（政治经济学专业论文）农村剩余劳动力转移与城市化研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 城市化是一个国家在经济增长和社会现代化发展中不可避免的过程。人口向 城市集聚是与经济发展以及社会现代化密切相关的关键性要素之一。从城市化的 定义可以看出，分析城市化问题不可能离开人口流动问题，世界上公认的城市化 水平衡量指标是城市人口比重指标和非农业人口比重指标，即某一地区城市人口 或非农业人口占总人口的比重。我国由于长期以来实行的重工业优先发展的战略 选择以及户籍制度等中央政策，城市发展滞后于经济发展，在农村形成了大量的 剩余劳动力。改革以后，长期隐藏在农业生产内部的剩余劳动力问题显性化，迫 使人们对城市化和问题重新加以认识和思考，以寻求有利于解决农村剩余劳动力 转移的城市化模式和人口流动政策。本文从城市化与农村剩余劳动力转移的紧密 关系出发，通过描述我国城市化发展与农村剩余劳动力转移的历史、现状以及城 市化滞后对农村剩余劳动力转移的影响，对城市化滞后的原因进行了细致而深刻 的分析，对未来城市化道路和农村剩余劳动力的出路问题，提出了自己的观点。 本文分为五个部分。第一部分导论部分描述了问题提出的背景，并对两个基 本概念做了详细的界定，详细综述了城市化和农村剩余劳动力转移的传统理论及 最新进展，其目的是为下文进一步的分析提供理论基础和方法论的指导；本文第 二部分主要是对农村剩余劳动力流动和我国城市化的历史的回顾以及现状的分 析，指出了我国城市化滞后于经济发展水平和工业化水平，并从三个方面说明了 城市化滞后对农村剩余劳动力转移的影响；第三部分从重工业优先发展战略、中 央政策的重大改变和以户籍制度为核心的制度安排等三个方面对我国城市化滞 后的原因迸行了分析；第四部分主要是加快城市化进程以推动农村剩余劳动力转 移的可行性和必要性分析，农村剩余劳动力转移与城市化是相互促进、相辅相成 的关系，农村剩余劳动力转移至城市有资源重新配置效应、保持比较优势效应、 填补岗位空白效应和促进城市建设效应等积极的正面效应，能促使我国经济健康 持续的发展，并且我国城市化对于扩大社会就业总量和城市就业是有利的；文章 的最后一部分是对加快城市化进程推动农村剩余劳动力转移的政策思考。 本文具体在以下几个方面做了一些探索： 1 城市化的理解。虽然城市和城市化成为了当前热门话题，但对其概念的理 解并没有统一。在城市的理解上，笔者认为城市具有四大特点，即集聚性、效益 性、辐射性和系统性，城市的本质在于这几个方面，城市是四性的综合体。对于 城市化的理解，笔者认为城市化是一个历史的过程，是以人口的集中为重点的资 山东大学硕士学位论文 源集聚过程，是追求效益集约的过程，是城乡互动的过程。城市化的具有三种表 现形式：即城市数量的增加，城市规模的扩大和城市结构的提升。 2 我国当前城市化的现状。本文利用当前最新的数据，通过趋势图和表格等 方式对我国的城市化的程度与工业化程度和经济发展水平，做了对比分析，揭示 了当前我国城市化水平滞后的现状； 3 城市化与农村剩余劳动力转移相互促进的关系。流动人口是否会成为城市 的负担，他们对于经济发展的作用何在? 这始终是舆论界甚至政策决定方面争论 不休的问题，本文通过论述农村劳动力流动对经济发展的四方面积极效应以及 1 9 7 8 年至2 0 0 5 年城市化水平和城镇登记失业率的对比分析，说明城市化对于 扩大社会就业总量和城市就业是有利的，农村剩余劳动力向城市转移不会增加城 市的负担，城市化与农村剩余劳动力转移是相互促进的关系。 关键词：城市化；农村剩余劳动力；转移 山东大学硕士学位论文 佃s t r a | c t u r b a n i z a t i o ni si n e v i t a b l ei nt h ep r o c e s so fac o u n t r y se c o n o m i c g r o w t ha n ds o c i a lm o d e r n i z a t i o nd e v e l o p m e n t a sak e ye l e m e n t ，p o p u l a t i o n g a t h e r i n gt ou r b a na r e a si sc l o s e l yr e l a t e dw i t ht h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n ds o c i a lm o d e r n i z a t i o n 。