监理管理实施手册.doc

总站监表CX06D-2 编号： 项目文件评审记录新编 修改项目名称服务范围报审文件实施部门建设单位建设地点建设规模工程造价事业部/分公司项目负责人： 部门负责人： 年 月 日总工办签字： 年 月 日总工程师签字 年 月 日说明：1、本表由事业部/分公司保存。 2、监理项目文件包括：各类需要公司盖章或领导签字的竣工表格、质量评估报告等。 3、招标代理项目文件包括：招标代理计划、资格预审文件、招标文件、非强制性招标项目的评标报告等。4、项目管理项目文件包括：项目管理计划、招标管理计划、设计管理计划、施工管理计划、采购管理计划等。5、项目文件由总工办统一编号。四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理管理实施手册重庆市地质环境监测总站四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理办公室二00九年十二月 编制与使用说明1、为规范四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理工作，确保监理工作质量加强项目规范化管理，同时为现场监理人员提供具有指导性和可操作性的技术文件我们以国家和国土资源管理部门有关地质灾害治理的法律、法规、管理规定、技术规范、标准等为依据，结合单位管理体系相关文件和本项目监理工作实际，编制本手册。 2、手册内容包括重庆监测总站四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理办公室制定的管理规定、办法，以及本工程选用的技术文件。由于时间仓促，难免疏漏，我们将根据项目实施进展和本手册的使用情况，进一步补充和完善。 3、在实际操作中，本手册与监理规划结合使用。项目监理规划侧重于技术层面，手册侧重于管理和操作层面，两者内容没有重复，部分交叉的内容手册中进行了引用或细化。4、在项目实施过程中，如杲现行的法规、技术标准更新变化，或地灾治理管理部门、我单位颁布新的文件或管理办法，以最新发布的文件为准。目 录一、单位管理方针和目标1二、地环总站监理人员“八不准一2三、监理人员职业道德守则3四、监理工作程序4l、监理工作操作程42、监理工作制度和程序13五、监理上墙资料统一规定27六、文件资料管理办法281、事待攀料的分类282、文仟资料的收集和配备293、文件资料的传递304、文件资料的整理与归档31七、工程款支付与变更管理办法321、设计变更的分类322、设计变更处理程序323、工程款支付334、其他规定34八、第一次工地会议实施办法35 l、会议准备35 2、会议组织形式35 3、会议议程35 4、会议纪要36 附件一、会议签到表 附件二、建设单位对总监理工程师的授权附件三、本工程监理交底要点九、监理例会实施办法431、拿议组织形式 432、会议议题及主要内容433、纪要形成与传递方式43十、监理工作检查考核办法451、对区县总监办的检查考核452、对现场监理工作的检查考核453、检查记录方式46附件监理协调会议纪要十一、监理工作基本表式填写说明61l、表式确定和使用原则61承包单位用表61监理单位用表61各方通用表622、表式填写说明623、签字注意事项67 附件一、监理工作检查表(适用于区县总监办) 附件二、监理工作检查表(适用于监理分部和项目现场)十二、监理工作台帐表格样式68十三、监理月报编制要求及管理办法75 附件一、四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理月报表格式要求附件二、四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理月报格式要求十四、环境因素和危险源控制办法96 附件一、环境因素辨识清单 附件二、危险源辨识清单附件三、重大环境因素和重大危险源管理方案十五、工程质量验收要点100 l、验收标准109 2、工程质量验收的划分109 3、合格标准与检查数量111 4、工程质量控制要点与填表要求111十六、工程质量评估报告范本(另行制定)118十七、监理工作总结范本(另行制定)118一、单位管理方针和目标管理方针 按照“守法、诚信、公正、科学”的原则，坚持服务第一，信誉至上，为顾客提供优质的服务；从预防出发持续改进单位质量、环境和职业健康安全管理水平。 