（区域经济学专业论文）FDI对产业集群的影响.pdf

摘要 在集群研究中，从马歇尔到当代的经济学家，中小企业集群一直是最突出的 研究对象。尽管跨国公司在当代集群中的参与越来越普遍，然而往往被忽略。越 来越多的国内外学者开始认识和关注这一问题，并以国际商务学者为主参与了这 一领域的探索。基于此，本文意在回答如下问题，其一，跨国公司的参与对产业 集群的出现有什么作用? 其二，跨国公司的参与对产业集群成长有什么促进作 用? 以及跨国公司的参与对产业集群有什么负面作用? 毫无疑问，这几个问题的 答案对于指导中国产业集群吸收外国直接投资有相当重要的实践意义。 本文基于理论回顾和实际案例分析，本文认为fdi ( 外国直接投资) 的确 可以促进产业集群的形成，fdi 也在可以促进产业集群的发展，但不如fdi 没能产生牢固的根植则可能给产业集群带来的负面影响。本文总共分为六章，第 一章是简单介绍了文章的写作背景和写作意义；第二章则简要回顾了产业集群理 论研究的发展历程以及综述fdi 和产业集群之间的关系；第三章开始论述f d i 在促进产业集群的形成，本章结合实例阐述产业集群形成的条件，f d i 参与产业 集群的动机分析以及fdi 参与的产业集群形成的模式；第四章主要论述fdi 对产业集群发展的影响，本文认为fdi 可以是产业集群通往全球的重要桥梁而 且也认为fdi 对产业集群技术进步可以起到十分重要的作用。最后分析f d i 的 存在可能对产业集群产生的破坏作用。第五章则根据分析f d i 对中国的投资实际 状况，并在此基础上给出作有意义的政策建议。最后一章为全文的结论。 关键词：产业集群；外商直接投资；投资动机；技术进步 a b s t r a c t i nt h er e s e a r c ho fi n d u s t r i a ld i s t r i c t ，f r o mm a r s h a lt oc o n t e m p o r a r ye c o n o m i s t s t h e c o r p o r a t i o n s c l u s t e r i s a l w a y s t h ei m p o r t a n t s t u d yo b j e c t a l t h o u g ht h e m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sp a r t i c i p a t i o ni sm o r ep e r v a s i v ei nc l u s t e r s t h e ya r eb e e n i g n o r e d r e c e n t l ym o r ea n dm o r es c h o l a r sb e g i nt or e c o g n i z et h ef a c t sa n yp a y a t t e n t i o nt ot h i sp r o b l e ma n dt h ei n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sr e s e a r c hs c h o l a r sa sl e a d e r s e x p l o i tt h i sr e s e a r c hf i e l d t h e r e f o r et h i sa r t i c l ei sa n s w e rf o l l o wq u e s t i o n s ：f i r s t d o e s f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) a f f e c tt h es t a r t u po fi n d u s t r yc l u s t e r s ? s e c o n d ，d o e s f d ip l a ya n yr o l ei ng r o w i n gi n d u s t r yc l u s t e r ? i st h e r ea n yn e g m i v ee f f e c tw i t ht h e p a r t i c i p a t i o no ff d ii nt h ei n d u s t r yc l u s t e r ? t h e r ei sn od o u b tt h a tt oa n s w e rt h e q u e s t i o n sw i l ls e t u pag u i l dw h i c hc a np l a yi m p o r t a n tr o l et og u i l dc h i n ah o wt o a t t r a c tt h ef d i b a s e do nt h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lc a s es t u d i e s w et h i n kt h ep a r t i c i p a t i o no f f d id 0a f f e c tt h es t a r t - u po fs