u r b a n i z a t i o nc a nb es e e nf r o mt h ed e f i n i t i o n ， i t si m p o s s i b l et ol e a v et h ec i t yp o p u l a t i o nm o v e m e n t st oa n a l y s i so f t h ep r o b l e m t h ea c c e p t e di n d i c a t o r so ft h el e v e lo fu r b a n i z a t i o ni st h e p r o p o r t i o no ft h eu r b a np o p u l a t i o na n dt h ep r o p o r t i o no ft h e n o n a g r i c u l t u r a lp o p u l a t i o n s i n c eo u rl o n g t e r ms t r a t e g yo fg i v i n g p r i o r i t yt ot h ed e v e l o p m e n to fh e a v yi n d u s t r ya n dt h eh o u s e h o l d r e g i s t r a t i o ns y s t e ma n do t h e rc e n t r a lp o l i c y ，u r b a nd e v e l o p m e n tl a g s b e h i n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dag r e a td e a lo fs u r p l u sl a b o ri nr u r a l g e n e r a t e d a f t e rr e f o r m ，t h el o n g h i d d e ni n t e r n a ls u r p l u sl a b o ri n a g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o nd o m i n a t e dw h i c hf o r c e dp e o p l et og i v eaf r e s h a t t e n t i o nt ot h eu r b a n i z a t i o ni no r d e rt os e e kt h ep o l i c yt os o l v et h e p r o b l e mo ft h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c ea n dp o p u l a t i o n m o b i l i t yp a t t e r n so fu r b a n i z a t i o n f r o mt h ec l o s er e l a t i o n sb e t w e e n u r b a n i z a t i o na n dt h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o r ，t h i sa r t i c l e d e s c r i b e dc h i n a su r b a n i z a t i o nd e v e l o p m e n ta n dt h et r a u s f e ro fr u r a l s u r p l u sl a b o r sh i s t o r y s t a t u sa n dt h ei m p a c to ft h el a g g e du r b a n i z a t i o n o nt h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o r , a n da l s om a d ead e t a i l e da n d i n - d e p t ha n a l y s i so ft h er e a s o n sf o rt h el a gi nt h eu r b a n i z a t i o n ，i nt h e l a s tip u tf o r w a r dm yo w np o i n to fv i e wa b o u tt h ep a t ho fu r b a n i z a t i o n a n dt h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o r t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v es e c t i o n s t h ef i r s tp a r to ft h ep a p e r i sad e s c r i p t i o no ft h eb a c k g r o u n do ft h ei s s u e s ，a n dt h ed e f i n i t i o no f t h et w ob a s i cc o n c e p t s ，d e t a il e do v e r v i e wo ft r a d i t i o n a lt h e o r ya n dt h e l a t e s tp r o g r e s sa b o u tt h eu r b a n i z a t i o na n dt h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u s l a b o r ，t h ep u r p