[硕士论文精品]政府定价监管法律制度研究

中文摘要政府定价监管法律制度在价格法领域中占有举足轻重的地位。随着我国市场化经济制度的改革，价格机制对于经济发展的作用日益凸显，学界对包括政府定价监管法律制度在内的价格法律研究亦逐步深入。本文正是立足我国的经济发展背景，以政府定价监管法律制度为研究对象，试图挖掘现有制度的不足，以期完善这一重要法律制度。本文在绪言部分阐述了选题背景和研究现状，分析了政府定价监管法律制度与反垄断法律制度及价格干预法律制度的关系，以进一步明确研究对象。第一章分析了政府定价监管法律制度的理论基础和现实需求，认为政府定价监管法律制度的存在是社会主义市场经济体制对法律需求的表现，是矫正市场失灵及政府监管失灵的重要法宝。第二章阐述分析了我国政府定价监管法律制度的现状和存在的问题，指出问题表现即定价监管主体独立性不强可问责性差定价权配置不尽合理，定价对象范围缺乏灵活性，有关定价监管程序方面的的法律制度设计不够周全、欠缺可操作性。第三章阐述介绍了国外政府定价监管制度，主要从价格监管机构、专门的价格监管法律、价格监管范围、听证程序四个方面作了介绍，以期对我国政府定价监管法律制度改革有所借鉴。第四章阐述了完善我国政府定价法律制度的若干思考。基于政府定价监管行为属于市场化的政府经济行为而不是纯粹的行政行为的理念，文章指出政府定价监管主体的选择应该在符合权力配置规律、市场经济运行规律的基础上选择或者创建，定价监管范围的划定应该适应市场经济的发展水增强灵活性，在定价监管听证程序方面应进行综合改革。关键词政府定价价格监管经济规制价格法经济法ABS仃ACTTHEGOVERNMENTPRICINGLEGALSYSTEMFORTHESUPERVISIONOFTHEPRICEINTHEPIVOTALST帅INTHEFIELDALONGWITHOURCOUNTRYMARKETECONOMICSYSTEMREFORM，THEPRICEMECHAMS；MIORTHEECONOMICDEVELOPMENTOFINCREASINGLYPROMINENTROLE，INCLUDINGGOVERNMENTPNCM舀PRICEOFTHELEGALSYSTEMFORTHESUPERVISIONOFLEGALRESEARCHALSOGRADUALLYTHISISBASED0NTHEECONOMICDEVELOPMENTOFOURCOUNTRY,THEGOVERNMENTPRICINGBACKGROUNDOFTHELEGALSVST锄FORTHESUPERVISIONFORRESEARCHOBJECT，TRYINGTODIGTHEEXISTINGSYSTEM，MORDERTOIMPROVETHELEGALSYSTEMOFTHISIMPORTANTINTHISPAPERPREFORMALLYPARTELABORATESBACKGROUNDANDSTUDYSITUATION，ANAIYSESTNELEGALSVST哪FORTHESUPERVISIONOFTHEGOVERNMENTPRICINGANDANTIMONOPOLYLAWSYST锄锄DPRICEINTEN，CNTIONLEGALSYSTEM，TOFURTHERCLARIFYTHERELATIONSHIPBETWEENRESEARCHOBJECTCHAPTER1TALKABOUTOFTHEGOVERNMENTPRICINGANALYSESTHELEGALSYSTEMFORTHESUPERVISIONOFTHETHEORETICALBASISANDTHEPRACTICALDEMANDTHATTHELEGALSYSTEMFORTHESUPERVISIONOFTHEGOVERNMENTPRICINGISSYSTEMOFSOCIALISTMARKETECONOMY,THED锄ANDTORPERFORMANCEOFLEGALMARKETFAILUREANDGOVERNMENTISCORLRECTCHAPTER2ANALYZESOUTGOVERNMENTPRICINGLEGALSYSTEMFORTHESUPERVLSLONOFTHEC1】玎E11TSITUATIONANDEXISTINGPROBLEMS，ANDPOINTEDOUTPROBLEMSNAMELY,THEREGULATORYBODYPRICINGPOWERALLOCATIONDEFINEDTHEIRRATIONAL，SCOPE，PROCEDURESFORPRICINGSUPERVLSLONOFLEGMSYSTEMDESIGNISCONSIDERATE，LACKOFMANEUVERABILITYCHAPTER3INTRODUCESFOREIGNGOVERNMENTPRICINGSUPERVISIONSYSTEMMAINLY仃OMTHEPRICESUPERVISIONOFTHEADMINISTRATIVEFUNCTIONS，SPECIALPRICEREGULATIONLAW，PRICEREGULATLONSCOPE，THEMETHODISINTRODUCEDFROMFOURASPECTS，INORDERTOREFORMTHELEGALSYST锄FOR戗LESUPERVISIONOFGOVERNMENTPRICINGCHAPTER4TALKABOUTTHEPRICINGLAWSYSTEMREFORMIDEASBASEDONTHEGOVEMMENTREGULATIONBELONGSTOTHEMARKETPRICEOFTHEGOVERNMENTSECONOMICBEHAVIOR眦HERTHALLPTITELYADMINISTRATIVEBEHAVIOR,THEPAPERPOINTSOUTTHATTHEGOVERNMENTPNCMGSUPELSLONOFSUBJECTCHOICESHOULDBEINACCORDANCEWITHTHELAW,THEMARKETECONOMICPOWERALLOCATLONBASEDONTHEOPERATIONRULE，ORTOCREATETHEDESIGNATIONOFTHESCOPEOFSUPERVLSLONPRICINGSHOULDADAPTTOTHEDEVELOPMENTOFTHEMARKETECONOMYISGRADUALLYREDUCEDLEVEL，INTHEHEARINGPROCEDURESHOULDBEPRICEDSUPERVISIONCOMPREHENSIVEREIO肌KEYWORDSGOVEN】哪ENTPRICING，PRICEREGULATION，ECONOMICREGULATION，PRICELAW，ECONOMICLAW西北大学学位论文知识产权声明书本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。保密论文待解密后适用本声明。，学位论文作者签名至鲻指导教师签名超生沙FD年阴日叫D年3月8日西北大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名王雷喃加O年6月1日西北大学硕士学位论文绪言01研究背景价格是商品价值的货币表现，是商品与货币交换的比例，【1】它具有同一性一物一价、综合反映性、相关性各种商品价格之间相互衔接、相互联系、分配性价格的变动使参与商品交换各方的经济利益此消彼长的特征。【2】在现代经济社会中，价格处于非常重要的地位，【3】价格既是微观市场主体的导引信号，也是国家宏观经济调控的重要杠杆。价格具有价值表现职能、效益核算职能、经济调节职能、信息传递职能、收入分配职能，【4】所以价格问题直接关系到国民生活、经济发展和社会稳定。为此，建立健全价格监管法律制度，有利于发挥价格在资源配置中的作用，促进国民经济又好又快发展。价格形成是商品在生产、流通过程中的价格确定。价格形成机制作为价格的决定机制，是商品以及价格体系的形成、变化的基本原理，具体而言，它主要是指在商品价格形成过程中，具有直接定价权、间接定价权或价格干预权的政府、经济组织、企业、居民以及司法机构的相互关系，主要内容和核心是价格由谁决定，即价格由政府部门决定还是由生产经营者自主决定。在不同国家，由于实行的经济制度不同，价格形成机制也有明显差别。一般来说，实现市场经济体制的国家，其价格形成机制是由市场形成价格，绝大部分的商品定价权掌握在生产经营者手里；实行计划经济体制的国家，价格形成机制大部分是行政形成价格，商品定价权几乎全部集中在政府手里。【5】在我国经济体制改革的转型时期，也伴随着价格体制的改革，因为“价格改革是市场发育和经济体制改革的关键，而整个价格体制改革的核心又在于改革价格形成机制“，因此最终要“实现价格机制的转换，建立起以市场形成价格为主的价格机制”。【6】在这种机制下，我国的价格形成及其调节作用将由市场完成，我国政府的基本功能则转向价格监管。【7】我国由计划价格向市场价格转变的改革历程，大致可分为四个阶段1979年一1984年调放结合，以调为主的价格改革启动阶段1985年1988年调放结合，以放为主【1L稷建华，孙德峰价格理论与实务M大连东北财经大学出版社，2008412E德彰，金明华，李龙价格学M北京中国人民大学出版社，20064513胡家勇转型、发展与政府M北京社会科学文献出版社，200314JL司注I书，第911页151同注2书，第14页16】江泽民加快改革开放和现代化建设步伐，夺取有中国特色的社会主义事业更犬胜利EBOLHTTPCPCPEOPLECOMCNGB6418464186666984495189HTML17L间注3书，第1页绪言的全面价格改革阶段；1989年一1991年价格改革的调整和深化阶段；1992年_逐渐形成社会主义市场经济价格模式阶段。【8】现阶段价格监管主要是对经营者的价格行为的监管，价格总水平调控和政府定价行为尽管不是监管的重心，但由于政府定价监管法律制度与民众日常生活和整个国民的发展关联密切，对其研究的必要性自不待言。本文主要立足于价格法，对政府定价监管法律制度展开研究。O2政府定价监管法律制度的定位021政府定价监管法律制度的法律地位本文中的政府定价包括政府指导价，政府定价是指由政府价格主管部门或者其他有关部门按照定价权限和范围制定价格或指导价格。