（产业经济学专业论文）我国高技术产业技术创新影响因素分析.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：k 4 ：逾! 釜日期：墟妊! 冱 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：劐：连逾导师签名：必劐皇日期：垃丝：堑 山东大学硕士学位论文 摘要 本文以高新技术产业作为研究对象，通过对技术创新概念的界定以及我国转 型期技术创新动因一过程模型的分析，结合高技术产业的特点，指出研发体制环 境、人力资本、风险投资机制是影响高技术产业技术创新的重要因素。并据此从 宏观和微观角度，在创新资金投入、创新人力投入、创新效益产出三个方面构建 了指标体系。文章采用1 9 9 5 - - 2 0 0 2 年高技术产业以及全国科技活动相关统计数 据为样本，同时选取了与全国高技术产业发展水平相近的河北、辽宁、江苏、山 东四个省区1 9 9 5 - - 2 0 0 2 年高技术产业数据以及相应年份的省区科技活动数据为 补充，运用计量经济学方法，对影响高新技术产业技术创新的因素进行了时间序 列和截面数据的分析。依据实证分析结果，指出当前我国高技术产业技术创新过 程中存在着研究与开发资金投入不足、结构不合理；风险投资体系不健全：人才 结构不合理；对引进技术消化吸收能力不足：科技成果转化率低等问题，由此也 导致了我国高技术产业技术创新水平低下。要解决上述问题，促进我国高技术产 业的发展，就必须建立多元化、多渠道的资金授入体系，加大高技术产业的资金 投入力度；改革现有的科技管理体制，确立企业技术创新的主体地位：营造有利 于吸引人才，培养人才，使用人才的新机制；加强技术引进宏观管理，强化消化 吸收和创新；加快高技术产业化基地建设。 公 山岬 本劭 资力人制体发研新创术技业产术技高河键关 山东大学硕士学位论文 a n a l y s i so ff a c t o r sa f f e c t d i gm g h t e c h i n d u s t r yt e c h n o l o g y n n o v a t i o n a b s t r a c t t h e o b j e c to f s t u d yo f t h ed i s s e r t a t i o ni sh i g h - t e c hi n d u s t r y g i v i n gt h ed e f i n i t i o n o ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n , a n a l y z i n g t h e m o t i v e - p r o c e s s m o d e l o ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni nc h i n aa n d c o m b i n i n g t h ec h a r a c t e r i s t i c so f h i g h - t e c hi n d u s t r y , w eh a v e f o u n dt h a tr dc o n d i t i o n s h u m a n c a p i t a l a n dr i s k - i n v e s t m e n t s y s t e m a r et h e i m p o r t a n tf a c t o r sa f f e c t i n gh i g h - t e c hi n d u s t r y c o n s i d e r i n gi t i ni n n o v a t i o nc a p i t a l i n v e s t m e n t ，i n n o v a t i o nh u m a n c a p i t a li n v e s t m e n ta n di n n o v a t i o no u t p u ta s p e c t s ，t h e p a p e re s t a b l i s h e sa l li n d e xs y s t e ma tam a c r o s c o p i ca n g l ea n dam i c r o s c o p i ca n g l e t h ep a p e rc h o o s e st h ed a t ao f h i 【g h t e c hi n d u s t r ya n da l lt h ec o u n t r y f r o m1 9 9 5t o 2 0 0 2 ，a n ds e l e c t s t h e c o r r e s p o n d i n ga r e ad a t a o fh e b e i ，l i a o n i n g , j i a n g s u ，a n d s h a n d o n g i tu t i l i z e ss t a t i s t i c a n a l y z i n