(外资项目管理系统工程)技术方案(正本)

招标编号ZZ0700517外资项目管理系统工程及软件开发项目技术方案（正本）日期2007年4月30日目录目录技术评审细节响应表1前言2摘要3第一章项目背景411广东利用外资工作成绩显著，挑战与机遇并存412外商投资拉动我省经济发展，重大项目已成关键513我省利用外资工作面临众多难题，亟待解决5第二章现状分析721项目现状7211管理现状7212系统现状82121中国投资贸易洽谈会签约项目统计系统92122外商投资企业审批管理系统92123外商投资企业联合年检系统102124各系统间的关联1122存在问题12221项目编制缺乏统一标准，难以汇总和横向比较12222信息共享不足，难以统一管理、科学决策、优势互补、资源共享12223项目成果缺乏反馈和追踪，对外经贸交流活动绩效难以评估12224项目编制、洽谈与审批各环节之间缺乏联系，容易形成管理盲点1323问题分析1324解决思路14第三章需求分析1631建设目标与内容1632总体业务需求16321主要功能需求163211项目管理173212活动管理193213外商管理203214决策支持21322行业应用分析223221行业项目信息采集与管理223222行业招商引资活动管理223223行业外商信息管理223224行业外资项目统计分析223225行业外资项目预警预测22323数据接口分析223231中国投资贸易洽谈会签约项目统计系统数据接口233232外商投资企业审批管理系统数据接口233233外商投资企业联合年检系统数据接口2333需求难点、重点分析23第四章总体设计2541设计原则25411先进性原则25412扩展性原则25413技术开放性原则25414兼容性原则26415标准化、规范化原则26416软件设计开发遵循的标准与规范264161遵循的软件开发标准和规范264162遵循的软件开发实施过程规范2742系统总体架构2943系统功能结构3144方案采用的基本技术路线34441SOA技术34442J2EE技术框架36443信息门户技术37444数据交换技术38445XML技术39446WEBSERVICE技术40447工作流技术42448数据仓库思想43第五章系统组成及功能4751项目采集系统47511项目编制47512项目更新49513项目审核50514项目发布51515项目存量监控52516项目报批管理5252项目跟踪系统53521洽谈情况跟踪53522签约情况跟踪54523落地经营情况跟踪54524重大项目跟踪56525项目问题跟踪5653活动管理系统57531活动项目推介57532活动成果登记58533活动签约项目跟踪5954外商管理系统59541管理内容60542应用支持6055专业服务机构管理系统62551管理内容62552应用支持6356统计分析系统64561即席查询64562综合报表6757内容管理6958信息共享与互动7259数据交换平台73591数据交换平台交互示意图73592主要功能73593接口实现75510系统管理775101单位管理775102科（处）室管理785103人员管理795104角色管理805105标准代码管理81511项目库指标体系845111项目基本信息指标845112引资意向信息指标855113投资意向信息指标865114行业信息指标875115地区基本信息指标885116开发区信息指标905117投资方信息指标915118专业服务机构信息指标915119重点企业信息指标9251110招商活动信息指标9351111项目洽谈信息指标9351112项目签约信息指标9351113项目落地经营信息指标9451114环境影响预测指标9551115环境预测方法104第六章运行平台建设10661建设原则10662设计思路10663网络部署示意图10764网络与安全设备选型108641交换设备1086411性能技术指标响应表1086412产品介绍110642防火墙1116421性能技术指标响应表1116422产品介绍11365应用服务器和数据库服务器123651性能技术指标响应表123652产品配置124653产品介绍12566其它硬件设备选型136661手提电脑1366611性能技术指标响应表1376612产品介绍138662PC台式工作站1406621性能技术指标响应表1406622产品介绍141663彩色激光打印机1416631性能技术指标响应表1426632产品介绍14267系统软件选型143671服务器操作系统143672数据库管理系统146第七章安全体系设计15071系统风险分析15072安全策略15273安全措施15374网络安全设计154741防火墙15475应用安全设计155751用户认证体系155752用户权限控制体系155753数据安全15676安全管理设计156761加强领导、落实组织和队伍156762建立完备的安全策略156第八章项目实施计划15981项目实施策略15982项目管理159821开发过程管理1608211项目启动1618212需求分析1628213系统设计1638214编码、测试1648215系统实施1648216系统试运行1658217系统验收1658218系统维护165822项目实施保障1658221管理保障1668222技术保障1668223人员保障1678224数