工商局规范行政处罚经验交流材料

1、工商局规范行政处罚经验交流材料为优化经济发展环境，推进依法行政进程，实现工商执法的制度 化、规范化、程序化、法制化，局坚持科学办案指导思想，坚决摒弃 “以案件数量比高低、 以罚没金额论英雄” 的与科学发展观不相适应 的办案观，牢固树立服务发展、依法合理行政、人本和谐执法、查处 规范并重四大理念， “抓大放小” ，优化结构，拓展领域，树立形象， 努力实现查处案件由重登记类向重行为类转变， 由重数量向重影响转 变，由重城市各城乡并重转变，由重查处向规范并重转变 , 进一步规 范行政处罚自由裁量权，杜绝违法裁量、随意裁量、滥用自由裁量权 的现象。一、坚持四项原则，实现自由裁量合理合法一是程序正当原则

2、。在适用行政处罚裁量权时，严格遵守法定处 罚程序，减轻或者从轻、从重处罚的，应当告知当事人处罚的事实、 理由和依据。二是综合裁量原则。全面分析违法行为主体、客体、主观方面、 客观方面及社会危害后果等因素， 对违法行为是否处罚以及处罚的种 类和幅度进行判断，并作出相应处罚决定。三是过罚相当原则。 作出的行政处罚与违法行为相当， 对于性质、 情节、社会危害程度相同 （ 相当） 的同类案件实施行政处罚时， 适用的 法律依据、处罚种类及处罚幅度应当相同 （ 相当） 。四是公平公正原则。对相同的违法行为适用相同的法律规范进行 处罚，同过同罚。 对同一行为违反了不同法律规范，不同法律规范规 定的处罚种类不

3、同， 根据情况遵循法律适用原则选择与违法行为主要 特征相对应的法律规范定性处罚 ; 也可同时适用不同的法律规范给予 处罚，但不得重复适用处罚种类。二、落实五项制度，确保自由裁量规范透明一是行政执法公示制度。将本机关名称、执法依据、执法职责、 执法人员、 _ 以及等执法程序、执法权限、执法范围情况，向社会 公开，公众可以通过互联网即时即时查阅，接受社会监督。二是行政指导制度。印发了公平竞争行政指导办法 （ 试行）， 在执法办案中坚持查处与规范并重， 采取非强制性行政行为， 提醒行 政相对人哪些竞争行为是国家法律、 法规所禁止的， 引导行政相对人 作出或不作出某种行为的引导和鼓励经营者合法经营、

4、公平竞争， 做 到合法与合理、打击与规范、警示与惩处相结合。三是案件线索巡排查制度。制定了案件线索巡查办法 （ 试行） 和案件线索排查办法 （ 试行） ，实行定向巡查、重点巡查、错时巡 查、交叉巡查、明示巡查、网上巡查，各办案单位每周进行一次案件 线索排查， 经检支队于每周一对案件线索汇总表进行一次再排查， 并 于 7 日内日作出是否立案的决定。 同时，确定出的重点案件和重点线 索，每月向市局报送一次排查情况。大要案件，应在两个工作日内上 报经检支队，经支队同意并报经局长 （含副局长 ）审核后上报市工商局， 从而完善案件线索三级排查制度， 保证案源的及时获取和案件查处工 作的有效推进，防止有案

5、不立、有案不办现象发生。四是重大行政处罚备案制度。对吊销营业执照、对公民处以 3000 元及以上、法人或其他组织处以 5 万元及以上的行政处罚， 以及其他 有重大影响的行政处罚决定，在作出行政处罚决定之日起 15 日内报 送区政府备案。对申请人是处国人、无国籍人、港澳台地区居民的、 申请人人数超过 5 人或者社会影响较大的以及其他重大、 复杂的行政 复议决定，在作出重大行政复议决定之日起 15 内报送区政府备案。五是完善行政执法过错责任追究制度。 印发了办案纪律规定 （ 试 行） 和行政处罚案件督查试行办法，成立了行政处罚案件督查 组，对不严格执行行政处罚自由裁量标准， 不正确行使自由裁量权的

6、 单位和个人，视其情节轻重、危害大小，分别给予诫勉谈话、责令作出书面检查、通报批评、取消当年评优评先资格、暂停执法资格责令 离岗培训、调离执法岗位、取消执法资格、给予行政处分等相应处罚。三、紧扣五个环节，确保自由裁量规范到位一是证据收集环节。要求办案机构在查办案件时，全面收集当事 人是否具有不予行政处罚、从轻或减轻行政处罚、从重行政处罚情节 的证据。二是裁量决定环节。对拟作出减轻或从重行政处罚决定的，需经 案件审批机构集体讨论，但拟作出减轻处罚的逾期年检案件除外。三是裁量说明环节。在案件调查终结报告、听证报告、行政处罚 决定书或者其他处理决定中，对处罚量的情况进行表述。作出不予行 政处罚决定的

7、，应在案件调查终结报告和不予处罚决定书中说明理由。 作出从轻或减轻行政处罚、从重行政处罚决定的，应在案件终结报告、 处罚或听证告知书以及处罚决定书中说明理由。 对应先责令改正的违 法行为实施处罚的，应在案件终结报告、处罚或听证告知书以及处罚 决定书中说明经责令改正后当事人拒不改正的事实，并在案卷中收存责令改正通知书、送达回证等材料。四是案件核审环节。法制科或基层工商所法制员在对处罚案件进 行核审时，对行政处罚自由裁量权的行使情况予以审查。复议机构、 信访机构等执法监督机构在对处罚案件进行执法监督时，对行政处罚 自由裁量权的行使情况予以审查。 发现不当行使裁量权的，依法予以 纠正。五是督促整改环节。作出不予处罚决定后，对当事人或其监护人 应以口头或书面形式进行告诫，告知其违法事实和违反的法律