（国际贸易学专业论文）绿色壁垒对我国家电出口欧盟的影响研究.pdf

硕i 学f ? ，论殳 摘要 随着经济的高速发展，全球生态环境遭到严重破坏，出现了资源耗竭、温室 效应、臭氧层耗损等经济的负外部性因素，这就要求各国采取环保措施来维护我 们赖以生存的地球。发达国家凭借雄厚的经济实力和科学技术，对环境保护关注 较早，制定出发展中国家难以达到的环境标准，这就使得与环保有关的措施都被 视为“绿色壁垒”。家电行业作为我国增长最快的行业之一，必须继续发挥其出口 方面的优势，应在认识和弄清绿色壁垒实质的基础上，了解我国家电产品所遭遇 的各种欧盟绿色壁垒特点，通过分析屡屡碰壁的原因，用理论和实证相结合的方 法研究欧盟绿色壁垒对我国家电出口的影响，以积极的态度改进生产技术，提高 产品的质量和技术含量，以从容应对绿色壁垒。 本文遵循理论分析、现状分析、实证分析和对策研究的思路对我国家电产品 遭受欧盟绿色壁垒的影响进行了研究。本文总共分为四个部分，第一部分对绿色 壁垒的产生背景、特点以及发展现状进行分析，以经济学的基本原理为基础，重 点研究了实施绿色壁垒给出口国和进口国带来的经济效应；第二部分基于我国家 电行业的发展现状，遭遇的各种欧盟绿色壁垒的特点，深层剖析了我国家电产品 出口频繁碰壁的原因，并从理论方面详细分析了欧盟绿色壁垒对我国家电出口的 影响；第三部分采用面板数据，使用引力模型对欧盟一项绿色壁垒的实施给我国 家电贸易带来的影响进行实证分析；第四部分针对欧盟绿色壁垒对我国家电出口 影响的理论与实证分析，提出相应的政策建议，以促进我国家电行业的发展，并 对全文做出一个总结。 关键词：绿色壁垒；家电产品；出口贸易；面板数据 i i 绿也节牟对我田糸f u l 1 欧需的i 响研究 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m y ，t h eg l o b a le c o l o g i c a le n v i r o n m e n t s u f f e r e d s e r i o u s l yd a m a g e ，a n d s o m e n e g a t i v e e x t e r n a le c o n o m i cf a c t o r s o c c u r r e d ，s u c ha st h e r eh a v eb e e nr e s o u r c ed e p l e t i o n ，t h eg r e e n h o u s ee f f e c t ，o z o n e l a y e rd e p l e t i o n ，a n ds oo n ，w h i c hr e q u i r e sc o u n t r i e st oa d o p te n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n m e a s u r e st os a f e g u a r dt h ee a r t h d u et ot h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v es t r o n ge c o n o m i c s t r e n g t h ，s c i e n c et e c h n o l o g y ，a n dp a ya t t e n t i o nt oe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nc o n c e r n s e a r l i e r ，t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sc a n tr e a c ht h ee n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d st h a td r a w e d u pb yd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，w h i c hm a k i n ga l l r e l a t e dt oe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n m e a s u r e st ob ec o n s i d e r e da s ”g r e e nb a r r i e r s ”h o u s e h o l de l e c t r i c a la p p l i a n c e si n d u s t r y i so n eo ft h em o s tf a s t e s t - g r o w i n gi n d u s t r yi no u rc o u n t r y ，i ts h o u l dc o n t i n u et og i v e p l a y i t s e