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我国国际货运代理的法律关系研究 硕士论文摘要 专业： 研究方向： 作者姓名： 指导教师： 国际法 国际经济法 蔡颖华 贺小勇教授 随着我国的入世和国际货物贸易的快速增长，我国的国际货运代理业正在蓬 勃发展。国际货运代理在国际贸易和国际运输市场中发挥着重要的桥梁和纽带作 用，目前已经形成了一个有相当规模的行业。在国际货运代理的发展过程中，为 了提供更加优质的服务和面对更加激烈的市场竞争，国际货运代理不断扩大业务 范围，它的内涵也随之发生了变化，从仅仅充当货运代理人，成为运输合同当事 人。 我国的行政法规和部门规章顺应这一变化，也从法律上赋予国际货运代理无 船承运人和多式联运经营人的法律地位。但是，我国目前没有一部专门规范国际 货运代理的法律，行政法规和部门规章的不统一是我国国际货运代理市场比较混 乱的原因之一。 本文着重研究国际货运代理作为代理人和运输合同当事人的法律关系。文章 引用大量的司法判例，说明国际货运代理法律关系的不确定性，指出国际货运代 理应当吸取的教训，提出了国际货运代理明确与相关各方的法律关系的方法和司 法实践明确法律关系的依据，目的是使我国的国际货运代理业健康、持续地发展。 文章共分四章。 第一章阐述了国际货运代理的产生和发展、特别是在我国的发展，以及国际 货运代理的含义，从历史的角度理解国际货运代理法律关系复杂之必然。 第二章分析了在我国现有法律体系下国际货运代理的不同的法律地位，阐明 了国际货运代理作为代理人和运输合同当事人的法律地位。 第三章主要论述了国际货运代理在代理人法律地位下的法律问题。通过列举 大量案仞j ，说明国际货运代理法律关系在实践中的不确定性和国际货运代理应当 从中吸取的教训，提出了国际货运代理明确代理法律关系的方法和司法实践认定 代理法律关系的主要依据。 第四章主要论述了国际货运代理在运输合同当事入法律地位下的法律问题。 通过列举大量案例，说明国际货运运输合同法律关系在实践中的不确定性和国际 货运代理应当从中吸取的教训，提出了国际货运代理明确运输合同法律关系的方 法和认定运输合同法律关系的主要依据。 关键词国际货运代理法律地位法律关系权利义务 as t u d yo r t h el e g a lr e l a t i o n s h i po f n t e r n a t i o n a if r e i g h tf o r w a r d e rinc h jf i n a b s t r a c to fd i s s e r t a t i o nf o rm a s t e rd e g r e eo fl a w m a j o r ： r e s e a r c h a u t h o r ： i n t e r n a t i o n a ll a w f i e l d ：i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i cl a 耳 c a iy i n g h u a s u p e r v i s o r ：h ex i a o y o n gp r o f e s s o r i n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e ri n d u s t r yi no u rc o u n t r yi sd e v e l o p i n g f a s tw i t hc h i n a se n t r yi n t ot oa n dt h es p e e d i l yi n c r e a s e di n t e r n a t i o n a l t r a d eo fg o o d s ，i n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e r ，h a v i n gb e e np l a y i n ga n i m p o r t a n tr o l ea sab r i d g eb e t w e e ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n t e r n a t i o n a l t r a n s p 。r t a t i o n ，h a sn o w a d a y sb e c o m eo n eo ft h em a j o ri n d u s t r i e sa th o m ea n d a b r o a da li k e i nt h ec o u r s eo fi t sf a s td e v e l o p m e n t ，i n t e r n a t i o n a lf r e i g h t f o r w a r d e r ，i no r d e rt oc o m p e t ei nt h es e v e r em a r k e tb yp r o v i d i n gm o r e e x c e ll e n ts e r v i c ef o rt h e i rc l i e n t s 。