o m ei n d u s t r yc l u s t e r s ，h e l p st h eg r o w i n go fi n d u s t r y c l u s t e ra n da l s ow o u l db r i n gs o m en e g a t i v ee f f e c t si nt h el o n gr u n ，i ff d id o e sn o t d e e p l yr o o ti ni n d u s t r yc l u s t e r t h e r ei ss i xp a n so ft h i sp a p e r t h ef i r s tc h a p t e rb r i e f l y i n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da n dm e a n i n go ft h i sp a p e r ；t h es e c o n dc h a p t e rb e g i nf o r m r e v i e wo ft h e o r e t i c a lr e s e a r c ho fi n d u s t r yc l u s t e ra n dt h e nd i s c u s st h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nf d ia n di n d u s t r yc l u s t e r ；t h ec h a p t e rb e g i nt oi l l u s t r a t eh o wf d ia f f e c tt h e i n d u s t r yc l u s t e r , c o m b i n i n gw i t ht h ea c t u a lc a s e ss t u d i e s t h i sc h a p t e re x p l a i nt h e c o n d i t i o n so ff o r m a t t i n gi n d u s t r yc l u s t e ra n dh o wd o e sf d ih e l pt h ei n d u s t r yc l u s t e r t os t a r tu p ：t h ef o u r t hc h a p t e rf o c u so nt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r yc l u s t e ru n d e rt h e i m p a c to ff d i w eb e l i e v ef d ii st h eb r i d g ef o rt h ei n d u s t r yc l u s t e rt oc o n n e c tw i t h w o r l di n d u s t r i e sa n df d ic a np l a yav e r yi m p o r t a n tr o l eo nt h et e c h n o l o g l 。c a la d v a n c e s o fi n d u s t r yc l u s t e r t h i sc h a p t e rf i n a l l ya n a l y s i st h en e g a t i v ee f f e c t sw h i c hc o m e s f r o mt h ef d i ；t h ef i f t hc h a p t e rg i y e st h em e a n i n g f u lp o l i c yr e c o m m e n d a t i o no nt h e b a s i so fa n a l y s i so ft h ef d ii nc h i n a t h ef i n a lc h a p t e ri st h ec o n c l u s i o no ft h i sp a p e l k e yw o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e r ：f d i ：i n v e s t m e n tm o ti v a ti o n ：t e c h n i c a l p r o g r e s s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得或其他教育机构的学位或证书丽使用过的材料与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说晚并表 示谢意 学位论文作者签名：厕文兵签字日期：砂占年多月多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生院有关保留、使用 学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅本人授权江西师范大学研究生院 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：彳i 文岳 签字目期：7 g 年多月乡日 f di 对产业集群的影响 1 引言 本文研究的是外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，简称f d i ) 对产业集群的影响。