质量目标落实各级岗位职责；合同履约率达到100，顾客满意率达到80以上。 环境、职业健康安全目标在服务过程中，逐步加强员工的环境保护和职业健康安全意识，并通过我们的行为影响相关方；采取有效措施预防和减少工作过程中对环境和职业健康安全带来的负面影响。 二、地环总站监理人员“八不准 l、不准泄露应保密的信息。 2、不准推荐所监理项目的施工单位。 3、不准推荐所监理项目使用的材料、设备。 4、不准参加被监理单位组织的宴请、娱乐、旅游等活动。 5、不准接收被监理单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种补贴。 6、不准利用职权，徇私舞弊，违规监理。 7、不准私自借用被监理单位的交通、通信工具及办公用品。 8、不准与被监理单位发生其他形式的经济利益关系。违反上述规定者，由当事人作出书面检查并视情节轻重给予调离、辞退直至开除的处分，触犯党纪、政纪和法律者，按规定从严处理并由其承担因此给单位造成的经济损失。监督电话：02363651370重庆市地质环境监测总站三、监理人员职业道德守则l、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学的准则执业。2、执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。4、不以个人名义承揽监理业务。5、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。6、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。7、不收受被监理单位的任何礼金。8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。9、坚持独立自主地开展工作。四、监理工作程序1、监理工作操作流程为做好四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理工作，实现合同确定的各项监理服务控制目标，结合国土资源部地质灾害防治工程监理规范、重庆市地质环境监测总站管理手册和程序文件以及其它相关管理制度、四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理规划等，确定本项目监理实施工作流程与控制要求。1.1开工进场阶段1.1.1机构设置及人员配置(1)本项目共设立四级监理机构，分别为：公司三期地质灾害治理工程监理领导小组、中咨重庆市地灾监理办公室、各区县总监办和片区监理分部。临理机构各级人员职责详见“监理规划”。(2)区县总监办设立总监一名，填写总监理工程师任命审批表，经公司总经理批准后，签发总监任命书。(3)区县总监办视工作需要设立项目经理，项目经理由市监理办任命。(4)各监理分部分别设立分部总监，即总监理工程师代表，由总监理工程师对委托内容进行书面授权，并同市监理办负责人共同签署总监代表任命书。1.1.2人员岗前培训 (1)外部培训外部培训由市监理办协同重庆市国土房管局统一组织，各级监理人员(包括合作单位人员)均应取得地灾监理培训证书，持证上岗。(2)内部培训市监理办负责项目监理人员的内部培训，培训工作将分期分批、分地域进行，培训对象为项目所有监理人员，培训内容包括：本项目各项管理制度、工作流程、资料档案管理、地质灾害治理监理要点等内容。各区县总监办应在监理人员上岗前进行内部培训，主要本手册内容、监理规划和本工程施工质量验收规定、施工技术指南及报验表等内容，根据培训考核情况合理安排岗位。 (3)培训记录 区县总监办应对参加培训人员、培训时间、培训效果等进行记录，填写人员培训登记表(咨监表CX05D-4)，并报市监理办备案。 1.1.3设施配置 (1)区县总监办及监理分部应配备必要的办公、通讯、交通设施及监测器具，其中区县总监办由市监理办统一配置，监理分部的配置要求如下： 办公设施：包括计算机、打印机、传真机、数码相机和办公桌椅、文件柜等。检测器具：包括经纬仪、水准仪、50m钢卷尺、5m卷尺等。