h a sb e g a ne n l a r g i n gt h e i rb u s i n e s ss c o p e ， w o r k i n ga sap a r t i c i p a n ti nt h ec o n t r a c to fc a r r i a g ei n s t e a do fa sm e r e l y a na g e n t ，m a k i n gt h ec o n n o t a t i o no fi n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e rc h a n g e s u b s t a n t i a l l y ， t h ea d m i n i s t r a t i r el a w sa n dr e g u l a t i o n so fo u rc o u n t r yc o n c e r n i n gt h i s i n d u s t r ym a k ei tl a w f u lf o rt h ei n t e r n a t i o n a l f r e i g h tf o r w a r d e rt oa c t a s b o t han v o c c ( n o n - v e s s e l o p e r a t i n g c o m m o n c a r r i e r ) a n dm t o ( m u l t y m o d e l t r a n s p o r to p e r a t o r ) ，s i n c et h e r ei sn os p e c i h cb i n d i n gc i v i ll a wh a v i n gb e e n e n a c t e d ，i ti sf a rf r o mb e i n ge n o u g ha n dp e r f e c tf o rt h ea d m i n i s t r a t i v el a w s a n dr e g u l a t i o n s ，w i t ht h e i rl a c ko fc o n s i s t e n c y ，t og o v e r nt h ec o m p l i c a t e d l e g a lr e l a t i o n s h i po fi n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e r t h i sf a c ta c c o u n t s f o r t h ec o m p l e x i t ya n du n c e r t a i n t i e so ft h el e g a lr e l a t i o n s h i po f t h e i n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e r ，a r i s i n gf r o mt h ei r r e g u l a ro p e r a t i o no f i n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e r t h ed i s s e r t a t i o n f o c u s e so nt h es t u d yo ft h el e g a lr e l a t i o n s h i po f i n t e r n a t i o n a lf r i g h tf o r w a r d e rw h e ns e r v i n ga sa na g e n ta n da sap a r t i c i p a n t i nt h ec o n t r a c to fc a r r i a g e b yc i t i n gm a n yc a s e s ，t h ep a p e rp o i n t so u tt h e c o m p l e x i t ya n du n c e r t a i n t i e so ft h el e g a lr e l a t i o n s h i po fi n t e r n a t i o n a l f r e i g h tf o r w a r d e rw i t ho t h e rp a r t i c i p a n t s ，a i m i n gt om a k ei n t e r n a t i o n a l f r e i g h tf o r w a r d e rt od r a wl e s s o nf r o mt h e s ec a s e s i ta l s op u t sf o r w a r dt h e w a y sf o ri n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e ro fh o wt om a k ed e f i n i t ea n dc