本文站在产业集群发展的生命周期角度进行思考，从产业集 群的出现到产业集群的发展，以及促使产业集群消失的角度进行思考。外商直接 投资本身是一个动态的过程，如果从较长的时间范围进行思考，f d i 会根据自身 需求，进行投资调整。因此理解外商直接投资的动机以及对产业集群可能产生的 影响就显得十分有必要。 1 1 研究问题的提出 最近二十多年以来尤其是最近十多年的中国经济转型，我国已逐步融入到世 界经济体系中去，国际化程度也有了大幅度提高，连续多年成为发展中国家第一 位和世界第二位吸引外资最多的国家。跨国公司对我国直接投资j 下在大幅增加。 外商直接投资已成为我国经济增长的重要因素，给我国带来了先进的技术、设备 和管理经验等等，推动了我国相关产业的技术进步和产业结构的升级，一定程度 上也解决了我国就业问题。 f d i 的流入一方面直接推动着中国经济的国际开放，另一方面则直接或间 接左右着中国各主要区域经济间的联系与格局。尤其值得注意的是，f d i 影响着 一些产业的区域集聚，具有很强的集群效应。 f d i 作用下的产业集群往往嵌入到全球价值链中，然而在产业集群内部存在 既竞争又合作的特定领域内，彼此相关的公司、专业化供应商和相关产业的企业 以及相关产业的企业以及政府和其他相关机构形成的地理集聚。其实产业集群早 就已经存在，并自产业革命以来规模不断夸大，数量同益增多，但长期以来，学 术界对它并没有给与足够的重视。 1 2 研究问题的意义 自上世纪7 0 年代以来，当西方国家的传统产业丌始衰落时，意大利中部和东 北地区( 即“第三意大利”) 许多传统产业却表现惊人的增长势头。在这个地区， 硕士学位论文 中小却相互协作形成具有国际竞争力的产业集群，并且表现出“柔性专业化 ( f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ) 的特征。以信息技术为主的美困硅谷地区更是成 为高技术发展的成功典范，在其他国家也相继出现大量具有困家竞争力的产业集 群，如印度班加罗尔的软件业，中国台湾的计算产业集群，北京中关村的信息产 业等。产j i k 集群发展已经成为全球化和知识经济背景f 的一种世界性的经济现 象，产业集群的经济绩效及其在经济生活中作用提升逐渐引起学术界的普遍关 注。 在我国，目前最为突出的集群区域既有东南沿海f d i 驱动下的外向型产业集 群，包括珠江三角洲，长江三角洲和环渤海地区的制造业带，也有浙江温州一带 依靠当地企业家精神和工商业传统发展起来的特色产业集群，还有北京中关村这 样的依托国家高科技资源形成的高科技企业集群。这些产业集群在不同的背景 下，走上了不同的发展道路，以不尽相同的方式加入到全球生产分工与协调网络 中，在带动本地产业加入全球价值链，推动本地经济迅猛发展中发挥了极为重要 的作用。 外商直接投资大规模进入，通过促进资本形成与集聚、技术外溢、产业结构 升级和人力资本形成等途径，将提高居民的收入水平，扩大市场需求，提高要素 生产率，改善外部环境，降低成本，产生集聚经济效应，从而进一步提高和扩大 外商直接投资的进入。研究f d i 对产业集群的影响就显得十分有必要。 1 3 本文的基本内容及框架 在经济全球化的大背景下，跨国公司大量出现在产业集群之中，本文主要 探讨跨国公司对产业集群的影响，主要从跨国公司推动产业集群形成和发展的角 度进行思考，并且结合外商直接投资在中国投资实际状况，并且提出相应的政策 建议。 本文分为六大章及框架，基本框架见图1 - 1 第一章，简单介绍了本文写作的背景、目的以及文章的创新之处。 第二章详细介绍产业集群理论发展的时代背景，已经跨国公司对产业集群的 影响的综述，其中主要包括为何产业集群研究开始对跨国公司的关注，跨国公司 对产业集群的作用，跨国公司对产业集群技术进步，以及跨困公司子公司与本地 企业的联系。 第三章论述跨国企业对于产业集群初成立的作用，主要阐述了产业集群的生 命周期，集群成立的条件以及fdi 产业集群的形成模式，从跨国投资动机的角 度统领全文，并且通过两个案例阐述跨国公司对产业集群成立的影响 2 f di 对产业集群的影响 1r i 结论 i 基本框架见图1 - 1 第四章论述跨国公司在产业集群成长过程中所能起到的作用，主要论述跨国 公司促进产业集聚参与国际分工，跨国公司对集群技术进步的影响，以及可能的 负面作用。并通过案例阐述跨国公司对跨国公司的成立的影响。 第五章分析中国产业集群面临的主要问题，并且分析外商直接投资在中国投 资的实际状况，这就包括外商直接投资的来源，投资产业结构，以及投资区域的 选择。并且在结合全文的思考基础上给出相应的政策建议。 硕卜学位论文 4 本文创新之处与不足 本文希望在前人研究的基础上，力图有所创新，从而弥补当前集群研究中的 一些不足之处，并且对f d i 在中国的投资进行定量分析，作者尝试在此研究视角 上提出实际有价值的政策建议。 