据的组织与管理167823关键领域管理1678231需求开发与变更控制1688232项目计划1738233进度管理1758234质量控制1758235沟通管理1768236阶段性成果管理1778237风险管理17983项目进度计划181831总体进度计划181832具体进度计划182833各阶段配备人员安排表18484项目组织机构184841组织结构图184842职责描述185843新盛通项目团队1868431项目领导小组1878432项目经理1878433项目组成员1878434SQA工程师1888435测试经理1888436团队建设188844项目主要参与人员介绍18885系统安装、调试计划189851调试目标189852工作流程189853分工协作192854安装调试地点192855其它19286项目验收计划192861确定验收对象192862制订验收的标准与目标193863明确验收的内容194864成立验收组织194865规范验收形式与流程195866软件版权198867文件提供和交付1988671文档的编制1988672文档的管理1998673工程各阶段应产出的文档2018674主要文档的编写要求202第九章维护服务及培训20791维护服务207911服务承诺与技术响应207912维护服务收费标准207913服务体系2079131服务资源2089132服务范围和内容2089133服务方式2099134服务流程2109135售后服务人员21292培训方案212921培训需求分析212922培训实施2129221培训的承诺2139222培训课程设置2139223培训方式2159224培训组织与准备2159225培训资源准备216923培训质量控制2179231培训教师的选择2179232培训教案的编写2179233培训环境的准备2189234培训考核和效果分析218第十章质量保证219101质量保证总则219102质量概述2201021质量概念2201022质量管理2201023质量管理体系221103质量保证2211031人员保证2221032流程管理2241033独立审计224104质量控制2261041质量控制计划2261042质量分析22710421评审（抽查）活动22810422验证22910423测试2291043质量控制措施2291044质量控制内容23010441项目启动阶段23010442需求定义与分析23110443系统设计、编码23110444系统测试23210445系统实施阶段23310446系统运行与维护233第十一章业主配合内容235111用户介入原则2351111项目管理方面2351112项目质量控制方面2351113项目实施方面2361114变更控制方面236112项目建设过程中业主需要配合的内容2371121业主配合主要内容2371122分阶段配合内容23711221项目启动23811222需求调研与分析23811223设计编码与测试23911224用户确认测试24011225系统安装、调试24011226数据转换和数据迁移24111227系统培训24111228系统试运行24211229系统试运行验收242112210实施总结243112211系统维护243技术评审细节响应表序号项目评审内容技术文件响应对总体规划和相关标准的理解32总体业务需求1项目需求理解对业务（外商投资）和相关业务（投资促进、外资项目审批和利用外资统计分析等）的理解第一章项目背景第二章现状分析第三章需求分析系统设计方案的满足程度（是否满足跨平台、跨操作系统、跨数据库的设计要求，软件结构是否合理，是否具备应用需求所述的功能,对关键指标的业务逻辑控制是否全面、完整第四章总体设计第五章系统组成及功能指标体系设计（是否能够满足外资工作的业务需要，是否能够清晰的描述指标间的业务逻辑关系）511项目库指标体系硬件设备选型及配置的先进性、实用性，是否满足系统的要求第六章运行平台建设与相关系统接口（系统的解决方案合理，业务流程是否满足业务需求）523落地经营情况59数据交换平台2技术方案制定数据处理系统相关的运行与管理规范,修订数据标准是否满足招标要求第五章系统组成及功能3实施方案实施方案符合招标方的实际，详实、合理，包括人力、设备的投入，计划的可操作性第八章项目实施计划工程进度第八章项目实施计划质量控制计划系统实施重难点的理解和实施重点的把握；质量保证措施和手段第八章项目实施计划第十章质量保证4项目管理项目机构、项目组织和项目管理第八章项目实施计划5售后服务售后服务措施，故障响应时间（技术支持、产品保修、系统维护服务、维护技术力量、响应时间、设备运输到货时间等；91维护服务6技术培训培训计划的完整性、可行性（培训课程、培训天数、实施时间、培训方案完整性、培训费明细等）92培训实施前言本方案针对外资项目管理系统工程及软件开发项目中规定的内容与要求，提出了外资项目管理系统的总体解决方案。方案从技术与管理的角度，以外资项目管理系统工程及软件开发项目的需求为基础，以新盛通的技术和经验为支撑，对项目背景、系统现状、需求分析、总体设计、系统功能、以及项目实施管理、质量保障、技术服务保障等进行了全面的阐述，旨在帮助广东省对外贸易经济合作厅建设一个适应现代化科技管理建设和发展需要，具有明显先进性、前瞻性和可扩展性的，适用、易用、实用、安全可靠的外资项目管理系统，最大限度地提升全省外商投资项目的整体管理水平。