l e a r i t sl e g a lr e l a t i o n s h i pw i t ho t h e rp a r t i c i p a n t s ，t o g e t h e rw i t ht h ea u t h o r s o p i n i o na b o u tt h eg r o u n df o rj u d g i n gl e g a lr e l a t i o n s h i p t h ep u r p o s eo ft h i sd i s s e r t a t i o ni st om a k et h ei n t e r n a t i o n a lf r e i g h t f o r w a r d e ri n d u s t r yi no u rc o u n t r yt og r o ws u s t a i n a b l ya n dh e a l t h il y t h ed i s s e r t a t i o nf a l l si n t o f o u rc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rd a t e sb a c kt ot h eo r i g i na n dd e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y ， e s p e c i a l l yt h a ti no u rc o u n t r ya n dr e f e r st ot h ed e f i n i t i o no fi n t e r n a t i o n a l f r e i g h tf o r w a r d e rs oa st oh a v eab e t t e ru n d e r s t a n d i n go ft h er e a s o nf o rt h e c o m p l e x i t yf r o mah i s t o r i c a lp e r s p e c t i v e t h es e c o n dc h a p t e rm a i n l ym a k e sa na n a l y s i so ft h el e g a ls t a t u so f i n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e ru n d e rt h el e g a lf r a m e w o r ko fo u rc o u n t r y ， l e g a li d e n t i t yh a y i n gb e e nc l a s s i f i e di n t ot w o ，o n ea sa na g e n t ，t h ee t h e r a sap a r t i c i p a n ti nc o n t r a c to fc a r r i a g e t h et h i r dc h a p t e rf o c u s e so nt h el e g a lp r o b l e m so ff r e i g h tr e l a t i n gt o f o r w a r d e ra s a na g e n t t h r o u g ht h eq u o t a t i o no fj u d i c i a lc a s e s ，t h ep a p e r p o i n t so u tt h ep o s s i b i i i t yo fu n c e r t a i n t i e si n t h el e g a lr e l a t i o n s h i po f i n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e r ，a i m i n gt om a k ei n t e r n a t i o n a lf r e i g h t f o r w a r d e rt od r a wl e s s o n sf r o mt h e s ec a s e s i ta l s op u t sf o r w a r dt h ew a y s f o rt h ei n t e r n a ti o n a lf r e i g h tf o r w a r d e ro fm a k i n gd e f i n i t ea n dc l e a ri t s l e g a lr e l a t i o n s h i pw i t ho t h e rp a r t i c i p a n t sw h e na c t i n ga sa na g e n t ，t o g e t h e r w i t ht h ea u t h o r so p i n i o na b o u tt h eg r o u n df o rj u d g i n gl e g a lr e l a t i o n s h i p o