1 4 1 主要创新之处 首先从跨国公司的视角来研究产业集群，通过对跨国公司对产业集群出现， 成长的过程中可能的作用。这样的理论研究目前尚不多见，是一种对产业集群分 析和理解的新的角度和视野；其次从跨国投资动机模型分析并且结合跨国公司在 中国投资的实际状况，提出如何进一步利用f d i 促进产业集群的形成和发展，以 及防止产业集群出现空洞化的现象。 1 4 2 不足之处 虽然本文收集外商直接投资在中国投资状况数据资料，对其进行了一定的 分析，但更进一步的分析有待于深化，此外，由于能力有限，在fdi 投资与我 国产业集群的数据收集和资料收集比较欠缺。 4 f dl 对产业集群的影响 2f di 和产业集群 本章首先简单回顾产业集群理论发展的历程，从马歇尔首次在经济学原理 中分析企业集聚开始，被认为全球化悖论的意大利现象，以及近代著名的经济学 家对产业集群的论述的回顾。其次综述f d i 和产业集群之间的关系，主要涉及集 群研究对f d i 的关注、f d i 对产业集群成长和发展的影响，fdi 对产业集群的 对产业集群技术进步的影响，以及fdi 与集群内企业的关系。 2 1 国外产业集群理论回顾 国外对产业集群的研究可以追溯到十九世纪末，早在1 8 9 0 年，阿尔弗雷德 马歇尔( a 1 f r e dm a r s h a l l ) 在其著作经济学原理( 1 8 9 0 ) 【1 】中，马歇尔首次 分析了大量专业化中小企业地域集中和发展情况，并将集聚企业的地区称为“产 业区”( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 。1 9 9 1 年保罗克鲁格曼政治经济学期刊在 的收益递增与经济地理【2 】说明区域或地理在要素配置和竞争中的重要作用 和1 9 9 8 年波特在哈佛商业评论上发表了企业集群和新竞争经济学一文 【3 j ，系统提出了以产业集群为主要研究目标的新竞争经济理论，用“钻石”模 型对产业集群现象进行了新的理论分析。把产业集群理论推向了新的高峰。 英国经济学家马歇尔最先对产业集群进行了研究，他提出了外部经济的概念 解释产业集群的存在。他把因任何一种产品的生产规模扩大而发生的规模经济分 为两种：一种是整个产业规模扩大而产生的规模经济，称之为“外部经济”：另 外一种是产业中单个企业生产规模扩大而产生的资源、组织和经营效率的经济， 称之为“内部经济”。他认为外部经济通常能因许多性质相似的小型企业集中在 特定的地方而获得。在马歇尔看来，产业集群所获得的外部经济是产业集群存在 和发展的主要原因，或者说是产业集群与个别发展的企业所具有的优势。这主要 表现五个方面：1 ，技能、信息、技术、技术诀窍和新思想在集群内企业之i 日j 的 快速传播与应用；2 ，辅助性工业的成长。当生产同类产品的企业在某个地方集 中后，辅助的工业就会在附近的地方生产，为他提供设备和原料，为它组织运输。 辅助性工业还可以使用高度专业化的机械为集中在一起的众多企业进行辅助性 产品的生产，比起各个企业使用高价机械自行生产这些辅助性产品来，更为经济 和专业：3 ，人才市场的建立。企业的集聚产生了大量对有专门技能的劳动力的 5 硕十学位论文 需求与供给，形成了一个庞大的人才市场；4 ，平衡劳动力需求结构；5 ，为顾客 提供了便利。 综上所述，马歇尔认为，在某一特定地域从事相关产业的企业数量增多、生 产规模扩大时，企、l k 可以通过垂直联系及时获得与供应商，顾客之间的业务联系， 通过水平联系可以借助其他企业的生产能力，还可以得到人力资源和创新环境方 面的支持，这就是产业集群所获得的外部经济。产业集群的形成是内生的，是食 业为了获得外部经济而白发形成的。 德国经济学家阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b e r ) 在工业区位论( 1 9 2 9 ) 一书中用集聚因素解释了产业集聚的原因和机理【4 l 。韦伯把集聚分为两个阶段， 第一个阶段是简单地通过企业扩张使工业集中化，这是集聚的地级阶段；第二阶 段是各个企业通过相互联系的组织而实现地方工业化，这是集聚的高级阶段。在 他看来，一个工厂规模的扩大能给工厂带来利益或节约更多的成本，而若干个工 厂有集聚在同一个地点能给各个工厂带来更多的收益或节约成本，所以工厂有集 聚的愿望。高级阶段的集聚之所以能给工厂带来收益或节约成本又一下原因：( 1 ) 企业集聚为辅助工业的发展提供了市场，又为企业提供了便利和节约成本；( 2 ) 企业集聚创造了专业技术人才市场，企业可以很方便地获得所需的劳动力：( 3 ) 企业集聚可以产业广泛的市场化，批量购买和销售价低了成本，提高了效率；( 4 ) 企业集聚可以使基础设施，如煤气，自来水管，街道等共享，从而降低了生产成 本。韦伯认为这些因素爿说明了缺乏地理货资源优势的地区形成企业集聚的原 因，因此更具普遍性。 1 9 8 0 年至1 9 9 0 年，主要研究意大利产业集群成功的模式。1 9 8 4 年，意大利 学者皮埃尔和赛博( p i o r ema n ds a b l ec ，1 9 8 4 ) 在其著作第二次产业分工 ( t h es e c o n di n d u s t r i a ld i v i d e ) 一书中在分析被称为“第三意大利现象”进 行了解释，提出了产业集群的特点是灵活加上专业化( f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ， 后来被译为“柔性专业化 或“弹性专精 ) 的生产模式【5 1 。