口服固体制剂空气净化系统质量风险评估--2013

空气净化系统质量风险评估有限公司2013年低可测性高风险高可测性低风险风险严重性可能性可检测性RPNSPD空气净化系统质量风险评估1概念11质量风险指质量危害出现的可能性和严重性的结合。2质量风险管理的程序3、风险矩阵图高中危害发生的可能性F危害严重性S低中高高低中高低低中低中高风险控制启动风险管理程序风险识别风险分析风险评价风险降低风险接受事件评审质量风险管理程序的输出/结果风险管理工具风险沟通风险评估风险回顾不接受4HACCP分析流程5风险评估方法51风险确认可能影响产品质量、产量、工艺操作或数据完整性的风险；52风险判定包括评估先前确认风险的后果，其建立在严重程度、可能性及可检测性上；53严重程度S主要针对可能危害产品质量数据完整性的影响。严重程度分为四个等级严重程度S描述关键4直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用；直接影响GMP原则，危害产品生产活动高3直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品召回或退回；不符合GMP原则，可能引起检查或审计中产生偏差中2尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响低1尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响54可能性程度P测定风险产生的可能性。工艺/操作复杂性知识或小组提供的其他目标数据，可获得可能性的数值。为建立统一基线，建立以下等级为各CCP确定关键限度建立系统以监控关键控制点（CCP）建立所要采用的整改措施建立证实HACCP有效实施的系统建立记录保存系统确定工艺中每个步骤的预防措施确定要研究的对象绘制流程图列出所有潜在危害进行危害分析确定关键控制点CCPS可能性L描述极高4极易发生，如复杂手工操作中的人为失误高3偶尔发生，如简单手工操作中因习惯造成的人为失误中2很少发生，如需要初始配置或调整的自动化操作失败低1发生可能性极低，如标准设备进行的自动化操作失败55可检测性D在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下可检测性D描述极低4不存在能够检测到错误的机制低3通过周期性手动控制可检测到错误中2通过应用于每批的常规手动控制或分析可检测到错误高1自动控制装置到位，检测错误例警报或错误明显例错误导致不能继续进入下一阶段工艺RPN（风险优先系数）计算将各不同因素相乘；严重程度、可能性及可检测性，可获得风险系数RPNSPDRPN16或严重程度4高风险水平此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。验证应先集中于确认已采用控制措施且持续执行。严重程度为4时，导致的高风险水平，必须将其降低至RPN最大等于816RPN8中等风险水平此风险要求采用控制措施，通过提高可检测性及（或）降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。所采用的措施可以是规程或技术措施，但均应经过验证。RPN7低风险水平此风险水平为可接受，无需采用额外的控制措施。质量风险评估表第一部分启动质量风险管理程序1、风险项目名称（确定问题）口服固体制剂空气净化系统质量风险评估。二、风险管理小组组长李旭东其它资源要求成员翟德设、孟凡宾、闫洪文、王凤曜药品生产质量管理规范（现行版）顾向东、唐芹英、嵇彩朵、姜玉娇、赵咏梅、郭栋EUGMP指南VOLUME4叶玉玲ICHQ93、存在的危险源（填写以下内容或参见单独报告）1、所供应的空气质量不当。2、风量不当空气不流通区域、房间每小时换气次数减少、房间之间的压差不当。3、房间温度超出所设定的限制。4、房间湿度超出范围。5、新风空气质量低，存在大量灰尘。6、初效过滤器泄漏/破损。7、中效过滤器泄漏/破损。8、高效过滤器泄漏/破损。9、臭氧消毒后，气体排放到外部、洁净区送风量不足。10、臭氧消毒后，气体排放到外部、洁净区送风量不足。11、空调关闭后，空气倒流。12、加湿段蒸汽压力不稳。13、加热段蒸汽压力不稳。14、风机轴承磨损、风机叶变形。4、风险发生后的危害1、颗粒引起的产品污染、车间微生物污染。2、产品污染。3、舒适环境缺失。4、舒适环境缺失。5、初效过滤器使用期限缩短。6、中效使用期限缩短。7、高效使用期限缩短。8、洁净区洁净度受到破坏，使药品受污染。9、影响人的身体健康、影响洁净室洁净度，使药品生产受污染。10、影响人的身体健康、影响洁净室洁净度，使药品生产受污染。11、洁净区洁净度受到污染。12、使洁净室湿度超标，严重情况下影响高效使用寿命。13、使洁净室温度超标。14、空调停用、噪音过大。加速轴承磨损。5、控制方式1、所供应的空气质量不当的控制方式11、仪表安装；12、空调系统控制系统；13、高效过滤器完整性测试；14、取样方案监测微生物负载。