政府定价这种价格形式的特点是生产经营者没有自主确定价格的权利，因此政府定价的适用必须严格限制一方面只有极少数涉及国计民生的重要商品服务价格才适用政府定价；另一方面政府定价的定价主体要尽力了解市场状况，反映价值规律的要求，制定出合理的价格，并随时根据新形势调整价格标准。政府定价作为一种价格监管方式，必须受到包括政府定价监管法律制度在内的价格法的约束。传统观点认为，价格法属于宏观调控法，理由是价格法明确规定了稳定市场价格总水平是国家重要的宏观经济政策目标，19而且这一政策目标需要依靠财政、货币、投资等宏观调控手段来实现。但笔者认为，首先，从法律规范的内容上看，价格法主要涉及的是对微观经济活动的价格行为的监管；其次，在经济学上，“规制“主要针对的就是市场的“外部性“问题，属于微观经济的范畴。110因此，笔者认为，把价格法放在微观经济法体系之中更能体现价格法的法律性质。022政府定价监管法律制度与反垄断法的竞合在与监管领域有关的研究中，人们还经常使用“规制”一词展开研究，政府定价监管被称为“价格规制”。美国学者丹尼尔F史普博认为，“规制“是指“由行政机关制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业或消费者的工序决策的一般规则或行为“。【1L】而价格规制又称费率规制，是指政府出于有效配置资源的政策意图，调控价格水平、价格体系和价格行为的一种公共管理活动。这种公共管理活动的目的，在181李盛霖，赵小平价格管理实务M北京中国市场出版社，20055862191参见中华人民共和国价格法第4条1101间注3书，第2页1LLL美丹尼尔F史普博管制与市场M余晖，何帆，钱家骏，周维富译上海格致出版社，1999452西北大学硕士学位论文某种程度上是恢复价格的本来属性，使之能够有效反映资源的充沛度，并同时构成一种激励因素，成为与经济活动参与者之间进行信息沟通、交流的有效方式并确切地反映市场上的供求关系。121所以，政府定价这种价格规制形式，属于经济规制范畴，它是指在自然垄断和存在严重信息不对称等特征的行业，主要为了防止资源配置低效率和确保使用者公平，利用政府机关的法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、既定数量产品和服务的价格、质量、投资、财务会计等行为进行规制。1131政府定价不仅与政府想要实现的有效配置资源的经济政策而且与维持市场内参与竞争的企业的尽管参与竞争的形式可以特殊化地表现为垄断生存、经营、发展有直接关联。政府定价的主体是政府，政府定价的规制对象是企业的价格行为，政府定价的依据是市场活动因外部性、垄断等原因而偏离帕累托均衡。政府定价不是对市场和市场机制的替代，而是在市场机制作用不充分的地方，由政府为市场作用的发挥创造条件。只要市场机制的作用不充分，就应该有政府定价的存在。反垄断法是国家通过法律手段调节市场的工具，其核心目标是维护市场竞争机制，保护和促进竞争，在价格的引导下，通过经营者和消费者的分散决策和交互作用，使资源得到最优化的配置，以提高整体经济效率，造福所有社会成员。141反垄断法所规定的反垄断规制，也是对付市场失灵的一种制度，通常是由反垄断机构和司法机关通过执行反垄断法而采取的旨在鼓励竞争的行为，主要是限制大企业通过垄断损害竞争的行为。规制是由行政机构施加于消费者、企业和市场配置机制的一般规则和特殊行为，是一种行政程序的产物，该行政程序涉及市场参与者之间的讨价还价以及通过立法、行政和司法干预所发生的间接互动，通常具有限制竞争的效果；规制中的价格规制的重点则针对的是具有自然垄断、信息不对称等特征的行业。【15】反垄断规制与政府定价规制都是因为市场失灵而产生，都是为了解决由于市场失灵带来的不公平竞争和效率损失问题，所以二者的目的是相同的，应当共同发挥作用。相关政策、法规也应当互相配套、配合使用。总之，政府定价规制所具有的事先规制、主动规制以及对被规制内容的专业化知识的掌握，与反垄断机构所具有的事后规制、被动112L同注3书，第3页031杨建文政府规制一2L世纪理论研究潮流M上海学林H版社，200745【141全国人大常委会法制工作委员会经济法室中华人民共和国反垄断法条文说明、立法理由及相关规定M北京北京大学出版社，2007121151马云泽规制经济学M北京经济管理出版社，2008211214绪言规制和对法律的专业化知识的掌握，恰好可以形成互补，两者配合，可以更好地纠正市场失灵。【16】023政府定价监管法律制度与临时价格干预的关系临时价格干预，是指为了防止经营者利用市场波动串通涨价、哄抬价格等，损害消费者和其他经营者的利益，保持价格总水平基本稳定。根据我国价格法第30条、第39条的规定来分析，临时价格干预措施属于对微观行为的限制，是在总量调节措施效果尚未显现之前，抑制价格的不合理上涨，稳定社会人心、防止事态恶化的一种措施。我。国虽已基本确立社会主义市场经济制度，但整体上仍处于转型阶段，市场经济体制不完善，法治程度低、行为短期化，是过渡阶段不可避免的产物。因此，我国宏观经济层面出现的问题，并不完全源于宏观经济政策和管理，也与微观层面存在的问题有关并相互交织。一些企业社会责任意识淡薄，特别是在市场物价波动时期，跟风涨价甚至哄抬物价的情况并不鲜见。