他们认为“第三意 大利的成功是由于高度专业化分工的中小企业在空间上的集聚引起的。这些高 度专业化分工的企业之间通过分包形成了紧密的前、后联系，能够引起以最低的 成本对市场的变化做出迅速反应。专业分工的企业在最具有竞争优势的环节上生 产，达到了高的生产效率，而地理上的临近使分包合同以低的交易成本签订和实 施。所以，由不同专业化的企业从事产品价值链上不同环节的生产成为有效的产 业组织方式。 1 9 9 0 年，经济学家伯卡迪尼( g b e c a t t i n i ，1 9 9 0 ) 在皮埃尔和赛伯的 “弹性专精”模式的基础上结合马歇尔的产业区概念重新提出产业区这一概念 【6 】。他超越了马歇尔的分析，强调了产业区的社会根植性。他将产业区定义为“以 人类团体和企业集聚的存在为特征的社会区域单位 为了与马歇尔的产业区概 6 f di 对产业集群的影响 念区分，人们将之称为“新产业区”。接着，意大利学者派克和申格伯格特( f p y k e a n dw s e n g e b e r g e r ，1 9 9 2 ) 将社会网络分析方法用于产业区分析中，认为产业 区的主要特征是强大的小企业网络【”。企业通过专业化和分包，共享生产特定商 品所需要的劳动力，专业化导致了高效率，提高了产业区的整体能力。他们总结 了皮埃尔和赛伯，伯卡蒂尼的成果并结合自己对意大利产业区的研究提出了产 业区模式。 1 9 9 0 年至今。此时，产业集群研究进入了百家争鸣的时代，研究的学者越来 多，研究内容越来越广泛和深入。许多著名的经济学家如保罗克鲁格曼( p a u l k r u g m a n ) 、波特( m e p o r t e r ) 等加入了研究的形列。 经济学家克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 7 ) 在他的研究中把马歇尔所描述的本地化 的形成原因归结为三点：劳动力市场共享、辅助工业集聚和知识、信息交流频繁 【8 】，他认为外部经济规模没有在规范经济分析中得到应有的重视，适应为这种现 象无法用已有的经济学分析工具处理。作为对马歇尔外部经济理论的发展，他把 空间经济思想引入了对产业集群的分析中。他认为本地化的规模报酬递增和空间 距离带来的交易成本之间的平衡形成了不同空间格局的产业集聚。他用数学工具 证明了工业活动倾向于空间聚集的一般性趋势，并阐明由于外在的因素的影响， 如贸易保护、地理分隔等，产业区集聚的空间格局可以是多样的，特殊历史事件 在产业区的形成过程中产生了巨大的影响。也就是说，产业区的形成具有路径依 赖性，而产业空间集聚一旦形成，就倾向于自我延续下去。 1g9o 年经济学家迈克尔波特在其国家竞争优势( 1 9 9 0 ) 一书中指 出，国家竞争优势是通过该国有特色的产业在全球的竞争优势而获得的【9 】。而产 业竞争优势的获得取决于四个方面的条件：( 1 ) 生产要素条件：( 2 ) 需求条件； ( 3 ) 相关支撑产业；( 4 ) 厂商结构、战略与竞争。这四个决定因素形成一个 “钻石体系 ( diai no nd ) 。波特指出，企业在地理上的集中使“钻石体系 的四种互相分离的因素相互作用，相互增强。更重要的是：地理集中促进了技术 的创新与升级：邻近的竞争者会造成嫉妒与模仿行为；靠近竞争企业群的大学可 能与企业相互支持；供应商会因靠近研究与开发活动而创新；附近的有经验的购 买者最有可能交换信息，及时反映对新产品和新技术的需求，尤其是对于特别服 务和产品功能的需求。因此，一个国家在国际上有竞争优势的产业，其企业在地 理上呈现集中的趋势。 7 硕十学位论文 2 2f di 与产业集群：文献综述 2 2 1 集群研究中对跨国公司的关注 要分析f d l 与产业集群之间的关系，则要分析f d i 能给产业集群带来将f d i 的投资主体一跨国公司纳入视野。在跨国公司参与的产业集群中，其形成机制、 成长模式、演变特征以及对外联系都呈现出不同于以往的特征，而集群区域也成 为跨国公司区位优势的重要来源。从跨国公司的角度研究地方产业集群已成为当 前西方国家集群理论研究的一个重要特点和新趋势。 从产业集群研究的历史回顾来看，中小企业是构成产业集群的中间力量， 因此从马歇尔到当代经济学家都对产业集群以及中小企业投入相当多的关注。随 着经济全球话，交通和通信的迅速提高，这就使得这些产业集群不再是彼此隔离、 封闭的局部系统，而是与全球经济网络之间产生密切的联系。对于发展中国家而 言，在产业集群的研究中关注跨国公司及其与全球经济的联系，同样是极其重要 的。但是，由于研究者们过于强调产业集群发展中内生性资源的利用和自主发展 能力的培育，淡化了它与f d l 之间的关系。斯多普( s t o r p e r ，1 9 9 7 ) 指出，以往 对产业集群的研究过于强调产业集群的柔性专业化和本地的发展，而忽视了产业 集群与外界的联系及其在全球生产分工中的定位【10 1 。而跨国公司作为经济全球化 的载体在集群区域的经济发展中扮演着不容忽视的重要角色。帕克和马库森( p a r a n dm a r k u s e n ，1 9 9 5 ) 甚至认为，外资企业特别是跨国公司可以成为产业集群的 领导者【1 。 