在此，非常感谢广东省对外贸易经济合作厅和专家给了我们一个机会对外资项目管理系统的建设提出建议。我们希望能有机会通过对本项目的深入合作，为广东省对外贸易经济合作厅的信息化建设做出贡献一直以来，我们和政府部门有着长期紧密的合作关系，凭借着在政府信息化建设方面的丰富经验与持续的技术服务，在本次外资项目管理系统的总体方案设计中，我们将全力以赴，为广东省对外贸易经济合作厅设计一套既符合现实应用需求，又能够适应未来发展需要的，科学、先进、实用的外资项目管理平台。摘要外资项目管理系统建设的总体目标是建立一套以广东省外经贸系统为轴心，纵向上贯穿省、市、县（区）三级，横向上有效连接各政府项目部门的外商投资项目跟踪管理系统，为省、地市、区县外经贸主管部门和各政府项目部门提供一系列外资项目跟踪管理的信息化工具，形成我省在外资项目跨地区、跨部门的信息网络，达到提高管理质量、提升管理效率、共享管理信息、创新管理手段的目的，促进我省利用外资工作的全面发展。在本方案的编制过程中，我们大量的收集了用户的业务和技术资料，深入分析了我省外商投资项目管理的现状及需求。方案根据我们多年来对外商投资业务的了解和丰富的项目实施经验，结合我省各级外经贸主管部门和政府项目部门的实际情况，提出了完整的项目解决方案。我们所采用的方法和主要思路是以外资项目管理系统的用户为核心，以广东省外资项目管理现状为基础，通过对各类用户的详细需求分析，来推导得到系统的总体架构，结合系统的总体架构，设计每一个系统的实现，包括项目管理系统、活动管理系统、外商管理系统、决策支持系统及行业应用系统。在系统的设计阶段我们采用了层次模型方法，将信息化相关的软硬件映射到不同的逻辑层次上，建立了分层次的架构模型。逻辑层次从下到上分别为网络及基础软件层，数据层，服务层，应用层，展现层。通过分层的模型架构与工作流引擎、数据交换引擎相结合组成了系统的应用支撑平台，从而使系统具有更高的稳定行、扩展性、安全性。为项目的成功实施，降低项目风险提供了强有力的保障。第一章项目背景11广东利用外资工作成绩显著，挑战与机遇并存广东是中国改革开放的先行省，是全国的经济大省和利用外资大省。改革开放以来，敢为人先、务实进取的广东人民认真树立和落实科学发展观，抢抓机遇，吸收外资，积极承接世界产业转移，大力发展外源型经济，使广东一跃成为全国吸收外资最多、外经贸最发达的省份。截至2005年底，广东累计批准外商直接投资企业119710家，累计吸收外商直接投资合同金额2649亿美元，实际金额1631亿美元，均居全国首位。世界500强企业有176家在广东投资设立581家企业。招商引资工作的有效开展，不仅弥补了广东建设资金不足，引进了先进技术和管理经验，扩大了出口，创造了就业，而且在推动经济结构优化、加快科技创新和城镇化进程、带动内源型经济发展、增加地方财政和外汇收入等方面，都发挥了十分重要的作用。当前，广东外经贸发展特别是吸收外资工作正面临新机遇、新挑战。经济全球化和区域经济一体化趋势深入发展，全球经济复苏步伐加快，新一轮全球产业和国际资本转移加快，跨国直接投资十分活跃。特别是随着我国加入WTO、全面建设小康社会，中国东盟自由贸易区的加速形成，CEPA的全面实施，大珠三角、泛珠三角区域合作的深入推进，以及广东现代化建设步伐的加快，为广东吸收外资实现新发展提供了难得的新机遇。但同时，世界各国各地区吸收外资竞争日益激烈，不仅发展中国家竞相采取优惠政策吸引外资，而且发达国家也日益重视吸收外资；随着中国全方位开放格局的形成，尤其是长三角、环渤海地区的迅速崛起，给广东吸收外资带来新的竞争。广东吸收外资工作自身存在的问题也日渐显露高素质人才相对缺乏，土地、能源、资源短缺等矛盾日渐突出，吸收外资的优势逐渐弱化；利用外资结构不尽合理，欧美发达地区和跨国公司投资比重较小，外商投资项目平均规模偏小，服务业吸收外资比重较低，外资主要集中在附加值低、科技含量不高的加工制造领域，企业的自主创新能力不强，缺乏国际竞争力；吸收外资的区域发展不平衡，山区和东西两翼吸收外资滞后。这些问题也严重制约了广东吸收利用外资的质量和水平，正深刻影响着广东经济的发展，广东吸收利用外资工作任重而道远。12外商投资拉动我省经济发展，重大项目已成关键2005年，广东新批设立外商直接投资企业8384个，比去年同期增长04；合同外资金额23744亿美元，增长226；实际吸收外资12364亿美元，增长235，吸收外资的总体规模和质量仍位居全国前列，外源型经济的重要地位进一步巩固。2005年广东生产总值达21万亿元，比上年增长125，占全国GDP总额的1/9强，其中外商投资企业的贡献占1/3强；全省进出口贸易总值达42798亿美元，其中外商直接投资企业进出口额达2787亿美元，占651，带动了1600万人就业，成为广东经济的重要支撑力量，带动了内源型经济发展，加快了工业化、城镇化进程，对全省经济社会发展的综合促进作用不断增强。吸收外资、发展外源型经济是广东发挥排头兵作用的重要动力，是广东经济发展的生命线，是从经济大省迈向经济强省的必由之路。从外资的构成情况来看，至2005年底，世界500强中有176家已在广东设立所属企业581家，其中2005年新设立89家企业。外商投资大项目日益增多，2005年我省吸收1000万美元以上的大项目就有992个，合同金额13447亿美元，同比增长221，占同期全省合同吸收外资总额的566。