o s ei st op r o v i d eat h e o r e t i c a lb a s i sf o rf u r t h e ra n a l y s i s a n dm e t h o d o l o g yo fi n s t r u c ti o n ：t h es e c o n dp a r to ft h isp a p e ri sa r e c a l l i n go ft h eh i s t o r ya n ds t a t u so fr u r a ls u r p l u s a b o rm o v e m e n ta n d m 山东大学硕士学位论文 u r b a n i z a t i o n ，i n d i c a t e dt h a tt h e1 e v e lo fu r b a n i z a t i o ni nc h i n ai sl a g g i n g b e h i n di ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di n d u s t r i a l i z a t i o n a n df r o mt h et h r e e a s p e c t st on o t i f yt h ei n f l u e n c eo ft h el a g g e du r b a n i z a t i o no nt h et r a n s f e r o fs u r p l u sr u r a ll a b o rf o r c e ：t h et h i r dp a r ta n a l y z e dt h er e a s o no fo u r l a g g e du r b a n i z a t i o nf r o mt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：t h es t r a t e g yo f g i v i n gp r i o r i t yt ot h ed e v e l o p m e n to fh e a v yi n d u s t r y ，m a j o rc h a n g e si n p o l i c ya n dh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e m ；t h ef o u r t hc o m p o n e n ti st h e a n a l y s i so ft h ef e a s i b i l i t ya n dn e c e s s i t yo fs p e e d i n gu pt h eu r b a n i z a t i o n p r o c e s si no r d e rt op r o m o t et h et r a n s f e ro fs u r p l u sr u r a ll a b o rf o r c e u r b a n i z a t i o na n dt h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o ri sam u t u a l l y s u p p o r t i v er e l a t i o n s h i p t h et r a n s f e ro fs u r p l u s r u r a ll a b o rt ou r b a nh a s f o l l o w i n gf o u re f f e c t s ：r e a l l o c a t i o no fr e s o u r c e s ，t om a i n t a i na c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，f i l lg a p so fp o s i t i o n sa n dp r o m o t et h eu r b a n c o n s t r u c t i o n ，w h i c hw i l lp r o m o t et h es u s t a i n e da n dh e a l t h yd e v e l o p m e n t o fc h i n a se c o n o m y c h i n a su r b a n i z a t i o ni sb e n e f i c i a lt ot h ee x p a n s i o n o fs o c i a le m p l o y m e n t ：t h el a s tp a r to ft h ea r t i c l ep u tf o r t ht oaf e a s i b l e p o l i c yt os p e e du pt h ep r o c e s so fu r b a n i z a t i o na n dt h et r a n s f e ro fr u r a l s u r p l u sl a b