fa g e n c y t h ef o u r t hc h a p t e rd i s c u s s e st h el e g a lp r o b l e m sr e l a t i n gt oaf r e i g h t f o r w a r d e ra sap a r t i c i p a n ti nc o n t r a c to fc a r r i a g e t h r o u g ht h eq u o t a t i o n o fj u d i c i a lc a s e s ，t h ep a p e rs p e a k so ft h ep o s s i b i l i t yo fu n c e r t a i n t i e so f t h el e g a lr e l a t i o n s h i po fi n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e r ，a i m i n gt or e m i n d i n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e rt ol e a r nh i sl e s s o n sf r o mt h e s ec a s e s i t a l s op u t sf o r w a r dt h ew a y sf o rt h ei n t e r n a t i o n a lf r e i g h tf o r w a r d e ro fm a k i n g d e f i n i t ea n dc l e a ri t sl e g a lr e l a t i o n s h i pw i t ho t h e rp a r t i c i p a n t si na c o n t r a c to fc a r r i a g e ，a l o n gw i t ht h ea u t h o r so w ni d e a sa b o u tt h eb a s i sf o r j u d g i n gl e g a lr e l a t i o n s h i pi nac o n t r a c t o fc a r r i a g e k e yw o r d s i n t e r n a t i o n a lf r e i g h t l e g a lr e l a t i o n s h i p f o r v a r d e rl e g a ls t a t u s r i g h t so b l i g a t i o n 论文独创性声明 蔡颖华的学位论文我国国际货运代理的法律关系研究 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标 注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他 研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 论文使用授权声明 本人完全了解华东政法学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有权将本 学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解密后遵守 此规定。 作者签 我国国际货运代理的法律关系研究 导言 国际货运代理在国际贸易和国际运输市场中发挥着重要的桥梁和纽带作用， 已经形成了一个有相当规模的国际货运代理行业。在国际货运代理的发展过程 中，为了提供更加优质的服务和面对更加激烈的市场竞争，国际货运代理逐渐摆 脱了仅仅作为代理人的地位，成为运输合同当事人。我国的行政法规和部门规章 顺应这一变化，也从法律上赋予国际货运代理无船承运人和多式联运经营人的法 律地位。但是，我国目前没有一部专门规范国际货运代理的法律，仅有一些行政 法规和部门规章， 国际货运代理法律地位的不同，其权利义务关系亦不同。实践中由于国际货 运代理对有关本行业的法律制度缺乏了解，对国际货运代理在不同的法律关系中 的权利、义务不清楚，操作不规范，使得国际货运代理的法律关系具有很强的不 确定性。涉及国际货运代理的法律纠纷大幅增加，目前已经成为我国各海事法院 所受理案件中增长最快的案件种类之一，占案件总数量的2 0 。其中，最令国 际货运代理头疼的法律问题是区分运输合同当事人和代理人身份的问题。2 本文 将以大量的司法判例来说明国际货运代理法律关系的复杂性和不确定性，指出国 际货运代理应当从中吸取的教训，提出了对国际货运代理的一些建议。 正确认识国际货运代理与相关各方的法律关系，进而明确国际货运代理的权 利、义务，降低国际货运代理的经营风险，减少法律纠纷，对国际货运代理业的 健康发展至关重要。 上坶市高级人民法院民四雇： 情况简报 2 杨运涛、丁丁：图际货运代理法律指南， ，2 0 0 2 年3 月1 2 日第l l 期。 人民交通出版社2 0 0 2 年版，第2 3 页。 