学术研究创新与学术论文规范(中南财大)

学术研究创新与学术论文规范以农村经济为例中国社会科学院农村发展研究所编辑部陈劲松中南财经政法大学公共管理学院，2013年11月23日内容提要什么是科学研究近年来农村经济研究趋势学术论文规范一、什么是科学研究1科学研究的概念科学（百度百科）反映现实世界各种现象的客观规律的知识体系科学首先指对应于自然领域的知识，经扩展引用至社会、思维等领域，例如社会科学科学涵盖两方面含义揭示自然（社会）真象和对自然（社会）作理由充分的观察或研究什么是科学研究科学研究（百度百科）科学研究是指对一些现象或问题经过调查、验证、讨论及思维，然后进行推论、分析和综合，来获得客观事实的过程一般程序大致分五个阶段选择研究课题、研究设计、搜集资料、整理分析、得出结果科学研究的基本任务探索、认识未知什么是科学研究科学研究含义感性理性复杂简单具体抽象无序条理通俗地理解去粗取精，去伪存真，由表及里，由此及彼；升华实事求是什么是科学研究2科学研究的目的直接的增加（创造）知识，“认识世界”，满足“好奇心”（人的本性）要求来源于现实又高于现实不只是“客观的反映”间接的解决现实问题，“改造世界”非功利性（或“去功利化”）不见得人人都做得到，但不应该不知道典型事例2013年诺贝尔物理学奖希格斯玻色子（上帝粒子），1964年提出,2012年获证什么是科学研究3科学研究的本质创新或者发现这是科学研究的生命力之所在，价值之所在从纷繁复杂的现象中发现规律，做出理论解释，或者概括出理论，把复杂的问题简单化，而不是相反科学与美学对称、简约，例如KUZNETS曲线科学研究与艺术创作自由的想象，探索，追求完美；但科研更要求严谨；一些科学家同时也是艺术家艺术修养与论文的美感什么是科学研究4科学研究的分类（1）规范研究有价值判断内容（2）实证研究证实或证伪（3）经验研究概括出“经验”或“理论”好的调查报告也有理论作指导（4）理论研究抽象地阐述观点以上只是一种典型的划分，还可以有不同的分类，具体应用上也交叉经济学离不开价值判断，社会科学研究不可避免掺杂人的因素什么是科学研究5人文社会科学与自然科学研究方法的异同异人文科学侧重非理性思维社会科学侧重理性思维，数据和事实，经济学重视数据和普遍性，社会学重视案例自然科学侧重实验，验证严密，重视数据，可验证性同在最高层次上统一追求真理；视界融合；都需要严格论证什么是科学研究经济学的跨学科门类性质更接近于自然科学的研究方法，或借鉴自然科学的研究方法，用事实说话，要求大样本、大尺度数据但仍然是经验科学，而非实验科学，条件不可控，没必要追求无意义的精确进展实验经济学二、近年来农村经济研究趋势（一）总体趋势1规范化研究范式变化传统的思辨方式受到挑战，20世纪90年代后期以来“转轨”，经历“S型曲线”过程，现在已经基本完成最能体现科学研究范式的实证方法受到推崇提出问题，根据现有理论提出假说，设计分析框架，确定影响机制和因素，选择模型，利用调查数据，实际运算得出结果，解释结果，得出结论实证什么证实或者证伪假说（理论预期）；也验证方法适用性近年来农村经济研究趋势内容上的规范根本性的，统一的尺度概念理论方法等形式上的规范（技术规范）表面性的写法体例表述方式等经济学从经验真正变为科学近年来农村经济研究趋势2精细化表现选题越来越小研究越来越专分析越来越深原因大的问题越来越少集中才能深入（“压强”）学科发展的普遍趋势近年来农村经济研究趋势3定量化表现有系统的数据。根据研究内容不同，数据类型不同。特别是抽样调查数据，样本越来越大，覆盖范围越来越宽70的选题应该或者可以使用抽样调查数据，例如消费问题；样本数量平均规模300400个，是变量个数的20倍“案例”也是数据的一种类型，但要选准，兼顾普遍性、特殊性、典型性案例研究类型理论验证式和理论构建式（理论驱动型扩展，现象驱动型开发）近年来农村经济研究趋势表现有定量分析方法。