gm e t h o d a n de c o n o m e t r i ca n a l y z i n gm e t h o dt o s t u d y f a c t o r sa f f e c t i n gh i g h - t e c hi n d u s t r ya n da n a l y s e st h e mw i t ht i m e - a r r a ya n d s e c t i o n d a t a b a s e do nt h er e s u l to fp o s i t i v ea n a l y s i s ，t h ep a p e rp o i n t so u tt h a tt h e d e f i c i e n c yo fr di n v e s t m e n t t h eu n r e a s o n a b l er di n v e s t m e n t s t r u c t u r e ，t h e u n p e r f e c t e d r i s k i n v e s t m e n t s y s t e m ，t h eu n r e a s o n a b l e h u m a nc a p i t a ls t r u c t u r e ，t h e d e f i c i e n tc a p a c i t yf o rd i g e s t i n ga n da b s o r b i n gt e c h n o l o g yi m p o r t e d ，a n dt h el o wl e v e l o f t e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t sc o n v e r s i o na r et h em a i np r o b l e m se x i s t i n gi nt h ep r o c e s s o ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni nh i g h - t e c hi n d u s t r y i no r d e rt or e s u l tt h ep r o b l e m sa n d i m p r o v e t h ed e v e l o p m e n to fh i g h - t e c hi n d u s t r y , w es h o u l dc o n s t r u c td i v e r s i f i e d i n v e s t m e n t s y s t e m ，r a i s e t h e i n t e n s i t y o ft h ei n v e s t m e n ti n h i g h t e c hi n d u s t r y ， i n n o v a t ee x i s t i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym e c h a n i s m ，m a k et h ec o r p o r a t i o nb ea l e a d i n gr o l ei nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，e s t a b l i s h an e wm e c h a n i s mw h i c hi sf a v o r a b l e t o a b s o r b ，c u l t i v a t ea n de m p l o yp e r s o n s ，s t r e n g t h e nm a c r o s c o p i cm a n a g e m e n to f t e c h n o l o g yi m p o r t e d ，r e i n f o r c et h ee x t e n to fd i g e s t i n ga n da b s o r b i n gt e c h n o l o g ya n d i n n o v a t i o n ，a n ds p e e du pc o n s t r u c t i o n so fh i g h t e c hi n d u s t r i a lb a s e a r e a k e yw o r d s ：h i g h t e c h n o l o g y t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nr dh u m a n c a p i t a l 山东大学硕士学位论文 前言 从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性的影响出发，美籍 奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年在其经典著作经济发展理论中第一次提出 了技术创新的思想“。