o r t h i sp a p e re x p l o r e st h ef o l l o w i n ga s p e c t s ： 1 t h eu n d e r s t a n d i n go fc i t ya n du r b a n i z a t i o n a st oc i t y ，it h i n k i th a sf o u rc h a r a c t e r i s t i c s ：a c c u m u l a t i o n ，e f f i c i e n c y ，r a d i a t i o na n d s y s t e m a st ou r b a n i z a t i o n ，it h i n ki ti sah i s t o r i c a lp r o c e s s ，ap r o c e s s o fr e c o u r s ea c c u m u l a ti o n ，ap r o c e s so fs e e k i n ge f f i c i e n c y ，ap r o c e s so f u r b a na n dr u r a li n t e r a c t i o n u r b a n i z a t i o nh a st h r e ef o r m s ：t h ei n c r e a s e d n u m b e ro fc i t i e s ，t h ee n l a r g es c a l eo fc i t i e sa n dt h ei m p r o v e ds t r u c t u r e o fc i t i e s 2 c h i n a sc u r r e n tu r b a n i z a t i o ns t a t u sq u o i nt h i sp a p e r ，u s i n gt h e c u r r e n tu p d a t e di n f o r m a t i o nt h r o u g ht r e n dc h a r t sa n dt a b l e sa n do t h e r m e t h o d st ot h el e v e lo fu r b a n i z a t i o na n di n d u s t r i a l i z a t i o na n de c o n o m i c d e v e l o p m e n tl e v e l s ，d o n eac o m p a r a t i v ea n a l y s i ss h o w st h a tt h ec u r r e n t l e v e lo fu r b a n i z a t i o ni nc h i n ai sl a g g i n gb e h i n dt h es t a t u sq u o ： 1 v 山东大学硕士学位论文 3 u r b a n i z a t i o na n dt h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c et o p r o m o t em u t u a lr e l a t i o n s w h e t h e rf l o a t i n gp o p u l a t i o nw i l lb e c o m ea b u r d e no nc i t i e sa n dw h a ti st h e i rr o l ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t ? t h i si s t h ev e x e dq u e s t i o no ft h em e d i aa n de v e np o l i c ym a k e r s t h i sp a p e r d i s c u s s e dt h em o b i l i t yo ft h er u r a ll a b o rf o r c e sf o u rp o s i t i v ee f f e c t s o ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dc o m p a r e dt h el e v e lo fu r b a n i z a t i o nw i t h r e g i s t e r e du n e m p l o y m e n tr a t ei nc i t i e sf r o m1 9 7 8t o2 0 0 5 ，w h i c hn o t e st h a t - t h et r a n s f e ro fs u r p l u sr u r a ll a b o rt ou r b a ni sb e n e f i c i a lt ot h ee x p a n s i o n o fu r b a ne m p l o y m e n ta n dt h en u m b e ro fj o b si nt h