1 第一章国际货运代理概述 “国际货运代理”是否是一个独立的法律概念，目前尚无定论，但国际货运 代理的内涵早已大大超出了民法代理制度中“代理”的含义已是不争的事实。明 确国际货运代理的概念，考察国际货运代理在国外和国内的产生和发展，了解其 服务内容。对我们充分地认识国际货运代理的法律关系的不确定性及其原因有着 重要的意义。 第一节国际货运代理的含义 一、国际权威机构和一些工具书所下的定义 国际货运代理协会联合会( f i a i a ) 所下的定义是：国际货运代理是根据客户 的指示，并为客户的利益而揽取货物运输的人，其本身并不是承运人。 船务法律辞典的解释是：经营为他人安排货物运输业务的人。国际货运 代理有权代表他的被代理人就所发生的一切费用取得赔偿，并有权得到偿付他的 服务费用。 美国船务和货运代理业务辞典的解释是：准备航运单证、安排舱位、投 保并办理关税手续工作以取得费用的商业组织。 上述这些解释的一个共同点就是，国际货运代理并不是运输当事人，而是作 为接受客户货物从事货运服务以获得佣金的代理人。 f i a t a 国际货运代理业示范法为顺应国际货运代理功能扩大的形势也作 了相应的规定：货运代理作为承运人所承担的责任不仅仅在于他直接是用自己的 运输工具进行运输( 从事承运人的业务) ，而且在于如果他签发了自己的运输单 证，就己经明示或默示地做出了承担承运人责任的承诺( 作为契约承运人) 。 国际货运代理概念上的变化，表明国际货运代理已经不单单是以传统意义上 的代理人的身份出现，而是逐渐作为运输合同的当事人，承担起更大的责任和风 险。我国关于“国际货运代理”的定义也反映了这一特点。 二、我国对国际货运代理下的定义 1 9 9 0 年我国对外经贸部发布的关于国际货物运输代理业管理的若干规定 2 ( 以下简称1 9 9 0 年管理规定) 第4 条指出：“国际货物运输代理是介于货主与 承运人之间的中介人，是接受货主或承运人委托，在授权范围内办理国际货物运 输业务的中介。”同时规定：“国际货物运输代理企业除了拥有为代理业务所必须 的仓库及小型车队外，一般不经营运输工具，也不经营进出口商品。”此时，国 际货运代理仅仅联系货主和承运人，并根据货主和承运人的委托办理国际货运业 务。 1 9 9 5 年外经贸部公布实施的中华人民共和国国际货物运输代理业务管理 规定( 以下简称管理规定) 第2 条指出：“国际货物运输代理，是指接受进 出口货物收货入、发货人的委托，以委托人的名义或以自己的名义，为委托人办 理国际货物运输及相关业务并收取服务报酬的行业。”根据这项规定，国际货运 代理仍然扮演的是传统的代理人的角色。他可以接受收货人、发货人的委托，可 以以自己的名义、也可以以委托人的名义为一定的法律行为。 1 9 9 8 年外经贸部根据上述管理规定制定和发布的中华人民共和国国 际货物运输代理业管理规定实施细则( 以下简称管理规定实施细则) 进一步 指出：“国际货运代理人可以作为进出口货物收货人、发货人的代理人，也可以 作为独立的经营人，从事国际货运代理业务。“国际货运代理企业作为代理人从 事国际货运代理业务，是指货运代理企业接受进出口货物收货人、发货人或者其 代理人的委托，以委托人的名义或者以自己的名义办理有关业务，收取代理费或 佣金的行为。”“国际货运代理企业作为独立经营人从事国际货运代理业务，是指 国际货运代理企业接受进出口货物收货入、发货人或代理人的委托，签发运输单 证，履行运输合同并收取运费以及服务费的行为。”此时，国际货运代理具有双 重职能的特点，不仅可以从事传统的货运代理业务，而且可以以自己的名义独立 开展经营活动，承接货物和签发提单。对货物进行直接的控制，处理货物运输的 各项事宜并直接承担在运输过程中货物损失或灭失的责任。 2 0 0 2 年1 月国务院发布实施的中华人民共裙国海运条例( 以下简称海 运条例，引入了无船承运人概念：“无船承运业务是指无船承运人以承运人的身 份接受了托运人的货载，签发自己的提单或其他运输单证，向托运人收取运费， 通过国际船舶运输经营者完成国际海上货物运输，承担承运人责任。”这一规定 的出台，使许多国际货运代理纷纷开展无船承运人业务。 可以看出，我国的相关法规对国际货运代理的定义也旨在顺应世界货运代理 业的发展趋势和我国国际货运代理业的实际情况，国际货运代理可以作为代理人 也可以作为独立经营人，使国际货运代理摆脱了传统意义上的货运代理人角色的 束缚，服务范围不断扩大。 第二节国际货运代理的产生和发展 一、国际货运代理的产生阶段 国际货运代理从公元1 0 世纪就开始存在，是从国际商业和国际运输这两个 关系密切的行业里分离出来而独立存在的，是商业和运输高度社会化和国际化的 必然结果。3 起初，商人们进行交易，运输货物大都是自己组织船队随船而行。但随着交 易范围和地域的不断扩大，涉及面更广，环节增多，手续繁杂，使得贸易商们没 有精力、技能去亲自完成这些行为。这时就出现了一批拥有良好的知识和技能， 并与运输各有关部门有着密切合作关系的货运代理人。该阶段，国际货运代理仅 代表客户为货物办理保险：帮助客户履行进出口手续，如办理海关、商检、卫生 检疫等；为控制货物办理装卸、理货、仓储等业务；为客户提供运输和货物分拨 方面的建议等。但上述业务范围仅限于为了安排货物运输而必须从事的附随义 务。