商务部公布的20032004年度中国最大的500家外商投资企业中，广东有135家，居全国首位。大部分外商投资企业在粤发展良好，大批到期外商投资企业延期、增资扩产。外商投资企业增资合同占全省新签吸收外资合同金额的比例，2004年是394，2005年达到434。发达国家、跨国公司投资占全省吸收外资的比重稳步提高，逐步改变广东以港澳中小企业投资为主的格局。同时，外商投资也呈现出产业逐步从劳动密集型轻型工业向资本和技术密集型重化工业和服务业转变，业务逐步从加工装配向研发设计和品牌营销延伸转变，外商投资企业进出口逐步从劳动密集型产品向机电产品和高新技术产品转变。这些也要求我们进一步重视对重大、大项目的规划和管理，通过提高项目质量，提升整体吸收利用外资工作的水平。13我省利用外资工作面临众多难题，亟待解决我省利用外资工作虽然取得了很好的成绩，但是也凸现出一些难题，值得我们深入思考，认真对待。我省外资工作已经显现山区和东西两翼吸收外资滞后、扩大吸收外资受制于资源、能源短缺等问题。由于经营成本差异、产业集聚规模效应等原因，我省吸收外资多年来的区域不平衡状况没有明显改变。尽管2005年清远、韶关、河源等市吸收外资增长较快，但一些地方仍然存在政策不落实，吸收外资办法不多，力度不够等现象，特别是东翼吸收外资仍面临很大困难。2005年，新增吸收外资的90以上仍然是投向珠三角地区，山区和东西两翼的合同外资和实际外资比例同比均略有下降。吸收外资既是我方利用外方资金，同时也是外资利用我方资源。广东的人均拥有资源量不足全国平均水平的1/20，94以上的能源需要从外部获得，但是却要支持全国1/9的GDP、1/4的外商投资、1/3的出口，导致土地、电力、能源、原材料、劳动力等资源相对紧缺。珠三角地区外资企业遍地开花，开发区承载外资的功能不突出，更加剧了资源与发展的矛盾。目前，资源短缺已成为制约广东扩大吸收外资的“瓶颈”，广州市中心各区、深圳、东莞，以及佛山的禅城、南海和顺德等区情况尤为突出。仅广州市由于土地限制，今年就有66个、总投资约17亿美元的外资项目难以落户。一方面是中心地区资源日益紧张，另一方面则是欠发达地区难以取得较好的资金。综合来看，我省在项目编制、特别是重大项目编制和资源使用两个方面存在着一定的脱节现象。造成这种现象的原因是多样的，但信息共享和沟通则是其中较为关键的因素。第二章现状分析21项目现状211管理现状外商投资项目从编制、洽谈跟踪、报批到落地经营的整个过程中所涉及的主管部门主要有两种一是各级外经贸部门，二是各级项目主管部门。前者指省外经贸厅及各地市、县区的外经贸局、开发区管委会；后者包括拥有对外招商引资项目编制与管理权的政府部门，如发改委、信息产业、科技、旅游、交通、农业、文化等部门。在外商投资项目上，省外经贸厅与地市、县区外经贸局的职责主要包括以下几个方面组织开展招商引资宣传和相关活动，审批外资项目，对外商投资和招商引资情况进行统计和研究，基于统计数据和研究成果制定相应的政策并指导外资工作。在外商投资项目上，各级项目主管部门的职责主要包括以下几个方面在各自的权限内，编制招商项目，组织协调对外招商引资工作，参与项目洽谈与跟踪，会同外经贸部门对符合条件的外资项目进行备案或审批。按所处的状态来分，外商投资项目的生命周期可分为四个阶段编制阶段、洽谈阶段、审批阶段、落地经营阶段。编制阶段各政府项目部门分别编制职责范围内的对外招商项目。洽谈阶段编制的招商项目由各政府项目部门通过经贸交流活动分别对外推介，或由外经贸部门汇集，通过综合性的经贸交流活动对外总体推介。在交流活动之后，各政府项目部门与有意向的投资人进行进一步洽谈。审批阶段由各级外经贸部门按各自权限对外资企业的设立申请进行核准，核准通过后外资项目对应的外资企业即正式成立。对于某些需要前置/后置审批或备案的外资项目，由政府项目部门按规定会同外经贸部门办理。落地经营阶段由外经贸部门收集外资企业的基本经营状况。政府项目部门A投资人B政府项目部门B政府项目部门项目A项目B项目投资人投资人A经贸交流活动单独洽谈项目审批（外经贸部门/政府项目部门）落地经营（外经贸部门/政府项目部门）外经贸部门212系统现状国家在1999年就提出要利用网络、信息技术建立“电子政府”，提高政府办公效率，全面促进政务公开化。中共十六大报告中也明确提出“进一步转变政府职能，改进管理方式，推行电子政务，提高行政效率，降低行政成本，形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制。”全国外经贸系统响应国家号召，按照国家电子政府网络建设的要求，切实加快信息化建设。在外商投资项目的管理上，逐步建立并完善了全国统一的信息交换平台，实现了外资主要业务系统的信息化运作。目前，对外资项目进行管理的信息系统也主要集中在外经贸部门中。广东省外经贸厅切实贯彻国家与外经贸系统的精神，紧抓信息系统的应用，在规范外资管理工作方面取得了可喜的成绩。目前，广东省各级外经贸部门主要使用的外资项目管理系统有三个中国投资贸易洽谈会签约项目统计系统、外商投资企业审批管理系统、外商投资企业联合年检系统。这些应用系统在投资贸易交流活动的统计和利用外资项目的管理方面有了较好的功能支持。