x p o r ta d v a n t a g e t h eh o u s e h o l de l e c t r i c a la p p l i a n c e se n t e r p r i s e sm u s t u n d e r s t a n da n di d e n t i f yt h ee s s e n c eo ft h eg r e e nb a r r i e r s ，f i n do u tt h ec h a r a c t e r i s t i c o fv a r i o u se ug r e e nb a r r i e r sw h i c hh o u s e h o l de l e c t r i c a la p p l i a n c e se n c o u n t e r ，t h r o u g h a n a l y z i n gt h er e a s o n sw h yh o u s e h o l de l e c t r i c a la p p l i a n c e sr e p e a t e d l ys u f f e rg r e e n b a m e r s ，t h ea r t i c l eu s et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lm e t h o dt or e s e a r c ht h ei n f l u e n c e f r o me ug r e e nb a r r i e r st oo u re l e c t r i c a la p p l i a n c e se x p o r t ，t h eh o u s e h o l de l e c t r i c a l a p p l i a n c e sc o m p a n y ss h o u l di m p r o v et h ep r o d u c t i o nt e c h n o l o g yi nap o s i t i v em a n n e r ， e n h a n c ep r o d u c tq u a l i t ya n dt e c h n i c a lc o n t e n t ，s ot h a tt h e yc a nc a l m l yd e a lw i t ht h e g r e e nb a r r i e r s t h e p a p e r f o l l o wt h ei d e ao f t h e o r y ，p r e s e n ts i t u a t i o n ，e m p i r i c a l a n d c o u n t e r m e a s u r e sa n a l y s i st os t u d yt h ee f f e c ta b o u tc h i n a sh o u s e h o l de l e c t r i c a l a p p l i a n c ep r o d u c t ss u f f e rt h ee ug r e e nb a r r i e r s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ， i ta n a l y s e st h eb a c k g r o u n d ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dt h ed e v e l o p m e n to ft h eg r e e nb a r r i e r s i nt h ef i r s tp a r t ，i tf o c u s e so nt h ee x p o r ta n di m p o r tc o u n t r y se c o n o m i ce f f e c t s b r o u g h ta b o u tb yt h ei m p l e m e n t a t i o no fg r e e nb a r r i e r s i nt h es e c o n dp a r t ，o na c c o u n to f c h i n a sh o u s e h o l de l e c t r i c a la p p l i a n c e si n d u s t r yd e v e l o p m e n ts i t u a t i o na n dt h e f e a t u r e sav a r i e t yo fe ug r e e nb a r r i e r se n c o u n t e r e d ，i td i s s e c tt h er e a s o no fo u r h o u s e h o l de l e c t r i c a la p p l i a