2、风量不当空气不流通区域、房间每小时换气次数减少、房间之间的压差不当的控制方式21、安装仪表测量每个房间内的风量、压差；22、空调控制系统；23、高效过滤器完整性测试；24、取样方案监测微生物负载。3、房间温度超出所设定的限制的控制方式31、安装仪表测量每个房间的温度；32、空调控制系统。4、房间湿度超出范围的控制方式41、安装仪表测量每个房间的湿度；42、空调控制系统。5、新风空气质量低，存在大量灰尘的控制方式51、安装符合规格的过滤网；52、纳入预防性维护系统。6、初效过滤器泄漏/破损的控制方式61、安装压差计；62、根据压差显示数据对初效过滤器定期进行清洗更换。7、中效过滤器泄漏/破损的控制方式71、安装压差计；72、根据压差显示数据对中效过滤器定期进行清洗更换。8、高效过滤器泄漏/破损的控制方式81、按规定周期更换；82、定期做完整性测试。9、臭氧消毒后，气体排放到外部、洁净区送风量不足的控制方式91、纳入预防性维护系统；92、检测洁净区送风量。10、臭氧消毒后，气体排放到外部、洁净区送风量不足的控制方式101、纳入预防性维护系统；102、检测洁净区送风量。11、空调关闭后，空气倒流的控制方式111、纳入预防性维护系统；112、安装电磁阀报警系统。12、加湿段蒸汽压力不稳的控制方式121、安装电磁阀控制装置。122、安装压力表；13、加热段蒸汽压力不稳的控制方式131、安装电磁阀控制装置；132、安装压力表。14、风机轴承磨损、风机叶变形的控制方式141、纳入预防性维护系统。计划计划开始时间2011年05月15日计划完成时间2011年07月15日文件责任姓名职位签名日期编写王凤曜工程部部长审核翟德设生产副总经理审核孟凡宾生产技术部部长批准李旭东质量受权人质量风险评估表第二部分执行正式风险评估一、数据评估（总结数据的充分性，有效性及其他相关方面）1、验证确认仪表已安装校验、空调系统控制系统符合设计要求，验证高效过滤器完整性，进行检漏试验，验证微生物符合标准规定要求，详见附件（附后）。2、验证确认每个房间风量、压差符合规定要求，确认空调控制系统符合设计要求，验证高效过滤器完整性，进行检漏试验，验证微生物符合标准规定要求，详见附件（附后）。3、验证确认每个房间的温度符合标准规定要求，确认空调控制系统符合设计要求，详见附件（附后）。4、验证确认每个房间的湿度符合标准规定要求，确认空调控制系统符合设计要求，详见附件（附后）。5、验证确认安装的过滤网符合规格要求，并定期对新风过滤网定期进行清洗更换，详见附件（附后）。6、验证确认压差计安装到位并经校验合格，并根据压差显示数据定期对初效过滤器进行清洗更换，详见附件（附后）。7、验证确认压差计安装到位并经校验合格，并根据压差显示数据定期对中效过滤器进行清洗更换，详见附件（附后）。8、根据日常监测要求，对高效过滤器进行更换，并按监测周期对高效过滤器进行检漏，详见附件（附后）。9、验证确认洁净区送风量符合标准规定要求，并定期对空调机组进行养护，详见附件（附后）。10、验证确认洁净区送风量符合标准规定要求，并定期对风管进行养护，详见附件（附后）。11、验证确认回风阀安装电磁阀报警系统，能有效防倒灌，并定期对回风阀进行养护，详见附件（附后）。12、验证确认加湿段安装电磁阀控制装置，安装压力表，并经校验合格，详见附件（附后）。13、验证确认加热段安装电磁阀控制装置，安装压力表，并经校验合格，详见附件（附后）。14、根据系统维护规程，定期对风机进行养护，详见附件（附后）。二、风险识别（总结以下风险识别）1、所供应的空气质量不当，不符合规定要求的颗粒导致产品污染、车间微生物污染。2、风量不当空气不流通区域、房间每小时换气次数减少、房间之间的压差不当，这样会造成车间生产的产品受到污染。3、房间温度超出所设定的限制，这样造成车间舒适环境缺失。4、房间湿度超出范围，这样会造成车间生产的舒适环境缺失。5、新风空气质量低，存在大量灰尘，这样未经截留的大量灰尘进入空调系统，被初效过滤器截留，造成初效过滤器使用期限缩短。6、初效过滤器泄漏/破损，因此未经初效处理的空气中的尘埃及微粒就进入空调系统，被中效截留，造成中效过滤器的负担，从而使中效过滤器的使用期限缩短。7、中效过滤器泄漏/破损，这样未经中效处理的空气中的尘埃及微粒就进入空调系统，被高效截留，造成高效过滤器的负担，从而使高效使用期限缩短。8、高效过滤器泄漏/破损，这样进入洁净区的尘埃及微生物就会超出标准规定要求，从而导致洁净区洁净度受到破坏，进而使药品受污染。9、臭氧消毒后，气体排放到外部、洁净区送风量不足，排至空调系统外的臭氧，影响人的身体健康、影响洁净室洁净度，使药品生产受到污染。10、臭氧消毒后，气体排放到外部、洁净区送风量不足，因臭氧的外逸，会影响人的身体健康，送风量不足直接影响洁净室洁净度，使药品生产造受到污染。11、空调关闭后，空气倒流，这样未经过滤的空气倒流至洁净区，使洁净区的洁净度受到污染。