2121中国投资贸易洽谈会签约项目统计系统“中国国际投资贸易洽谈会”（简称“投洽会”，下同）是中国目前唯一以促进双向投资为目的的国际投资促进活动，也是全球规模最大、并唯一通过全球展览业协会（UFI）认证的投资性展览会，由商务部主办，国内外知名投资促进机构协办。投洽会成功举办十届以来，为境内外客商提供了了解投资政策和投资环境的最直接最全面的渠道，为投资项目提供了最广泛最权威的展示与对接平台。由此，投洽会不仅吸引了全国各省、自治区、直辖市积极组团参展，还吸引了众多的境内外客商踊跃报名参与。为了有效地评估投洽会的活动成果，并做好项目后期的跟踪与落实工作，投洽会信息管理系统特别建立了签约项目统计子系统，由专门人员将投洽会上签约的投资项目，包括招商引资和对外投资项目信息录入签约项目统计库。“中国国际投资贸易洽谈会签约项目统计系统”（简称“投洽会签约项目统计系统”，下同）提供的功能有会间签约项目的录入、删除及修改，数据查询，数据统计，报表打印。投洽会信息系统部署在互联网上，采用了INTERNET/INTRANET组网技术，以厦门169公用信息平台为依托，为组委会、参展团、参展客商及INTERNET用户提供了方便快捷及全方位的信息管理及服务。投洽会信息系统大致可分为三部分公共网、内部网、防火墙。公共网公共网在厦门169平台的基础上进行了扩容改造，提供普通用户拨号入网、企业用户专线入网以及洽谈会三个主要会场的专线入网，同时与CHINANET相连,提供授权用户直接访问INTERNET的能力。内部网内部网是整个系统的核心部分，提供100BASET的骨干网以连接所有的内部服务器。防火墙用作内部网和公共网之间的网关,避免内部网遭受攻击。2122外商投资企业审批管理系统“外商投资企业审批管理系统”是原外经贸部为进一步提高全国利用外资管理水平而设计的专用软件，广泛应用于国家、省级、地市、县区的外经贸主管部门。该系统实现了外商投资企业批准证书的联网发放，加强了上级外资管理部门对下级部门审批项目及项目执行情况的有效监管，并建立起全国统一的利用外资统计系统。“外商投资企业审批管理系统”根据利用外资业务的规范和需求，为用户提供利用外资工作中各种相关数据的录入、检验、审核、发送与接收、统计与查询等方便快捷的功能，使用户对利用外资的管理走向科学化、规范化、法制化。围绕外商投资企业批准证书联网发放和利用外资统计这两大任务，“外商投资企业审批管理系统”划分为四个相互关联的子系统批准证书联网发放、外商投资企业管理、统计数据汇总与分析、系统管理。审批子系统各级主管部门根据权限进行企业证书资料信息管理。管理子系统各级主管部门对企业运作情况资料信息进行管理。管理子系统从审批子系统中读取审批企业的基本企业资料，输入企业的管理资料。汇总子系统各级主管部门定期汇总下属企业的统计数据，生成各种统计报表和分析报表，为国家和各级政府部门宏观决策、进行经济管理提供统计信息。系统管理子系统各级主管部门根据权限进行系统运行功能所需参数和基本资料信息管理。“外商投资企业审批管理系统”以广东省电子政务外网为依托，部署在我省各级外经贸部门的外网上。数据存储采用集中与分布相结合的办法，各地外经贸部门拥有本地数据库，商务部拥有全国外商投资企业中心数据库。各级外经贸部门通过数据交换中心实现数据传送。2123外商投资企业联合年检系统对外商投资企业进行联合年检是我国转变政府管理模式、改善投资环境的一项重大举措。目前联合年检的组成部门包括商务部、财政部、海关总署、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局。“外商投资企业网上联合年检系统”是一套综合的网络化联合年检操作平台，是实现年检网上申报与审核、构架全新的年检集中办公平台。企业利用互联网向年检机关报送年检资料，年检机关在网上对企业报送的年检数据进行审核，并通过网络告知企业年检结果。通过这种方式，极大地节约了政府资源、提高了工作效率、提高了数据的准确性。“外商投资企业网上联合年检系统”包括了三个业务子系统。企业年检申报子系统主要提供给外商投资企业进行网上材料填写和申报。各年检管理部门审核子系统主要提供给各年检管理部门对企业申报的材料进行审核操作。年检后台管理系统主要提供给省级部门用户进行下级部门用户和企业用户信息的管理。“外商投资企业网上联合年检系统”部署在互联网上。2124各系统间的关联上述三个信息系统都是对外商投资项目相关的信息进行管理，区别在于所管理信息的种类不同。“投洽会签约项目统计系统”主要是对投洽会期间的签约项目信息进行登记、管理和统计。“签约项目信息”包括的指标主要有项目名称、中外方投资者、投资总额、拟利用外资、经营范围及规模、投资方式（合资、合作、外资、股份制）、签约类别（合同、意向）、签约代表姓名、性别、职务。“外商投资企业审批管理系统”对通过核准的新设立外资企业的基本企业资料（包括批准证书信息）进行登记、管理和统计。“基本企业资料”包括的指标主要有企业代码、企业名称、企业类型、行政区划、所属行业、企业英文名称、企业地址、企业英文地址、批准日期、经营年限、经营范围、生产规模、项目性质、董事长、总经理、法人代表、联系人、电话、传真、邮政编码、邮件地址、投资总额、注册资本、注册资本中方、注册资本外方、外方实际到位金额、企业现状、投产（开业）日期、终止（撤销）日期。“外商投资企业联合年检系统”主要对已成立外资企业的经营数据进行登记、管理和统计。