n c e se x p o r tf r e q u e n t l ys u f f e rt h eg r e e nb a r r i e r si nd e p t h o f ，i na d d i t i o na n a l y s et h ei m p a c to fe ug r e e nb a r r i e r so no u rh o u s e h o l de l e c t r i c a l a p p l i a n c e se x p o r ti nd e t a i lf r o mt h e r o ya s p e c t t h et h i r dp a r ta d o p tt h ep a n e ld a t a ，u s e g r a v i t ym o d e lt oc a r r yo u te m p i r i c a la n a l y s i s o nt h ei m p a c tf r o mag r e e nb a r r i e r i i i 硕i 学f t 论上 曼曼曼曼曼蔓曼! 曼曼曼曼曼! ! ! ! ! 曼! 曼曼曼! ! 曼! ! 曼! 皇曼! 曼曼皇曼曼蔓曼! 曼! 鼍曼曼! 曼曼! 曼蔓i 一 二 一 ：i ；i | li ! i m p l e n m e n t e db yt h ee u r o p e a nu n i o nt oo u rh o u s e h o l de l e c t r i c a la p p l i a n c e st r a d e ；f o r t h ef o u r t hp a r ti tp u tf o r w a r dr e v e l a n tp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n si na c c o r d a n c ew i t ht h e a b o v et h e o r ya n de m p i r i c a la n a l y s i s ，s oa st op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fc h i n a s h o u s e h o l de l e c t r i c a la p p l i a n c e si n d u s t r y ，a n dm a k eas u m m a r yo nt h ef u l lt e x t k e yw o r d s ：g r e e nb a r r i e r s ；h o u s e h o l de l e c t r i c a la p p l i a n c ep r o d u c t s ；e x p o r tt r a d e ； p a n e ld a t a i v 绿色申牟z t 我同彖1 u 【i 彤：船的影响f 7 究 ! 。1 一 i 一i = i ! ! ! 曼! 皇曼曼曼! ! 笪曼曼曼曼曼鼍 插图索引 图2 1绿色壁垒的数量控制1 2 图2 2 绿色壁垒的价格控制1 3 图2 3本国进口需求曲线图1 4 图2 4 绿色关税效应图15 图2 5 市场准入限制效应图1 5 图3 1 2 0 0 6 2 0 0 7 年我国主要家电产品产量图一1 7 图3 2 1 9 9 8 2 0 0 7 年我国家电进出口增长速度一1 8 图3 31 9 9 8 2 0 0 7 年我国家电出口总额1 9 图3 42 0 0 7 年我国主要家电产品的出口额1 9 图3 5 我国对各大洲的家电出口情况2 0 图3 6 我国家电出口排名前六的国家或地区2 1 图3 7绿色贸易壁垒对家电行业的影响2 8 v i i 硕l 拳f t 论文 表3 1 表3 2 表4 1 附表a 1 附表a 2 附表a 3 附表索引 欧盟c e 认证与美国u l 认证的区别2 2 处理费用情况表2 9 回归结果3 6 1 9 9 1 2 0 0 6 年我国对欧盟十三个国家的家电出口数额4 4 人民币汇率( 中间价) 4 4 1 9 9 1 2 0 0 6 年各国a g d p 4 5 v l i l 声明尸明 鉴于答辩老师建议，导师指导，本人论文将论文题目由欧盟绿 色壁垒对我国家电出口的影响研究改为绿色壁垒对我国家电出口 欧盟的影响研究。此次改动得到全体答辩老师和本人导师的一致同 意。特此声明! 本人签字： 导师签字： 日期： 多目 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：鹰趁萄 日期：c ) 劣年i 月影自 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“、”) 作者签名： 导师签名： 日期：甜年月“日 日期：的8 年，f 月乒多日 顺l 学f ? i 论上 曼曼曼! ! ! 曼曼曼! 皇曼曼! ! 曼曼! 笪! ! ! 