12、加湿段蒸汽压力不稳，从而使洁净室湿度超标，影响正常的生产，而且严重情况下影响高效使用寿命。13、加热段蒸汽压力不稳，从而使洁净室温度超标，影响正常的生产。14、风机轴承磨损、风机叶变形，从而造成空调停用的风险，且在运行过程中造成噪音过大，也加速轴承磨损。三、风险分析及评估（汇总和/或附上FMEA分析表或HACCP分析表格）风险分析、空调净化系统所供应的空气质量不当，不符合标准要求的尘埃颗粒引起产品污染，车间微生物污染，直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用，直接影响原则，危害产品生产活动，因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性偶尔发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性适中，确定，所以，属于高风险，风险可接受水平为不接受。、空调系统风量不当，形成空气不流通区，房间每小时换气次数减少，房间之间的压差不当，造成产品污染，直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用，直接影响原则，危害产品生产活动，因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性偶尔发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性适中，确定，所以，属于高风险，风险可接受水平为不接受。、房间温度超出所设定的限制（），这样造成生产舒适环境缺失，尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响，因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性很少发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性适中，确定，所以，属于低风险，风险可接受水平为可接受。、房间湿度超出范围（），这样造成生产舒适环境缺失，尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响，因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性很少发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性适中，确定，所以，属于低风险，风险可接受水平为可接受。、风源/新风空气质量低，存在大量灰尘，导致初效过滤器使用期限缩短，尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响，因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性很少发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性适中，确定，所以，属于低风险，风险可接受水平为可接受。、初效过滤泄露/破损，导致中效使用期限缩短，尽管此类风险不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性，造成资源的极度浪费，因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性偶尔发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性高，确定，所以，属于低风险，风险可接受水平为可接受。、中效过滤泄露/破损，导致高效使用期限缩短，尽管此类风险不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性，造成资源的极度浪费，因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性很少发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性适中，确定，所以，属于中等风险，风险可接受水平为不接受。、高效过滤泄露/破损，导致洁净区洁净度受到破坏，使药品受到污染，此类风险直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用，直接影响原则，危害产品生产活动，因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性很少发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性低，确定，所以，属于高风险，风险可接受水平为不接受。