ec o m m u n i t y ，i tw i l ln o t i n c r e a s et h eb u r d e no ft h ec i t y t h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o ra n d t h eu r b a n i z a t i o na r em u t u a l l yr e i n f o r c i n g k e y w o r d s ：u r b a n i z a t i o n ；r u r a ls u r p l u sl a b o r ；t r a n s f e r v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行 研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果对本论文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人完全意识 到本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名，垂l 日期： 翘q z ：垒。z z 关于学位论文使用授权的声明 本入完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇 编本学位论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名；：奎圣垫导师签名：垒握日期艘呸缉 山东大学硕士学位论文 一、导论 ( 一) 问题的提出 随着我国改革开放的不断深化，国民经济保持了快速增长，同时，我国农村 经济发展和城市化进程推进面临的翔题却越来越突出。 据统计，2 0 0 5 年底，全国农村就业人员约为7 4 5 亿，其中农村剩余劳动力 约为1 5 亿。随着知识经济时代的来临，我国现代化进程的加速及产业结构的不 断优化升级，产业结构中第三产业的迅速崛起，农业在g d p 中的比重将不断下降。 据预测，当我国进入中等收入国家水平的时候，农业在国内生产总值中的比重将 下降到1 0 以下如果该比重下降到1 0 ，即使农业仍然保持现有的技术构成 不变，农业中需要转移出来的劳动力数量也会超过2 亿1 。大量农村剩余劳动力 的存在是目前我国有效需求不足的症结所在，同时也构成了对农业生产率的进一 步提高和农业现代化的实现的一种人口方面的约束。如果不能合理配置农村剩余 劳动力，农村剩余劳动力的压力将会不断上升，这样发展下去，必然是农民收入 仍然得不到提高，市场有效需求不足将更加严重，农业和整个经济的发展都会受 到严重地制约。 我国农村剩余劳动力问题的最终解决要依靠加快城市化进程农业在自然资 源不断减少，物质和技术投入不断增加的情况下，对劳动力的需求将日益减少； 乡镇企业自身经营困难，使其吸纳劳动力的能力越来越弱。只有加快城市化进程， 扩大城市规模，才能为农村剩余劳动力提供非农就业机会，拉动农业劳动力的非 农化，从而为农业经营规模的扩大创造条件，实现农业经营的规模化。本文旨在 探讨城市化发展对农村剩余劳动转移的内在逻辑与关联机制，在此基础上提出相 应的政策思考 改革开放以来，我国城市化水平已从1 9 7 8 年的1 7 9 提高到2 0 0 5 年的 4 2 9 ，中国城市化步入快速发展时期，有力地拉动了投资增长尽管城市化水 平已有了较大提高，但与世界其他国家相比还相当滞后。2 0 0 5 年我国城市化率 为4 2 9 9 ，而2 0 0 0 年中等发达国家的城市化率已达到7 0 以上，世界平均城市 化率水平为5 0 ，与我国人均g n p 相当的国家城市化水平也已达到4 6 左右，这 说明我国城市化发展明显滞后。但是，根据国际经验，我国城市化发展条件已经 郭梅军原梅生：。我国农村剩余劳动力与城市化问题初探”，山西财经大学学报 ，2 0 0 2 年2 4 卷1 期 1 山东大学硕士学位论文 成熟，开始进入城市化的快速发展阶段。大力推进中国城市化进程时不我待，这 是加快中国发展，实现经济可持续发展的客观要求。而加速中国城市化步伐，可 以产生强大的辐射力和凝聚力，带动周边城镇、地区、乃至整个中国经济的发展， 进而推动中国城市化水平的提高。 据专家分析，如果在2 0 0 0 - 2 0 1 0 年问城市化的速度( 按城市菲农业入口增长 计) 从2 0 世纪9 0 年代的平均5 提高到6 5 ，而且城市化进程主要集中在规模优 化的城市( 1 0 0 4 0 0 万人规模) ，这将在今后1 0 年间至少将吸收1 i 亿农村劳动 力，带来可观的生产率提高和经济效益改善，还将通过城市建设投资带动有效需 求。据计算，几个因素相加，可能提高经济增长率2 ，4 个百分点，对经济增长的 净贡献1 7 个百分点。这不但将在短期内有效地补偿由于亚洲经济危机和国内需 求疲软所带来的增长放馒，并且将为今后的经济持续增长提供更坚实的基础。在 市场导向和合理的政策引导下，加速城市化建设完全可能成为今后1 0 - 2 0 年中新 的经济增长带动因素。也就是说，从理论和现实上讲，通过加快城市化进程来 拉动农业劳动力转移都是可行的。