公共经济学基本概念

一 名词解释一 名词解释 一致同意悖论 一致同意规则在逻辑上鼓励局部小型的 一致同意体 出现 因为人数越少 达成一致同意越容易 结果是局部达成一致同意的小型 一致 同意体 越多 实现社会整体的一致同意就越困难 中位选民定理 中间投票者 又称中位选民 是指对某一方案的需求选择持中 间立场 或者说是其偏好处于两种投票人对立偏好的中间状态的投票者 他正 好把另外偶数个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组 他的偏好选择结果刚 好落在所有选民偏好选择序列的中间 利益集团 由一些具有共同利益的人组成并能对政府决策施加影响的团体 它 与政党的不同之处在于 利益集团的领导人并不执掌政治权力 但却能对政府 官员 投票者施加直接或间接影响 以谋求对集团有利的提案支持 自然垄断 由于存在着资源稀缺性 经济范围性及成本的弱增性 这就使得单 一产品或服务的提供企业联合起来提供多数的产品或服务 形成一家公司或者 几家公司 经济学中把这种由于技术原因或者特别的经济原因而形成的垄断或 寡头垄断称为 自然垄断 或 自然寡头垄断 非价值性产品 所谓非价值性是指社会从伦理规范的角度否定产品功能的市场 价值 因此 非价值性产品是指在竞争性市场可以形成自由配置 但因社会伦 理道德禁止或限制其生产的产品 如毒品 麻药 核燃料 原子反应堆等 进入与退出规制 为了获得产业的规模经济和成本弱增性 规制者需要限制新 企业进入产业 同时 为了保证供给的稳定性 还要限制企业任意退出行业 社会性规制 社会性规制是政府为了消除由于负外部性和信息不对称引起的市 场失灵而进行的规制 其意义在于避免由此可能引起的各种危害 比如环境污 染 自然灾害 各种事故造成的健康和安全问题 企业趋利行为产生的低质产 品对安全和健康的损害等 社会性规制是指以保障劳动者和消费者安全 健康 卫生 环境保护 防止灾害为目的 对产品和服务的质量以及相关活动制定标 准 公共支出 各级政府履行其必要职能所进行的各项活动成本 包括提供公共产 品和准公共产品 以及为实现收入分配而进行的转移支出 瓦格纳法则 德国财政学家瓦格纳认为 公共支出的增长是政治因素和经济因 素共同作用的结果 这一法则指出 财政支出占国民生产总值的比例是不断增 长的 即随着经济中人均收入的增长 公共部门的相对规模也不断增长 瓦格 纳集中分析了公共支出的需求因素 从对理论发展贡献来看 瓦格纳对于公共 支出演变趋势的分析 更多的是指出公共支出不断增长的现象 而没有探讨和 指出引致这一现象的根本原因 非均衡增长理论 美国经济学家威廉 杰克 鲍莫尔将经济分为进步部门和非 进步部门 进步部门的生产率高 非进步部门的生产率相对较低 这是因为 进步部门在规模经济和技术革新上有优势 从而劳动生产率的累积性得以提高 鲍莫尔把公共部门视为非进步部门 私人部门视为进步部门 他认为 公共部 门生产力相对落后是公共支出增长的主要原因 因为相对于私人部门而言 公 共经济部门平均劳动生产率具有相对下降的趋势 为了维持私人经济部门和公 共经济部门之间的平衡 需要将更多的要素投入到公共经济部门中 如公共部 门的工资与私人部门的工资呈同方向且等速度 这便导致了公共支出的增长 公共结构转换论 美国经济学家罗斯托认为 在经济发展早期阶段 政府投资 在总投资中往往占有较高的比重 且其投资主要集中于社会基础设施方面 而 经济进入成熟期后 政府投资逐渐减少 投资重点转向教育 保健和社会福利 等方面 公共支出的挤出效应 公共支出的挤出效应则指政府的旨在增加社会福利的支 出项目可以减少公众有关的支出 从而使得公众实际可支配收入趋于增加 林达尔均衡 是瑞典经济学家林达尔提出的关于公共产品成本分配的命题 即 如果每一个社会成员都按照其所获得的公共产品或服务的边际收益的大小来捐 献自己应当分担的公共产品或服务的资金成本 则公共产品或服务的供给量可 以达到具有效率的最佳水平 