曼曼曼曼皇皇i i i ： _i i i ；m i ii i i 皇! 曼曼曼曼曼曼 第1 章绪论 1 1 选题背景和意义 在全球一体化的背景下，自由贸易已成为时代的潮流，然而贸易自由化带来 了许多经济的负外部性因素，如环境污染、能源和资源短缺，臭氧层耗损等，这 些直接影响到人类赖以生存的生活圈，国际环境保护也因此越来越受到重视，使 得国际贸易与国际环境保护交织在一起，彼此矛盾又彼此牵连，绿色壁垒就是其 中的一类产物。在长期的发展中，各国由于经济技术发展水平不同，导致各国对 环境保护的要求与关注也不尽相同。发达国家凭借雄厚的经济实力和科学技术， 对环境保护关注较早，因而制定出更为严格的环境标准，对产品提出更高的要求， 而发展中国家由于环境保护起步较晚以及当环保与经济发展产生矛盾时，将从现 实出发，优先发展本国经济，使得发展中国家对环境保护的要求松于发达国家。 实际上，由于各国环保水平存在差距，使得与环保有关的措施都被视为“绿色壁 垒”。 近年，随着我国经济的高速发展，家电行业得到长足发展，2 0 0 7 年，中国的 家用电冰箱产量达到了4 2 5 0 万台，位居世界首位；家用空调器达到7 5 0 0 万台， 占世界7 5 以上的规模；而洗衣机的产量，则达到3 8 5 6 万台。目前，我国已成 为世界家电生产大国，但由于我国家电行业起步晚，缺乏核心技术与知名品牌， 长期依靠劳动力的成本优势来获取市场竞争力，因此我国还不是一个家电强国， 家电业还需要进一步的历练。随着绿色壁垒的盛行，我国的家电贸易受到严重影 响，使得家电企业在面对欧盟的绿色壁垒时不得不提高技术成本，“中国制造”的 价格优势逐渐削弱，家电行业面临严重的挑战，许多实力不济的中小家电企业面 临倒闭。因此，绿色贸易壁垒在国内受到了研究者的高度关注，通过对其成因、 种类进行探悉来分析绿色贸易壁垒对我国家电出口贸易的影响，并提出相应的解 决措施。 绿色壁垒作为全球环保意识增强的时代产物，与我国家电行业的发展有着密 切联系。本文通过对绿色壁垒进行系统的理论分析，了解发达国家实施绿色壁垒 的动因，通过研究发达国家对我国家电产品实施的一系列绿色壁垒措施及特点， 寻找我国家电出口频遭绿色壁垒的原因，剖析欧盟绿色壁垒对我国家电贸易的影 响。家电出口在我国出口贸易中所占比例较大，对我国对外贸易有一定的影响， 而我国的家电出口频繁遭遇欧盟绿色壁垒，在这种背景下，我国应尽快完善环境 立法，将标准与世界接轨，整个家电行业应加快技术创新，改造生产线，提高商 绿色譬争对我田客fl l ii 欧盟的影响i i j 究 品的质量和技术含量，以便从容面对欧盟设置的各项绿色壁垒，这对促进我国家 电产品出口具有很强的现实意义。 1 2 文献综述 在全球一体化的浪潮中，各国提倡贸易自由化，相继取消关税壁垒，而伴随 着国际贸易的飞速发展，贸易中的非关税壁垒问题同益突出。环境因素成了近年 影响国际贸易的一个主要因素，因此，人们开始将与环境保护有关的，影响自由 贸易的措施视为贸易壁垒，即“绿色壁垒”。 1 绿色壁垒的界定 关于绿色壁垒的界定，理论界争议颇多。现在许多学者将环境措施归为“壁垒” 的一种形式，理论基础是环境因素将增加商品的出口成本和技术要求，阻碍一国 商品的出口，而进口国可以通过实施绿色壁垒减少商品的进口量以及削弱进口商 品的国际竞争力，从而有效保护本国的商品和市场，因而它是一种贸易保护主义 措施。 b r i a nr c o p e l a n d ，s c o t tt a y l o r ( 2 0 0 4 ) 【1 1 ( t r a d e ，g r o w t ha n dt h ee n v i r o n m e n t ) ， 在1 9 7 9 年1 2 月接受诺贝尔经济学奖时的演讲中提出：“较发达国家控制欠发达国 家的增长速度的主要环节是贸易”。发达国家的发展不仅取决于经济优势和技术优 势，还取决于在国际活动中的政治地位等其它的优势。技术优势仅仅是手段之一， 达到政治歧视的目的是实质。而绿色壁垒实施的基础是经济实力、技术水平和产 业基础，发达国家可利用其对贸易进行保护。g a l l a g h e r ( 1 9 9 8 ) 1 2 】经研究指出绿 色贸易壁垒的出现增加了出口通关时的不确定性因素。贸易不确定性的存在影响 了贸易规模和价格，其效果相当于一定水平的关税壁垒，实质是实行贸易保护主 义。蒙子良( 2 0 0 0 ) 【3 1 ，陈依慧，金毅( 2 0 0 1 ) 1 4 】认为绿色壁垒是发达国家凭借其科 技优势，通过各种合法的形式，将环境标准与卫生标准纳入对外贸易的监管之中， 对进口商品设置准入限制条件的贸易制度，是以保护环境为由实施的贸易保护主 义。曾凡银( 2 0 0 3 ) 【5 】建立贸易价格梯度场的空间控制模型，通过绿色壁垒对关 税壁垒的替代效应的理论与实证研究，得出在关税税率普遍下降的国际背景下， 发达国家、新兴工业化国家或地区为了保护本国产品和产业，必将使用关税的替 代技术，而绿色壁垒能达到保护的目的。 而其他一些学者认为绿色壁垒是善意的，它使有利于环境保护和人类健康的 环保产业和绿色产品贸易得到较快增长，有益于一国产业结构的调整，促进经济 的可持续发展。