并报XX环境XXPMO备案：1、重要里程碑：包括开工日期、重要招标计划开始日期、试运行日期、竣工决算日期、移交运营日期等。2、主要工作包和工序的时间安排。施工单位总包项目部负责编制实施性进度计划，并负责指导计划的落实工作，监理单位负责实施性进度计划的审核、上报，并对施工单位计划执行考核工作。SPV公司项目建设进度计划编制、检查、纠偏的内容如下：序号工作任务前置条件职责任务工作成果1基准进度计划编制PPP协议中的工期要求，批复的可研项目公司组织编制，报PMO备案基准进度计划，重要里程碑2年度、季度、月度

17、进度计划编制基准进度计划工程管理部组织编制，项目公司审议年度、季度、月度进度计划3进度计划的跟踪检查计划进度实际进度XXXX监督，项目公司组织项目进度检查报告4进度计划的调整纠偏项目进度检查报告，进度偏差分析XXXX监督，项目公司负责落实项目进度检查报告，赶工计划SPV公司根据PPP协议工期要求，确定基准进度计划。并在此基础上组织编制年度进度计划，季度（月度）进度计划，确定重要里程碑节点和关键工程施工节点。报XX环境XX备案。SPV公司通过招标程序确定施工单位后，根据基准进度计划，要求施工单位在进场前提供确保工期进度的具体执行计划。施工单位的进度计划是以项目基准进度计划为依据，进一步分解和细化

18、，在总包合同文件的基础上做进一步的优化，形成实施性进度计划，报监理单位审核，并经项目公司审批同意后付诸实施。二、进度计划的检查和纠偏2.1 进度计划的跟踪检查进度计划跟踪检查是对施工单位周/月报、监理周/月报进行对比和分析，如实际开始和完成日期、已完成百分比及当前剩余工期等。通过跟踪进度的关键路径和控制点，分析项目进度是否符合基准进度计划。SPV公司副总经理负责监督项目进度的执行，制定项目建设的周例会制度，把定期召开项目例会作为进度控制的一种手段，定期总结工程进度存在的问题、分析差异原因、提出解决建议。每周例会形成会议纪要，并报PMO审核。监理单位对施工单位进度计划实施进行监督，定期向项目公司

19、提交报告，说明本周期工程计划完成情况及下个工作周期工程进度的预测等。2.2 进度计划的调整纠偏基准进度计划经批准后，原则上不予调整。进度计划调整纠偏是在SPV公司每周组织周例会的基础上，通过对比计划进度和实际进度。当出现进度滞后的情况下，组织监理单位开展项目进度检查，分析进度偏差，调整工作的顺序、工期、进度等制约因素，确保项目进度符合基准计划。序号偏差情况应对措施职责部门11、项目进度累计落后基准进度计划5%10%。2、重要里程碑节点工期滞后15天。项目公司向施工单位提出进度警示，要做制定赶工计划，监理单位督促落实。工程管理部、监理、施工单位21、项目进度累计落后基准进度计划超过10%，或关键

20、路径节点滞后30天以上。2、重要里程碑节点工期滞后30天。召开专题会议，编制项目进度检查报告、赶工计划，上报PMO及XXXX副总经理、PMO、工程管理部等3项目进度出现严重滞后，重要里程碑节点工期滞后60天以上项目公司总经理组织专题会议，分析原因，并向XXXX汇报说明情况XXXX，项目公司4基准进度计划需要调整时项目公司要重新编制基准进度计划，并上报XXXX备案。项目公司、PMO5由于项目所在地主管部门原因，或不可抗力导致的项目工期重大延误编制专项报告报XXXX审批项目公司项目公司跟踪基准进度计划的执行，若存在偏差，由项目公司组织职能部门、监理单位、施工单位采取措施进行纠偏。在采取纠偏措施的过

21、程中需要赶工的，施工单位编制赶工计划，并将赶工计划和赶工措施编制详细报告，上报项目公司。赶工报告的内容主要包含以下两个部分：1、赶工计划。包括工程内容、时间、劳动力安排、材料供应、施工机具、场地使用（占用）计划、主作业计划、次作业计划、班组配合等。2、赶工措施。包括技术措施、经济措施、组织协调措施、合同措施、材料和机具措施、人力配置、施工机具、保障措施、后勤保障等。项目公司、监理单位负责监督赶工计划和措施的落实情况。第四章 项目质量管理项目质量管理包括项目质量目标及保证体系，项目质量控制管理制度。一、项目质量目标及保证体系1.1 项目质量目标项目质量目标是指按照PPP协议要求、有关的技术标准，

22、通过项目实施形成工程实体质量，确保质量合格，争创优良工程。质量管理目标主要包括设计质量目标、采购质量目标和施工质量目标。是项目公司开展质量控制的重点内容。1、设计质量目标是按国家质量管理标准、企业标准以及设计单位的企业质量管理体系要求和合同约定进行控制，制定预防和纠正措施。设计质量控制点主要包括设计单位人员资格管理、设计策划的控制、设计技术方案评审、设计文件的校审与会签、设计变更控制。2、采购质量目标。供货商按照采购合同约定的质量标准提供货物、检验试验单据、产品规格和使用说明书，以及其他必要的数据和材料，并对其产品质量负责。3、施工质量目标。施工单位根据施工合同约定的任务范围和质量要求，进行全