国际货运代理一般不直接参与组织运输和实际运输工作，他们成为维系以发 货人或收货人为客户一方和以各类承运人、海关、商检等部门为另一方的之筒的 媒介和桥梁。虽然该阶段许多国际货运代理可以在一定范围内拥有必需的仓库、 小型车队，但其根本目的是为了更好地履行货运代理责任和控制货物，并不与客 户签订除代理合同之外的其他任何合同，因而不是当事人。国际货运代理不从事 具体运输工作，一般不经营运输工具，也不经营进出口货物。 二、国际货运代理的发展阶段 国际货运代理作为纯粹代理人从事传统货运代理业务，虽然有投资少、成本 低、责任轻、风险小的优点，但获利少。随着经济的发展，生产效率需要进一步 3 马忠民：中国国际货运企业的客户关系管理模式研究， 丛垃；虹! 坐：地垒宝血：卫! 堑丛量丛! 丝丛= ! q 2 = 隧型垒垫q 旦趔垫：2 堂：( 访同日期：2 0 0 6 - - 9 - - 2 5 ) 。 4 提高，客户要求越来越方便、快捷、简单的运输安排。传统国际货运代理显然不 能满足客户的要求，例如，当客户的货物遭到损坏或丢失时。传统国际货运代理 仅协助当事人向有关方追偿，但并非其绝对的义务，这不利于保护客户的利益。 纯粹代理人的角色逐渐不被客户欢迎与接受。一些有实力的货运代理企业，为了 改善服务水平，投入了巨资在全球范围内建立网络，兴建库房，并在各地设立众 多的办事处，雇佣有一定专业水准的业务人员以期使国际货运代理的服务功能进 一步加强。 随着铁路运输的发展，不少国际货运代理己经开始使用铁路公司的车厢经营 “集拼”货物运输，即首先把不同客户的小批货物集中起来形成一个运输单位， 即一个车厢，到达目的地后，再把集中起来的货物拆开交付给不同的收货人。在 这种情况下，国际货运代理开始公布自己的运费率。“集拼”货物运输方式的采 用要求国际货运代理必须同外国的公司联合，将其业务扩展到国外，从而建立自 己的运输网络。这种“集拼”货物运输方式具有新生事物的优点和旺盛的生命力， 并迅速扩展到海运业和空运业。 随着巨型集装箱船的大量应用，国际货运代理不断扩展业务范围，转化自己 在运输服务中的角色，更多地承担起责任和风险。他们利用自己虽不经营船舶， 但在经营投入和管理成本方面所具有的竟争优势，与船东签订整箱货运输协议， 却与货主签订拼箱货运输合同。以“无船”为特征又承担承运人责任的无船承运 人便自然而然地产生了。 三、国际货运代理的快速发展阶段 随着国际贸易与国际运输方式的发展，单一的海运、陆运或空运的方式已经 不能满足时代的需要，越来越多的国家正在大力发展与促进本国的国际多式联运 业务。国际货运代理纷纷以国际多式联运经营人的身份提供“f - j n l _ ”的全程综 合运输服务。在多式联运业务中，国际货运代理以当事人的身份向托运人签发一 张联运单证，负责货物的全程运输，并按照联运合同的规定，对货物在运输过程 中发生的灭失、损坏或迟延交付承担赔偿责任。多式联运已经成为国际货运代理 业中有发展前途的新的增长点。4 盂于群、陈震英编著：国际货运代理法律及案倒评析，对外经济贸易大学出版社2 0 0 0 年版，第3 0 页。 随着经济全球化、市场化、信息化、贸易投资自由化趋势的飞速发展，国际 贸易及国际运输给国际货运代理业带来了无限的生机，同时也对国际货运代理业 提出了更高的要求。国际货运代理企业发现，仅仅在客源和运输空间上的竞争并 不能使自己获得更多的利润。已经有越来越多的国际货运代理企业开始向物流企 业转型，与物流的供应主体和消费主体相互融合，将过去分散的海运、陆运、空 运、仓储业有机结合在一起，向货主提供比货运代理更全面、更系统的加工、包 装、仓储、运输、报关等一体化的服务。物流已经成为国际货运代理未来的发展 方向。5 从前述国际货运代理的发展过程不难看出，国际货运代理在向新型经营方式 的转变过程中，其自身的法律地位已悄然发生变化，其传统意义上仅充当代理人 而不是当事人的法律地位已经面临挑战。尽管有些国际货运代理仍坚持他们只是 代理人，但从法律角度来看，他们己经不是向其委托人索要一定比例的佣金，然 后将运费支付给实际承运人，而是能够自己决定运费率并赚取运费差价而成为运 输合同的一方，从而开始由单纯的代理人向运输合同当事人的转变。 四、我国国际货运代理的产生和发展 我国国际货运代理的出现是在第一次鸦片战争以后，比发达国家要晚几百 年。鸦片战争后，西方列强的货运代理行业伴随着它们的贸易、航运、保险等行 业的进入，在我国开始出现。由于旧中国的经济水平落后，经济发展迟缓，所以 国际货运代理业的发展速度也很缓慢。从那时起：到1 9 4 9 年新中国成立，这一行业 基本上都被外国的洋行所控制和垄断。 新中国建立以后，我国成立了一家国营对外贸易运输代理企业中国对外 贸易运输总公司，由该公司从事国际货运代理业务。中国对外贸易运输总公司及 其各地分公司就成为我国唯一的外留讲h i z l 专、i k 公司的货运总代理。自新中国成 立至1 9 8 3 年问，中国对外贸易运输公司的发展历史可以说就是我国国际货运代理 业的发展历史。 2 0 世纪7 0 年代，随着我国远洋运输船队的发展，中国对外贸易运输总公司的 国际货运代理业务也迅速扩大。改革开放后，中国对外贸易运输总公司在世界多 盂于群、陈震英编著：国际货运代理法律及案例评析，对外经济贸易大学出版 = ：i ：2 0 0 0 年版，第3 3 页。 