(2)对于所配置的检测器具，应执行公司检测器具控制程序(CXl卜D)。(3)对于由业主方提供的设施，应按顾客财产控制程序(CXlOD)进行标识和登记，妥善使用和保管，并在使用完毕后交还。 (4)现场监理人员应配备必要的劳动保护用品和标识，包括：安全帽、胸卡、雨靴、雨衣、手电筒等。其中安全帽与胸卡由单位统一配备。 (5)现场办公室应配制统一格式的标牌，区县总监办与监理分部应在办公室布置必要的上墙文件，要求上墙的文件及具体内容见本手册“监理上墙资料统一规定”。 1.1.4文件的配备 (1)区县总监办应以满足现场监理工作需要为原则，配备适用的法律、法规、规程、规范及公司相关文件。具体内容如下： 市监理办公室编制的“重庆市三峡库区地灾治理项目法律、法规、技术规范汇编”；公司管理手册及相关文件；市监理办公室下发的相关文件；重庆市国土资源主管部门及项目所在区县有关三期地灾治理项目的相关文件。(2)监理分部应配备适用的技术规范和市监理办公室、区县总监办下发的有关技术要求和技术文件范本等文件。具体要求如下： 本项目监理规划、区县总监办编制的监理细则范本及其他技术文件； 市监理办下发的有关管理规定、技术要求； 重庆市国土资源局发布的地质灾害治理工程施工质量验收规定、施工技术指南等技术文件； 其他与本工程有关的国家、地方和行业规程、规范、图集和技术标准等。 (3)项目现场主要配备地质灾害治理工程施工质量验收规定、施工技术指南以及区县监理办公室编制的监理细则范本等操作性文件。 (4)对所配备的文件，应按照本项目“文件资料管理办法”的要求编制文件控制清单(咨监表CxolD一2)。 (5)对于由业主提供的文件，应在接收时进行验证并填写顾客文件验证记录。1.1.5进场报到制度 区县总监进场后，应采用项目部进驻现场通知函(咨监表cxl5D一5)的形式，向项目业主代表报到，附总监任命书、中咨监理公司“八不准”。1.1.6区县总监办组织编制项目监理规划和监理实施细则范本，规划发至监理分部，细则范本发至各项目点。总监办应对办公环境和施工现场进行环境因素及危险辩识，并评价出重大环境因素和重大危险源，编制辨识清单、管理方案和应急预案。上述技术文件应符合项目实际，具有针对性和指导性。1.1.7参加装一次工地例会、进行施工监理交底工程项目开工前，应参加业主单位主持的第一次工地例会，进行施工监理交底，具体内容详见本手册“第一次工地例会实施办法”。l.l.8参加设计交底和图纸会审 区县总监办应组织监理人员熟悉施工图纸，参加设计交底和图纸会审。原则上负责该项目的分部总监和现场监理工程师均应参加，重大项目市办专家参与。通过设计交底了解设计意图、治理特点、地质条件的判定、施工方法要求等，并对所发现的设计中的问题提出意见，由总监对设计交底会议纪要进行签认。 1.1.9验收测量放线成果 审核施工单位报送的施工放线及地形图测绘方案，根据业主提供的基准控制点，要求施工单位完成施工测量控制网的布设和施工定线测量，以及必须的开工前原状地形图的测绘。 测量监理工程师应对施测过程进行监督，或通过监理校测完成对控制测量成果的审查和验收。 1.1.10总监应根据施工承包合同规定的开工日期，以工作联系单或监理通知的形式督促施工单位主要管理人员及时进场，并做好开工前的其它各项准备工作。若在合同规定的开工日期后施工单位仍不能满足开工条件，应至少每周一一次发出监理通知，提醒施工单位需要完成的准备工作和承担工期责任，监理通知同时抄报业主单位。 施工单位主要管理人员包括项目经理、技术负责人、施工员、预算员、安全员、材料员、质检员，上述人员应与投标文件一致，人员进场后相关证书复印件应报监理部审查备案，区县总监办应掌握其到场情况，并于每日以电子邮件方式报市监理办公室。格式与要求按市监理办4月21日关于对施工单位考勤的r。紧急通知，执行，考勤表应由总监和业主单位代表签字。 1.1.11按监理规划和合同要求，检查开工条件、审核报验资料，签认开工申请。 l.1.12按施工承包合同的规定，签发工程预付款申请，具体要求见本手册“工程款支付与变更管理办法”。 1.2实施阶段。 1.2.1现场监理工程师应根据规程规范、设计图纸及监理细则范本等随工程进展编制监理实施细则、安全监理方案、旁站监理细则等技术文件，由分部总监审批后进行实施，并报区县总监办备案。 