并在1 9 3 9 年出版的商业周期一书中，比较全面的提出 了创新理论。他将创新视为现代经济增长的核心，定义为：“创新就是生产函数 的变动”，是“企业家为了获取潜在利润而对生产要素的重新组合”。熊彼特把创 新归纳为三种形式：技术创新、市场创新、组织创新。但是，熊彼特并未明确区 分出组织创新，为后来的技术创新理论和制度创新理论研究的进一步补充和发展 留下了空间，并使得技术创新和制度创新分别成为两个新的研究领域。2 0 世纪 5 0 年代，西方学者从不同的角度与层次，对创新理论进行了分解研究，并将熊 彼特创新理论拓展为西方经济学中的两个独立分支：一是技术创新理论，主要以 技术创新和市场创新为研究对象。：二是组织创新理论，主要以组织变革和组织 f 形成为研究对象。2 0 世纪5 0 年代下半期到7 0 年代初，是技术创新理论的系统 开发阶段。这一阶段研究的问题主要涉及技术创新过程和影响技术创新的因素， 适宜于技术创新的市场体制，技术创新的扩散模式，技术创新与企业经营增长的 关系，技术创新对于企业、行业、国民经济增长贡献的测度方法。把探讨企业 内部组织、管理、决策行为和企业内、外部因素及其交换能力对企业技术创新的 影响作为研究的重点。2 0 世纪7 0 年代初到8 0 年代初，是技术创新理论体系深 造与分解研究阶段。研究的主要内容涉及技术创新的定义与分类；技术创新的理 论基础；影响技术创新的主要因素；技术创新过程与决策机制；技术创新的主体； 技术创新与市场结构、市场竞争的关系：企业技术创新的r & d 系统；技术创新 中的政府介入机制、宏观政策影响作用等方面“。基于前一阶段分解研究的成果 积累以及对于若干局限性问题的进一步研究，2 0 世纪8 0 年代中期，技术创新的 理论研究进入了综合、重点、实用、回归性探索阶段6 。这一阶段研究工作是对 以往研究成果进行描述性总结和归纳并予以协调和提高，对以往研究成果进行系 统化更新，在新的层次上，形成系统化的统一研究模型。涉及的重点研究专题有： 技术创新的动力机制；技术创新的采用与实现问题：技术创新的r & d 系统研究： 技术创新过程中创新主体的因变与自变机制：企业技术创新策略与管理体系：技 山东大学硕士学位论文 术创新的风险投资；技术创新的环境因素，主要是市场关系与政府介入等等。这 一阶段的研究更趋向于注重实用性，力图完成由实践到理论，再到实践的全过程。 具体表现在：注重技术创新的规律概括、模式构造、前景预测以及策略研究：注 重企业创新机制与政策的研究；结合某一行业或某一类新技术的发生与成长的案 例，进行技术创新相关问题的实证分析和政策研究：注重对企业家创新行为、市 场机会及其关系的研究：注重研究技术创新的宏观效应以及政府与技术创新社会 实践的关系，以期为政府实施创新的宏观管理提供思路。 7 0 年代末期，我国一些经济学家开始向国内介绍国外技术创新研究的现状、 结论与进展趋向。8 0 年代中后期，我国经济界、科技界和一些政府研究机构， 开始探讨有计划商品经济条件下技术创新的理论、战略与政策。清华大学经济管 理研究所是国内较早进行技术创新理论和实践研究的单位之一。1 9 8 9 年开始， 承担了国家自然科学基金资助的第一个技术创新研究项目“我国大中型企业技术 创新机制研究”，此后又相继承担完成了“依靠技术创新提高我国经济增长质量 的机制和政策研究”，“技术转移的扩散机制和政策研究”等多个项日，1 9 9 3 年 同其他单位共同承担完成了“八五”重大项目“技术创新研究”。在近十年的研 究成果基础上撰写完成了许多技术创新的专著和论文。与此同时，我国学者开 展了大量的技术创新研究，包括理论研究、比较研究和企业创新调查，发表了大 量著述。这些工作，对推动我国的技术创新起了积极作用。1 9 9 6 年1 月国家科 委通过技术创新纲要，1 9 9 6 年8 月，国家经贸委宣布启动实施“技术创新工 程”。技术创新的理论与政策研究，引起经济、管理、科技等科学学科和产业、 政府各界的普遍关注。据此，有关技术创新的研究已经成为“常规科学”，文献 浩繁。研究者对技术创新的运行机制、动力与激励机制、风险分担机制、信息反 馈机制，以及技术创新能力、技术创新管理及相关政策环境等问题都进行过富有 价值的探讨。与此同时，在中国兴起了一股组织创新热潮，一大批科技园区、开 发区、中试基地、创业中心、工程研究中心、企业r & d 机构等应运而生。于足， 有关这些新机构的“机制”、“风险”、“能力”、“管理”和“政策”的研究，又得 以进一步展开。这些实证的与规范的研究已为各级决策部门提供了诸多有用的政 策依据。 通过对技术创新理论研究历程的回顾，我们发现，科学与技术是推动经济发 山东大学硕士学位论文 展和社会进步的巨大动力。科技与经济一体化已经成为时代的主旋律，高技术产 业正是这釉一体化发展的最佳结台点。实现科技由潜在的生产力向现实的生产力 的转变，必须依靠技术创新。中国要实现技术的跨越式发展，赶超先进国家，跻 身于发达国家之列，必须加强技术创新，发展高科技，实现产业化。全面深入地 研究这一鲺题，构筑理论框架，探讨技术创新体系，具有重要的理论意义、学术 价值和现实作用。 