首先认识到这一问题的学者是美国学者马库森m a r k u s e n ，在m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 的文章：“光滑空间中粘性的区域：产业区的分类”( s t i c k yp l a c e si n s 1 i p p e r ys p a c e ：at y p o l o g yo fi n d u s t r i a ld i s t r i c t s ) 文章中，马库森指出 至少存在三种其他的产业集群类型与“新产业区 在公司定位、内外联系、治理 结构上都彼此相异，并且在一定条件下跨国公司和国家对产业区形成与发展具有 重要作用，促进了小企业当地扎根与成长i l2 。 作者提出了这种产业集群类型：1 、马歇尔产业区( m a r s h a l l i a n ) ：2 、轮 轴式产业区( h u b a n d s p o k e ) ，一个大公司或几个大公司主导；3 、卫星平台式 产业区( s a t e llit ep l a t f o r m ) ，外部大公司的分支机构所构成，可能是高科技 产j 业区，也是可能式低成本中心；4 、国家管制产业区( s t a t e a n c h o r e d ) ，由 政府机构主导。文章对前三中进行了图解分析，见图2 1 。并对产业集群的特 征进行了表述见表2 1 8 f di 对产业集群的影响 供 戍 商 l 。马歇尔式产业区 3 卫星平台式产业区 客 礤i 2 轮轴式产业区 豳例 0 大墅公最l 在本地的总部 。 奉地小企业 口 跨隔公司分厂 图2 1 马库森的产业区分类( 资料来源：m a r k u s e n ，1 9 9 6 ) 马库森指出现实中的产业区可能是上述集群类型在中一种或几种类型的混 合，而且随着时间的推移，产业区的类型可能发生演变。在分类基础之上马库森 认为当前集群的研究热衷于柔性系统的认识，忽略了对集群区域差异性的认识。 不仅如此当前的研究主要集中在小企业集群，忽略了区内或区外大企业或跨国公 司以及其相互的联系，而且在轮轴式产业区和卫星平台式产业区中，跨国公司替 代了中小企业而成为集群中的主要力量。因此马库森在这篇文章第一次指出在研 究外向型的产业集群区域时，必须将大企业或跨国公司纳入研究的范畴。 表2 - 1马库森产业区分类的各自特征 主要 马歇尔式产业区轮轴式产业区卫星平台式产业区 特征 主导 由中小企业主导：少数大公司所主导；内大的外部定位的公司 实 经济规模程度低部的经济规模和范围所主导，规模经济性 体、 经济性高中到高级 规模 经济 性 9 硕十学位论文 劳动产业区的独特性与动力劳动历史长的柔性低人员的流动也以坶予 力市源自劳动力市场内部性 于意大利产业区，市场公司内部流动为主， 场与灵活性极大。公司之间流动性小。中心企业与而非区内企业i t j 的流 员工的流动性极大，产业 供应商之间有适度的动。因而劳动力内外 秘密弥散于当地的交流人员交换。职员首先忠 部流动性大，如技术 空间。劳动力忠诚于地区诚于大公司，其次是区新专家。而蓝领工人 而非某个公司，迁出是少 域最后是小企业。这一就在当地雇佣，其重 量的，迁进以经济增长速凶素对小企业生存不 要性不大，高级人才 度为边界。利。劳动力迁入比较迁入与迁出率高 高，迁出比较低。 内外外部联系较少；大量小公核心企业并非根植于地方联系很少，当地 部联司彼此买卖并将最终产当地系统，而与外部的 分支机构与母公司联 系品出口区外。或集群从区供应商、竞争者、客户系为主。关键的投资 外购买原材料和劳务，并存在大量的联系。大量决策在区域外部，客 将产品出口到外部市场内部商业发生在供应 户与供应商之问缺乏 区内个人之间交流和合商与中心企业之间，至内部贸易、资金、服 作非常频繁，共同承担风 现在长期合同与承诺务、专业技术主要由 险分享市场和创新。 上 外部提供 共同集群被视为稳定的实体，可以衍生出共同的地区内企业缺乏与供应 文化衍生出共同的文化与和方文化，但区内缺乏长商的长期承诺，鼓励 产业技术。区内存在为当期资本的投资。收益主 创新的合作很少。图 地企业提供的特定服务，要流向大公司，而在投特的地方性文化发展 包括产品、机器和营销技资却基于全球性战略。动力较弱，区内缺乏 术。长期资本的投入医院商业协会的力量很弱有耐心的资本，缺乏 承担长期性风险因为他小，中心企业对政策关行业协会提供共享的 们了解内部的信息，新人注。区域长期发展依赖 公共资源，如管理、 当地企业。积极的商业协于大企业的地方根治 培训、技术及资金援 会提供了公共性产品：管性。中介机构的流动可助。当企业可能转移 理，培训，营销，技术和能危及区域经济的生到其他类似区域中 金融服务。存。去，影响当地发展 政府以自发演化为主，但政府地方政府在管理和促政府在提供基础设 力量 也可能成为管理中心进核心工业发展中具 施、减税和其他优惠 有强有力作用 条件中发挥重要作用 实际大多数新产业区研究文美国西雅图，日本丰 高端例子是美国研究 例子 献中提到的案例田，韩国浦项 三角园：低端例子是 1 0 f di 对产业集群的影响 ili 美国尔克哈特i 资料来源：根据马库森，1 9 9 6 文献整理 此外一些学者也对产业集群中跨固公司参与的重要性有着关注，并对这一 问题展开了一定的研究。 