122资源日常管理 各级监理机构均须建立人员台帐，记录人员进出场情况等信息，台帐格式采用现场人员台帐(咨监表CX05D一3)。 总监应根据工程进展情况，合理安排合作单位人员进场，按照合作协议核实进场人员，保留进场人员证书复印件(身份证、职称证、执业资格证)。在人员台帐中应注明所属单位(在“合词类别”栏)，并对合作单位派出人员考勤，于每月25日前将考勤表报市监理办。 对所配置的办公设施和仪器设备等进行动态管理。 保持上墙资料、各类清单台帐的内容与实际一致。 对检测器具(包括合作单位提供的监测器具)保持其有效性。 1.2.3文件和资料的日常管理 持续配备适用文件，并保持文件的有效性。 保持文件控制清单与持有文件的对应关系。 对文件和资料的收发进行统一管理、及时入卷，同步登记卷内目录，资料不得存放于个人手中。 对于各级应保存的档案资料应按照本手册“文件资料管理办法”的规定及时收集整理。 1.2.4沟通与协调 区县总监负责与项目业主、当地国土房管局、市地防办片区联系人、质监站、合作单位现场负责人及相关方的沟通，处理争议、投诉和申诉，重大问题应及时向市盟理办报告；分部总监及现场监理工程师负责与现场业主代表及参建方的日常沟通，重大问题应及时向区县总监办报告。 125记录监理日志 各级监理机构和现场监理工程师应按监理规划的要求记录监理日志，应记录的主要内容为：对监理范围内的问题，记录其监理意见或建议；记录本工程进度和当天发生的问题，以及对问题所做的工作和处理意见；所审签或核查的文件内容；对外发出的文件、函电主要内容；专业配合中的问题及处理意见；关键部位与关键工序旁站监理情况；承包商人员、机械、材料进场报验、复试等情况；工程质量、进度、安全状况；领导交办的有关事宜完成情况；监理范围的其他事项；上级领导检查及分部总监、总监巡查情况。 1.2.6登记监理工作台帐 监理工程师应及时登记监理工作台帐，如实记录监理工作情况，设立的台帐种类和格式、要求详见本手册“监理工作台帐表格样式”。 1.2.7施工过程控制 监理工程师在施工过程中应采取巡视、旁站、检查、验收等手段，以及监理例会、专项工地会议、监理通知、审签报验资料等方式对工程质量、安全、进度和造价进行控制，具体控制方法和签字权限按照本项目监理规划、监理实施细则、熏大环境因素和危险源管理方案及本办法相关内容执行。 1.2.8监理例会 在施工过程中，应定期召开监理例会，一般由分部总监主持，重要会议由总监主持或由区县总监办派人参加。 监理例会应根据工程的实际情况，可按片区或标段组织，也可按每个项目组织。会议纪要由监理机构负责起：草，经与会各方会签(附会议签到表)后分发各方。 监理例会具体内容详见本项目监理规划。 1.2.9项目进度报表 为使市监理办公室及时掌握各项目进展情况和存在问题，区县总监办应定期(每剧一、周四)提交项目进展情况报表。报表采用Excel文件格式，文件名为”XXX县(区)项目进展情况报表(1)”(括号内为期数)。报表内容见下表，采用电子邮件方式传递。XXX县(区)项目进展情况报表(1)日期： 年 月 日序号治理序号库岸序号项目名称进展情况存在问题监理措施（待批复、已开标、已签合同、施工准备、已开工、停工）1.2.10监理月报 各项目应于每月填报“监理月报表”，由监理分部汇总后报区县总监办。 区县总监办根据各监理分部监理月报表的内容，编制本项目监理月报，报项目业主和市监理办(电子版)。 市监理办汇总各区县情况编制三期地灾项目监理总月报。 监理月报和监理月报表具体内容和编制要求见本手册“监理月报编制要求”。 1.2.11检企监督 总监应对项目监理人员(包括劳务合作方)工作进行日常监督、管理、检查、评价；市监理办不定期对区县总监办及项目现场监理工作进行抽查，并对总雌办和合作单位进行考核、评价；公司领导和管理部门也将对各监理项目进行抽查。具体检查、考核内容和处置方式按本办法“监理工作检查考核标准”执行。 1.2.12重大事项报告制度 (1)现场监理工程师应检查施工单位主要管理人员的到场情况，如发现施工单位未按合同要求的工期及时进场、主要管理人员与投标文件不符、未及时到场或施工过程中缺位，应及时向总监(或分部总监)报告，总监应每天向市监理办报告施工单位主要管理人员到场情况(考勤表)，并同时向项目业主报告。