个国家建立了分支机构，组成一个全球货运代理网络，陆续开展了陆、海、空、 大陆桥的运输及国际多式联运业务。 2 0 世纪8 0 年代，中国远洋运输总公司、中国外轮代理公司开始从事与国际货 运代理相关的业务，打破了由中国对外贸易运输总公司作为我国唯一的国际货运 代理人的垄断局面。 1 9 9 0 年7 月，原对外经济贸易合作部( 现改为商务部) 发布1 9 9 0 管理规定， 凡具备条件的单位均可申请从事国际货运代理业务。 2 0 0 4 年5 月，国务院决定，停止商务部对国际货运代理企业经营资格的审批。 国际货运代理业全面放开并实行备案登记制。要从事国际货运代理的企业只需到 工商部门注册即可。该政策出台后，国际货运代理企业数量增长迅速，目前我国 的国际货运代理企业( 经商务部批准的) 已发展至u 6 0 0 0 多家( 包括中外合资和独 资企业) ，另外，全国各口岸有2 3 万个体或外国货运代理的办事处挂靠我国的 正规货运代理，从事经营。6 2 0 0 5 年，根据我国政府加入v i o 的承诺，我国国际货运代理市场对外国企业 全面开放。国际货运代理市场逐渐放开，国家允许成立多家国际货运代理公司， 允许外资进入，目前己形成了国有、中外合资、合作公司和外国公司共同竞争的 局面。全球最大的货代企业如德国的德顺、辛克，瑞士的泛亚班纳，日本的日通、 日新己进军上海。中国进入w f o 后，我国的国际货运代理在国际物流市场将占 有越来越重要的地位，因为中国对外贸易的快速增长将会创造出巨大的物流货运 要求。7 在我国国际货运代理市场化、全方位开放、多家竞争的局面开始形成的过程 中，国际货运代理市场出现了非法经营的现象。一些外商在华常驻代表或办事机 构违反规定，非法直接或间接从事国际货运代理活动；少数非法经营单位采取不 正当手段向货主揽货，向承运部门租船订舱；一些没有国际货运代理经营权的单 位擅自增加国际货运代理业务的经营内容；部分国际货运代理企业接受非法经营 单位挂靠，变相承包、出租、转让经营权或倒卖、代开专用发票，非法代理代办 订舱、报关等业务。 蔡家祥：国际货运代理市场的现状及问题，载目际贸易论坛2 0 0 5 年第5 期，第6 2 页。 马自民：中国国际货运企业的客户关系管理模式研究， j ! 1 2 ；韭! l 些：唑垒1 4 丛：s 卫竖b 麴i 丛缱= ! q 2 = 墅堡盎型皇! b ! b 趔i b ：p 堂，( 访问日期；2 0 0 6 9 2 5 ) - 7 国际货运代理行更是息息相关。 中华人民共和国海商法( 以下简称海商法) 。该法的规定也涉及到对 国际货运代理业的调整。如果他作为海上货物运输合向的当事人，如契约承运人 时，他的行为直接受到海商法的调整。 中华人民共和国海事诉讼特别程序法。该法的诞生结束了长期以来我国 涉外海事案件管辖权缺乏明确的法律依据的历史，确立了我国法院对相关海事案 件的管辖权，从而使我国法院对涉外海事案件的判决为外国法院所承认和执行奠 定了基础。 二、调整国际货运代理法律关系的行政法规和部门规章 为了规范国际货运代理市场，促进运输业的良性发展，国务院及其所属部门 颁布的一系列行政法规和部门规章，也是调整国际货运代理业的重要依据。包括 以下几部主要法规、规章。 海运条例。该条例的制定有利于防范海事欺诈、平衡无船承运人权利和 承担责任的能力、建立损害赔偿救济机制、保护当事人的利益。该条例中对无船 承运人制度的规定对国际货运代理业产生了深远影响。该条例由国务院和交通部 联合颁发，其效力高于其他部门规章。 中华人民共和国国际海运条例实旅细则( 以下简称海运条例实旆细 则) 。该细则由交通部颁发，于2 0 0 3 年3 月1 日起生效。 国际集装箱多式联运规则( 以下简称多式联运规则。该规则由交通 部和铁道部联合颁发，并于1 9 9 7 年1 0 月1 日生效。该部门规章的出台对国际多式 联运的推动起了重要的作用。 管理规定。由中国对外经济贸易合作部( 现商务部) 于1 9 9 5 年颁发。该规 范是为了规范国际货运代理行为，保障进出口货物收货人、发货人和国际货物运 输代理企业的合法权益，促进对外贸易发展而制定。 管理规定实旆细则。由中国对外经济贸易合作部( 现商务部) 于1 9 9 8 年1 月发布。该实施细则不仅对国际货运代理企业作为代理人进行了规定，还规 定国际货运代理可以以“独立经营人”的地位经营。 我国关于国际货运代理的行政法规和部门规章的出台也旨在顺应世界货运 9 代理业的发展趋势和我国国际货运代理业的实际情况。但是，我国没有统一的规 范国际货运代理的法律，相关的民事法律对实践中国际货运代理的行为不能较为 全面的规范；行政法规和部门规章主要从行政管理的角度出发，其在司法实践中 就民商事法律纠纷的可适用性较差；法律和法规、部门规章之间并不统一，而且 相互之间也不衔接，管理规定实施细则突破了民法通则及合同法关 于代理和委托的规定；管理规定实施细则中的国际货运代理作为独立经营人 事实上已经包括无船承运业务；海运条例引入了无船承运人制度，与本来就 可以签发提单的、作为独立经营人的国际货运代理的区别并未明确，也不禁止国 际货运代理从事无船承运业务，且需要由不同的行政主管部门审批。“我国至今 没有一部关于货运代理的专门法律，这也是我国货运代理业存在种种问题的根本 所在”。