在波特p o r t e r ( 1 9 9 0 ) 倡导产业集群的“对称性( s y m m e t r i c a l ) ，认 为没有一个经济实体在产业集群中居主要地位即使有跨国公司的参与，它对产业 集群发展动力的贡献也是次要的。然而卢格曼和维贝克( r u g m a na n dv e r b e k e 1 9 9 5 ，1 9 9 ) ) 对波特( 1 9 9 0 ) 的钻石模型提出了两个重要补充观点【1 3 】，一是跨 国公司不仅仅从母国的产业集群中获得竞争优势，而是从多个国家的“钻石区 域 ，二是跨国公司对外直接投资更多是知识搜寻或战略资产搜寻为目的，试图 通过进入当地产业集群而增加其自身知识基础。他们认为波特关于集群的研究只 考虑由一群地位相近的企业组成，然而实际上集群也可以由一个或几个大公司所 主导。后者也就是一种“非对称性( a s y m m e t r i c a l ) ”。在非对称性集群中，核 心企业具有领导地位，有目的的培育组织的共同演化和溢出效应的产生。对于非 对称性结构的集群，竞争的优势部分来源于有目的行为，而非外部的机会和共同 的演化过程。对称性结构又可以从两个方面。一是将集群视为有机成长和路径依 赖的组织，参与者的规模，行为各不相同，当建立在深厚的当地根治性联系的基 础上，自发性而非设计的战略弥散于集群网络。一是类似实体的联合，每个单元 都有自己的计划和目的，包括成本收益的分析比较。试图影响集群的功能并从中 获利。 他们认为波特的观点更适合于有机成长的集群，由社会根植关系所演化，“集 群的存在表明众多公司在运行效率和建立共同战略上获得竞争优势在于公司和 产业外部的因素”。然而这些分析不适合“有计划( c a l c u l a t i v e ) 的集群。而 波特认为众多非协调性行为最终导致了集群的强化和溢出效应，因此对称性集群 的升级就是一种自发而非战略设计的结果。然而在非对称性结构集群中，假定的 一些参与者在集群中处于领导地位，目的和预期的价值增值成为集群的重要功 能。有计划的网络在获得新资源和处理环境的不确定性方面效率更高。对于非对 称性结构的集群，竞争的优势部分来源于有目的行为，而非外部的机会和共同的 演化过程。 硕十学位论文 企曲的地理 跨 集群类型 图2 2 集群的分类( 资料来源：r u g m a na n dv e r b e k e ， 2 0 0 3 ) 基于上述分析，卢格曼和维贝克( r u g m a n ，v e r b e k e ，2 0 0 3 ) 将集群分为 四类【1 4 】，如图2 2 所示。象限一是典型的波特所定义的产业集群，基于国内钻石 要素构成，没有核心企业、象限二的集群有许多中小规模的，具有外部市场倾向 的企业组成，与国外市场有各种联系，如国际分销渠道，长期合作等，如果新西 兰奶制品产业。象限三则包括非对称的国内产业集群，有一个或几个大型跨国公 司支撑。如美国的钢铁产业，化工产业。象限四则代表非对称，跨边界的集群， 跨国公司作为核心企业引导集群间相互作用而优化价值链，国际的联系对集群发 展至关重要。但作者认为跨国公司对于提高产业集群升级，引领集群升级等都是 有非常重要的影响，因此不能忽略产业集群的存在的重要性。 2 2 2 跨国公司产业集群形成与发展的影响研究 简尼夫拜尔( j e n n i f e rb a i r ，2 0 0 1 ) 在全球价值链里的地方产业集群一 文中以墨西哥服装产业集群为例分析了跨国公司进入对发展中国家传统产业集 群的影响【1 5 】。结论认为，第一，跨国公司的进入对于传统产业技术水平、外向化 程度、人力资本素质都有积极的促进作用，是推动传统产业集群升级的主要力量， 但是跨国公司对发展中国家传统产业企业分包的都是处于价值链低端的业务，对 于价值链高端的业务，如设计、研发等则由跨国公司控制。第二，通过与跨国公 司建立联系是发展中国家传统产业进入国际的有效途径，但是对国际市场的过度 依赖也会增大集群的j x l 险，女 1 2 0 0 0 年美国服务市场的萎缩导致墨西哥泰伦 ( t o r r e o n ) 服装产量f 降了2 0 ，表明发展中国家的外向型产业集群对国际市场 波动的适应能力是较差的。第三，跨国公司进入虽有助于东道国就业和人力资本 提升，但也会形成与本地企业的竞争，造成本土人才流失 我国学者余周、章听( v uz h o ua n dt o n gx i n ，2 0 0 3 ) 对北京中关村的分析证 明1 1 6 】，跨国公司与本地企业虽有竞争，但由于处于价值链的不同阶段，因此存在 1 2 f di 对产业集群的影响 很大的合作空间。通常情况下，跨国公司需要利用本地公司丌拓本地市场和提供 服务，这一过程中培训了本地企业职工，提升了本地企业的技术管理水平，即便 是人彳竞争，也可以看作是促进本地企业改善人力资源管理的一个外在动力。本 地企业对跨围公司的促进作用表现在大量本地研发机构和多样化的本地企业为 跨国公司提供了互补性的资源和高素质的劳动力资源，促进了知识流动和创新。 朱华展( 2 0 0 4 ) 在基于f d i 的产业集群发展模式与动力机制一文中以浙江嘉善 木业集群为例，分析了f d i 作用下的产业集群发展模式与动力机制。