若施工单位主要管理人员换人，应得到业主单位的书面认可。 (2)施T单位未得到许可擅自施工，包括施工方案未经审批、上道工序未经合格签认、现场发生重大质量、安全隐患未经整改等情况，监理工程师应及时逐级上报，并书面报告项目业主。除非紧急情况，总监下达工程暂停令应征得业主同意，并报告市监理办。 (3)现场发生重大质量、安全事故，应及时逐级上报，并按质量、安全事故处理程序进行处理。 (4)对监理指出的工程质量、安全问题，施工单位拒不整改的，应及时向项目业主、国土资源局、当地建设行政主管部门、质量监督部门和安全监督部门书面报告。 (5)除上述各条以外，区县总监办对下述情况也应向市监理办报告：重大及以匕设计变蘑：现场工程量增加超出合同范围；现场施工条件不具备或其他原因可能导致工期延误；丁程索赔及合同外支付；其他认为应报告的问题。1.3竣工阶段的控制1.3.1协助项目业主组织工程预验收、审查工程结算、配合审计和各级项目验收，具体内容按项目监理规划执行。1.3.2项目总监编制“工程质量评估报告”，报公司审批后提交项目业主。1.3.3工程竣工后一个月内，总监对本区县项目监理工作进行评价，编写“监理工作总结”，填写项目竣工备案登记表(咨监表Cxl5D一8)，报市监理办公室。1.3.4填写监理业务手册，请业主提出评价意见，报市监理办公室。监理业务手册另行发放。1.3.5合作单位评价合同履行结束后，区县总监办应对劳务合作单位进行评价，评价内容包括劳务合作协议履行情况、人员选派情况、执行本项目各项管理制度情况、监理工作质量等，填写合作单位评价记录(咨监表cx09D-3)，报市监理办公室。1.3.6退场通知制度项目监理部撤场时，应向业主方呈送项目部撤离现场通知函(咨监表cxl5D-9)，明确监理保修期限和保修期内的联系人、联系方式等。1.3.7文件资料的整理归档和移交分部总监负责本片区项目监理档案的整理，并向区县总监办移交；区县总监办负责本项目监理档案的整理和移交。监理档案的组卷和内容详见项目监理规划及本手册“文件资料管理办法”。 1.4保修阶段市监理办公室安排人员具体负责保修阶段与各项目业主保持联系，并按合同要求及时调派人员处理现场问题。2、监理工作制度和程序 现场安全文明施工监理制度l、总监理工程师对本项目的安全文明施工监理工作全面负责，并指定监理人员具体实施。2、配备与本项目相应的国家及地方法律、法规、规程、规范，编制安全文明施工监理方案及实施细则。3、严格执行单位安全监理实施办法的规定，核查承包单位安全牛产资质及安全文明施工保证体系；审查施工组织设计及施工方案中的安全文明施工措施以及施工设备、机具、安全设施等的报验。4、对施工过程的安全生产、文明施工进行监督控制。督促承包单位严格执行工程建设强制性标准，定期对承包单位安全体系运行和施工现场进行检查，并对高危作业的关键工序实施现场监督检查。5、对现场发生的安全事故应如实逐级上报，重大安全事故的处理应严格执行工程建设重大事故报告和调查程序规定。 6、建立安全文明施工监理台帐，及时对安全文明施工监理工作进行记录，并形成过程资料。现场监理部环境和职业健康安全管理制度 l、对项目的环境因素和危险源进行识别，编制项目的环境因素辨识清单和危险源辨识清单，并识别出其中的重大环境因素和重大危险源。 2、环境因素辨识清单和危险源辨识清单应报部门备案。 3、针对识别出的重大环境因素和重大危险源，编制管理方案，由总监批准后实施。 4、识别出项目在环境和职业健康安全方面的应急事件，针对应急事件编制应急预案，参加应急演习。 5、在日常工作中，执行单位服务质量、环境和职业健康安全控制程序中关于环境控制和职业健康安全控制的各项措施，将“环境、职业健康安全目标”的要求落到实处。