本文运用计量经济学的方法，采用1 9 9 5 - - 2 0 0 2 年高技术产业及国家、地区 科技活动相关统计数据为样本，分别以微观和宏观的角度，着重从技术创新资金 投入、技术创新人力投入两方面对影响高新技术产业技术创新的因素进行了时间 序列和截面数据的分析，依据实证分析结果，提出当前我国高技术产业技术创新 、 中存在的闯题，并给出适当韵对策和建议。 本文的结构如下：第一部分简要介绍相关概念；第二部分描述转型期我国技 术创新的动因一过程模型；第三部分分析高技术产业技术创新过程中的主要影响 要素；第四部分建立指标体系，用计量经济学的方法，对影响高新技术产业技术 创新的因素进行回归，分析各因素与技术创新的相关性，并根据回归分析的结果 指出当前我国高技术产业技术创新存在的问题；最后一部分对存在的问题提出对 策与建议。 山东大学硕士学位论文 l 、相关概念介绍 1 1 、高技术产韭的界定与标准 ， 高技术( h i g h - t e c h n o l o g y ，缩写为h i g h - t e c h ) 一词源于2 0 世纪6 0 年代 的美国，现已被世界各国学术界、企业界、管理界乃至政界人士广泛使用，但目 前尚未形成公认统一的定义。我国出版的高技术辞典将高技术定义为：“以 最新科学成就为基础，对社会生产力发展起主导作用的知识密集型技术，或者说 是基于科学的发现和创新而产生的技术”。对于高技术产业，无论中国还是国外， 其定性的概念基本上是一致的。正如美国学者r 纳尔逊( n a l s o n ) 所言；“所谓 高技术产业，是指那些投入大量研究与开发资金，以迅速的技术进步为标志的产 业”。国内一般描述为：高技术产业就是由高技术研究、开发、生产、推广和 、 + 应用等所形成的企业群或企业集团的总称。 高技术产业是一个动态的、相对的概念。同一个国家或地区在不同的时期， 高技术产业的范围是不同的。我国根据世界科学技术的发展现状，考虑到我国技 术的客观情况，用列举法对高技术傲了界定：这些技术是徽电子和电子信息技术、 空间科学和航空航天技术、光电子和光机电一体化技术、生命科学和生物工程技 术、材料科学和新材料技术、能源科学和新能源高效节能技术、生态科学和环境 保护技术、地球科学和海洋工程技术，医药科学和生物医学工程技术、精细化工 等等传统产业中的新工艺新技术、基本物质科学与辐射技术。通过对应1 9 8 6 年 o e c d 国家6 大产业选取了航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及 通讯设备制造业、医药制造业、专用科学仪器设备制造业、电器机械及设备制造 业6 大行业和9 1 个小行业为高技术产业。 i 2 、技术刨新的概念 由于技术创新是一个涉及面广、影响很大，而且又十分复杂的过程，从不同 角度去研究，就会赋予技术创新以不同的定义。国内外学者对技术创新有很多不 同的表述，归纳起来主要有以下六种论点：( i ) 认为技术创新是新产品和新工艺 的创始、演进与开发。( 2 ) 认为技术创新是科技成果的首次商业化应用。( 3 ) 认 为技术创新包括发明构思、产品设计、试制生产和商业应用等所有环节。( 4 ) 认 为技术创新泛指由创新思路的形成到向市场推出适销产品的整个过程。( 5 ) 强调 以新的技术创造尽可能多的经济效益，并获得最大的企业利润。( 6 ) 认为技术创 6 山东大学硕士学位论文 新是对生产要素的重新组合，或是对企业、产业的生产函数做出某种改变，但不 ， 一定引入新的发明。综合分析上蕊对技术创新的不同定义，我们认为技术创新可 以有狭义和广义之分。狭义技术创新主要指产品和工艺创新。而广义技术创新是 “研究开发( r d ) 一狭义技术创新一创新扩散”的全过程。对于我国这样一个 经济与技术发展水平还相当落后的发展中国家来说，如果将技术创新的“新”严 格限制在“首创”，特别是导致技术根本性变革和经济收益超常增长的“第一次” 上。就有可能过分限制了我国技术创新研究领域，同时也将大大降俺技术创新对 经济发展和企业改革的推动作用。因此。结合我国国情，在不影响其理论的严谨 性基础上，对技术创新的概念与定义应当有适当的宽的界定。在此葛础上，可将 技术创新这一概念大致界定为：技术创新是指新产品和新工艺设想的产生( 获 、 取) 、研究开发、应用于生产、进入市场销售并实现商业利益以及新技术扩散整 个过程的一切技术经济活动的总和。 ： 2 、技术创新的动因一过程模型 2 1 、技术创新的动因与动力 目前，对于推动企业技术创新的动因比较一致的看法是技术推动、市场( 或 需求) 拉动以及两者的综合作用等。上述研究成果从不同角度成功的阐释了企业 技术创新的起源，但美中不足的是，过分的强调了外因的激励作用，而忽略了内 因的能动作用。这是由于西方学者把分析的对象置于现代市场经济的框架之内， 即研究的理论前提是制度变量既定，把厂商的利润最大化视为不变的公理，对政 府启动技术创新过程的理论研究不足。 圈2 - l 创新过程愿理曩 由图2 - 1 可以看出，推进企业技术创薪过程，进丽实现创新目标，主要是来 自企业内部的创新动力。它是环境激励( 外因) 作用于创新需求”( 内因) 的结 7 山东大学硕士学位论文 果。环境激励不能给企业以直接的动力，它只能通过作用于创新需求并使这种需 求锝以满足后，才能转化为企业的技术创新动力。