税收中性的两层含义 一是国家征税以征收数额为限 避免让纳税人承担额外 的负担 使社会利益受损 二是国家征税应避免对市场机制产生不良影响 税负归宿 是指税收负担的最终归着点或税收转嫁的最终结果 税负归宿有法 定归宿和经济归宿之分 法定归宿是指税法上规定的应纳税款的承担者 经济 归宿是指税收负担的最后实际承担者 拉弗曲线 拉弗把税率和税收的关系用一条曲线来表明 被称为 拉弗曲线 其基本点是 税率水平有一定限度 在一定限度内 税率提高 税收收入增加 因为税率提高不会等比例导致税源的减少 国民收入再分配 国民收入再分配是国民收入继初次分配之后在整个社会范围 内进行的分配 是指国家的各级政府以社会管理者的身份主要通过税收和财政 支出的形式参与国民收入分配的过程 基尼系数 基尼系数是指洛伦茨曲线和绝对平均曲线之间的面积 A 图中阴影 部分的面积 与绝对平均曲线和绝对不平均曲线之间的总面积 A B B 为非阴影 部分的面积 之间的比值 公共经济政策 传统意义上的公共经济政策主要是指 公共财政政策 广义公共经济政策是政府为了实现一定时期的宏观调控目标而制定的指导公共 财政活动 处理公共财政关系的基本准则和措施的总和 其规范范围是整个公 共财政活动领域 它体现了政府公共财政活动的取向和行为规范 狭义的公共 经济政策是政府为了实现社会总供给与总需求均衡的目标 对公共财政的收支 总量和结构进行调整的准则和措施的总和 菲利普斯曲线 菲利普斯曲线是菲利普斯根据现实统计资料所给出的反映货币 工资变动与失业率之间相互关系的曲线 由于工资成本是产品价格的重要构成 部分 从而通货膨胀率与货币工资增长率之间存在相当稳定的正比例关系 通 常 我们可以用通货膨胀率替代货币工资率来描述菲利普斯曲线 通货膨胀率 越高 失业率越低 反之则相反 当财政实行扩张政策 追求低失业率 高增 长时 通货膨胀往往随之发生 反之亦然 二 问答题二 问答题 1 请简述公共部门的组成 政府部门 广义的政府部门是指国家政权机关的综合 包括立法机关 司法机 关 检察机关 行政机关 军事机关等 狭义的政府部门仅指国家行政机关 公共事业部门 即产权归政府所有并依靠预算拨款维持其运转的单位总和 如 公立的学校 医院和研究所等 公共事业部门提供一部分纯公共物品 如义务 教育 防疫等 但主要提供准公共物品 如中等教育 高等教育 公园等 公共企业部门 即产权归政府所有或受政府直接控制的企业总和 如政府所属 的供水 供电 供气系统等 具有垄断的特性 2 公共部门的行为特点 行为效果的普遍性 公共部门活动所产生的效果会覆盖全社会或某一区域范围内的单位或个人 行为过程的强制性 公共部门具有垄断性权力 其行为过程大多依赖于公共权力的行使 不以作用 对象的意愿为转移 3 简述公共物品的特征 1 集体消费品 非竞争性 Non rivalness 当一个新的消费者参与该物品的消费时 不会减少原有消费者消费的物品 2 非排他性 Non exclusiveness 在技术上不可能将拒绝为它支付费用的个人或者厂商排除在公共物品或服务的 受益范围之外 4 经济学家一般将公平划分为结果公平和过程公平 请简述结果公平和过程公 平的原则 结果公平的两个原则 横向公平 同等特性同等对待 动机 能力和生产力相同的两个人应该获得相 同的经济产出 纵向公平 允许对特性不同的人不一样的对待 例如高收入的人多缴税 过程公平 如果规则是公平的 那就不需要单独考虑结果的公平 过程公平的 两个原则 机会均等 所有人有权利做他愿意而且能够做的任何事情 社会流动性 家庭或个人有能力随着时间的推移改变自己在社会收入分布中所 处的位置 5 请简述公共部门的职能 1 公共部门的配置职能 指公共部门运用一定的机制 通过财力分配 引导人力 物力的合理流向 实 现资源的优化配置 2 公共部门的稳定职能 指公共部门运用税收 公债 转移支付 投资等政策手段 调节控制社会需求 的总量与结构 使之与社会供给相适应 