尽管这些问题属于微观层面，但由于它加剧了社会的恐慌情绪，将局部失衡问题放大，进而对整个经济系统产生扰动。因此，在转型阶段，“当重要商品和服务价格显著上涨或者有可能显著上涨”时，及时、适度对部分重要商品和服务价格采取临时干预措施，是完全必要的。临时价格干预措施的对象是市场调节价的商品，如何既发挥对市场的导向作用，又不使市场的活力受到伤害，干预的标准和方式确定至关重要。无论是提价申报还是调价备案，都以企业正当利益不受侵犯为基础。因此，实施临时价格干预措施，并非不准涨价，更不会将价格管死，而是要求经营者合理定价，不会明显抑制企业继续经营的积极性。据经济学的一般理论，作为市场最重要的调节工具，在市场经济下，商品和服务的价格均应通过市场自身的方式来确定，也就是要以供求关系来调配社会资源和平衡商品及服务的价格。只有当一个市场不能产生竞争价格时，才需要政府对该商品和服务实行价格管制。就此而言，临时价格干预更是迫不得已的“一招“。管制行为会在一定程度上扭曲价格机制，政府干预的是企业的不合理涨价，对合理的涨价，政府不会干预。尽管政府定价与临时价格干预都是政府对价格的外部干预两种行为从表面上看很相似，但二者在监管的依据、适用情形、监管对象及程序上均有明显差异。厘清二者对价格法的执行增强群众对价格管理的理解对政府的信任意义重大。【16L同154西北大学硕士学位论文03研究思路及研究方法关于本文的研究思路政府定价监管法律制度是价格监管法律制度中主要的内容，在价格法领域中占有举足轻重的地位，本文立足我国的经济发展背景以政府定价监管法律制度为研究对象，讨论了政府定价监管法律制度存在的必要性，挖掘现有制度不足，提出制度改革的建议。关于本文的研究方法，主要有第一，规范和实证分析法。本文将在梳理文献基础上，分析我国政府定价监管法律规范方面的问题与根源所在，分析我国现有立法实际状况，并在具体分析过程中，运用法解释学方法，提出自己观点，加以分析、论证。第二，比较分析法。本文将对境内外政府定价监管立法和实践应用进行比较研究分析，以期对我国政府定价监管法律制度的完善有所助益。第三，经济学分析法和其他分析法。本文将尝试使用经济学的方法来对政府定价监管法律问题进行分析、论证。第一章政府定价监管行为的理论基础和现实需求第一章政府定价监管行为的理论基础和现实需求11政府定价监管行为的理论基础111政治学理论基础从政治学角度考察，国家对经济的干预伴随着国家的存在而存在，属于国家对内职能的重要组成部分，而这种职能构成政府价格规制的出发点，这种规制也因符合民众对福利的追求而获得政治正当性。在现代经济条件下，市场缺陷的表现必然会影响资源的最佳配置，进而造成资源浪费，影响市场机制的有效发挥，导致市场的非效率状态，威胁社会整体利益。可以说，无论哪一个国家的政府，在维护社会整体利益，履行经济管理职能，满足国民物质、文化需求等方面，职责都是相同的。19世纪中期出现的社会民主主义思想在政治上提倡国家对经济与社会生活实施强有力的干预；在经济与社会生活上，主张应由国家采取有效措施为全体民众建立充分的社会福利。【17】国家通过干预经济来保证经济增长从而构成实现社会公平的经济基础。一方面，政府定价的对象都是与国民经济发展和人民的日常生活关系重大的商品、重要的公用事业和重要的公益性服务价格，政府管理经济职能的发挥程度与民众福利直接相关。另一方面，市场经济环境下，价格随经济形势的变化而波动较为频繁剧烈，在调节经济活动、配置资源的同时也时刻影响着国民的日常生活。随着价格的剧烈波动，尤其当出现日常消费品物价上涨情形时，在增加经济不稳定因素的同时，也增加了国民生活消费支出，进而造成国民有切身感受的福利削减。基于上述原因，政府定价监管尤显必要，通过对重要商品、公用事业、公益性服务进行规制，尽可能规避市场的不足。当物价上涨引发通货膨胀风险增加时，通过实施一系列综合的宏观调控措施以保持价格总水平的基本稳定达到抑制通货膨胀的政策目标，通过建立与国民消费价格指数相关的监测制度、国民生活水平评估体系和社会保障机制以加强价格监管工作来维护良好的市场价格秩序，通过建立和完善价格补贴机制等措施将因价格原因造成的国民生活影响降到最低，增强国民对政府的支持度和忠诚度以实现政权的长治久安。【1刀百度百科“社会民主主义”词条EBOLJHTTPBAIKEBAIDUCOMVIEW321815HTMFRALAO_L6西北大学硕士学位论文112经济学理论基础价格是市场经济的灵魂，价格政策也成为一国政府管理经济的重要手段之一，因为在一个复杂的经济社会里，没有价格，经济就无法运转。【181关于政府价格政策的发展，在经济史上有四种代表性的观点早期价格干预论，自由价格论，计划价格管制论到有限调控论。在我国，早期价格干预行为可追溯到西周时期。当时，为了避免商人们的欺诈牟利活动，在周朝的都城地区实行了十分严格的市场管理制度，在市场上进行买卖的各种货物，必须按照价格的高低不同，分别放置在朝廷所限定的不同营业地段，各种货物的销售价格必须事先经过专门负责管理物价的“贾师的审核以后才能销售。周朝除了实施这种严格的市场价格监督制度外，还发布政令，明确规定不得在市场上销售的货物种类，并且提出了一些必须遵守的市场管理基本准则规范。【19】这些早期的价格监管制度成为我国实施政府价格管理的最早发源地。