因此，在如何推动企业技术创 新过程何题上，不能只强调外界支撑激励体系的建设，更要对企业的创新需求进 行培育。环境激励主要来自三个方面：技术发展、市场作用和政府推动。它们从 不同的方面激发企业技术创新的需求，进而产生创新动力。通过上述分析可以看 出，技术创新动力形成过程也是环境激励作用于创新需求，并使创新需求得以满 足，进而形成创新动力的过程。因此，创新动力来源于企业的创新欲望、创新能 力和环境激励，是三者共同作用的结果。这一结果是物质动力、精神动力和信息 动力三者的统一，其表现形式是技术色蜻i 过程决策。 2 2 、经济体制转型期的动因一过程模型 、 所谓技术创新的动因过程模型，是将企业技术创新动因和技术创薪过程两者 联系起来的模型。图2 - 2 为模型的一般形式： 圈2 2 技未创新过程的动因暴理圉 由于经济体制不同，技术创新的环境激励也会有所不周。以往我们缺乏对这 方面的深入研究，在指导企业技术创新上通常套用西方市场经济国家所使用的激 励一过程模型，其效果并不是很理想。现在，我国已初步建立起社会主义市场经 济体制，但政府主导型的计划经济无时无刻不在对我们韵经济发展和社会生活等 诸多领域产生影响。处于经济转型期的国家或地区由于市场发育不健全，市场 环境有待完善，政府作为除需求、技术以外企业技术创新的“第三推动力”，在 技术创新过程的各个阶段都将发挥作用。据此，我们可以设计出经济转型期企业 技术创新的动因过程模型，如图2 - 3 所示： 山东大学硕士学位论文 圈2 - 3 转垂期的动因一过程筷型 3 、高技术产业技术创新的影响因素 任何一种产业的发展都是土地、劳动、资本、技术和管理等多种生产要素综 合作用的结果。高技术产业是以高技术成果为主要技术和资源投入。生产高附加 值产品的产业与传统产业最大的区别就在于它是建立在知识的基础上。在生产 诸要素中，知识以及掌握知识的人力资本在对于高技术产业的发展起着决定性作 用，高技术产业的竞争力在于技术创新。因此，研发的体制环境、人力资本、风 险投资机制就成为高技术产业技术创新的重要影响因素。 3 1 、研发体制环境( r d ) 任何的技术创新活动都是在一定的动力驱使下完成的，而研究与开发是技术 创新过程中的重要推动力之一，与各相关因素相互影响的同时，通过其作用机制， 对技术创新发挥作用。从图2 - 3 技术创新动因过程一模型图中可知，对技术创新 的研究必须同时考虑到科学技术与市场两个因素的作用。实际中的创新是一个双 因素相关联的活动，一方面，它包括市场对于新产品或新方法的潜在需求，另 方面，涉及到能否获褥有关盼技术知识。企业的技术知识可以是以新产品、新生 产技术、新材料等形式表现出来的。就技术创新而言，可以采用以下几种手段获 得：自行或委托外单位进行研究和开发、技术引进、吸收或合并企业。在企业创 新活动中，原则上可以采取上述手段中的任何一种，但作为企业经营者，则应在 对企业历史、市场状况、企业的科技力量、竞争情况和经营范围等因素加以综合 9 山东丈学硕士学位论文 判断之后，再决定应采取的手段。一般来说，技术引进要比自行或委托研究开发 在技术、市场上所冒的风险小，并且也能在较短的时间内得到经济收益，收效较 快。但随着国际、国内技术市场竞争的加剧，妨碍技术引进的因素也逐渐增加， 例如引进技术的先进性、适用性以及适时性都受到了很大的限制，因此，企业的 创新不能主要依靠技术引进。吸收与合并企业，虽然可能扩大企业规模，改善内 部开发机构，但在企业竞争的环境中，这不可能成为企业技术创新的经常性行为。 因此，就技术创新的一般过程而言，r d 是一个重要的阶段，也是创新行为的 主要推动力。r d 作用的直接结果，是不断的产生新的知识和在经济系统中产 生新的不确定性。产生的新知识，不断消除企业技术创新中的“瓶颈”。还可能 带来创新过程中的飞跃性的突破，体现出创新过程的非线性连续特征。 、 r d 活动的结果为企业技术创新提供了技术方面的可能性。研究与开发能 力是一个企业或国家技术创新潜力的重要指标，虽然r d 成果并非意味着创新 的实现，但以往重大技术创新都是从r d 开始的。当然目前企业中所进行的创 新活动越来越多的是通过对现有技术或引进技术的模仿与改进来完成的，即便如 此，企业的r d 能力是企业这种吸收、消化和进一步创新能力的保障。另外， 企业所具有的较强的r d 能力直接导致企业创新能力的加强，进而会影响企业 经营者创新动力的形成。一个强大的企业r & d 部门会从企业内部产生一种推动 力，并将在企业创新决策的依据中占有较大的权重。 3 。2 、人力资本 企业技术创新决策和能否正常运转的一个重要因素在于企业资源的投入与 配黄，这是技术创新成功的物质基础，它决定创新的规模、速度、能力和效果。 其中，财力支持是支撑技术创新的物质条件，是推动创新运行的客观源泉；信息 资源是诱发技术创新的外部因素，是推动技术创新的知识源泉；人力投入是技术 创新的主体力量，是推动技术创新运行的主观源泉。它们之间的有机协调和相互 配合决定了企业技术创新运行的质量。人力资本的投入贯穿、渗透于技术创额的 各个阶段，从新技术的产生到创新项目的确认，再到新产品、新工艺、新技术的 研发、设计、生产、销售，甚至新技术的扩散，在每个环节和阶段，入力资本都 发挥着关键性作用，离开了人，创新只能是一句空谈。 