特别是计量经济方法和统计分析方法方法可以多样，取决于个人偏好、研究内容和数据性质，但计量方法更准确目的准确近年来农村经济研究趋势4分析方法改进量化方法应用普及统计方法（1）描述性分析（2）统计分析相关性分析（皮尔森和斯皮尔曼）、差异性分析、交叉分组分析（3）层次分析用于构建指标体系（4）主成分分析和因子分析（探索性和验证性）（5）结构方程模型（SEM）（6）聚类分析和模糊分析（灰色系统）（7）倍差法（DID）分离出特定因素的影响近年来农村经济研究趋势统计分析方法评价仍然是一种重要的研究方法，简单明了，易于掌握，特别适用于经验分析以及一些选题的研究（例如国际贸易）比较老套，总体上改进不大有时作为一种基础性方法，与其他方法结合使用（例如构建变量）近年来农村经济研究趋势计量方法改进很大（1）模型方面均衡模型例如CGE、空间均衡、GTAP、空间计量模型生产函数模型CD函数各种变形，例如随机前沿生产函数SFA）、超越对数生产函数以及成本函数；效率分析中的参数方法规划模型非参数方法DEA逻辑模型二元或多元选择（有序或无序）模型，例如LOGIT、PROBIT，嵌套、混合LOGIT模型联立方程模型协整分析与误差修正，因果关系自回归条件异方差（ARCH）类模型、向量自回归（VAR）、多项滞后回归（PDL）、ARIMA近年来农村经济研究趋势（2）数据方面数据检验平稳性（ADF或EG）检验变量选择避免内生性问题、多重共线性问题样本选择避免自选择问题面板数据的使用扩大了样本量，平衡面板数据和混合面板数据；相应地使用固定（个体、时间或双向）效应和随机效应模型（根据HAUSMAN检验结果来选择）自助抽样（BOOTSTRAPPING）避免异常值数据处理或“精炼”，识别样本近年来农村经济研究趋势（3）估计方法方面分层回归和分位数回归得到非“平均数”估计结果可变参数方法突破弹性不变的假设（例如时变弹性核函数）工具变量方法和2SLS、3SLS克服内生性问题广义矩估计针对动态面板数据截尾数据的处理TOBIT模型解决样本有偏问题HECKMAN两阶段法，四部模型法、倾向得分匹配法（PSM）逐步回归剔除不显著变量近年来农村经济研究趋势（4）图形方法有向无环图，借助于协整分析结果（5）不同方法组合例如主成分分析法与多元回归，DEATOBIT（6）回归分解分析计算每个影响因素的贡献率返璞归真在找不到最好的方法的情况下，越简单的方法就是越好的方法，向多元线性回归“回归”数理分析理论推导或博弈分析近年来农村经济研究趋势5国际化表现与国际接轨（理论、方法、思路等）与国际同步（对一些新问题）高水平的研究成果已经达到国际先进水平关注国际问题中国提供了鲜活的素材“三重境界”把西方学术转译为中国现代学术；用“外语”向世界发出中国学术的声音；中国气派、中国风格的学术走向世界、融为一体原因“普罗米修斯效应”信息化时代近年来农村经济研究趋势6研究领域拓宽新农村建设、统筹城乡发展（城镇化）农产品供应链管理（非管理学层面）农业多功能性生物质能源发展农村第三产业发展（金融除外）农产品质量安全一些突发事件的影响（金融危机、地震、禽流感）气候变化对农业的影响近年来农村经济研究趋势（二）农村经济研究问题与现实问题的相关性从道理上讲，研究应该是学术导向而不是“问题”导向科学问题是什么但农村经济又是应用学科，现实中的问题往往容易受到关注，进而提出研究需求即使研究现实问题，也要树立学术意识将现实问题转化为或提炼出学术问题，或与理论联系起来提出科学问题是什么近年来农村经济研究趋势科学问题是指一定时代的科学家在特定的知识背景下提出的关于科学知识和科学实践中需要解决而尚未解决的问题它包括一定的求解