、空调机组泄露，造成臭氧消毒后，气体排放到外部，洁净区送风量不足，此类风险直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用，直接影响原则，危害产品生产活动，因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性很少发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性低，确定，所以，属于高风险，风险可接受水平为不接受。、风管泄露，造成臭氧消毒后，气体排放到外部，洁净区送风量不足，此类风险直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用，直接影响原则，危害产品生产活动，因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性很少发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性低，确定，所以，属于高风险，风险可接受水平为不接受。、回风阀失灵，造成空调关闭后，空气倒流，此类风险直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用，直接影响原则，危害产品生产活动，因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性很少发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性低，确定，所以，属于高风险，风险可接受水平为不接受。、加湿段蒸汽压力不稳，此类风险直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性偶尔发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性适中，确定，所以，属于高风险，风险可接受水平为不接受。、加热段蒸汽压力不稳，此类风险直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性偶尔发生，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性适中，确定，所以，属于高风险，风险可接受水平为不接受。、风机轴承磨损，风机叶变形，尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响，因此，确定严重程度为级，；出现这种风险的可能性极低，因此，确定；在潜在风险造成危害前，可检测性极低，确定，所以，属于低风险，风险可接受水平为可接受。风险评估风险评估见附件1。附件确认_签名/日期（续前页）质量风险评估表四、风险控制实施的标准风险控制实施的标准符合药品生产质量管理规范（现行版）、EUGMP指南VOLUME4、ICHQ9、质量风险管理制度、质量风险管理规程。五、拟定采用的控制方式（汇总控制风险所需的措施）及实施计划（包括控制方式的开始时间、完成时间，控制方式的负责部门及负责人）。（若空间不够填写可增加附件）控制风险所需措施的汇总、所供应的空气质量不当的控制措施11、仪表安装；12、空调系统控制系统；13、高效过滤器完整性测试；14、取样方案监测微生物负载。、风量不当空气不流通区域、房间每小时换气次数减少、房间之间的压差不当的控制措施21、安装仪表测量每个房间内的风量、压差；22、空调控制系统；23、高效过滤器完整性测试；24、取样方案监测微生物负载。、房间温度超出所设定的限制的控制措施31、安装仪表测量每个房间的温度；32、空调控制系统。、房间湿度超出范围的控制措施41、安装仪表测量每个房间的湿度；42、空调控制系统。、新风空气质量低，存在大量灰尘的控制措施51、安装符合规格的过滤网；52、纳入预防性维护系统。、初效过滤器泄漏/破损的控制措施61、安装压差计；62、根据压差显示数据对初效过滤器定期进行清洗更换。、中效过滤器泄漏/破损的控制措施71、安装压差计；72、根据压差显示数据对中效过滤器定期进行清洗更换。、高效过滤器泄漏/破损的控制措施81、按规定周期更换；82、定期做完整性测试。、臭氧消毒后，气体排放到外部、洁净区送风量不足的控制措施91、纳入预防性维护系统；92、检测洁净区送风量。、臭氧消毒后，气体排放到外部、洁净区送风量不足的控制措施101、纳入预防性维护系统；102、检测洁净区送风量。、空调关闭后，空气倒流的控制措施111、纳入预防性维护系统；112、安装电磁阀报警系统。、加湿段蒸汽压力不稳的控制措施121、安装电磁阀控制装置；122、安装压力表。、加热段蒸汽压力不稳的控制措施131、安装电磁阀控制装置；132、安装压力表。、风机轴承磨损、风机叶变形的控制措施141、纳入预防性维护系统。实施计划见质量风险管理记录（附后）。