施工监理总程序签订委托监理合同承包单位提交工程保修书建设单位向政府监督部门申报竣工备案手续在单位工程验收记录上签字签发工程竣工报验单参加竣工验收向建设单位提交工程质量评估报告组织竣工预验收施工过程监理审批工程开工/复工报审表签署审批意见召开第一次工地会议，施工监理交底会施工准备阶段的监理组织项目监理机构进行监理准备工作监理资料归档编写监理工作总结工程材料、构配件和设备质量控制基本程序承包单位填写工程材料/构配件/设备报审表方法：1、审核证明资料2、到厂家考察3、进场材料检验4、见证取样复试不合格承包单位另选监理工程师审核承包单位使用分包单位资格审查基本程序选择分包单位不同意总承包单位填写分包单位资格报审表监理工程师审查签署审查意见、总监审批同意总承包单位与分包单位签订分包合同分包单位进场隐蔽工程、检验批质量验收程序承包单位根据图纸、规范、方案、交底等组织施工按规范、方案等形成以下资料：1、 施工测量记录2、 施工物资资料3、 施工记录4、 施工试验记录整改承包单位负责进行过程质量控制检查、检验不合格施工完成、承包单位自检合格不合格工程质量报验表及附件监理单位进行隐蔽工程、检验批质量验收合格承包单位进入下一个道工序施工分项、分部工程验收程序承包单位完成同一分项工程检验批验收条件进行自检分项工程质量验收记录、分部工程验收记录承包单位进行纠正承包单位填写工程质量报验单不合格监理工程师审合格分部工程验收文件：1、 施工管理资料2、 施工技术资料3、 施工测量记录4、 施工物资资料5、 施工记录6、 施工试验记录7、 分项工程质量验收记录监理工程师签认承包单位继续施工，达到分部工程验收条件进行自检承包单位进行纠正承包单位填写工程质量报验单分部工程验收记录监理工程师核查合格总监理工程师签认分部工程单位工程验收基本程序承包单位自检合格填报工程竣工报验单不合格承包单位进行整改监理工程师核查质量控制资料合格有缺陷项目监理部组织竣工预验收合格监理单位向建设单位提交工程质量评估报告项目监理部参加建设单位组织的竣工验收并签字总监理工程师签发工程竣工报验单旁站监理程序制定旁站监理方案明确旁站部位和旁站人员旁站监理方案发至承包单位进行旁站监理交底承包单位在旁站部位施工前24小时通知监理检查施工准备情况平行检验检查纠正施工中的问题对施工过程旁站监理填写旁站监理记录表旁站人员及承包单位质检员共同签字安全控制工作程序承包单位编制安全、文明施工措施修改不同意项目监理部审查同意发生安全事故或重大隐患承包单位依照执行，监理实施监控，并进行日常检查下达工程暂停令定期进行安全文明联合检查按规定时限及时上报，承包单位提交安全事故分析报告：参与事故调查、研究处理方案是承包单位进行整改监理检查整改结果是否有安全隐患检查处理、整改情况否在监理月报及监理工作报告中反映安全文明施工信息提交专题安全事故分析报告发出复工令满足工程安全施工要求，继续施工工程进度控制的基本程序承包单位编制施工总进度计划填报施工进度计划报审表不同意注：如总进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批总监理工程师审批同意承包单位编制年、季、月进度计划填报施工进度计划报审表总监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查、分析严重偏离计划目标基本实现计划目标承包单位编制下一期进度计划总监理工程师签发监理通知指示承包单位采取调整措施工程暂停复工管理程序发生须暂停施工的情况总监理工程师签发工程暂停令承包单位暂停部分施工并妥善保护已完成工程非承包单位原因引起的暂停承包单位原因引起的暂停消除工程暂停的原因消除工程暂停的原因具备复工条件时，总监理工程师应要求承包单位及时填写工程开工/复工报审表具备复工条件时，承包单位填报工程开工/复工报审表及必要的附件总监理工程师审批承包单位继续施工工程款支付的基本程序监理工程师对已完成工程进行质量签认承包单位填写工程计量报验单每月填报工程款支付申请表监理工程师审核月工程量建设单位向承包单位支付建设单位负责人审批总监理工程师签发工程款支付证书造价工程师审核工作量分部总监审定月工程量工程变更费用、索赔费用应按规定的程序上报设计变更管理程序工程变更提出单位提出工程变更总监理工程师审核出具核实意见特大设计变更重大设计变更一般设计变更业主、勘查设计、监理、施工单位核实论证确认业主核实签署意见业主核实签署意见业主核实签署意见项目所在地国土资源主管部门审核确认，向市级国土资源主管部门提出设计变更申请项目业主提出设计变更申请项目所在地国土资源主管部门审查审批项目所在地国土资源主管部门审查，设计变更文件由原施工图审查机构审查，并报市级审部门备案后实施业主按照批准的设计变更组织实施按原初步设计审查审批程序进行工程验收资料管理程序同一单位工程的分部工程施工完成并验收通过单位工程完工单位工程质量竣工验收记录单位工程质量控制资料核查记录单位工程观感质量检查记录施工单位自检合格后，报监理单位验收不合格整改工程竣工报验单监理单位组织预验工程档案交区县国土资源管理部门预验收不合格1、工程质量检查报告（勘察单位）2、工程质量检查报告（设计单位）3、工程质量评估报告（监理单位）4、工程竣工报告（施工单位）5、工程竣工验收报告（建设单位）工程竣工备案工程移交建设单位建设单位组织设计、勘察、监理、施工等单位竣工验收工程竣工验收备案还应满足有关管理部门文件归档规定的要求 