随着环保新技术、新工艺的采用，产品中所含的技术知识明显增 加，使国际贸易商品结构日益由资源密集型、劳动密集型为主向技术密集型、知 识密集型转变，促进了产业结构的优化升级。e s t y 和g e r a d i n ( 1 9 9 8 ) 【6 】指出保护生 2 硕f 学f ? ，涂殳 念环境是每一个地球人的责任和共识，它和公平自由贸易一样是人类追求的两大 目标之一。他们认为自由贸易正在严重破坏环境，w t o 和各国政府应制定出更为 严格和苛刻的贸易环保法规，提升贸易的环保标准，绿色壁垒无疑将大大增多。 王璨( 2 0 0 3 ) 【7 】认为绿色贸易是一种新兴的贸易方式，必将取代传统的国际贸易 方式，是推行社会可持续发展的结果，而许多发展中国家将其视为壁垒，阻碍自 由贸易的发展是不合理的，提出从绿色贸易条件的标准化和环境的外部成本两方 面来解决绿色贸易实施中的困难问题。吴林海( 2 0 0 4 ) 【8 】指出当环境保护与经济 发展不一致时，发展中国家将以牺牲环境为代价，发展本国的经济，这忽视了绿 色壁垒的合理性。他们认为绿色壁垒是发达国家基于环境保护等所形成的各种规 定而逐步演化形成的贸易壁垒，虽具有贸易保护的功能，但确实是科技进步的产 物，是人类文明进步的体现，具有较强的合理性。廖进中，谢国旗( 2 0 0 5 ) 【9 】用“以 人为本”的理念分析了“绿色壁垒”问题，承认其合理性和时代性。他们认为发展中 国家和世界上的贫困人群更依赖于自然环境，更需要保护环境和生态，我们应该 直面现实，采用外贸对经济的“倒逼机制”，把“绿色壁垒”的“挑战”变成经济社会 发展的“机遇”。刘丽，程立平，李涛( 2 0 0 6 ) 1 1 0 】利用环境库兹涅茨曲线阐述了绿 色贸易壁垒对发展中国家产生正面效应，使得发展中国家加快环境保护的步伐， 进行技术改革，这对全球的环境现状的改进具有促进作用。 2 绿色壁垒的形成 绿色壁垒的形成具有内外两方面的因素。从外因来看，环境保护浪潮席卷全 球，绿色消费受到普遍推崇；而关税与传统的非关税壁垒相继退出，使得贸易保 护主义寻求新的壁垒手段。绿色壁垒的产生正是自由贸易和环境保护两股潮流的 产物。a n d e r s o n 【1 1 】于1 9 9 2 出版了世界贸易的绿色化( t h eg r e e n i n go fw b r l d t r a d ei s s u e s ) 。他认为一国在进行国际贸易必须优先考虑保护环境，减少和消除污 染和破坏环境的产品的生产和销售，为了维护环境和人类身体健康，任何国家都 有权采取关税和非关税措施，控制甚至禁止污染环境的产品出口，任何产品都应 将环境和资源费用计入成本，使生态环境资源化和环境成本内部化。王丰年，陈 强( 2 0 0 3 ) 1 2 j 从生态学的角度研究绿色贸易壁垒产生的原因，认为日益恶化的环 境问题是绿色贸易壁垒产生的客观原因，发展中国家在环保科技上的落后与环保 意识、相关法规的滞后是造成发展中国家无法跨越绿色贸易壁垒的主要原因。陈 松洲( 2 0 0 5 ) 【l3 】认为经济全球化的迅速发展与日趋严重的全球环境问题是促使国 际贸易与环境保护的关系开益密切的一个至关重要的原因。 从内因来看，不同类型的国家由于自身经济发展水平不同，环境保护标准存 在差异，在国家利益至上的现实背景下，为绿色壁垒的出现注入了最有利的生机。 谷祖莎( 2 0 0 4 ) 【1 4 j 认为发达国家利用世界同益高涨的绿色浪潮，构筑非关税的“环 境壁垒”，其实质是为了达到保护贸易的目的。金祥荣，沈光明( 2 0 0 5 ) 【i5 j 通过 绿色譬牟对我同客l u l j 欧盟的影响研究 置i i 一； 一 i 皇曼曼皇曼皇曼曼曼曼鼍皇曼曼曼舅! 曼曼鼍 回顾环境与贸易问题方面的一些相关文献，勾画了绿色贸易壁垒形成过程中的政 治博弈问题，他认为绿色贸易措施的制定是受到政府和特殊利益集团的影响而制 定的，绿色贸易壁垒是一种国际贸易保护手段。潘辉，徐雪松( 2 0 0 6 ) 1 6 】采用经 济学模型，从进口国实施绿色关税和不实施绿色关税两种情况下进行比较分析， 发现实施绿色关税对有利于进口国整体福利水平的提高，获利机制是进口囤实施 绿色壁垒的根本动因。 3 绿色壁垒的影响 ( 1 ) 对国际竞争力的影响 由于发达国家与发展中国家之间环保意识与科学技术存在差异，绿色壁垒多 由发达国家制定与实旄。而关于环境管制与国际竞争力的关系研究，学术界出现 了两个派别，即传统学派和修正学派。传统学派代表p a l m e r , o a t e s 和p o r t n e y ( 1 9 9 5 ) 【l7 】认为实施环境管制将导致生产成本上升，从而降低国际竞争力，而且严厉的环 境管制所带来的环境质量改善等利益有可能低于将本国市场让给国外竞争者所遭 受的损失。修正学派认为环境管制使得竞争力不降反升，p o r t e r 和v a n d e r l i n d e ( 1 9 9 5 ) 1 8 】将环境管制的严厉程度与国际竞争力表面上的此消彼涨的关系置 于一个动态的框架，发现严厉的环境管制是有可能提高一国产业的国际竞争力。 