实现宏观经济稳定增长的职责和功能 3 公共部门的收入分配职能 指公共部门在国民收入分配中 调节政府 企业 个人占社会产品价值的份额 改变国民收入在各分配主体之间的比例关系 实现分配公平合理目标的职责和 功能 6 请简述政府失效的治理 1 合理界定政府作用的有效性边界 2 提高政府决策的科学化程度 3 提高政府机构的效率 4 不断改革和完善政府体制 7 公共物品的特征 1 集体消费品 非竞争性 Non rivalness 当一个新的消费者参与该物品的消费时 不会减少原有消费者消费的物品 2 非排他性 Non exclusiveness 在技术上不可能将拒绝为它支付费用的个人或者厂商排除在公共物品或服务的 受益范围之外 8 试简述游泳池是否为集体消费品 如果泳池很大 并只有很少几人 那么增加几人不会增加成本 则为集体消费 品 如果已经拥挤了 就失去了集体消费品的特征 我们在确定游泳池是不是集体消费品时 游泳池的物理特征并不具有决定意义 我们判断的依据是 增加使用者时有没有增加成本 一个物品是否为公共物品 取决于使用它的经济成本 而非该物品的物理特征 9 提供公共物品的重要性 1 保障市场经济有序运行 2 减少经济资源的非生产性消耗 3 调动生产者的生产积极性 4 促进经济资源的充分流动和利用 5 提高技术创新能力和生产效率 6 促进社会分工和经济社会化 7 减少消费者福利损失 10 政府提供公共物品的必要性 1 市场力量和第三种力量提供公共物品的局限性 2 政府履行其经济职能的需要 3 政府具有更强提供公共物品的能力 作为公共权力机构 具有合法的强制力 作为长期存在的公共权力机构 可以持续地向社会提供公共物品 可以通过立法赋予政府提供公共物品的责任 并授予其筹资和分配资源的权力 政府是代表公共利益的公共权力机构 更适合那些由市场力量和第三种力量不 能提供的公共物品 11 请简述政府提供公共物品的范围 1 公共性程度高的公共物品 2 不宜由非政府力量提供的公共物品 3 非政府力量不愿意或无力提供且外部性大的公共物品 例如 传染病防治 基础科学研究 4 非政府力量没有能力提供或虽有能力提供但非竞争性程度高的公共物品 例 如 跨地区的道路 桥梁 港口 消防设施等 12 政府提供公共物品的效率低下的原因 1 公共物品提供行业一般都采取垄断营运方式 缺乏竞争的外部压力 使得 公共物品提供单位不积极提高效率 2 公共物品不追求利润而追求公共利益因而缺乏提高效率的内在动力 3 公共物品提供单位的预算约束是软的 4 对公共物品的提供单位的负责人缺乏有效的经济激励机制 5 对公共物品提供效率的评价存在困难 6 政府官员的腐败 13 公共物品的收费原则 1 收费不能以营利为目标 2 当公共物品消费不具有拥挤性时一般不应该收费 3 对准公共物品而言 若排他成本太高 或者技术上不可行 就不应该收费 14 政府官员的行为特点 1 相对独立性 只对任命其的政治家负责 2 相对稳定性 机构有等级制度和晋升规则 3 特殊性 官僚提供的信息影响决策 4 缺乏竞争性 公共产品提供不存在竞争 官僚确定 5 非利润化 6 经济人假设同样适用于官僚 追求公共权力极大化 15 官员体制的弊端 官员过于追求个人利益最大化 官员追求预算最大化必然导致政府规模扩大 而官方机构过度扩张会使政府 支出越来越多 从而使社会资源被低效率配置 政治家与官方机构组成的公共品生产的双边垄断关系 决定了政府生产公共 品必然是低效率的 官员更高的待遇 更多的闲暇时间等 官员追求个人利益最大化的动机往往会被利益集团利用 成为利益集团追求 私利的工具 16 利益集团产生的必然性 1 可以降低信息成本 2 可以增强其偏好显示的稳定性 分散选民不可捉摸 3 可以提高公共决策中的交易效率 4 奥尔森的集体行动逻辑 利益集团为何存在并发挥作用 奥尔森将其原因 归结为小团体规模 不同个体利益的不对称 激励和制裁作用 17 寻租与腐败的关系 同 二者的行为主体都是握有公共权力者 