五、监理上墙资料统一规定 为规范四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程现场监理工作，结合单位规定和项目实际情况，对监理上墙资料作出如下规定： 1、区县总监办、监理分部、重点项目以及有条件的项目现场应按本规定在监理办公室布设上墙资料。 2、上墙资料由区县总监办统一制作，幅面不小于A3大小，应带有公司标识和公司名称。 3、上墙资料内容如下： (1)单位管理方针和目标； (2)地环总站监理人员“八不准”； (3)监理人员职业道德守则； (5)各级监理人员职责(包括总监、分部总监、监理工程师、监理员、造价工程师、安全监理人员，可根据实际人员配置增减)； (6)本级(区县或分部)监理组织机构框图； (7)项目点分布图或总平面图； (8)本项目进度控制图表； (9)监理工作程序，包括：监理工作总程序、安全控制工作程序、设计变更管理程序，其他程序根据需要选用。 (10)上述内容除“项目点分布图或总平面图”、“进度控制图表”、“监理组织机构框图”外，“监理人员职责”参照监理规划、其他参照本手册的内容。六、文件资料管理办法 为做好四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理资料收集、管理、归档工作，根据建设工程监理规范、建筑工程资料管理规程、三峡库区地质灾害治理工程文件归档规定(试行)、地环总站管理手册和程序文件(D版)、重庆市地质环境监测总站业务文件资料归档管理办法(【2003】20号文)，结合本项目监理规划和实际情况，制定本办法。 1、文件资料的分类 1.1按性质分类： 按照单位“文件控制程序”(CX01_D)的规定，文件分为A、B、C、D四类，其中：A类：指与本项目监理工作有关的法律、法规、规章、国土资源部和重庆市有关地质灾害治理的文件等。 B类：指与本项目监理工作有关的标准、规范、图集、定额等。 C类：指经单位领导审批并发布的文件，包括公司三期地灾项目监理领导小组发布的文件。 D类：指经部门负责人审批并发布的管理文件及项目文件，包括市监理办公室正式发布的管理文件。 其中项目文件包括：监理合同、施工合同等合同文件；监理规划、监理实施细则等监理技术文件；工程地质勘察报告、施工图纸、设计变更洽商等项目工作依据性文件；项目监理过程中形成的记录、指令、报验资料等。 1.2按内容分类： 按照监理资料的内容分为监理管理资料、监理工作记录和监理过程资料三类。 1.3按载体分类：文件资料按照载体分为文字资料、音像资料和电子文件三类。2、文件资料的收集和配备21各区县监理办应配备满足监理工作需要的各类文件，其中：A、B类文件：按照市监理办公室编制的四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程法律、法规、技术规范汇编配备，并根据本区县项目内容和地方规定进行补充。 C、类文件：按照市监理办公室转发的文件配备，也可从公司信息网络系统下载。 D、类文件：按照监理规划表19“三期地灾治理工程监理各级机构形成监理资料范围”规定的内容收集和整理。需要归档的各项目点资料，经过总监办审签的应同时留存一份；不经过总监办的资料，总监办应每周收集一次。22现场项目监理部应配备满足现场监理工作需要的工程地质勘察报告、施工图纸、设计变更洽商等项目工作依据性文件，及时收集、整理监理过程中形成的记录、指令、报验资料等，每份资料应保留原件两份，并于每周上报一份至区(县)总监办留存。 23区县总监办和监理分部应按照公司“文件控制程序”(CX01D)的规定，对所持有的A、B、C类文件建立文件控制清单。 