“经营数据”包括的指标主要有企业代码、年度、销售（营业）收入、服务营业收入、国内销售额、国内销售额中服务营业额、纳税总额、关税、利润总额、净利润、资产总额、长期投资、负债总额、长期负债、是否是先进技术企业、是否是产品出口企业、从业人数、外籍人员人数、新增就业人数。可以看出，上述三个系统在不同的阶段对外资项目进行管理中国投资贸易洽谈会签约项目统计系统外资企业设立前外商投资项目的基本信息外商投资企业审批管理系统外资企业设立筹建投产终止的基本企业信息外商投资企业联合年检系统外资企业筹建投产终止的经营情况22存在问题我省各级外经贸部门与政府项目部门在外资项目的管理上已经做了很大的努力，外资项目管理工作也在不断走向信息化、科学化、规范化与高效化。但是，在外资管理工作中，目前还存在着一些比较突出的问题，影响了外资项目管理水平的进一步提升。221项目编制缺乏统一标准，难以汇总和横向比较目前我省利用外资项目的编制基本由各个政府项目部门发起和完成，这些项目来自于不同的条线，遵循各部门的工作习惯和业务规范，导致项目相关信息规格各异，缺乏统一标准。从项目管理的角度看，缺乏统一的项目编码和信息标准，会造成两个比较严重的后果。第一，由于缺乏统一的项目编码，难以对项目实施统一管理，也无法将项目进行汇总。第二，由于缺乏统一的信息内容标准，会造成项目间无法进行横向比较，不利于信息汇总和统计分析。222信息共享不足，难以统一管理、科学决策、优势互补、资源共享项目的编制掌握在各级政府项目部门的手中，由于缺乏相应的信息标准和业务规范，各个部门之间往往难以就项目内容进行共享，彼此的交流沟通也受到限制。从全省一盘棋的角度出发，应当尽可能的让各地的资源发挥最大的作用，协调各地的资源，以我省经济发展战略为方向，以各地实际情况为立足点，考虑项目的编制、洽谈、落地和后续管理。也只有这样，才能真正吸引到优质的资金，产生具有良好社会效益和经济效益的项目。信息共享不足造成两个截然相反的情况，一方面是发达地区，特别是珠三角地区资金来源多、资源供应少，许多项目因此而无法落地，白白流失；另一方面则是欠发达地区，特别是东西两翼和山区资源供应多，资金来源少，许多资源无法与资本结合，错失发展良机。缺乏相应的信息共享和反馈，也使得我省在利用外资方面的决策者缺乏充分的信息支撑，决策的合理性和科学性比较难以保证。信息共享不足使得我省在利用外资方面难以做到全省统一管理、科学决策，各地资源共享、优势互补，已经严重影响了利用外资工作的开展。223项目成果缺乏反馈和追踪，对外经贸交流活动绩效难以评估我省每年都举办多种形式的对外经贸交流活动，这种“政府搭台、企业唱戏、高层推动”的方式，达到了加深了解、树立形象、广交朋友、促进合作的目的，大大促进了招商引资工作的开展，为我省经济建设和社会发展起到了很好的作用。经贸交流活动是否成功，应当看两个方面，第一是活动现场，即参与人数、投资意向和签约情况等，第二则是参与活动的项目的实施落地情况，即在参与活动的项目中签订合同、资金到位、落地经营的比例，以及落地后的经营情况。只有掌握了两方面的情况，才能对活动的成效有一个综合全面的衡量和考察。但是，对参与对外经贸交流活动的项目缺乏相应的跟踪反馈机制，使得活动与项目之间的联系变得十分薄弱，难以对活动的绩效进行全面合理的评估。缺乏反馈跟踪机制也使得活动组织者对于活动所带来的实际效果缺乏科学理性的认知，无法进一步改进和完善活动的组织工作。224项目编制、洽谈与审批各环节之间缺乏联系，容易形成管理盲点从项目管理的角度出发，一个典型的利用外资项目会经历编制、洽谈、审批、落地等阶段。这些环节有着各自的功能，彼此间有着严格的承继关系，相互联系相当紧密。但是在目前的实际操作中，审批环节与编制和洽谈环节之间缺乏足够的沟通和联系。由于不了解项目编制和洽谈的情况，审批者只能通过有限的申报材料决定项目是否符合政策规定，长期处于信息不充分和项目时间紧的双重压力之下，容易造成管理上的漏洞和盲点。利用外资项目关系到我省经济社会的发展，任何的漏洞和盲点所带来的效果都会被放大，造成比较严重的影响。23问题分析从上述现状来看，我省利用外资项目管理工作出现的种种问题，其原因是在外资项目业务流程中广泛存在信息断层和信息孤岛。政府项目部门A投资人B政府项目部门B政府项目部门项目A项目B项目投资人投资人A经贸交流活动单独洽谈项目审批（外经贸部门/政府项目部门）落地经营（外经贸部门/政府项目部门）外经贸部门外商投资企业联合年检系统外商投资企业审批管理系统投洽会签约项目统计系统目前在外资管理过程中的信息孤岛和信息断层主要有以下几个方面在编制环节，政府项目部门之间缺乏信息沟通；洽谈与审批环节之间缺乏信息沟通；审批与落地经营环节之间缺乏信息沟通；缺乏信息跟踪反馈，整个业务流程之间存在诸多断点。24解决思路经过以上的分析，我们提出五点解决思路建立全省统一的项目编码标准，形成标准化业务流程；建立全省统一的项目信息标准，科学的反映项目内容；建立与外资审批、外资统计系统的数据接口和业务规范；建立从项目编制、洽谈、审批、落地到后续经营等环节之间常态化的追踪反馈机制，建立畅通无阻的信息沟通管道，使项目管理的整体业务流程趋于高效合理；建立项目管理相关领域的业务标准和信息化工具，主要包括经贸交流活动管理和外商（投资人）关系管理两个方面，形成项目、活动、外商三位一体的全方位管理模式。