目标和应答域，但尚无确定的答案，所以，研究者可以尽最大的努力去寻找，去探索（百度百科）研究成果滞后于现实23年经济学很“强势”，“霸权主义”，渗透力强，解释力也很强，原因在于其科学性比较强；包容性也很强近年来农村经济研究趋势（三）存在问题“剑走偏锋”重大问题、战略性问题关注减少原因一些前瞻性、战略性问题很难采用实证分析方法来研究，但做这类问题的研究，要有深厚的学术功底、学术积累以及对现实的准确把握；需要反思研究范式的转换，对思辨式研究方法的“扬弃”“白开水”规规矩矩地做（收集数据、做模型，理论上、方法上没有大问题），形式上很“完美”，但缺乏思想性、创新性目前论文最大的问题就是“没有问题”（不是指“低级问题”）近年来农村经济研究趋势原创性明显不足模仿他人特别是国外研究较多照搬他人特别是国外方法较快但不清楚其中的道理，人云亦云机械地照搬，没有质疑，更没有结合实际加以改进。例如一般经济学理论与农村现实（劳动力使用在工业部门与农业部门之间的不同）一些纯学术性问题缺乏关注例如经济史与经济学说史近年来农村经济研究趋势一些方面的问题关注不够例如收入与消费、农村工业化、农村集体经济缺乏交锋很少见到商榷性文章原因“精细化”、实证研究使然不允许或不接受失败科学研究是探索，应当允许失败；“失败”也有价值此路不通估计结果“不显著”或不符合预期不见得就是“失败”，只要能做出合理的解释，或许孕育着创新点无所谓结果“理想”不“理想”，更不要“调整数据”近年来农村经济研究趋势“唯方法论”方法是为论文的主题和观点服务的，不要“模型化”突出思想性提出新思想、新观点、新解释，至少讲出道理抽样调查中存在的问题没有形成明确的研究框架就匆忙调查只注重样本的数量，而忽视调查数据的质量只注意收集干巴巴的数字，而忽视数据背后的含义三、学术论文规范为什么讲这个问题学术论文是对科学研究成果的介绍，要反映科学研究的本质要求创新和规范对学术论文的要求，来源于科学研究自身的要求。例如“唯一性”前后表述一致，有别于一般的文章；“价值中立”用语中性化，不要“我们”“我国”太多；“探索性”不要“必然”、“应该”文章写作的共性要求语言、文字、结构学术论文的基础是科学研究70的工夫用在研究，30用在写论文学术论文规范（一）从内容上讲几个“新”1选题新很少有人做过2角度新从一个新的角度认识问题3材料新特别是有一手资料，“跑（刨）数据”4理论新借助于新的理论5方法新特别是计量分析方法以及借鉴其他学科的方法，不同方法的组合应用，在比较和综合基础上建立新方法学术论文规范6观点新这是最重要的，观点是文章的灵魂，这一点往往建立在以上几点基础之上，进一步实现理论“边际改进”以至于理论“创新”7体系新针对纯理论文章或综述类文章至少要有一“新”学术论文规范（二）从形式上讲规范1七大要素选题意义针对性前人研究知识积累，“综述”不是摆样子，有“述”更要有“评”所用理论特别对于实证研究所用方法研究手段数据来源论据分析过程按照研究设计的具体实施过程研究结论结果及政策含义，不要过多“对策建议”学术论文规范不一定“七大块”，不要“八股文”，不要千篇一律从学术角度讲最有价值的，不在于提出什么，而在于怎样提出，怎样论证，即过程很重要，要把过程讲清楚。这也是科学研究“可验证性”、“可重复性”的要求理论分析反映作者的理论功底、理论准备结果解释反映作者对现实的了解；一定要结合现实做出合理解释，而不是简单地报告；往往可以“出彩”学术论文规范2写作规范结构清楚根本在于思路清晰小标题可以适当多一些语法正确合乎语法语句通顺、完整句式简单语言平实用词准确不要修饰过多，过于华丽多用判断式语言学术论文规范写法规范前后一致，即同一个说法、概念、名词、变量名称和代码、下标的表述全文一致标注规范，即引文、数据来源、注释、参考文献以及图