融资融券业务试点概况、业务的准备、交易制度与日常交易管理C12004100分2题

1、1. 按凰证券公司融资融券业务笛理办法的要求，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券味户内 的记录，确认证券公司受托持有证券的爭实，并以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。O证券发行人O客户证券公司o证券交易所2. 按照证券公司融资融券业务爸理办法的要求，获得批准开展融资融券业务的证券公司应当按照规定，向公司 登记机关申请业务范围的变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。O中国证券业协会中国证券监督管理委员会O中国证券登记结算有限贲任公司O证券交易所3按照深圳证券交易所融资融券交易实施细则的要求，证券交易所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交 易出现异常时，交易所可视情况采

2、取以下（）措施，并向市场公布。叼调整融资、融券保证金比例回调整标的证券标准或范围0调整可充抵保证金证券的折算率回暂停特定标的证券融资买入或融券卖出交易4.按照深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）的要求，客户维持担保比例不得低于（ ）O130%050%0100%0150%5按照证券公司融资融券业务管理办法的要求，融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有 必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）正确O错误6按照上海证券交易所融资融券交易实施细则的要求，在交易所上市交易的下列证券中，经交易所的认可，可 作为

3、融资买入或融券卖出的标的证券的有（）。回苍他证券回债券回证券投资基金叼符合交易所规定的股票7. 按照深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）的要求，融资融券保证金比例用于控制 每笔融资融券交易中融资金额或融券数呈与客户所交付保证金的放大倍数，证券公司向客户融资供其买入证券时，融 资保证金比例不得低于（）。交易所认为必要时，可以调整融券保证会比例标准，并向市场公布。0130%50%0100%厂 1匚CX8. 按照深圳证券交易所融密融券交易实施细则的要求，融券卖出的申报价格不得高于该证券的最新成交价。当 天还没有产生成交的，其申报价格不得高于前收盘价。（）O正确错误9. 按照证

4、券公司融资融券业务管理办法的要求，对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己 的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对发行人的权利包括（）。回配售股份的认购回参加证券捋有人会议、提案、表决回请求分派投资收益回请求召开证券持有人会议10. 按照上海证券交易所融资融券交易实施细则的要求，证券公司在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与 客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为耳开立（）。13信用证券脈户融资专用证券账户回信用资金账户融资专用资金账户11按照深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）的要求，证券公司可通过申请新增融资 融券专用交易单元或

5、将现有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元两种方式设立融资融券专用交易单 元。（）正确O错误12. 按照谏圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）的要求，证券公司应当于每个交易日的 （）前通过交易通信系统向交易所报送当日各标的证券融资融券业务数据。020:0022:00Olb：U0Oll：3013. 按照深圳证券交易所融资融券交易实施细则的要求，标的股票交易被实行特别处理的，交易所自该股票被实 行特别处理当日起将其调整出标的证券范围。（）正确O错误14. 按照深圳证券交易所融资融券交易实施细则的要求，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的 （）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。050%25%020%030%15. 投资者从事融资交易，可以选择（）的方式，偿还向证券公司借入的资金。回直接还款买券还券直接还券回买券还款5按照证券公司融资融券业务管理办法的要求，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证 金。保证金可以厉的证券及交易所认可的其他证券充抵。（）O错误正确15. 按照诛圳证券交易所卷资融券交易试点会员业务指南2010年修订）J的要求1）将按照从严到竟、从少