政府项目部门项目编制经贸交流活动单独洽谈项目审批落地经营广东利用外资项目追踪管理系统信息反馈录入/汇总/统计状态跟踪反馈信息共享/反馈广东利用外资项目数据库广东客商数据库广东经贸交流活动数据库信息反馈/汇总第三章需求分析根据招标文件的描述，结合我们多年来在外资项目管理业务方面的经验，下面我们将对外资项目管理系统的总体建设需求进行简要的分析。31建设目标与内容外资项目管理系统的建设目标是建立一套以广东省外经贸系统为轴心，纵向上贯穿省、市、县（区）三级，横向上有效连接各级项目主管部门的外商投资项目跟踪管理系统，为省、地市、区县外经贸主管部门和各项目主管部门提供一系列外资项目跟踪管理的信息化工具，形成我省在外资项目跨地区、跨部门的信息网络，达到提高管理质量、提升管理效率、共享管理信息、创新管理手段的目的，促进我省利用外资工作的全面发展。系统主要建设内容包括（1）建立科学统一的利用外资项目编码体系；（2）建立利用外资项目数据库和功能模块，对项目实施全程追踪管理；（3）建立对外经贸交流活动数据库和功能模块，对活动实施全面管理，实现对活动的绩效评估；（4）建立针对相关投资人的外商数据库和功能模块，管理重点客户；（5）建立利用外资项目决策支持系统，对全省利用外资项目进行统计分析、监测预警、趋势预测。32总体业务需求321主要功能需求外资项目管理系统的功能需求，主要包括项目管理、活动管理、外商管理、决策支持四个方面。系统总体业务关系如下图所示统计分析项目编制趋势预测决策支持项目管理监控预警项目洽谈项目报批项目注册活动管理成果登记绩效评估资料管理外商管理事件安排联络记录如上图所示，系统以利用外资项目管理为核心，辅助建立外商管理和对外经贸交流活动信息管理功能，实现更为全面的管理功能；并在此基础上，建立利用外资项目决策支持系统，实现对全省利用外资项目的统计分析、监测预警和趋势预测。3211项目管理系统对招商项目的管理分为项目编制、项目洽谈、项目审批三个阶段。具体流程如下图所示项目编制项目洽谈报批项目审批项目主管单位审批单位系统按照“谁录入，谁管理”的原则，每个项目主管部门只能查询修改本单位编制的项目资料，其他单位均无权修改查询；上级单位可以查看下级单位的项目信息；不能查询其他平级主管部门的项目。32111项目编制（1）项目登记为了更好的管理外商投资项目，通过项目信息登记功能建立外商投资项目库。各级项目主管部门凭自己的账号和密码进入项目编码管理系统对项目进行登记管理。（2）项目变更当项目的关键指标（如项目名称、投资内容及规模、总投资、拟利用外资等）发生变化时，必须对项目信息进行变更，并保留项目原有的信息，对变更记录进行跟踪管理。（3）项目查询每个项目主管部门只能查询本单位编制的项目资料，上级单位可以查看下级单位的项目信息。32112项目洽谈（1）项目状态跟踪当招商项目由各项目主管部门编制入库后，项目主管部门每月负责跟踪记录项目进展情况。项目洽谈进展情况分为已接洽、已签意向、已签合同、已批准、已终止等5种状态。当项目进展状态发生变化时，由项目主管部门必须及时在系统里标记，并记录发生变化的时间，同时前三种状态可记录促成该状态的招商活动名称等信息，以便统计招商活动成果。（2）项目存在问题跟踪项目在处于洽谈阶段时，不可避免的会遇到一些问题需要上级单位协助解决，因此当项目主管部门遇到需要上级单位协助解决的问题，可以填报存在问题、涉及部门等信息提交到上级单位，以便省外经贸厅对存在问题进行分类汇总协调。（3）项目状态查询在项目洽谈阶段，需要查询项目的状态信息、项目的洽谈记录、问题解决记录等信息，方便项目管理单位能都及时准确的了解项目的进展情况。各级使用单位能够查询到如下信息某月份项目进展情况；某一项目最新进展情况；某招商活动签约项目情况；某时段预计报批项目情况。32113项目报批/终止（1）项目报批确认当项目进展状态标注为“已签合同”时，则项目便可进入项目审批阶段。各级外资审批部门在外商投资企业审批管理系统的审批信息中输入批准企业的项目跟踪编码，系统定期从外商投资企业审批管理系统中提取有关项目审批信息，导入到本系统中。各项目主管部门通过系统，对本部门报批的项目进行确认。确认通过后，将项目跟踪编码与企业代码一一对应起来，为项目与其他系统信息的连接提供了桥梁。（2）项目终止当项目需要终止时应填报终止原因。对已终止项目有两种处理方式一种是项目完全终止，不再进行招商；另一种是释放该项目并重新进入项目编制阶段继续招商，项目编码改为在原编码后添加一位字母以示区别。（3）项目报批/终止查询在项目报批阶段项目管理者可以查询如下信息某时段某市批准项目情况；某时段某市中止项目情况；某时段某市项目履约情况。3212活动管理32121招商活动登记招商活动信息由各个活动主办单位把活动信息提交到省外经贸厅，由省外经贸厅统一录入。招商活动的主要指标有活动名称、举办单位、起止日期、举办地点等。32122参展项目注册在省外经贸厅注册了招商活动后，各主管部门可以把各自的参展项目添加到招商活动中。32123活动查询省外经贸厅能够查询所有招商活动信息，并且可以对参展活动的项目进行统计，汇总。其他各主管部门只能够查询自己参加的招商活动的项目信息。32124活动绩效评估针对经贸交流活动所带来的影响和实际效果对经贸交流活动进行总体评估。主要评估指标应当从短期影响和长期影响两个角度出发选择指标，建立体系，形成绩效评估结果。