浙江嘉善木 业集群的经验表明，f d i 能否持续推动地方集群的发展，除了受地方制度成本及 集群外部效应的影响之外，更取决于外资企业与民营食业之间的融合方式与程 度。在学习能力和企业家精神较强的地区，民营企业在外资企业的示范带动和竞 争压力下，可通过持续的知识积累和自主创新，加强其自身优势。外资企业不但 能够获得纯经济外部性，还能够获得知识与信息的外部性，并受此驱动与地方资 本有效融合。 胡德和彼特( h o o da n dp e t e r s ，2 0 0 1 ) 的实证分析表明，跨国公司对产业集 群的发展具有明显的推动作用，子公司自主权越大，出口倾向越强，人力资本素 质越高，与当地企业及研究机构的联系越密切，对当地产业集群就越有推动作用。 盖文启、王缉慈( 1 9 9 9 ) 的经验研究也证明，在北京中关, f f l t 产业集群的发展历程 中，英特尔、微软等跨国公司的作用功不可没【l 。”。 布肯歇( b i r k i a s h a w ，2 0 0 2 ) 指出，产业集群成长存在三种路径。他认为，在 不同类型的产业集群中，f d i 的作用也各不相同。一些地方产业集群的动力主要 来源于历史传统、文化背景经济基础等地方化资源，其形成与发展与f d i 关系不 大，意大利的中小企业集群就是这种集群类型的典型代表。依赖型产业集群的成 长往往得益于跨国公司对相关产业的带动作用，形成以子公司为核心的地方化生 产系统。在这类集群中，f d i 对产业集群的模式和发展起着主导作用。还有些产 业集群与f d i 是相互依赖的关系，如我国香港的会融业集群。在这类产业集群的 发展过程中，跨国公司虽然起了重要作用，但并不是决定性的作用，产业集群不 会随着跨国公司的离开而衰落。 2 2 3f di 对产业集群技术进步的研究 森基和博兰斯等( s in g e ra n db a ll e n c e ，1 9 8 2 ) 认为，在劳动力转移过程并 未完成，大量的非熟练劳动力禀赋存在的情况下，主张国际直接投资的技术不应 当是资本密集型的，而是一种能与廉价劳动力相结合的技术l i 引。曼斯菲尔德 ( m a n s f i e l d ，1 9 7 4 ) 认为，发展中国家从国际直接投资中转移技术的适宜性，应 该与东道国技术吸收能力和选择能力结合起来考察，认为发展中国家缺乏一种技 术能力能够对适应技术产生影响。艾科伯( a h i a k p o r ，1 9 9 0 ) 认为，只有那种能够 硕十学位论文 从其使用中获利的技术，才可能持续地用在东道国的其他要素 二，从这过程创造 的利润方可产生更多的再投资，并将有助于东道国最为丰富的资源的歼发和利 用。卡奇科( k a t r a k ，1 9 9 1 ) 的研究表明，在准i _ q k 化或半工、l p 化的东道囤，政府 对市场人为的干预、市场竞争和市场进入壁垒三个方面可能是导致跨国公司在对 外直接投资中使用资本密集型技术的重要原因。金泳镐( 1 9 8 6 ，1 9 8 7 ) 认为，发 展中国家国内技术储备越低，越难弥补所接受的技术和国内技术的差距，在技术 接受方面的吸收能力差，技术上的差距就越大，发展中国家受制于技术差距的危 险就越大。通过对1 9 世纪和2 0 世纪初欧洲工业化和发展水平趋同的研究结果说 明，跨国公司分公司和当地企业的技术差距越大，技术溢出效应就越大。安德森 和格瑞伯( a n d e r s o n ，g r a b b e r1 9 9 2 ) 认为，企业内的技术发展是一个累积的过 程，技术进步是逐步累积的，是过去技术积累的反映，东道国企业自身技术发展 水平与获得外商直接投资技术溢出和转移之间是一种正相关的关系( 转引自：王 雷2 0 0 4 年所写的基于跨国公司视角的产业集群理论研究综述) 1 9 】。 托普生( t h o m p s o n ，2 0 0 2 ) 通过对香港制衣公司对大陆直接投资的数据进行 分析也证明，集群中的f d i 技术外溢效应较分散的f d i 更明显，因此吸引f d i 是推 动集群技术升级的一条有效途径【2 0 】。 也有学者持相反观点，如安德森和格瑞伯( a n d e r s o n l 9 9 7 ：g r a b b e r1 9 9 3 ：) 认为集群中的外资企业价值增值活动较少，其研发、设计等主要增值部分集中在 母公司，进入集群区域的子公司往往技术含量较低、自主性差、与本地企业和消 费者联系不密切，难以对本地企业的技术升级产生明显的带动作用；休维格兰 特( g r a n o v e t t e ，1 9 8 5 ) 认为外商直接投资属于“移动型投资，一旦地方政策环 境发生变化或是出现更具成本优势的地区，f d i 就会转移，不仅难以促进本地企 业的技术升级和经济发展，还容易导致产业集群的衰落和区域经济的波动。 布肯歇( b i r k i a s h a w ，2 0 0 0 ) 综合已有研究成果的基础上，运用生命周期理 论进一步深入分析了f d i 对产业集群技术升级的影响。他将产业集群分为成熟产 业群与高增长产业群，认为f d i 对成熟产业群的影响是j 下面的。对于高增长产业 群，f d i 的短期影响是积极的，因为跨国公司的进入有助于增加就业，但从长期 来看，则具有不确定性。 2 3 4 产业集群中跨国公司子公司与本地企业的关系 布肯