在与周朝同一时期的公元前7世纪的古希腊，农民诗人HESIOD在其史诗工作与日历中也对政府出面进行的价格监管活动有过历史反映，该书提出了人们在经济生活中值得注意的缺少性，选择和资源配置等三大问题，并鼓励“善良的竞争”。【20】自由价格论为资本主义初期的古典自由主义经济学家所推崇，这一理论的主要观点是，资源优化配置的最佳手段是市场机制的调节，实现经济的均衡增长只需要依赖充分竞争的市场力量的推动即可，市场主体完全可以根据市场的供求变动状况来自主决定价格，而这也恰恰是市场价格机制能够正常发挥作用的前提性条件；政府或者其他公共管理组织对市场价格的任何干预、管制，都将会导致产生失真的价格信号，继而破坏、扭曲市场价格机制的作用效能发挥。自由价格理论崇尚市场力量，反对一切形式的价格干预，是极端经济自由主义思想在价格领域的体现。121】计划价格论是传统的社会主义计划经济理论的一个主要组成部分，其主要观点是，社会劳动应当在国民经济各部门之间有计划按比例分配，而国家实施按计划分配社会劳动的工具就是计划价格，价格是对国民收入进行再分配的重要手段，实施严格的计划价1181同注3书，第5页1191互动百科西周的经济一西周的价格制度EBOLHTTPW啊HUDONGCOMWIKIE8A5BFE591A8E79A84E7BB8FE6B5SE【20】百度百科价格理论EBOLHTTPBAIKEBAIDUCOMVIEW1568027HTML12L】邬江价格干预的经济法研究EBOLJHTTP删SWUPLEDUENMWEBJJFYJZXEONTENTASPCID848157443ID8533428317第一章政府定价监管行为的理论基础和现实需求格干预、管制措施是防止国民经济出现通货膨胀态势、保持社会物价总水平和人民生活消费品价格稳定、避免国民经济出现不利波动、维护社会稳定的重要措施。研究这些国家的经济运行历史，不难发现它们基本上都建立了高度集权的计划价格体制，将几乎所有的生产资料价格和生活资料价格的定价决策权都集中到政府手中，政府通过严格的指令性计划自上而下地对价格实施严格的管理和控制。有限调控价格论是在国家垄断资本主义时期，当市场的不完备性和市场机制的缺陷不断暴露从而引发严重的市场失灵现象而出现的一种价格理论。这种理论认为，由市场调控的价格机制依旧是现代市场经济的基本运行机制的基石，但其强调的重点却改向对价格进行适度有限规制和宏观调控这个角度来，同时也承认即便是这种有限干预、调控也存在诸多不足，应当坚持维护市场价格机制的正常运行这个基本前提，从为这个价格机制创造正常运行条件、修正缺陷的角度出发，秉持优化配置资源、提高配置效率、促进国民经济持续、健康、稳定发展的目的，把政府对经济活动的干预尤其是对价格的干预限定在不损害市场价格机制高效发挥调控功能的范围之内，实行有限、适度的调控及干预。不难看出，这一理论吸收了此前价格干预理论的多方面的合理因素，在政府价格干预、管制实践中也取得了良好的积极效果。市场经济高度发展的今天，市场价格机制具有诸如提供适当的激励、促进提高经济效率、较好地传递信息等优势，而且历史反复证明，市场对经济状况的变化的反应比法律快得多，221因此市场价格机制拥有市场经济运行基本机制的地位是毋庸置疑的。但其固有的缺陷又使得政府的价格干预、管制成为必要和可能，但此处的政府干预、管制不同于早期农业经济时代的政府干预、管制，更不同于计划体制下的政府的全面干预、管制，而是在市场价格机制运行与政府干预、管制之间寻求一个适当的平衡点，使其不致破坏市场价格机制运行的基础而走向管制的极端，又可最大程度的避免市场上自由价格导致的诸多缺陷。因此，有限调控价格论成为现代政府价格干预、管制政策的最佳理论选择。113法学理论基础公平正义是现代社会孜孜以求的理想和目标，历来被作为法律价值的最高目标而被众多学者广泛研究。许多国家都在尽可能加大公共服务和社会保障力度的同时，高度重视机会和过程的公平。构筑一个公平正义的社会，需要全社会进行长期努力，要提高全221张五常经济解释C，合约结构和非有资源理论A北京商务印书馆，2000106西北大学硕士学位论文体公民各方面的素质，使人们有渴求公平正义的意识、参与公平正义的能力和依法追求公平正义的行为。传统的形式公平，是以个人主义为指导，以抽象的人格平等为基础，给每个民事主体以平等的权利，赋予他们获取收入或积累财富的公平机会，并在法律规定范围内，保证当事人在权利行使和自由活动中的真实意思表示和自愿接受约束的意思得以实现。简言之，传统的形式公平承认市场主体起点不平等的合理性，只要这种不平等不是市场外的因素造成的，他们之间的交易就是公平的，这一公平理念体现为平等、自主、自愿、合意等，强调机会均等、一视同仁。然而在现实的市场竞争中，由于个人凛赋、资源的差异，导致实质上的不公平普遍存在。因此，实质公平以现实的不平等为基础建立其公平体系，在承认市场主体资源、凛赋差异的基础上，赋予不同的主体以相对特权，对形式公平进行了矫正，追求结果大体公平，追求社会整体利益的公平，以对社会整体公平的维护为其公平价值核心，强调以形式的不平等达到实质的平等，从而更新与拓宽了公平的传统含义。