23、面的施工质量管理，交付符合施工合同及设计文件所规定的质量标准的工程。1.2 项目质量保证体系PPP项目实施前应建立“政府监督、法人管理、社会监理、企业自检”的项目质量保证体系。PPP项目质量保证总体系是由项目管理公司负责建立，勘察设计、施工、监理单位分别建立分质量保证体系，经项目管理公司批准后运行。项目各参与单位质量保证体系建立的要求 和层次如下：序号项目参与方质量保证体系建立层次划分主要任务1项目公司项目质量保证总体系第一层次：项目公司负责整个总体系的运作第二层次：监理单位监督分体系运作第三层次：勘察、施工等单位职责范围内的质量控制2项目公司项目公司质量保证体系第一层次：公司经理层项目公司质

24、量体系的运行第二层次：工程部等职能部门协助做好体系运行工作3监理单位监理单位质量保证体系第一层次：总监监理单位质量体系的运行第二层次：驻地监理工程师管辖区内质量监管第三层次：专业监理工程师专业质量监控4勘察设计单位设计单位质量保证体系第一层次：设计负责人设计单位质量体系的运行第二层次：设计职能部门设计图纸的质量审核第三层次：现场勘察设计人员负责设计质量5施工单位施工单位质量保证体系第一层次：项目经理施工单位质量体系的运行第二层次：项目部职能部门负责施工组织和质量检查第三层次：施工班组和作业队现场施工和工序质量控制二、项目质量控制管理制度2.1 质量管理要求SPV公司质量控制的重点内容如下：序号

25、工作任务前置条件职责任务工作成果1质量控制质量证明文件供货方组织，施工单位填写，项目公司、监理签字设备交接验收记录2单位质量检查，检测计划项目划分表、图纸和技术要求施工单位编制，监理检查审核项目划分表，检测计划3分项验收验收标准、设计图纸、试验报告、施工资料施工单位申请，监理单位组织验收分项工程质量验收资料4分部验收验收标准、设计图纸、试验报告、分项验收施工资料施工单位申请，监理单位组织，勘察设计，监督等单位参加分部工程质量验收资料5单位验收验收标准、设计图纸、试验报告、分部验收施工资料施工单位申请，监理单位组织，勘察设计，监督等单位参加单位工程质量验收资料SPV公司副总经理（或工程管理部）负

26、责组织质量管理例会，项目实施期间的质量工程例会分周例会、月度工作会议和年度工作会议三种。会议内容主要由施工、监理、设计、公司各部门分别汇报质量管理情况，并提出需要解决的问题，并形成会议纪要，并报PMO审核。项目实施过程中，可结合实际情况，宜采取进度、质量、安全文明施工例会三会合一的模式。2.2 质量检查和事故处理项目质量检查的程序和要求：1、在工程项目准备阶段，监理单位根据初步设计文件和项目划分情况，编制单位工程项目划分表，各施工单位依据单位工程项目划分表和所承担的施工范围，编制质量检验项目划分表。2、施工单位、监理单位和项目公司在质量检验项目划分表中分别设置质量控制点。3、按项目划分表要求，

27、由监理单位组织相关单位对检验批、分项、分部工程进行验收。质量验收在施工单位三级自检合格的基础上进行。4、各参建单位均应建立施工项目质量完成情况的统计台账。工程质量验收的要求：1、工程质量验收包括分项工程验收、分部工程验收和单位工程验收。2、检验批和分项工程是工程质量验收的基本单元，分部工程是在全部分项工程验收基础上进行验收，单位工程作为独立使用功能的完整建筑产品，进行竣工质量验收。3、当专业验收规范对工程中的验收项目未做出相应规定时，应由项目公司组织监理、设计、施工等相关单位制定专项验收要求。涉及安全、节能、环境保护等项目的专项验收由项目公司组织，结合项目所在地的政府职能部门要求进行验收。质量

28、事故调查与处理：第五章 项目安全文明施工管理一、项目安全管理项目公司、监理、设计、施工及材料、设备供应单位组成安全管理保证体系，各企业主要负责人是工程建设过程中安全生产的第一责任人，要按各自职责对其所承担工程任务的安全生产负责。项目公司、监理、设计、施工单位应依据地方相关部门安全管理工作办法、专项安全生产整治活动要求，切实落实安全生产措施，定期、不定期开展安全生产检查活动，确保项目安全零事故。项目公司负责牵头建立项目安全生产保证总体系，其他各参与方分包建立安全生产分体系。具体如下：序号项目参与方质量保证体系建立层次划分主要任务1项目公司项目安全生产保证总体系第一层次：项目公司负责整个总体系的运

29、作第二层次：监理单位监督分体系运作第三层次：勘察、施工等单位职责范围内的安全控制2项目公司项目公司安全生产保证体系第一层次：公司经理层项目公司安全体系的运行第二层次：工程部等职能部门协助做好体系运行工作3监理单位监理单位安全生产保证体系第一层次：总监监理单位安全体系的运行第二层次：驻地监理工程师管辖区内安全监管第三层次：专业监理工程师专业安全生产监控4勘察设计单位设计单位安全生产保证体系第一层次：设计负责人设计单位安全体系的运行第二层次：设计职能部门设计安全生产审核第三层次：现场勘察设计人员现场设计安全5施工单位施工单位安全生产保证体系第一层次：项目经理施工单位安全体系的运行第二层次：项目部职能部门安全生产组织与检查第三层次：专职安全员安全布置、检查与监督项目公司、监理单位、勘察设计单位、施工单位在保证安全生产保证体系的前提下，遵守各类安全施工要求的法律法规、XXXXXX有限公司安全生产管理办法、XXXXXX有限公司安全生产责任制等，需结合项目具体情况，制定并完善安全生产管