且行为一般来说都是非法的 称为 寻租性腐败 异 要大于同 如 无权者的寻租不在腐败之列 合法的寻租也不在腐败之列 腐败者皆为掌权者 寻租的目标仅在于租金 而腐败的目标非常广泛 腐败皆 为非法 18 经济性规制的内容 1 进入与退出规制 为了获得产业的规模经济和成本弱增性 规制者需要限 制新企业进入产业 同时 为了保证供给的稳定性 还要限制企业任意退出行 业 2 价格规制 规制者要制定特定产业在一定时期内的最高限价或最低限价 并规制价格调整的周期 案例 我国电信价格规制历史沿革 3 数量规制 在自然垄断产业中 为了防止因投资或产出与实际不符而造成 价格波动和资源浪费而实施的直接规制 数量规制包括投资规制和产量规制 投资规制 投资者既要鼓励企业投资 以满足不断增长的产品或服务的需求 同时又要防止企业间的过度竞争和重复投资 还要对投资品的最优组合进行规 制 以保证投资的效率和收益 产量规制 即政府有关部门对相关产业的产品数量和所提供的服务量进行直接 规制 4 质量规制 许多产品或服务的质量具有综合性 并不容易简单定义或直接 认可 例如航空服务质量包括准时性 安全性 机上服务及机舱设备 在规制 实践中 往往不单独实行质量规制 而是把质量和价格相联系 19 政府规制的放松与解除 政府规制的存在不仅会带来一系列低效率的行为 还导致了大量规制费用的发 生和官僚机构的膨胀 放松规制已经成为当代世界各国政府规制改革的潮流所 向 某些自然垄断产业或领域经过一段时期发展 会从自然垄断产业或业务转变为 竞争性产业或业务 需要放松甚至解除政府管制 由市场竞争机制代替政府规 制 20 请简述公共支出的特点 1 公共支出资金来源于财政收入 2 公共支出主体是公共部门 3 公共支出目的是满足公共需要 4 公共支出具有非营利性 5 公共支出具有一定的生产性 21 公共支出为何具有一定的生产性 公共支出的本质是对原有生产性支出的社会财富的扣除和消费 公共支出的主 体只是一个非物质性社会管理机构 并不能创造社会财富 但严格说来 不同体制下的国家财政都具有一定的物质生产性 例如 国有化 的煤炭 钢铁 运输等行业 大都具有物质生产性 当政府对这些企业进行投 资和补贴时 所发生的公共支出就是一种生产性支出 22 公共支出原则 1 公平原则 2 效率原则 3 稳定原则 4 量入为出原则 5 公共选择原则 23 美国经济学家马斯格雷夫和罗斯托从经济发展的角度 分别对公共支出增 长进行了分析 试述经济发展阶段理论所体现的三个不同阶段的特点 1 初期阶段 在经济发展的初期阶段 百业待兴 公共部门要为经济发展提供社会基础设施 政府投资在社会总投资中所占比重较高 2 中期阶段 在经济发展的中期阶段 社会基础设施供求趋于平衡 公共部门投资逐渐让位 于日益增长的私人投资 3 成熟阶段 在经济发展过程中 当总投资占 GNP 的比重增加时 公共部门投资占 GNP 的比 重却下降了 支出重点从提供社会基础设施转向教育 卫生 保健与社会福利 的支出 24 何为公债 公债的作用有哪些 公债是国家以债务人的身份 凭借国家信用 按照一定的法律程序和规定 通 过向企业或者个人有偿借债而形成的一部分收入 它是公共收入的一种主要形 式 公债的作用 1 弥补财政赤字 稳定经济发展 2 利用闲置民间资金 拉动投资需求 提高资金的使用效率 3 公债资金投资方向积极配合着宏观调控的要求 25 公共收入规模过大或过小 有何弊端 公共收入规模过大 政府集中的社会财力多 就会压缩社会居民和企业消费水 平 影响企业的扩大再生产能力 从而影响经济效率 公共收入规模过小 又不能满足公众对公共产品的正常需求 会影响社会经济 的正常运行 26 公共收入机制的缺陷 1 公共收入结构失衡 各种收入形式的增长不协调 对经济的扭曲性较大 表现在税收收入 公共权力收入 的增长与非税收入 公共产权收入 的增长 不协调 前者远远大于后者 宏观税负水平高 容易抑制经济增长 2 