文件责任姓名职位签名日期编写王凤曜工程部部长审核翟德设生产副总经理审核孟凡宾生产技术部部长批准李旭东质量受权人质量风险评估表第三部分风险控制执行完毕后的风险再评估一、控制方式实施后的风险结果风险再分析及评估（汇总和/或附上FMEA分析表或HACCP分析表格）风险再分析、所供应的空气质量不当，不符合标准要求的尘埃及颗粒引起产品污染，车间微生物污染，此为高风险，采取降低风险的措施为仪表安装、空调系统控制系统、对高效过滤器进行检漏、监测微生物负载，由高风险降低为低风险，风险可接受水平为可接受。、风量不当空气不流通区域，房间每小时换气次数减少，房间之间的压差不当，造成产品受到污染，此为高风险，采取降低风险的措施为安装仪表测量每个房间内的风量、压差、空调控制系统、高效过滤器检漏、监测微生物负载，由高风险降低为低风险，风险可接受水平为可接受。、房间温度超出所设定的限制，导致舒适环境缺失，此为低风险，采取降低风险的措施为安装仪表测量每个房间的温度、空调控制系统，采取措施后低风险进一步降低。、房间湿度超出范围，导致舒适环境缺失，此为低风险，采取降低风险的措施为安装仪表测量每个房间的湿度、空调控制系统，采取措施后低风险进一步降低。、新风空气质量低，存在大量灰尘，易造成初效过滤器使用期限缩短，此为低风险，采取降低风险的措施为安装符合规格的过滤网、纳入预防性维护系统，采取措施后低风险进一步降低。、初效过滤泄露/破损，易造成中效使用期限缩短，此为低风险，采取降低风险的措施为安装压差计、根据压差显示数据对初效过滤器定期进行清洗更换，采取措施后低风险进一步降低。、中效过滤泄露/破损，易造成高效使用期限缩短，此为中等风险，采取降低风险的措施为安装压差计、根据压差显示数据对中效过滤器定期进行清洗更换，由中等风险降低为低风险，风险可接受水平为可接受。、高效过滤泄露/破损，易造成洁净区洁净度受到破坏，使药品受到污染，此为高风险，采取降低风险的措施为按规定周期更换、定期做高效过滤器检漏，由高风险降低为低风险，风险可接受水平为可接受。、空调机组泄露，臭氧消毒后，气体排放到外部，洁净区送风量不足，会影响人的身体健康，影响洁净区洁净度，使药品生产受污染，此为高风险，采取降低风险的措施为纳入预防性维护系统、检测洁净区送风量，由高风险降低为低风险，风险可接受水平为可接受。、风管泄露，臭氧消毒后，气体排放到外部，洁净区送风量不足，会影响人的身体健康，影响洁净区洁净度，使药品生产受污染，此为高风险，采取降低风险的措施为纳入预防性维护系统、检测洁净区送风量，由高风险降低为低风险，风险可接受水平为可接受。、回风阀失灵，空调关闭后，空气倒流，造成洁净区洁净度受到污染，此为高风险，采取降低风险的措施为纳入预防性维护系统、安装电磁阀报警系统，由高风险降低为低风险，风险可接受水平为可接受。、加湿段蒸汽压力不稳，使洁净室湿度超标，严重情况下影响高效使用寿命，此为高风险，采取降低风险的措施为安装电磁阀控制装置、安装压力表，由高风险降低为低风险，风险可接受水平为可接受。、加热段蒸汽压力不稳，使洁净室温度超标，此为高风险，采取降低风险的措施为安装电磁阀控制装置、安装压力表，由高风险降低为低风险，风险可接受水平为可接受。、风机轴承磨损，风机叶变形，此为低风险，采取降低风险的措施为纳入预防性维护系统，采取措施后低风险进一步降低。风险再评估风险再评估见附件1。附件确认_签名/日期二、实施风险控制方式前后的风险对比1、所供应的空气质量不当采取措施前RPN24、高风险；采取措施后RPN2、低风险。2、风量不当空气不流通区域、房间每小时换气次数减少、房间之间的压差不当采取措施前RPN24、高风险；采取措施后RPN2、低风险。3、房间温度超出所设定的限制采取措施前RPN4、低风险；采取措施后RPN1、低风险。4、房间湿度超出范围。采取措施前RPN4、低风险；采取措施后RPN1、低风险。5、新风空气质量低，存在大量灰尘。采取措施前RPN4、高风险；采取措施后RPN2、低风险。6、初效过滤器泄漏/破损。采取措施前RPN6、低风险；采取措施后RPN1、低风险。7、中效过滤器泄漏/破损。采取措施前RPN8、中等风险；采取措施后RPN1、低风险。8、高效过滤器泄漏/破损。采取措施前RPN24、高风险；采取措施后RPN4、低风险。9、臭氧消毒后，气体排放到外部、洁净区送风量不足。采取措施前RPN24、高风险；采取措施后RPN2、低风险。10、臭氧消毒后，气体排放到外部、洁净区送风量不足。采取措施前RPN24、高风险；采取措施后RPN2、低风险。11、空调关闭后，空气倒流。采取措施前RPN24、高风险；采取措施后RPN1、低风险。12、加湿段蒸汽压力不稳。采取措施前RPN18、高风险；采取措施后RPN2、低风险。13、加热段蒸汽压力不稳。采取措施前RPN18、高风险；采取措施后RPN2、低风险。14、风机轴承磨损、风机叶变形。采取措施前RPN4、低风险；采取措施后RPN3、低风险。三、实施结论对空气净化系统存在的质量风险点进行评估分析，并对相应的风险进行控制，通过对采取措施后的风险进行再评估，所有风险均降低至可接受水平，并在实施过程中，未引入新的风险，经风险降低后的空气净化系统处理的洁净区符合相应洁净级别要求，可用于药品生产。