e l i s t e 和f r e d r i k s s o n ( 1 9 9 8 ) b 9 l 认为环境质量需求的增加将引起污染税和生产补贴 的同时增加，从而使得税收和补贴政策发生变化，并可能导致出口增加、进口减 少，该国的国际竞争力提高。 目前，关于绿色贸易壁垒影响的实证研究，相对比较少。c g e 模型是用于分 析环境与贸易实证关系的主要技术手段，b e 曲i n ，j o h n ，p o t i e r ( 1 9 9 7 ) 2 0 】和b a n d a r a ， c o x h e a d ( 1 9 9 9 1 2 1 】和s t r u t t ( 2 0 0 0 ) 【2 2 】使用c g e 模型考察了不同国家政策的环境 和贸易效应。k a l t ( 1 9 8 8 ) 2 3 】使用跨部门赫克歇尔俄林模型对环境规制和国际竞 争力的关系进行实证研究，得出环保规制将削弱美国出口产品的竞争力。 ( 2 ) 绿色壁垒对国际贸易的影响 绿色壁垒的实施，最直接的反应是增加商品的出口成本，提高进口商品的技 术门槛，具有限制商品进i ：1 的作用，给出口国带来严重损害。蔡小勇( 2 0 0 5 ) 【2 4 】 用供给需求模型分析了绿色壁垒对中国国际贸易的影响，由于发达国家和发展中 国家的科技发展水平不同和在环保标准方面的差异，发达国家可以通过制定苛刻 的环保标准来达到限制进口的目的。发达国家在实施这些环境政策和措施时带有 强烈的贸易保护主义色彩，使得国际贸易中出现了不合理的限制和扭曲，严重阻 碍了发展中国家现代化进程，损害了发展中国家的利益，并给世界贸易带来新的 障碍和困难。冷柏军，刘冰( 2 0 0 5 ) 2 5 1 根据经济学供求理论和弹性理论，从绿色 税收和市场准入限制两个方面对进口国的效应进行分析，发现绿色税收和市场准 入限制是从价格和数量方面影响着进口国的国内经济，而绿色壁垒的实旌，将使 4 顾l f ? i 论殳 得发展中国家受限产品持续增加以及污染产业向发展中国家转移。国内学者刘丽， 程立平，李涛( 2 0 0 6 ) i o 】使用博弈的方法，分别对发达国家之间、发达国家与发 展中国家之间实施的绿色贸易壁垒进行分析，得出了由于各发达国家技术水平， 环境状况大致相当，因此发达国家之间不存在壁垒问题，而发展中国家由于科技 水平相对落后，发达国家的绿色贸易壁垒给发展中国家带来经济损失，绿色壁垒 对发展中国家而言是一道隐蔽的贸易障碍。陈红蕾，李璇( 2 0 0 7 ) 2 6 】运用引力模 型对欧盟进口茶叶农残限量新标准对我国茶叶出口的影响进行了实证分析，通过 回归发现，欧盟关于茶叶实施的新的绿色贸易壁垒对我国茶叶出口造成了严重阻 碍，我国必须尽快提高茶叶的质量，以确保国际市场份额。而吴磊，胡婷( 2 0 0 4 ) 1 2 7 1 选取了1 4 个国家和地区的数据作为样本就环境标准对我国出口贸易的影响进 行了回归分析，结果显示严格的环境标准并未对我国的出口贸易造成不利影响， 他们指出这可能与出口国的补贴政策有关。 1 3 研究思路与方法 本文首先对绿色壁垒的相关理论进行回顾，以经济学原理为基础分析绿色壁 垒的实施给进口国和出口国带来的经济效应，再详细研究了我国家电出口欧盟的 现状，并分析了家电出口欧盟频繁遭遇绿色壁垒的原因，最后从理论和实证两方 面研究绿色贸易壁垒对我国家电出口欧盟的影响。 本文共分为五个部分： 第一章导论。本章主要阐述论文的选题背景和意义，并对国内外绿色壁垒的 相关文献进行综述，同时包括本文的研究思路和创新之处。 第二章概述了绿色壁垒的产生背景、发展现状以及特点，在此基础上对绿色 壁垒给出口国和进口国的影响进行经济学分析。 第三章对我国家电出口欧盟遭遇绿色壁垒的形势进行分析。本章首先分析我 国家电行业的发展现状和家电行业面临的欧盟绿色壁垒，然后剖析我国家电出口 遭遇绿色壁垒的原因，最后研究欧盟绿色壁垒对我国家电行业带来的四个方面的 影响。 第四章对欧盟绿色壁垒影响我国家电出口进行实证分析。本章采用面板数 据，使用引力模型对欧盟一项绿色壁垒的实施给我国家电贸易带来的影响进行回 归，并对回归结果进行分析。 第五章结论。在前面分析的基础上，本章主要对全文以及各章节进行总结， 并提出相应的政策建议。 绿也甲牟对我同彖l u 欧盟的影响研究 舅皇舅曼曼曼皇曼曼曼蔓曼苎曼曼曼曼!曼曼曼皇曼曼曼i一 一l i l t 鼍曼曼鼍曼曼曼曼璺皇皇 1 4 本文的创新及不足 本文的创颜点在于将理论与实证相结合，以家电行业为研究对象，运用面板 分析方法来分析绿色壁垒对我国家电出口欧盟的影响。 由于对理论掌握不够透彻，本文还存在以下不足之处。首先，国内外对绿色 贸易壁垒的实证研究较少，对家电行业绿色壁垒的衡量标准暂无统一的指标，模 型的设定有待改进；其次，针对我国和国外绿色贸易壁垒对家电贸易影响的研究 内容的相关数据较少，造成本文所选取的国家样本较小；第三，由于时问、材料 及研究水平有限，对因绿色壁垒的存在导致与家电出口的商品结构、市场结构变 化的影响，未作具体研究，这将作为我的后续研究方向。 