高技术产业的竞争力在于技术创新，高技术产业的发展关键在于智力资源而 山东大学颈士学位论文 不是固定资产。正是由于高技术产业这些自身的特点，决定了人才在其发展中处 于基础、首要灼地位，犹如资本在传统产业中的地短样，人才资源的数量与质 量是决定高技术产业增长与发展的关键因素，在市场经济条件下，高技术产业的 竞争最直接地体现为人才的竞争。 首先，人才是高技术发明与研制的主导力量。高技术购发明与研制是高技术 产业发展的基础和源动力。科学研究人员的发明与发现，为人类提供了新的知识。 开辟了新的科学领域，也为创造新的生产力提供了理论基础，并最终导致了高技 术的发明与研制。高技术产业只有建立在这种不断创新的高技术上，才能持续、 稳定地发展。因此，科学研究人才是否能提供先进、成熟、适用和高效益的科研 成果，直接影响高技术产业依靠科技进步的稳定性与长久性，进而影响科技第一 、 生产力功能的实现。高技术发明与研镱4 人才数量的多少、质量约高低，决定着高 技术诞生及其产业化的速度的快慢、效能的高低和规模的大小。 其次，人才是高技术产业企业成功的决定力量。实践证明，高技术要转化为 现实生产力，必须走产业化的道路。这个过程中，经营管理人才作为企业的组织 者、领导者和决策者，在实现产业化的进程中起着决定性的作用。他们对科学技 术的态度，直接影响企业依靠科技进步的积极性和自觉性；而他们的科学素质与 领导艺术，又直接影昀企业决策的方向，影响科技人员劳动积极性的发挥。 再次，人才是高技术产业顺利发展的保障力量。高技术要真正实现产业化、 商品化，除了上述的开发、经营管理人才外，还必须具备一支掌握相当技能的劳 动生产者。科技成果只有通过劳动者大规模生产出来才能真正转化为现实生产 力，否则将是空谈。高技术通常都是一种新的生产方式，具有自身独特的工艺与 设备。依靠传统的知识与技能，很难掌握、使用它。生产者必须学习新的相关知 识与技能，同时在工作中与科技人员积极沟通、努力合作、不断改进生产工艺， 才能生产出优秀的高技术产品。因此，这样一支高素质的技术工人队伍，也是高 技术产业发展必不可少的力量。只有充分调动人力资源的积极性，发挥其作用， 高技术产业的高效益才能得以实现，长盛不衰。 3 3 、风险投资机制 风险投资是对“其损益结局具有不确定性的活动”进行的投资在此主要是 指对不成熟的高技术产业的投资。高技术是建立在最新科学成就基础上的技术， 山东大学硕士学位论文 它具有技术变化迅速、产品寿命周期短、产品性能和工艺技术改进快等特点。这 些特点决定了高技术的基本特征，即创新蛀。高技术产业的技术创新具有高投入、 高风险、高收益等特征。技术创新从研究开发到市场实现，其中环节很多，所花 费的人力、物力、财力巨大，如开发费用、人才培训、设备更新、市场开拓费用 等，因此，高技术产业的技术创新是一种高投入的经济活动。同时，高技术产品 的高收益也伴生着较大的风险，因此，风险投资就成为高技术产业技术创新的必 要条件。 高技术创新的风险主要来自于技术、市场及管理、金融、政策等方面。技术 风险主要包括：技术上成功的不确定性、产品生产和售后服务的不确定性、技术 效果的不确定性、技术寿命的不确定性四个方面。市场风险主要是由高技术产品 市场的潜在性引起的，主要表现有：难以确定市场的接受能力、时间；难以预测 创新产品扩散的速度；难以确定竞争能力。财力风险则指因资金不能适时供应而 导致创新失败的可能性。由于高技术产品寿命周期短，市场变化快，获得资金支 持的渠道少，从而容易出现在某一阶段不能及时获得资金而失去时机，被潜在的 竞争对手超过的危险性。此外，在高技术创新过程中往往缺乏管理经验，从而因 管理不善导致创新失败。外部的社会、政治、法律、政策等条件变化也会给创新 活动带来风险。高技术创新贯穿于高技术产业形成、发展过程中。高技术产业形 成要经历三个阶段：孕育阶段、发展阶段和成熟阶段。在每一阶段中资金需求量 不同，潜在的风险也不同。在高技术创新的关键阶段，往往出现新项目和新企业 的结合，新项目的高风险和新企业脆弱的风险承担能力导致了资金需求的特殊性 和供给障碍。如果顺利突破了这一障碍，必将出现创新繁荣、发展和取得丰硕成 果的前景：如果不能突破这一障碍，创新就有夭折的危险。正因为高技术产业技 术创新具有高投入、高风险、高收益的特点，才使得高技术产业成为风险投资集 中投向的重点领域。风险投资是加速高技术成果商品化、产业化以取得高收益的 投资过程，也是协调创业家、技术专家与投资者关系的一种投资机制。 4 、高技术产业技术包新影响因素的实证分折 4 1 、指标的选择与解释 根据技术创新的过程、主要内容以及前文对高技术产业技术创新影响因素的 阐述，借鉴国内外有关研究经验，在遵循全面性、可能性和精简性原则的基础上， 山东大学硕士学位论文 从宏观和微观角度，在创新财力投入、创新人力投入、创新效益产出三个层次上 构建了如下包括6 类1 4 个指标的指标体系： ( 1 ) 高技术产业技术创新效益实现指标 技术创新始于研究开发而终于市场实现。即使通过技术引进，要把它们变成 本企业自己能实现的商品，也需要做开发工作。技术创新最后是以市场实现而告 终，它将通过营销环节来实现技术创新的价值。