短期影响通过活动期间的参与人数，洽谈情况，意向成果，合同成果几个方面的指标进行综合评估，并于活动经费之间进行比较，得出绩效判断；长期影响通过对活动后一个较长时期（1年或更长）中，参与经贸交流活动的项目在资金到位、项目落地实施、企业经营状况等方面进行综合评估，并于活动经费之间进行比较，得出绩效判断。3213外商管理32131外商资料管理对外经贸活动所邀请的重要投资人，重要外资企业的主要领导，外资相关领域的专家，驻外使领馆相关人士，国外商协会的联系人等，都与外资项目有着重要的联系，因此，需要对他们的资料进行详尽的记录，同时能够及时地更新。32132事件安排系统应具有事件安排的功能，能够辅助办事人员安排与客户的活动联络，同时也能够有日历、闹钟等功能。32133外商联络记录系统应能够及时地将外商与项目进展联系起来，以流水报告的形式反映出来。3214决策支持决策支持应包括统计分析、监测预警、趋势预测三个层面的应用。32141统计分析统计分析主要围绕以下两个方面进行（1）利用外资项目统计分析针对某个时间段不同状态的项目进行统计分析，指标包括项目数、投资总额、合同外资、实际利用外资等。应能按项目所属行业、投资来源地、项目所在地、项目规模、投资方式、项目主管部门等进行分类汇总。（2）活动成果统计分析针对我省的经贸交流活动的特点，设计相应的统计分析方法，分别从活动举办的数量、频率、规模、时间分布、行业分布、实际效果、对整体经济的影响等方面进行统计和分析。32142监测预警全省利用外资项目的引进及运行状况是否健康，是否存在产业结构、产能、地域等的不合理，系统应当能够在规定了预警指标体系的基础上，对项目情况进行动态监测，并以醒目的方式进行预警提示。具体需求如下（1）建立从整体外资情况到分产业、分资金来源、分地域以及其他方式的预警指标体系；（2）建立明确的分级预警方式，使用户一目了然；（3）预警信息应当能够主动显示并提示用户注意，用户可以预警信息为出发点，了解该信息背后的数据状况，以便决定是否进一步加以研究分析。32143趋势预测统计分析让我们了解外资运行的过去，预警机制明确外资运行的当下状态，而趋势预测功能则针对未来的发展。要进行趋势预测必须有两个前提条件，第一是建立趋势预测模型，第二是具有相关的历史资料。通过两者的结合，系统能够对未来一段时间的外资运行趋势进行预测，为决策层提供参考。322行业应用分析外经贸部门是外商投资项目的主管部门。由于外资项目分属不同行业，而不同的行业则具有其鲜明的行业特征。这些特征反映在各行业的生产内容不同、关注重点不同、衡量指标不同、法律法规不同，因此，必须针对不同的行业开发不同的部门应用模板，才能满足各行业各级主管部门的管理需求。同时，这些部门应用也必须能够与外经贸部门的外资项目管理系统协调一致、互联互通，在数据指标方面能够兼容，在技术规范方面能够统一，才能最终形成一个完整的外资项目跟踪管理系统。3221行业项目信息采集与管理建立各行业的项目行业信息特征指标体系，并与外经贸指标体系兼容。在此基础上，开发行业项目编制、项目信息录入、变更与查询功能。根据不同行业工作特点开发项目跟踪管理相关功能和信息反馈功能。3222行业招商引资活动管理根据各行业招商引资活动的不同情况，为其编制针对行业特征的活动管理系统。3223行业外商信息管理根据不同行业的具体情况，建立行业外商特征信息指标，并与外经贸外商信息指标兼容。根据不同行业招商引资的工作特点，开发外商关系管理、事件管理等功能。在各主管部门同意的前提下，共享客商信息，促进跨行业投资项目的开展。3224行业外资项目统计分析根据行业特征需求，制定各行业在外资项目统计方面的统计指标和统计方法，形成具有行业针对性的行业外资统计分析功能。3225行业外资项目预警预测根据行业特征设计以行业特征信息、环境信息为基础，设计预警预测功能，为不同的项目主管部门的管理决策提供支持。通过汇总、整合各行业的预警预测结果，能够形成针对不同地区的整体预警预测。323数据接口分析3231中国投资贸易洽谈会签约项目统计系统数据接口本系统应与“中国投资贸易洽谈会签约项目统计系统”对接，中国投资贸易洽谈会所有项目签约成果统一由本系统导入，以减轻数据录入人员的工作量，保证两套系统的数据一致性。因此需要系统提供灵活、可扩展的数据接口定义功能，使系统具有一定的扩展性，以适应日后业务系统的变动。3232外商投资企业审批管理系统数据接口与“外商投资企业审批管理系统”的数据接口包括以下两个方面的内容（1）项目报批数据接口定期从“外商投资企业审批管理系统”中提取项目的审批信息，导入到本系统中，使各级项目管理人员能及时准确地了解项目批准信息，为项目与其他系统信息的连接提供了桥梁。（2）项目实际到位资金数据接口定期从“外商投资企业审批管理系统”中提取项目的实际到资数据，导入到本系统中，方便各级项目管理人员对项目的投资情况进行跟踪管理。3233外商投资企业联合年检系统数据接口在每年的外商投资企业联合年检结束后，将项目的联合年检信息导入到本系统中，以便各级项目管理人员能对项目的生产经营情况进行跟踪管理、统计分析。33需求难点、重点分析根据对需求的理解，我们认为外资项目管理系统的业务重点和难点如下建立全省统一的外资项目采集体系外资项目管理系统的首要建设目标，便是建立一套以广东省外经贸系统为轴心，纵向上贯穿省、市、县（区）三级，横向上有效连接各级项目主管部门的外商