农业经营只有达到一定单位规模时，才能发挥 农业机械和现代化种植方式的作用，才能大幅度提高农业劳动生产率。所以城市 化进程可以加快利用现代科学技术和生产手段改造传统农业的步伐，迅速提高农 业生产效率，加速农业现代化的进程，为整个国民经济的持续增长提供一个良好 的基础。 ( = ) 基本概念的界定 1 农村剩余劳动力 按照马克思的观点，剩余劳动力就是指相对过剩人口，相对过剩人口就是指 劳动者的供给超过了资本对它的需要，是“多余”的人。相对过剩人口是资本积 累的必然产物，随着资本积累的增加，资本有机构成的提高，可变资本相对减少， 对劳动力的需求降低，必然导致一部分人失业成为相对过剩人口马克思将相对 过剩人口分为三种类型：流动的过剩人日；潜在的过剩人口；停滞的过剩人日。 流动的过剩人口是指城市的工业生产过程中排挤出来的失业工人；停滞的过剩人 口是指没有固定工作，依靠干杂活为生的人，而潜在的过剩人口就是指的农村剩 余劳动力。 严伟涛：一我困城市化进程的路径选择霞呋三峡学院学报 2 0 0 4 ( 6 ) 2 山东大学硕士学位论文 马克思认为，机器和资本在农业中的使用是形成农业剩余劳动力的直接原 因。资本论第1 卷论述大工业和农业的关系时指出。如果说机器在农业中的 使用大多避免了机器使工厂工人遭到的那种身体上的损害，那么机器在农业中的 使用在造成工人过剩方面却发生了更为强烈的作用，而且没有遇到什么抵抗” 1 。随着机器在农业中的使用，农业部门所需要的劳动力总量减少或者农业部门 的劳动力占社会劳动力总量的比重减少是不可避免的当然，随着科学技术的进 步和机器在农业中的广泛使用，农业可耕地也可增加( 例如，开垦荒地，整治盐 碱地等) ，但是，由于耕地的非农业占用和农村人口的自然增长，农业可耕地的 增加并不能遏制农业劳动力过剩。“资本主义生产和积累的对抗性质，在任何施 方再也没有比在英格兰农业( 包括畜牧业) 的进步和农业工人的退步上表现得更 为残酷的了。2 ” “人口不断地流往城市，农村人口由于租地集中、耕地变成牧 场、采用机器等原因而不断地变得过剩，尽管农业工人的人数不断减 少，他们的产品的数量不断增加，但他们还是不断地变得过剩，另一 方面，农村中尽管经常出现相对过剩人口，但同时也感到人手不足。因此， 在官方的文件中可以看到同一地区同时发出的自相矛盾的抱怨，既抱怨劳力不 足，又抱怨劳力过剩。砖缶时性的或局部的劳力不足并不会引起工资的提高，只会 迫使妇女和儿童也参加田间劳动，使工人的平均年龄不断下降一旦妇女和儿童 被大规模地使用，这又会反过来成为一种新的手段，造成农业中男工过剩” 在农业部门，农业劳动者都占有自己的一块土地，因而剩余劳动力不会像其 他产业部门那样以失去工作、流离失所这种明显的方式表现出来，而是体现为隐 性失业或潜在过剩。这部分劳动力表面上看来人人都有一块土地，都有事可干， 但实际上劳动效率低，劳动能力没有充分利用并大量闲置，普遍就业不足 ，按照西方经济学的理论，在其他因素不变的情况下，随着种可变要素投入 的增加，边际产量先增加然后逐渐减小。所谓剩余劳动力是指边际产值为零或极 小值的那部分劳动力。当劳动力的边际产值小予工资时，雇佣者的收益就会小于 零，理性的雇佣者就不会雇佣这部分劳动力，从而使这部分劳动力沦为失业者， 成为剩余劳动力。剩余劳动力按照边际产值的大小又可以分为两类，一是绝对剩 德 马克思；l 资本论 ( 第l 眷) ，人民出版社，1 9 7 2 ，p 5 5 1 2 德 马克思：资本论 ( 第l 卷) 、人民出版杜，t 9 7 2 p 7 3 8 德 马克思；资本论 ( 第1 卷) ，人民出敝挂，t 9 7 2 ，p 7 5 8 - 7 6 0 山东大学硕 学位论文 余劳动力，其边际产值为零；另一类是相对剩余劳动力，其边际产值大于零，小 于其工资收入。 因此，农村剩余劳动力是指在充分利用现有的各类农业生产资料的前提下， 在农村内部仍然以隐性失业的形式存在的劳动力，即使将这部分劳动力转移出 去，农业产量也不会明显减少。 2 城市化 在我国，城市的最初含义是“城”和“市”的结合。“城”是指具有防御作 用的围墙或设有防御性的围墙的地方，而“市”是指商品交换的场所。两者的结 合可以看出以前的城市具有两种简单的功能，军事防御和商品交换。随着社会的 发展，城市的功能发生了变化，军事功能减弱，经济功能增强，随之而来的是城 市规模、性质、类别、结构等都发展了变化。 城市的变化引起人们对城市认识的差异，城市经济学者、人口学者、社会学 者、建筑学者都从各自的学科的角度试图对城市进行解释，他们从不同的角度揭 示了城市的性质，把握了城市的某一方面特征，但是各执一词，没有全面、准确 地揭示城市的内涵。我以为城市应当具有这样几个特征： 首先，集聚性。城市在有限的空间内聚集了大量的人口、资本、矿产、粮食、 信息、市场，资源的数量、规模、密度都高于区域内的其他地方，如马克思在德 意志意识形态中指出：“城市本身表明了人口、生产工具、资本、享乐和需求 的集中。” 其次，效益性。由于大量资源在城区集聚，产生了外在规模经济，并给内在 规模经济创造了条件，从而创造更大的社会和经济效益。 再次，辐射性。城市不仅能够吸引区域内资源的集中，而且能够对外产生辐 射，向外输出产品、信息、科技、文化，带动周围地区的发展，影响周围地区经 菥社会的运转，是地区经济、政治、文化的中心。 最后，系统性。