9 第二节我国法德体系下的国际货运代理的法律地位 我国没有统一的规范国际货运代理业务的法律，法律、行政法规、部门规章 涉及国际货运代理的法律地位名称不统一，分别有：代理人、独立经营人、无船 承运人等。国际货运代理到底处于何种法律地位、应当由何种法律来调整，成为 实务中首先必须面对的问题。本文将对我国法律体系下的国际货运代理的法律地 位进行简单分析归纳。 一、国际货运代理作为委托代理人的情形 根据管理规定及管理规定实施细则的规定，国际货运代理可以作为 代理人从事国际货运代理业务。国际货运代理接受发货人、收货人( 以下统称 “货主”) 或其代理人的委托，按照货主的指示为货主办理相关业务的，无论其 是以货主的名义还是以自己的名义，国际货运代理均可取得代理人的地位。当国 际货运代理作为传统意义上的代理人时，调整代理关系的法律规范主要是民法 通则、合同法中关于代理和委托的规定。 o 杨运涛、丁丁译著：国际货运代理法律指南，人民交通出版杜2 0 0 2 年版，第2 1 9 页。 1 0 二、国际货运代理作为运输合同当事人的情形 根据管理规定实施细则的规定，作为独立经营人具有四个法律特征：接 受进出口货物收货人、发货人或代理人的委托：可以签发运输单证；有义务履行 运输合同，承担承运人的责任；收取运费以及服务费。此时的独立经营人符合海 商法中的承运人的特征。 根据海运条例对无船承运人的定义，无船承运业务有四个法律特征：接 受托运人的货载；签发自己的运输单证；采购实际海运运力；承担承运人的责任。 此时的无船经营人也符合海商法中关于承运人( 契约承运人) 的法律特征。 从事独立经营人业务和无船承运人业务的国际货运代理，由于事实上并不具 有将货物实际出运的能力，他必须与船舶经营者等人再签订运输合同。如果其以 发货人的身份签订运输合同或取得运输单证，他亦符合合同法、海商法中 托运人的特征。 如果作为独立经营人和无船承运人的国际货运代理签发国际多式联运单证， 收取全程运费，负责货物“门到门”的全程运输，然后与各区段的实际承运入分 别签订分段运输合同，完成全程货物运输时，如果国际货运代理与托运人订立的 多式联运合同包括海上运输，此时的国际货运代理符合海商法中多式联运经 营人的特征。而合同法并不限制必须包括海上运输。 综上所述，国际货运代理作为合同当事人的情形包括合同法、海商法 中所指承运人、托运人和多式联运经营人。 以上是我国现有法律体系下关于国际货运代理的法律地位的概要分析。遗憾 的是，随着国际货运代理业的发展和竞争的加剧，国际货运代理为了企业的生存 和发展，在承揽业务和建立业务关系时，没有就代理人或合同当事人进行明确， 其业务行为具有相当的随意性，致使相关各方法律关系不确定，彼此的权利、义 务不明确，产生了大量的法律纠纷。如何认识国际货运代理人法律行为的性质及 明确国际货运代理的法律地位，进而任定相关各方的法律关系，正确解决日益增 多的国际货运代理合同纠纷，成为国际货运代理实务中和司法实践中需要面临的 问题。 第三章国际货运代理作为委托代理人的法律问题 第一节国际货运代理作为委托代理人的权利、义务关系 国际货运代理作为代理人，无论是以委托人的名义还是以自己的名义为法 律行为，他都是建立在委托人对他的授权的基础上。他的权利、义务关系受到民 法通则、合同法有关代理和委托关系的规范。本节主要从国际货运代理的行 业特点出发，对其作为代理人的权利、义务做简单论述。 一、国际货运代理以委托人的名义行事 这里所指的以委托人的名义，其实质就是指国际货运代理作为货主的代理 人。这种情况即民法上的最普通的直接代理关系。国际货运代理因代理行为产生 的民事法律关系，其权利和义务直接由货主承担。 二、国际货运代理以自己的名义行事 国际货运代理与货主之间签订委托合同后。然后以自己的名义行事，这种情 况又可分为： 国际货运代理以自己的名义但声明其作为代理人与第三方订立运输合同。这 种情况即英美法系中的隐名代理。这种形式在国际货运代理实践当中比较常见。 此时的运输合同直接约束委托人( 货主) 和第三人( 承运人) ，但有确切证据证 明该运输合同只约束国际货运代理和第三人( 承运人) 的除外。 国际货运代理以自己的名义但不声明其作为代理人与第三方订立运输合同。 此时的国际货运代理人或者只负有披露义务，或者直接承担合同义务。 三、委托代理关系中国际货运代理的权利、义务 ( 一) 、委托关系中国际货运代理对货主的权利 l 、根据委托合同取得佣金的权利 国际货运代理要求佣金的权利是法律赋予他的基本权利。取得佣金的多少可 1 2 根据合同条款明示规定，也可以根据行业惯例，如包干费的形式，即货主给国际 货运代理总的费用数额，佣金也包括在内。 如果国际货运代理所提供的服务超越了委托合同规定的权限范围，只要货主 在明知的情况下接受了该服务，或事后货主追认了国际货运代理的无权代理行 为，那么国际货运代理也可以得到佣金。 国际货运代理的无权代理或越权代理行为，事后没有得到货主的追认，此时 国际货运代理无权请求代理佣金。 2 、要求偿还垫付费用的权利 在实际业务中，国际货运代理经常为货主垫付费用，如货物报关、报验、 仓储、短驳运输、装卸等费用，在其按照货主指示，为使货物正常出运而垫付以 上费用时，国际货运代理当然有权要求货主在事后偿还。 3 、留置货物的权利 如果国际货运代理就有关佣金、在代理期间替贷主垫付的款项、支付的费用 具有合法的索偿权时