公共产权收入流失严重 本应依据公共产权所有者的身份取得的收入没有获取 虽然依据公共产权所有者的身份取得了收入 但却流失在政府的各个部门和企 业中 甚至进了个人的腰包 27 如何认识公共收入结构的优化 最优公共收入结构 是指能够在最小经济效率损失的情况下最大增加公共收入 量的公共收入结构 公共收入结构的优化 就是指实现最优公共收入结构的过 程 1 公共收入的增长以最小效率损失为前提条件 2 各种形式的公共收入的增长应该是协调的 它们在总公共收入增长中的贡献 应该是合乎客观规律和比例的 3 公共产权所带来的各种公共收入与公共权力带来的公共收入应处于同等重要 在数量上 公共产权收入小于公共权力收入 但不能因此而忽视公共产权收入 4 公共收入结构的优化是以各种收入形式本身的规范为前提的 这包括两个层 面的含义 一是范围的规范 二是管理的规范 28 优化公共收入结构的基本功用 财政功用 合理的结构是公共收入可持续增长的基础 优化结构有利于拓宽财 源 在不妨碍经济增长的条件下实现公共收入的合理增长 经济功用 合理的结构是减少经济效率损失的前提 优化结构有利于均衡负担 减少扭曲 对经济增长具有促进作用 社会功用 合理的结构是实现社会公平的重要条件 优化结构的过程 实际上 也是加强对公共收入管理的过程和规范社会分配秩序的过程 29 怎么计算个税呢 速算扣除数 应纳税额 应纳税所得额 X 税率 速算扣除数 30 税负转嫁的形式 1 前转 转向购买者 2 后转 逆转 压价使销售者承担 3 混转 散转 既可前 也可后 4 消转 挖潜降成本 补偿税损 31 一个良好的税收制度应该达到哪些要求 税收负担的分配应该是公平的 使每个纳税人支付合理的份额 当税收政策 被用于其他目标时 必须使其对税制公平性的干扰达到最小 对税收类型进行选择 以便尽量不影响市场经济的有效决策 把税收的额外 负担减少到最低程度 税收结构的设计应该适于财政政策为了达到稳定与增长的目标而进行的运作 税收制度应该有有效的管理体制 帮助纳税人理解税法 减少管理和征纳成 本 这些要求可以作为评定税收制度的结构和质量的标准 32 可供选择的收入分配调节手段 1 对居民收入征税 2 对居民财产征税 3 征收商品税 4 政府向居民提供教育服务 5 发展社会保险 6 社会救助与社会福利 7 制定和实施反就业歧视和反工资歧视的法律 33 美国的收入分配与社会保障制度模式 崇尚自由竞争 主张把国家对经济的干预减少到最低限度 在收入分配上 美 国的基本原则是效率优先 兼顾公平 随着执政党的交替 其侧重点也有所变化 一般而言 共和党比较强调市场和 效率 民主党则相对重视公平 税收和公共支出是美国对收入分配进行调节的主要手段 美国联邦所得税实行 的是严格的累进税率 最低税率是 15 最高税率是 39 6 美国的社会保障体系十分健全 工程庞大而复杂 社会保险包括养老保险 遗 嘱保险 伤残保险和老年医疗保健 社会福利主要为伤残 穷人 特定的少数 民族提供实物和现金帮助 34 公共财政政策与货币政策配合的必要性 1 财政政策策与货币政策的功能差异要求二者协调配合 货币政策以货币流通量为调节对象 财政政策主要在社会供求结构的调整和改 善方面 2 财政政策与货币政策的调节领域差异要求二者协调配合 财政政策主要是在分配领域通过收支的增加或减少来实现对社会需求总量的调 整 货币政策则是在流通领域通过控制流通中的货币量来调节社会需求量 35 食品券的发放问题 假定政府为了保证低收入者的最低生活水平 决定对低收入家庭发放一种食品 券 受领者可以凭券购买一定数量的食品 对于受领者来说 在购买食品方面 食品券同货币的功能一样 36 过桥费的收取问题 1 边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品 2 边际生产成本为零和边际拥挤成本不为零的产品 37 水价听证会的问题 各位上午好 我以专家 学者的身份来参加听证会 首先