城市不是各种要素的简单堆砌，而是一个复杂的系统化的有 机体，这不仅意味着城市本身是相互影响，相互制约而又紧密联系的子系统、微 系统组成的精密结构，而且意味着城市和周围地区也是由各种经济、社会的纽带 相联系共同构成一个有机的整体。英国经济学家巴顿认为，城市是一个坐落在有 限空间内的各种经济市场一住房、劳动力、上地、运动等相互交织在一起的网状 4 山东大学硕士学位论文 系统。 综上所述，城市是在有限的空问内，高度集中的菲农业人口为主体，集聚资 本、矿产、粮食、信息、市场等资源，集约经济、社会、生态效益，与周边地区 进行经济、文化、信息、科技交流的复杂开放的社会系统。 当前理论界对城市化的概念理解尚有争议。社会学者将城市化看成人们行为 方式和生产方式由农村社区转向城市社区，由农业转为工业，社会结构变传统落 后的乡村社会为现代城市社会的自然历史过程。地理学家认为，城市化是农村地 域向城市地域转化和集中的过程。人口学者把城市化视为农村人口不断涌进城 市，农村居民变成城市居民，城市人口比重不断上升的过程。 从经济学角度来看，理解城市化应把握以下几方面： 第一，城市化是一个历史的过程。城市是一个历史现象，人类形成之初并不 存在城市，城市化也同样是一个历史的过程，它是由于社会生产力的发展所引起 的。当农业形成之后，适应农业的需要，出现了很多人聚集的、固定的居住点一 原始村镇，这就是城市发展的起源形态。伴随着生产力的发展，产品剩余的出现， 市场交换逐渐活跃，商业行为出现了，当商业行为由偶然变成必然，由稀少变成 频繁，客观上要求分散的商业交换场所向某一地点集中。这样最初的人口聚集点 村镇，由于其自身的优势，成为唯一恰当的选择当村镇在原来单一的经济 功能，增添了商业服务的功能时，城市的雏形初现。真正意义上的城市是随着生 产力的发展，现代大工业的出现而出现的，城市成为工业的基地，并辅之以现代 的商贸、服务等产业部门城市化随着城市的发展而发展，伴随着生产力的提高 而发展，是自然的历史过程。 第二，城市化是以人口的集中为重点的资源聚集过程。城市化首先是人口聚 集的过程，农村剩余劳动力转移的结果。原始的人类聚集地点是适应农业的需要 而产生的，当生产力取得了发展，产品出现了剩余，这也意味着农业“剩余劳动 力”的出现。这时候商业、手工业产生了，并向最初的城市集中，农业“剩余劳 动力”在向这些产业部门转移的过程中，人口向城市转移了；同样，现代大工业 的产生，意味着农业也进一步地分离出“剩余劳动力”大工业向城市转移的过程， 同时也是这些农业“剩余劳动力”向城市转移的过程。城市化不仅仅是人口的聚 集，而且还是其他资源聚集的过程。城市的每一次发展，都是生产力发展的结果， 山东大学硕士学位论文 都离不开新产业的出现或产业结构的升级，这种新产业的出现或产业结构的升级 一方面要求入口的参与，另一方面需要其他资源如农副产品、燃料、原科、资金 等的投入，于是产生了这些资源的聚集，同时伴随着这些资源的聚集，出现了新 的资源形式，如信息，出现了这些新的资源形式的集中。 第三，城市化意味着效益的集约。就实质内容来看，城市化指入力、资本、 技术、工业等资源，向某一区域( 通常是现有的城市，也有可能是未来的城市所 在地) 聚集，这种聚集不是盲目的，而是按照市场规律进行的。这种聚集能够提 高生产和交换效率，能够减少组织费用、交换费用，在聚集的过程中各种资源和 要素的优化组合，能够集约更大的经济、社会、生态效益。 第四，城市化是一个城乡互动的过程。城市化是劳动力、资金等要素在城乡 之间流动的过程，是双向的运动，最终目的是实现各种资源在城乡之间的合理配 置。虽然在城市化过程中，较多地表现为人口、资金等要素从农村向城市的集聚， 但绝对不能将城市化简单地看成资源的单向移动，因为城市化过程中存在信息、 科技、产品等要素从城市向农村的移动，某些条件下，也会发生人口、资金等要 素从城市到农村的倒流。互动的结果是实现城乡一体化，城市和乡村在发展经济 过程中，从各自的优势出发，谋划城乡协调发展、共同繁荣和富裕。 第五，就城市化的表现形式来看，城市化包括三种类型；城市数量的增加、 城市规模的扩大、城市结构的提升。城市数量的增加是指在原有城市数量的基础 上，新城市不断涌现；城市规模扩大是指原有的城市在起初的基础上，集聚性增 强，人口、资本、占用土地等增加：城市结构的提升是指原有的城市在原有的基 础上，通过组成要素的优化组合，集约更大的效益，具有很强的辐射性。 综上所述，城市化是人口及其他资源向城市聚集，从而集约效益、城乡互动 的自然历史过程，主要表现为城市数量的增加、城市规模的扩大、城市结构的提 升。鉴于本文的篇幅，本文主要偏重子说明城市化作为剩余劳动力的转移出路的 对策研究。 ( 三) 城市化推动农村剩余劳动力转移的理论综述 城市化理论具有相当长的历史，不同的分析方法会从不同的视角来解释城市 化的过程。2 0 世纪6 0 年代末以来，城市化研究中较具代表性的有两大体系：其 一是以刘易斯模型和托达罗模型为代表的发展经济学理论，其特征是将人口向城 6 山东大学硕士学位论文 市的流动视为劳动力在产业问的转移，这种流动是个人对迁入地和迁出地之间的 收入( 或者预期收入) 差距的回应。其二是2 0 世纪9 0 年代发展起来的“新地理 经济学”，该理论将城市视为经济活动聚集的结果，即由于规模经济的作用，生 产要素会向某一地区( 如城市) 集中，以求获得更高的要素生产率，厂商因此而 获得较高的利润，劳动力则获得较高的工资。