由于政府定价监管的主要内容和任务是规范定价行为、价格运行秩序和价格运行环境，管理微观价格，直接指定少数商品和服务的价格，间接控制价格，约束价格主体的行为，【23】这些定价监管都是围绕着价格来进行。所以，很多人以为在市场的“价格面前、人人平等“最能体现公平，但这只不过是一个错觉而已。市场经济条件下各主体以平等身份参与到市场活动中，围绕价格展开生产经营或者生活消费，经营者通过遵循价值规律提供合适的产品，市场这只“无形的手“利用形式公平调整着主体的活动，在市场有效的范围内排斥政府干预、管制。然而随着市场失灵的出现，市场失灵所引发的种种价格问题践踏着社会的公平损害竞争对手的利益同时侵犯了竞争者的公平交易权；捏造、散布涨价信息，哄抬物价，推动商品价格过高上涨，引起消费者恐慌，造成市场价格秩序混乱，这对消费者来说是明显不公平的；自然垄断行业滥用垄断地位，规定过高的垄断价格，迫使消费者不得不接受这个价格。上述种种不当价格行为，均假借经营者自由这一形式公平的旗帜滥行，却导致实质上的不公平。惟有借助政府这只“有形的手“通过价格管制措施规范上述不当行为，并监督定价活动，才能求得实质公平这一更高法律价值。【231同注2书，第269272页9第一章政府定价监管行为的理论基础和现实需求价格管制是干预市场上私人契约的许多立法行动之，通过政府定价监管实现社会公正的例子很多，因为价格管制限制了私人合约的收入条件，因而通常具有再分配财富的作用，T241如针对不同产品制定不同价格，对高收入群体消费的产品制定高价而对低收入群体消费的产品制定低价，也可能按照身分的不同对不同身份主体制定不同价格，如根据美国1990年综合预算平衡法案的规定，对医疗保险制度内的药品，制造商必须给予穷人一定的价格优惠，所有原创药品的优惠幅度为平均出厂价的1505，仿制药为11，实行医生处方预算，鼓励医生开低价药的处方，【25】总之政府定价监管是实现分配公正的手段，是纠正市场失灵的必然结果。12政府定价监管行为的现实需求价格机制，是一种在竞争过程中，与供求相互联系、相互制约的市场价格的形成和运行机制，包括价格形成机制和价格调节机制。它是市场经济机制运行中的一个重要机制，市场机制要发挥调节作用，必须通过价格机制才能顺利实现。这是因为首先，价格是经济信息的传播者。社会生产的一切领域、社会生活的各个方面都要借助价格变动情况来反映社会经济活动状况，价格是市场经济运行的晴雨表。其次，价格是人们经济交往的桥梁。社会产品在各个经济主体之间的流转，必须通过价格才能实现。再次，价格是人们经济利益关系的调节者。在市场经济中，任何价格的变动，都会引起不同主体之间经济利益的重新分配和组合。所以，政府定价监管和社会财富在国民间的分配与再分配有密不可分的关系。当前，我国社会贫富差距进一步加大，基尼系数已经超出国际公认的警戒线，国民财富分配失衡现象日益严重，导致社会不满情绪日益增长。解决这个问题，分配制度改革至关重要，因为它是社会主义国家经济体制改革的突破点和核心环节。瞄1充分利用、发挥价格监管措施对分配关系的重要作用和影响，借助政府定价监管制度的改革，实施分配制度的改制，不啻为一个有益的思路。因为，在一定意义上讲，法律制度就是“一种配给制度“，【281它所做的工作及它的本质反映了这样一种观点“法律决定着所有财富的分配“。F29LF241张五常经济解释C，价格管制理论理论A北京商务印书馆，2000162178【25L曾军平，杨君昌公共定价分析MI海|海财经大学出版社，20091621261孟庆瑜分配关系的法律调整一基于经济法的研究视野M北京法律出版社，2005107【28J美劳伦斯M弗里德曼法律制度M李琼英，林欣译北京中国政法大学出版社，1994231291法弗雷德里克巴斯夏财产、法律与政府一巴斯夏政治经济学文萃M秋风译贵阳贵州人民出版社。20029810西北大学硕士学位论文我们也不能忽视市场本身缺损造成的市场价格机制失灵，因为在任何国家的任何时期，没有哪个国家的价格机制是完全靠市场的力量自发运行的。【30】根据经济学的研究，价格关系不能概括全部真实经济关系，因此经济社会必须建立起“非价格制度”；另一方面，由于垄断、信息不完全、外部性的存在，导致完全竞争条件下的资源配置偏离了帕累托最优状态；由于公共物品的“非排他性”和“不可分性，决定了公共物品的生产只能由国家来提供，公共产品的价格决定也就不可能由市场来决定；由于市场价格机制在要素市场上的作用发挥程度受到限制等三方面原因，基于构建和谐社会、实施社会公平政策目标的政治考量，政府必须进行价格干预，政府定价监管也有现实必要性。总之，价格在国民经济活动中的地位和作用、部分商品或服务的重要性或特殊性、流通中存在的各种各样的价格问题、对外竞争的客观需要以及价格自身的缺陷决定了实行价格规制、进行政府定价监管的必要性。311130杨君昌，曾军平公共定价理论M上海上海财经大学出版社，2002113I】同注2书，第266268页第二章政府定价监管法律制度的检讨第二章政府定价监管法律制度的检讨政府定价监管法律制度具有规范性、稳定性、严肃性的特点，【32】作为政府规制法律体系的重要组成部分，同样应当受到政府规制法律的总体目标的约束。