6 硕r 位论之 第2 章绿色壁垒影响的理论分析 随着全球环保意识的增强，以及关税与传统非关税壁垒的逐渐消失，绿色壁 垒成为一种新的贸易保护措施，愈演愈烈。绿色壁垒，又称绿色贸易壁垒，由于 主流观点倾向于将绿色壁垒定位为一种贸易保护措施，所以目前对于绿色壁垒的 定义，最具代表性的是：进口国政府以保护生态环境、自然环境以及人类和动植物 的健康为由，以限制进口、保护贸易为根本目的，通过颁布复杂多样的环保法规、 条例，建立严格的环境技术标准，制定烦琐的检验、审批程序等方式对进口产品 设置贸易障碍，以实现保护本国市场为目的的新型非关税壁垒【2 引。据统计，我国 每年因绿色壁垒而受阻的出1 2 1 商品价值近1 0 0 亿美元【z 9 1 。 2 1 绿色壁垒概述 2 1 1 绿色壁垒的背景 “存在就是必然”，任何一个新事物的出现，都不是凭空产生，只有在成熟 的背景条件下，才可能发展壮大。绿色壁垒是特定社会、经济和法律背景下的产 物。 1 社会背景 科学技术的发展，促进了社会的进步、经济的增长和人类生活条件的改善， 但同时也对人类赖以生存的自然环境带来了一定的破坏，而且这种破坏还在继续， 严重影响了社会的可持续发展。 在此背景下，人们的环保意识逐渐加强。据联合国对1 5 个发达国家和发展中 国家的民意测验表明：7 5 的欧洲居民为了保护环境愿意交付额外的费用和多交 税；8 8 的瑞典居民表示为了拯救地球愿意降低物质生活水平；8 4 的人愿意把 垃圾装入袋中，以便回收处理【3 0 1 。由于人们对绿色商品给予更多的关注，于是经 济发展水平好的国家在产品的质量标准以外又建立起环境标准，以顺应环境保护 的潮流。 2 经济背景 在经济全球化的进程中，国际贸易自由化成为国际经济发展的潮流，但自由 贸易仍受到诸多方面的压力。自由贸易在推动世界贸易额增长的同时，也j h , 居0 了 区域之间的贸易竞争，许多发展中国家和新兴工业化国家参与到这一过程，利用 经济全球化提供的机遇，发展本国的经济。面对来自于这些国家的竞争，发达国 国家调整贸易政策，设置贸易壁垒，以保护本国的产品和市场。然而在关贸总协 7 绿也譬牟对我罔彖f u f ；f1 欧暇的影响研究 定和世贸组织的推动下，各国面临着降低关税，开放国内市场的局面，且传统的 关税和非关税壁垒对于已加入w t o 的国家难以成为保护本国市场的有效手段， 面对环保和开放的双重压力，发达国家寻求一种新型的非关税壁垒以保护本国产 业，在这种背景下，绿色壁垒因其保护环境和人类健康的“合法”外衣被发达国 家所青睐，逐渐发展成为贸易保护的最有效手段。 3 政治背景 随着空气污染、臭氧层空洞、气候变暖、生物多样性锐减等环境问题的产生 和同益恶化，人们开始意识到环境问题已超越国家界限，影响了全人类的生存。 1 9 7 2 年6 月，联合国人类环境会议在斯德哥尔摩召开，会议通过了人类环境宣 言，第一次提出环境保护的科学概念，自此保护环境成为一种时代潮流，受到 国家政治的普遍关注。 环境保护不仅在国际政治上获得关注，在各国的国内政治领域也同样引起重 视。现在许多国家已成立了“绿党”，德国的绿党甚至成为执政党之一。基于环 境问题的关注，绿党在一国内具有很大的影响力，并在德国、法国、瑞典等国家 的大选中起着举足轻重的作用。美国总统老布什在竞选总统时，就曾打出“环保 总统 的巨幅标语，赢得了选民的广泛支持。环境保护成为社会发展的潮流，最 终导致政治的干预，是历史的必然。 4 法律背景 政治干预的结果必然是法律的制定，如在w t o 规则中的贸易技术壁垒协 议，序言部分申明：“不应组织任何国家在其认为适当的程序内采取必要的措 施，以保护人类、动物和植物的生命或健康，以保护环境。一由于w t o 中关于 环境保护的规定过于简单，以致这些条款在实施过程中遭到滥用，将环境保护的 “合法 条款演变成为一种壁垒，成为贸易保护的一种手段。 2 1 2 绿色壁垒的发展现状 世界各国特别是发达国家将环境与贸易问题结合后，制定并实施了大量的绿 色壁垒措施，其中以美国、欧盟和日本最为突出，这些国家利用自身的技术优势 和环境条件，通过复杂多样的环保法规，建立严格的绿色壁垒，具体表现为： 1 绿色技术标准和法规 由于发达国家技术水平高，往往以保护环境为名，利用绿色壁垒限制外国商 品尤其是发展中国家商品的出口。目前，环境技术标准所涉及的产品越来越多， 且标准也越来越高，主要有：( 1 ) 食品中的农药残留量；( 2 ) 陶瓷产品的含铅量； ( 3 ) 皮革的p c p 残留量；( 4 ) 烟草中的有机氯含量；( 5 ) 机电产品、玩具的安 全性指标；( 6 ) 汽油的含铅量指标；( 7 ) 汽车尾气的排放标准；( 8 ) 包装材料的 可回收性指数；( 9 ) 纺织品污染指数；( 1 0 ) 保护臭氧层的受控物质，如冰箱、空 硕l 学f 一沦之 调、泡沫及发胶等【2 引。 2 绿色环境标志 它是指一国政府或其授权部门按一定环境标准颁发的特定图形，用来表示某 种商品从研制、开发生产、使用直至回收过程中均符合环保要求，对生态环境和 人类健康均无害【2 5 1 。1 9 8 7 年，西德推行了世界上最早的环境标志“蓝色天使” 环境标志计划。