下半年安徽省基金从业资格固定收益投资考试题

1、下半年安徽省基金从业资格固定收益投资考试题资料仅供参考下半年安徽省基金从业资格：固定收益投资考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题，每小题 2 分， 60 分。 )1、由于 ETF 基金标的指数调整而出现的现金替代属于_A：可能现金替代B：禁止现金替代C：能够现金替代D：必须现金替代2、开放式基金的申购赎回能够经过_进行。A直销中心B传真C电话D互联网3、关于证券市场的筹资一投资功能，下

2、列说法正确的有_。A 筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者能够经过买入证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者能够经过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具4、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导5、当前，披露上市交易公告书的基金品种主要有_。A LOFB封闭式基金C ETFD一般的开放式基金6、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是_。A有

3、助于培育成熟的投资理念B有助于增强基金行业的市场化调节机制C有助于增强基金投资者的自我保护能力D有助于保障基金投资者的高收益回报资料仅供参考7、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。A“了解你的客户”B“吸引你的客户”C“打动你的客户”D“宣传你的产品”8、QD 基金申购和赎回的开放时间为_。A 9:3011:30 和 13:0015:00B9:0011:00 和 13:0015:00C 9:3011:30 和 12:5514:55D 9:0011:00 和 12:5514:559、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险B：各种证券持有量

4、C：现金比例的百分比D：预期收益率10、依据证券投资基金法 规定设立基金管理公司， 主要股东注册资本不低于_亿元人民币。A： 1B：2C： 3D： 511、股票具有的特征包括_。A收益性、风险性B流动性C参与性D永久性12、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是_。A增长型基金B指数型基金C混合型基金D平衡型基金13、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的_。A 1%B2%C 3%D 5%资料仅供参考14、基金会计核算是指 _的过程。A收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息B准确记录基金资产变化情况C提供财务数据D提供会计报表15、基金利息收入主要来源于_等方面。A存出保证

5、金B债券投资C结算备付金D银行存款16、资本证券 _。A是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B持有人有一定的收入请求权C是有价证券的主要形式D是狭义有价证券17、当前中国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_A：期限在 1 年以内 (含 1 年 )的中央银行票据B：1 年以内 (含 1 年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券18、以下哪种基金的管理费率最高_A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金19、证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的 _A： 2%B：3%C： 4%D： 5%20、下列各项中，不属于封闭式基金

6、交易规则的是_。A报价单位为每份基金价格B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C买卖份额申报数量应当为100 份或其整数倍D申报价格最小变动单位为0.01 元21、LOF 基金份额的申购、赎回采用_原则。资料仅供参考A份额申购、金额赎回B金额申购、份额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回22、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。A不得超过 30 日B不得少于 30 日，并不得超过60 日C不得少于 60 日，并不得超过90 日D不得少于 90 日23、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时， 对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于 _个月。A 2

7、B3C 4D 524、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B一般，虚拟资本以有价证券的形式存在C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化25、结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化26、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有 _。A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于C对基金、基金管理人评级

8、的更新间隔少于3 个月D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12 个月3 个月36 个月27、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_A：“未知价”交易原则B：“已知价”原则C：“金额申购”原则D：“份额赎回”原则资料仅供参考28、开放式基金投资者申购基金成功后， 投资者自 _日起有权赎回该部分基金份额。A TBT+1C T+2D T+329、经过 _，投资者能够对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A公司是否有违规事件发生B公司在投资上是否出现过重大的失误C公司旗下当前的基金业绩D公司的一些事件性公告30、证券投资基金销售机构内部控制指导意见自_起施行。A 12 月B 1 月C 5 月D 8 月二、多项选择题（在每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。 )31、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的 _时，为巨额赎回。A 3%B5%C 10%D 20%32、基金市