在立法上，我国政府规制的总体目标应当是赋予规制机构相应的规制权力，为开展政府价格规制活动提供法律依据；在价格规制法律实施上，主要目的是为了限制垄断力量，消除负外部性，以维护社会整体利益，同时伴随着我国经济加速融入经济全球化和体制改革的深入进行，需要对价格规制法律进行不断的修改、补充、完善，从而形成适应价格规制实践的、新的价格规制法律制度。在检讨我国政府定价监管法律制度的基础上找出问题所在，是完善我国政府定价监管法律制度的必由之路。21政府定价监管主体检讨211历史沿革在1978年以前，我国绝大多数商品的价格由政府决定。1982年颁布的物价管理暂行条例明确规定重要的工农业产品价格、交通运输价格和收费实行国家定价。这里所讲的“国家定价”，是指根据物价管理权限的规定，由县级以上政府及其所属的物价部门、业务主管部门制定价格。另外，根据商品价格管理目录的规定，企业单位按照国家规定制定的价格也属于国家定价。也就是说，我国的定价主体包括县和县级以上政府、物价部门、业务主管部门，还有部分企业单位。1984年发布中共中央关于经济体制改革的决定后，价格改革随之也进入“调放结合，以放为主”的阶段，这一时期逐步放开大部分农产品和部分工业消费品价格，计划外工业生产资料价格实行“双轨制”。1986年，实行国家定价和国家指导价的商品约占商品零售总额的66左右。1987年的价格管理条例规定了国家定价、国家指导价和市场调节价三种价格形式，此时的国家定价主体是指县级含县级以上各级人民政府物价部门、业务主管部门。国家指导价制定主体与国家定价主体相同，只是定价与指导价的制定依据不尽相同，前者按照国家规定权限制定商品价格和收费标准，后者依据权限通过规定基准价、浮动幅度、差率、利率、利润率、最高限价和最低保护价指导企业制定商品价格及收费标准。1997年的价格法，重点从价格制定的规范转变为对价32J同注1书，第179页12西北大学硕士学位论文格行为的规范，明确了以市场形成价格为主的价格机制，政府定价主体只能是政府价格主管部门和政府其他有关部门。212检讨根据现行价格法第20条规定，在我国现行的政府定价主体为国家发改委、国务院各价格业务主管部门，省级发改委和其他有关部门，以及根据省级政府授权实施政府定价规制职能的市、县政府。具体而言，国家发改委制定、调整涉及全国的重要商品价格及收费标准，必要时应与国务院业务主管部门协商，报国务院批准；国务院各业务主管部门，制定、调整本部门分管的重要商品价格和收费标准；省级发改委制定、调整涉及本地区的重要商品价格及收费标准，且应当报省级政府批准同时报国家发改委和国务院有关业务主管部门备案。上述体制的实质是，实行中央、地方两级发改委分级负责制，同时在中央一级进行了部门分割。这种体制虽然在一定程度上划清了中央和地方的价格管理权限范围，但在中央层次又不适当地赋予“国务院有关业务部门的价格管理权，其本意是借助于有关业务部门的专业化能力来帮助国家发改委制定、调整价格，可是在实际价格管理实践中，帮助变成了“代行，对本属于国家发改委管理权限范围之内的一些商品、服务价格的制定、调整上，国家发改委更多的是体现一种“追认“有关业务部门制定、调整价格行为的橡皮图章的作用。比如国人瞩目的春运铁路客票价格的制定、调整，都是铁道部主持进行，国家发改委只是发文确认铁道部的价格调整。这是其一。其二，赋予“国务院有关业务部门”的价格管理权，使得本已清晰的“中央地方“直线式的价格管理体制被扭曲为“中央一中央部17地方地方部门“的条块分割制，在这种被扭曲的体制下，制定、调整商品、服务价格的权力成为政府部门之间博弈的工具，削弱了社会整体福利水平，实质上是价格改进程的倒退。213小结我国的定价主体主要集中于政府及业务主管部门，变化不大，另外改革开放前部分企业也享有定价权。究其原因，改革开放前政企不分，企业承担者部分政府职能，因此形成上述政府定价的主体结构。1997年价格法规定的定价权集中于国务院及其业务主管部门、省级政府，其他政府部门仅有执行定价的权限，我国的定价权集中化程度得到进一步加强。13第二章政府定价监管法律制度的检讨上述政府定价执行中存在的问题所揭示的更深层次的问题是如何合理配置定价权。定价权配置合理与否的评判标准主要是看定价主体的独立性。根据OECD关于规制改革的报告，规制机构的独立性一般应当包括以下六个要素第一，法律对规制机构的授权。第二，规制机构的机构设置上应当独立于行政部门，实行自治管理。第三，规制者由多方任命，比如由政府和议会共同任命。第四，规制者实行固定任期制。第五，建立专业化的价格规制职业标准和有吸引力的薪酬标准。第六，设立稳定的经费来源，比如通过行业收费来解决经费问题而不是通过政府预算拨款。【33】结合OECD的观点来看，影响我国政府价格规制主体的独立性诸多现实障碍在以上六个方面均有不同程度的体现。22政府定价监管对象检讨221历史沿革1982年颁布的物价管理暂行条例规定的国家定价范围很广泛，主要包括1大宗农副产品的收购牌价、超购加价、调拨价和零售价等2大宗工业品的出厂价、供应价、批发价、零售价，物资管理费的收费标准，以及由省一级规定的临时出厂价、地区出厂价等；3交通运输价格和邮电资费收费标准；4同人民生活关系直接的大宗收费标准；5重要的新产品试销价格；6工农业产品的地区差价、规格质量差价、进销差价、季节差价、批零差价等；进出口商品的作价、旅游综合收费等。