之后其他发达国家也纷纷效仿，如加拿大的“环境选择”、美国的“绿 色标签”、欧盟的“c e 标志”等。任何想进入这类国家市场的商品都必须获得这种 环境标志，否则一律拒之门外。例如：美国食品与药品管理局规定：从1 9 9 5 年6 月1 日起，出口到美国的鱼类及其制品，必须贴上有美方证明的来自为污染水域 的标签：1 9 9 3 年7 月，欧共体委员会正式推出欧洲环保标志，凡有此标志的商品， 即可在欧共体市场上自由通行。 3 绿色检验检疫措施 它是对产品病虫害、有毒物质按照绿色产品要求进行检疫【3 。随着环境污染 物的变化，各国制定的相关建议标准及对象也随之发生改变。如早期残留物的检 验主要以六六六、滴滴涕为主，后期发展到放射性污染，现在主要测定多氯联苯 和二恶英。例如，欧盟部长理事会2 0 0 5 年1 2 月1 4 日签署了一项旨在限制邻苯二 甲酸盐的法令，规定d e h p ( 令g 苯二甲酸二乙酯) 、d b p ( 邻苯二甲酸苯基丁酯) 在 塑料玩具和儿童用品中比例不得超过0 1 ，儿童放进嘴里的玩具和用品，d i d p ( 邻苯二甲酸二异癸酯) 和d n o p ( 邻苯二甲酸二辛酯) 的比例也不得超过0 1 ， 这给广大发展中国家的玩具出口造成了严重的损害。 4 绿色包装制度 对于绿色包装的定义，国内暂无统一标准，但国外有人形象地把绿色包装归 纳为4 r ：即r e d u c 卜减少材料消耗量；r e f i l l 大型容器再填充使用； r e c y c l 卜可循环使用；r e c o v e r 卜可回收使用。通常的做法是各国以技术性 立法的形式来确定使用何种包装材料以及回收使用等。例如，德国于1 9 9 2 年6 月颁布实施德国包装废弃物处理的法令，将商品包装的数量与重量限制在最低 范围之内，且在技术条件许可并与商品有关规定一致的情况下，使包装有两次使 用的可能，即使不能再次使用，包装材料也必须可以经过加工后再利用。 5 绿色关税制度 它是进口国以保护环境为由，对一些污染环境、影响生态环境的进口产品除 征收一般正常关税外，再加征额外的关税。这实质是一种进口附加税，又称环境 进口附加税【2 8 1 。目前开征的税种有：污染物排放税、环境服务税、污染产品税、 生态补偿税、环保进口附加税。征收进口附加税的直接结果是进口商品价格上升， 其价格竞争力被削弱，从而达到抑制商品的进口。如美国1 9 8 7 年对原油及一些石 油化学品征收绿色关税，其税率比国内同类产品高出3 5 美分桶。 9 绿色譬垒对我冈家f u l j 欧盟的影响研究 2 1 3 绿色壁垒的特点 当今国际贸易中出现的各种绿色壁垒，具有鲜明的特点，具体表现为： 1 合理性 绿色壁垒的出现是以保护资源、生态环境和人类健康为目标，因而具有合理 性，它不是发达国家凭空想像的空穴来风，它是科技与经济发展到一定阶段的必 然产物。随着社会的进步，经济的发展，全球资源遭到过度开发与利用，导致了 全球生态环境的严重破坏，环保问题已成为各国政府面临的严峻挑战，将环保问 题纳入国际贸易成为了现时的主流。加上人们环保意识的加强，人类对生活有了 更高的要求，这样使得人们在选择商品时将关注的重心由过去的质量、价格、性 能、外观等方面向环保方向转移，因此，消费者对“绿色产品”和“绿色企业”给予 更多的支持。据统计，7 7 的美国人在商品选购上会考虑企业的绿色形象，9 4 的意大利人会考虑商品的绿色因素。在欧洲市场上，4 0 的人会优先购买绿色商 品，8 2 的德国消费者和8 7 的荷兰消费者会考虑商品的环保问题。由于“绿色消 费”浪潮的兴起，传统的消费模式发生了历史性的改变【3 2 】。我国作为一个发展中 国家必须顺应这个历史的潮流，实施绿色贸易壁垒，提升自己的环保水平，并阻 挡发达国家对我国进行的一系列“污染转移”。 2 合法性 与其他非关税壁垒相比，绿色贸易壁垒的实施往往是通过公开立法加以规定， 不仅国内环境保护法规、国际环境保护公约为其提供了法律依据，在国际贸易的 国际法规范中也认可其存在。发达国家从1 9 7 0 年代就开始关注污染治理问题，经 过几十年的发展，他们的环境法规不断健全，与发展中国家已存在很大的差距， 发达国家在本国的环境法律法规中从商品的技术指标、商品的包装、商品的生产 方式等不同方面对进口商品进行合法地限制，从而将不符合本国环境标准的产品 排斥在本国市场之外，而在国际贸易活动中，发达国家以国际环境保护公约为依 据对发展中国家设定的绿色壁垒，是难以避免的。例如，蒙特利尔公约就影响 到我国上万种化学原料制成品的生产使用。g a t t 、w t o 和相关贸易协议也规定 了一些环境条款，这些都为绿色壁垒的产生提供了合法的外衣。 3 广泛性 绿色壁垒涉及的范围很广，包括法律、规则、程序等各个方面。从2 0 世纪 7 0 年代以来，为保护生态环境和人类的健康，国际社会组织颁布了很多保护公约， 不仅涉及资源、环境、与人类健康有关的商品生产、销售方面的规定和限制，而 且对工业制成品的安全、卫生、防污等标准做出了要求。 4 隐蔽性 由于绿色壁垒借环境保护之名，隐蔽地存在于具体