文件责任姓名职位签名日期编写王凤曜工程部部长审核翟德设生产副总经理审核孟凡宾生产技术部部长批准李旭东质量受权人是否关闭风险管理程序是否需重新进行风险评估。质量受权人签名/日期质量风险管理记录实施计划序号具体措施/完成时间责任部门/责任人01验证确认仪表已安装校验、空调系统控制系统符合设计要求，验证高效过滤器完整性，进行检漏试验，验证微生物符合标准规定要求。完成时间2011年07月01日工程部/王凤曜02验证确认每个房间风量、压差符合规定要求，确认空调控制系统符合设计要求，验证高效过滤器完整性，进行检漏试验，验证微生物符合标准规定要求。完成时间2011年07月01日质量部/李旭东03验证确认每个房间的温度符合标准规定要求，确认空调控制系统符合设计要求。完成时间2011年07月01日工程部/王凤曜04验证确认每个房间的湿度符合标准规定要求，确认空调控制系统符合设计要求。完成时间2011年07月01日工程部/王凤曜05验证确认安装的过滤网符合规格要求，并定期对新风过滤网定期进行清洗更换。完成时间2011年07月01日工程部/王凤曜06验证确认压差计安装到位并经校验合格，并根据压差显示数据定期对初效过滤器进行清洗更换。完成时间2011年07月01日工程部/王凤曜07验证确认压差计安装到位并经校验合格，并根据压差显示数据定期对中效过滤器进行清洗更换。完成时间2011年07月01日工程部/王凤曜08根据日常监测要求，对高效过滤器进行更换，并按监测周期对高效过滤器进行检漏。质量部/李旭东完成时间2011年07月01日09验证确认洁净区送风量符合标准规定要求，并定期对空调机组进行养护。完成时间2011年07月01日质量部/李旭东10验证确认洁净区送风量符合标准规定要求，并定期对风管进行养护。完成时间2011年07月01日工程部/王凤曜11验证确认回风阀安装电磁阀报警系统，能有效防倒灌，并定期对回风阀进行养护。完成时间2011年07月01日工程部/王凤曜12验证确认加湿段安装电磁阀控制装置，安装压力表，并经校验合格。完成时间2011年07月01日工程部/王凤曜13验证确认加热段安装电磁阀控制装置，安装压力表，并经校验合格。完成时间2011年07月01日工程部/王凤曜14根据系统维护规程，定期对风机进行养护。完成时间2011年07月01日工程部/王凤曜落实计划跟踪记录序号完成情况责任人确认/日期01上述01项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日02上述02项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日03上述03项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日04上述04项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日05上述05项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日06上述06项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日07上述07项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日08上述08项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日09上述09项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日10上述10项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日11上述11项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日12上述12项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日13上述13项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日14上述14项按计划完成，符合要求。李旭东/2011年07月05日QA/日期风险管理小组组长/日期QA主管/日期附件1空气净化系统风险分析采取措施前采取措施后编号子步骤风险影响S原因P控制措施DRPN风险水平采取的措施SPDRPN状态是否引进新风险01空气质量所供应的空气质量不当颗粒引起的产品污染车间微生物污染4过滤器压差不当3仪表安装空调系统控制系统高效过滤器完整性测试取样方案监测微生物负载224高风险仪表安装空调系统控制系统对高效过滤器进行检漏监测微生物负载可接受否02风量风量不当空气不流通区域