1987年价格管理条例颁布以后，不再具体列举国家定价的产品范围，而是概括地规定各级价格主管机关要按照价格监管权限制定分工管理的商品定价目录，根据目录实施具体的国家定价及价格监管行为。T341FLJ于各级机关都有制定目录的权利，因此在实际的价格法律实践中，被纳入政府定价范围之内的商品还是很多。1997年价格法颁布以后，明确提出实行政府定价的范围仅限于极少数商品和服务价格，具体说来，下列商品和服务价格，政府在必要时可以实行政府定价与国民经济发展和人民生活关系重大的极少数商品价格；资源稀缺的少数商品价格；自然垄断经营的商品价格；重要的公用事业价格、公益性服务价格。与此同时，价格法也沿袭了价格管理条例中依据制定的价格目录具体实施政府定价的规定，并且进一步对目录管理体制作出了改革，明确规定只有中央、省级两级价格主管机关才享有目录制定权，【33】曲振涛，杨恺钧规制经济学M上海复旦大学出版社，200614041参见价格管理条例第9条14西北大学硕士学位论文【351从而改变、缩小了价格管理条例所建立的那种广泛的目录制定机关体制，表明随着改革的深入，我国商品政府定价范围日益缩小，下表即体现了这一趋势改革开放以来三种价格形式比重变化情况表社会消费品零售总额农副产品收购总额生产资料销售总额年份政府政府市场政府政府市场政府政府市场指导调节指导调节指导调节定价定价定价价价价价价价197897O003O92222561000OOOO198847019O34037O23O40060O0O40O199029817253025。O23451644619O364199120910368822220O5783601834571992591193O125578181877573819934814938104218751385181119947224904166417931475380O199588248881704478615665779199663129251694179O14049811199755139321613480513648816199841129479171718384486O19993715948672929904488562000321O958472828925428742001271396O27343493929876200226139612629299453O87320043O179531O1297889338782005271795612119775922919200628199531217971562392。1资料来源整理中国物价年鉴19782006数据而得。P习参见价格法第3条、第18条、第19条第二章政府定价监管法律制度的检讨222检讨根据现行价格法第19条的规定，在我国，政府定价监管的对象主要是企业的价格行为。【36】因为在市场经济的条件下，强调的是价格主要由市场形成，只有极少数商品根据国家法律法规规定和经济政策需要才实行政府定价管理，以减少国家对市场的干预。一个国家实行政府定价管理的范围大小，在一定程度上表明了这个国家的市场化程度和政府职能的施力中心与特征，也体现着该国政府通过价格手段调控经济运行的能力的强弱。因此，根据市场发育程度和宏观调控政策需要，明确政府定价的对象范围是非常必要的。根据现行价格法的规定，我国目前实行政府定价和政府指导价的商品主要有以下几种2221与国民经济发展和人民生活关系重大的极少数商品价格这类商品涉及的范围非常广泛，包括几乎全部的工、农业产品、生产和消费资料。但目前，这些商品大部分都实行市场调节价，只有极少数才实行政府定价和政府指导价。这些极少数商品的范围，一般要从两个方面确定首先是该商品的供求关系，其次是该商品的流通体制。这两个因素不是静止的，而是不断循环运动变化的，因此政府定价的范围也应当随着这两个因素的运动变化进行调整。目前，我国政府管理的此类商品主要有石油、天然气的出厂价、重要药品价格、食盐价格等。有些以前由政府管理的商品，如化肥、农药等，现在已逐步放开由市场调节；食盐价格也在逐步放开，不再列入国家定价监管范围而是交由市场去决定。2222资源稀缺的少数商品价格这类商品主要指那些资源稀缺、用途特殊，政府需要对其生产、经营、流通进行严格控制的商品，如金银产品的收购价和金银中间产品包括金精矿、银块矿等的出厂价。由于受到资源储量以及开采技术的约束，这类产品的价格放开，并不能促进产量增加，相反还会引起价格上涨，使得资源加速遭到破坏，因此要对此类商品实行政府定价。2223自然垄断经营的商品价格这类商品主要是指由于自然资源条件、技术条件以及规模经济的要求，无法实行竞争或不宜通过竞争形成价格的商品，诸如电力、自来水、集中供热、燃气等，其生产经营都带有高度统一、高度垄断的特点，虽然自然垄断产业会在一定条件下实行差别定价136L同注33书，第76页16西北大学硕士学位论文从而提高社会福利水平，但这种提高仍然是以分配的不公平为代价的，【3刀因此必须对这部分商品价格实行政府定价。2224重要的公用事业价格这主要是指适应社会公众的物质生活共同需要而经营的事业，比如公共交通事业、公共物流事业、通信事业等。这类事业是人们生产和生活必须