检验技术创新成功的根本标准是 市场实现程度而不是技术先进程度。技术创新是一种经济行为，它虽然是借助于 技术手段而实现的，但其成败和绩效的最终评判指标不应该是技术指标，而应该 是经济指标。所以选取了以下两个指标来表示高技术产业技术创新效益实现情 况。 y l = 新产品销售收入产品销售收入 新产品销售收入是衡量产品创新的最直接指标。新产品销售收入占全部产品 销售收入的比重可以衡量产品仓新对整个销售收入的贡献，也可反映新产品创新 周期、更新换代频率和市场竞争能力等指标的优劣新产品的市场销售率，反映 技术创新的收益。 y 2 = 高技术产业全员劳动生产率 该指标主要是通过人均增加值来体现高技术产业技术创新生产过程中投入 转化成产出的生产效率。它是高技术产业技术创新水平、经营管理水平和劳动力 技术熟练程度的综合表现，也是反映高技术产业经济效益和发展质量的重要指 标。 ( 2 ) 高技术产业企业研发资金投入指标 x ，- - - - r d 经费支出产品销售收入 x 2 = 新产品开发经费支出产品销售收入 下面三个指标是高技术产业科技活动经费筹集的三个来源各自所占的比重： x ，= 政府资金科技活动经费筹集总额 x 4 = 企业资金科技活动经费筹集总额 x 5 = 金融机构贷款科技活动经费筹集总额 ( 3 ) 高技术产业企业技术应用资金投入指标 x 6 = ( 技术引进经费+ 技术改造经费十购买国内技术经费支出) 产品销售收入 山东大学硕士学位论文 该指标反映高技术产业企业购买、引进、改造技术资金投入情况，反映企业 利用高新技术成果从事生产经营的力度它的产出直接从企业所提供的满足市场 需求的、具有高技术附加值的产品或服务中体现出来。是企业为形成现实的市场 竞争力而采取、引进、改进和使用高新技术所发生的支出和费用的总和。 ( 4 ) 全国科技研发活动资金投入指标 ) 印全国r d 经费支出g d p ) 皆国家财政科技拨款财政支出 ( 5 ) 高技术产业技术创新人力资本投入指标 x 9 = 高技术产业科技活动人员高技术产业从业人员年平均人数 x l o = 高技术产业科技活动人员中的科工高技术产业科技活动人员 、 ( 6 ) 全国研发活动人力资本投入指标 x ij = 全国科技活动科工全国科技活动人员 x 1 2 = 全国r d 科工全国r d 人员 对于上面所设计的指标还有必要傲出如下的说明：指标设计的合理性问 题。因为技术创新是一个复杂的过程，每一具体指标的设计，其科学性和合理性如 何也是值得进一步探讨。指标设计的完备性问题。由于现实资料限制，上述指 标的设计并没有考虑所有因素，因此，应该说是不完备的。虽然要考虑到指标的 实用性和简易性。但是重要指标的遗漏仍是不妥的。关于高技术产业技术创新影 响因素指标体系的设计还需要在实际测评工作中去逐步地充实和完善。 4 2 ，相关数据的整理与计算 根据上面所列出的各个指标中所涉及的统计数据，本文查找搜集了1 9 9 5 2 0 0 2 。年高技术产业数据以及相应年份的全国科技活动统计数据。受现实的资料 限制，所选资料数据年限较短，所以选取了与全国高技术产业发展水平相近的河 北、辽宁、江苏、山东四个省区1 9 9 5 - - 2 0 0 2 年高技术产业数据以及相应年份的 省区科技活动数据作为资料的补充。上述资料全部来源于中国高技术产业统计 年鉴( 2 0 0 3 ) 和中国科技统计网站。通过对上述资料数据的整理，计算出各个 指标的数值，其结果见附录1 和附录2 。 4 3 、指标的分析 根据上述指标的分类，对同类数据进行相关分析、线性回归分析观察各因 h 山东大学硕士学位论文 素与高技术产业技术创新的相关程度和影响强度，选择出最为密切相关的因素。 在进行线性回归分析的时候，均以y 1 、y 2 为因变量，x i x 1 2 为自变量，用普 通最小二乘法，采用一元线性回归模型。 4 3 - 1 、高技术产业企业研发经费投入 ( 1 ) 高技术产业r & d 投入强度( x 1 ) 与新产品开发力度( x 2 ) 表4 - 1 r & d 投入强度( x 1 ) 、薪产品开发力度( 曷) 与刨薪产出( y l 、y 2 ) 的相关系数 i 相关系数 y ly 2 lx 。 05 4 0 4 7 fx 2 0 7 6o 3 6 y i = 8 8 0 x f + 1 0 4 5 ( 3 6 6 0 。) ( 4 3 0 ) y 1 = 1 0 0 0 硷+ 8 1 6 ( 6 6 4 )( 4 6 7 ) ( 1 ) 。 y 2 = 2 6 0 x j + 2 7 3 ( 3 0 9 )( 3 2 2 ) ( 2 )y 2 = 1 6 1x 2 + 3 ，4 5 ( 2 2 3 )( 4 】5 ) ( 3 ) ( 4 ) 表4 - 2 企业r d 投入强度( x 1 ) 、新产品开发力度( x 2 ) 对创新产出( y l 、y 2 ) 回归检验结 果 回归 自变量 检验 x 1x 2 因变八 y 1 0 2 905 7 砰 巧 02 20 1 3 修正后的y 1 02 705 6 r ? y 2 o2 0o 1 l y i 59 24 6 0 s e y 2 2 0 72 1 9 y l 1 33 94 4 0 8 f 值 y 2 9 5 75 0 0 结论：由表4 1 可以看出，高技术产业r & d 投入强度x l 、新产品开发投入强 度x 2 与高技术产业的技术创额收益y l 之间均呈显著的正相关关系。