另外，李( l e e ，1 9 9 6 ) 的“推一 拉理论”则通过将影响迁移决策的因素分门别类，在迁移的选择性分析中有重要 的地位，在其后众多的研究中得到了广泛的应用和发展。 1 发展经济学理论 由于发展经济学理论和在国内各种研究中介绍的较多，本文再次只做简要的 回顾刘易斯的模型的核心是一个二元经济( l e w i s ；1 9 5 4 ) 1 ，该模型将农村剩 余劳动力转移视为一种劳动力平衡机制，它能使劳动力由存在大量边际生产率近 于零的劳动力的传统农业向能实现充分就业的现代城市工业转移，从而在这两个 部门中实现工资或收入的均等。刘易斯认为，经济的发展主要依赖于工业的扩张， 而后者又依赖于农业提供大量廉价劳动力。 费景汉和古斯塔夫拉尼斯在对刘易斯模型的一些缺陷加以修正，并进一步 扩充的基础上形成新的模型2 费一拉尼斯模型强调了农业部门的重要性，把工 业部门和农业部门的关系清楚地表示出来了。在刘易斯模型中，一旦农村剩余劳 动力被城市工业部门吸纳完毕，则“无限的劳动供给”就停止，劳动力转移过程 结束。费景汉和拉尼斯虽然接受了这一观点，但同时他们认为，只有在农业生产 率提高，劳动力转移速度高于农村人口增长速度时，这个转折点才能达到如果 农业增长停滞和农业人口增长过快，劳动力转移的转折点是不可能达到的，即永 远都会存在农村剩余劳动力。费一拉尼斯模型是对刘易斯模型的重要修正和重大 发展，这一修正就使得刘易斯一费一拉尼斯劳动力转移模型成为真正意义上的能 够解释第三世界国家劳动力剩余转移过程的“一般理论” 2 0 世纪6 0 年代以来，鉴于发展中国家农村人口迁移的速度和规模大大超过 了城市工业的吸纳能力，呈现了一些支持控制农村人口迁移的理论，其中最著名 的便是托达罗模型。与刘易斯不同，托达罗将其模型建立在城市失业的前提上 ( 美浏易斯；二元经济论 ，北京经济学院出版杜，1 9 8 9 2 ( 美) 费景汉，古斯塔夫拉尼斯：增长和发展演进观点 ，商务印书馆，2 0 0 4 7 山东大学硕士学位论文 ( t o d a r o ，1 9 6 9 ；h a r r i s 和t o d a r o ，1 9 7 0 ) ，他认为迁移决策不仅取决于城乡 之间的工资差距，而且取决于迁移者能在城市现代部门找到工作的概率，后者假 设由城市失业率所决定，所以迁移所平衡的只是劳动者在城乡之间的预期收入， 而不是其实际收入。 托达罗认为在城市中存在一个能自由进入的非正规部门，该部门使那些不能 进入正规部门的劳动力能维持生存。托达罗认为，大部分农村迁移者首先进入城 市非正规部门就业，直到他们在正规部门找到工作 2 地理经济学理论 有关城市发展的地理经济学理论最早源于贸易理论框架内的赫克歇尔一俄 林定理( h e c k s c h e r - o r i l i n ) 。在贸易理论中，劳动力流动被视为“生产要素” 在不同部门或不同国家、地区之间的转移。传统的赫克歇尔一俄林理论认为，商 品贸易来源于不同国家或地区之间的要素禀赋的差异。按照该理论，贸易和要素 的流动是具有同一目的的两个不同机制) 促进国家或地区之间要素价格和产 品价格的均等化。但传统但赫克歇尔一俄林理论强调的是产业之间的关系，忽视 了产业内的关系，不能解释具有相同要素禀赋的经济体之间的交换及其不同的发 展道路。针对这个缺陷，一些学者从经济地理的角度出发，重新构造解释贸易和 劳动力流动关系的模型，其中最具代表性的就是克鲁格曼( p r k r u g m a n ) “新地 理经济学”( n e we c o n o m i cg e o g r a p h y ) 。 克鲁格曼提出了一个“中心一边缘模型”( c o r e p e r i p h e r ym o d e l ) ，模型的 初始状态为一端是以工业为主导的发展中心，另一端是以农业为主导的边缘区 域。克鲁格曼的假设是：劳动力的流向以工资极大化为目的；企业的定位以利润 极大化为目的。在这个假设之下，克鲁格曼用数学推导论证了这样一个结论：随 着工业化的发展；规模经济的上升和贸易自由化的发展，模型的初始状态会逐渐 演变到一个平衡状态。在这个平衡点上，所有的工业及工业劳动力都集中到“中 心”地区，而“边缘”地区完全变成农业区域2 。 克鲁格曼的结论可以直观的解释如下：劳动力和其他生产要素流向“中心”， 在该地区形成更大的产品市场，而这又会鼓励更多的企业在“中心”建立工厂， 引起前向效应和后向效应，形成所谓的“聚集效应”。由于聚集效应的引入，一 。迈克尔p 托选罗：经济发展与第二三世界 ，印会强等译中国经济出版社，1 9 9 2 2 保罗克鲁格曼：发展、地理学与经济理论蔡荣译，北京人学出版社中国人民大学出舨社。2 0 0 0 8 山东大学硕士学位论文 个地区的比较利益就不仅依赖于其要素禀赋，也同是依赖于经济的初始分布状 态。克鲁格曼认为，对于一个“中心”地区来说有两种力量：向心力和离心力。 向心力支持“中心”的生存，如企业定位于大市场附近以获取更高的利润，劳动 力流向经济繁荣地区以获取更高的工资等。离心力则促使“中心”解体，如“中 心”地价上升、人口拥挤企业迁往“边缘”地带以服务于农村地区等。聚集在总 体上强化了劳动力向中心的流动，集聚过程一直持