24音像资料的采集和留存 241各级监理机构均应加强对施工现场和施工过程的影像采集工作，主要采用数码照片的方式，对整个施工过程的重要部位留下图片资料。图片采集的重点如下： (1)工程施工前的原始地貌、施工场地现状、施工定位放线和控制桩情况； (2)工程变更部位、工程量发生变化的部位； (3)滑坡治理工程抗滑面位置的确定； (4)清方、消方、回填反压部位施工前后的对比图片； (5)重要隐蔽工程隐蔽前图片； (6)基槽开挖后验槽情况； (7)分部、分项、单位工程验收情况： (8)其他重要施工过程。 242图片采集过程应以监理人员直接现场采集为主，对由其他方提供的图片应验证其可靠性。 2.4.3分部总监负责本片区内项目图片的采集和整理，区县总监办除自身采集外，还应对各片区采集的图片及时上收。 2.4.4采集的图片应分类存放，按资料立卷的规则分类；图片采取JPG格式，每张图片上应注明项目名称、拍摄部位、拍摄时问等。 3、文件资料的传递3.l文件资料可采取递交、邮寄、传真、电子邮件等方式传递，对于各类传递方式均应留下记录，并由责任人在文件收发文本上签字。 3.2文件传递过程中应对需保密的文件资料采取适当的保密措施。 3.3内部文件传递应采取“文件处理单的方式，对文件资料传递过程和处理情况留下记录。文件处理单格式如下： 编号：区(县)总监办文件处理单收（发）文日期文件来源收件人发件人年 月 日文件名称文件号处理意见 签字： 年 月 日处理结果 签字： 年 月 日存档说明及归档人 签字： 年 月 日4、文件资料的整理与归档41各类文件资料应及时整理入卷，立卷方式按照监理规划中“三期地灾治理工程监理资料立卷目录”(表16、表17、表18)执行，对表中未涉及到的其他内容，可根据需要增卷，编号顺序向后排列。42影像类资料应在计算机中分类存放，对重要资料应进行备份。电子文档应登记收发记录，重要文档应打印保存文字资料。43现场监理部对各类报验资料、项目过程资料等及时整理入卷，并登记卷内目录。 44区(县)总监办负责本区县监理资料的统一管理，监理档案以每个监理合同进行移交，每个监理合同一套综合卷，记录和过程类档案按单位工程组卷。现场监理工程师负责本项目档案资料的整理，由分部总监收集审核后，向区县总监办移交。 45归档文件的质量要求、立卷原则和方法、案卷编目、案卷装订要求、卷盒规格及移交方式等按三峡库区地质灾害治理工程文件归档规定(试行)执行。向公司移交的档案，应参照中咨工程建设监理公司业务文件资料归档管理办法(监办公2003120号)执行，监理月报可按照中咨工程建设监理公司业务文件资料归档管理办法的补充通知(监)3,ff2005124号)的规定，刻制光盘以电子文件归档，具体要求按补充通知执行。46工程照片等影像资料应刻制光盘保存和移交。47监理档案原件共2套，在工程竣工验收前向建设单位移交一套原件(复印件根据业主需求协商解决)，另一套原件向单位移交。七、工程款支付与变更管理办法为做好四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程的投资控制，规范监理过程中工程款支付、设计变更的管理，实现工程造价控制目标，结合本项目实际情况，制定本办法。本办法与项目监理规划互为补充，未尽事项按监理规划执行。 1、设计变更酌分类 11按变更性质分类 依据重庆市国土资源局“四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害工程治理项目设计变更管理暂行规定”(送审稿)(以下简称“暂行规定)，本项目设计变更分为特大设计变更、重大设计变更和一般设计变更三类，各类变更定义详见“暂行规定”。1.2按提出单位分类按照提出设计变更的单位分为建设单位提出的变更、设计单位提出的变更和施工单位提出的变更。2、设计变更处理程序 2.1对于各类设计变更，均应由提出单位填写工程设计变更申请报告(渝地灾施通用表14)，并附以下材料：(1)设计变更说明；(2)设计变更的勘查设计报告及原设计相关文件；(3)工程量、投资变化对照清单和分项概、预算文件；(4)其他按有关要求应提交的资料。 2.2设计单位应根据变更的内容以及对造价、工期的影响等因素确定变更的类型，并签署意见。 2.3现场监理工程师