说明，高技 术产业企业增大r & d 经费以及新产品开发经费的投入强度，会提高技术创新的 收益。从表4 - 2 可以看出，对y l 的回归方程( 1 ) 式和( 2 ) 式均通过了f 检验 矗 山东大学硕士学位论文 和t 检验，说明说明x - 、x 2 与y l 之间都存在着一定的线性关系。但与x 2 相比， 产业r d 投入强度x 1 与技术创新收益间的线性拟合优度较低，线性关系稍弱； 而新产品开发投入强度x 2 与技术创新收益阅有着较为显著的线性关系。 由表4 - 1 可以看出，高技术产业r d 投入强度x l 、新产品开发投入强度 x 2 与高技术产业全员劳动生产率y 2 问均呈低度正相关。说明企业r d 以及新 产品开发经费投入强度增大，高技术产业整体劳动生产率也会相应的有所提高。 从表4 - 2 可以看出，对y 2 的回归方程( 3 ) 式和( 4 ) 式均通过了f 检验和t 检 验，说明说明x j 、x 2 与y 2 之间都存在着一定的线性关系。总的来看，回归方程 拟合优度较低，高技术产业r d 投入强度和新产品开发投入强度与高技术产业 全员劳动生产率间的线性关系不是太显著。 通过上面的分析可以看出，与高技术产业r & d 投入强度相比，新产品开 发投入强度对技术创新收益的影响更为显著，这是因为产品更新速度快是高技术 产业的重要特征之一，新产品开发投入力度是衡量产品创新能力的重要指标，它 表明了企业在新产品、新工艺、新技术的研究与开发上的资金投入强度。新产品 开发力度加大，使产品结构得到升级，新产品获利能力稳步提高，从而提高了高 技术产业技术创新的收益。但两者与高技术产业生产效率间的线性关系不太显 著，造成这一现象的原因可能有以下二点： 一是我国高技术产业r d 投入强度和新产品开发投入强度偏低，技术密集 度不高，高技术产业创新主要以模仿型创新模式为主。从附录1 中x l 、x 2 的数 值可以看出。我国高技术产业r d 投入强度和新产品开发投入强度近年来虽有 所提高，但基本都在2 以下。与国际上的著名企业的研究与开发投入相比。我 国高技术企业仍处于较低水平，如表4 _ 3 所示。高技术产业是一个高投入、高风 险、高收益、技术更新速度快的产业，没有较高的科技投入，无法创造和拥有高 技术水平的科研成果，更无法实现高技术产业快速的技术更新与升级，从而使我 国高技术产业始终处在高技术产业国际分工的中下游水平，国际竞争力较弱。 山东大学硕士学位论文 表4 - 3 中国高技来企业与跨国公司研究开发投入比较 研究开发投入( 2 0 0 1 )研究开发投入( 2 0 0 0 ) 中国企业 r & d 投入 呦占销 跨国公司 呦投入 r & d 占销售 售收入比收入比重 ( 亿美元)( 亿美元) 重( ) ( ) 普天信息产业集团 o 7 40 9 5美国i b m 公司 4 95 5 公司 海尔集团公司 4 86 6美国微软公司 3 71 6 4 联想 北京) 有限 1 1 52 9美国摩托罗拉4 41 1 8 公司 华为技术有限公司 3 71 8 5p f i z e r ( 辉瑞)4 7 1 5 1 北大方正集团公司 0 64 3j j ( 强生) 3 01 0 0 深圳中兴通讯股份 1 31 0m e r c k ( 默克) 2 46 2 公司 数据来潭。全田r 功瓷潭清查工业蚤科j c 稿( 2 0 0 0 ) 和中田境计年鉴( 2 0 0 1 ) ， 一个行业的r d 强度指标反映了这个国家在该行业自主研究开发能力的高 低。一般来说，高技术产业属于r s d ) 强度高的行业。然而由于经济发展水平和技 术发展阶段的不同，在行业内部会出现全球性垂直分工。发达国家一般处于垂直 分工的上游，对关键技术和部件投巨资进行研究开发，该行业的直接r & d 强度较 高。在垂直分工的下游行业，采用委托加工方式配套生产外部设备或进行整机的 组装等，不需要进行高强度的研究开发，技术密集度低。发达国家一般将这种下 游行业转移到劳动力相对低廉的发展中国家进行生产。由于研究开发投入经费不 足，我国高技术企业主要是从事组装加工，关键技术主要从国外引进。我国高技 术创新主要凭借技术引进和机器设备的购置实现的，原质性的、独创型的创新不 占主导地位。因此，我国高技术产业表现出技术密集度较低的特征，也制约了高 技术所产生的经济效益和对经济发展的促进作用。模仿型创新模式与独创型创新 模式的特点及经济效能有着很大的不同。模仿型创新模式对于缩小我国与发达国 家技术差距，提高企业短期效益起到重要作用。但是，以模仿型创新模式为主的 高技术创新，也潜伏着某些深层次的隐患，对国家经济的长远发展有着不良影响。 一方面由于不能从根本上解决原材料和零配件的供给问题，特别关键部件和仪器 设备依赖国外输入，给企业带来沉重的经济负担：另一方面由于产业自身不能独 立开发高技术产品特别是关键生产技术设备、只能通过持续不断的技术引进和 1 7 山东大学硕士学位论文 机器设备购置的途径更新生产技术手段，约束、限制了我国