（国际贸易学专业论文）开放经济下中国电视机产业“雁行”发展模式研究.pdf

l n i c i u s t r vn e v e l 0 d m e n ti nt h e0 d e ne c o n o m v - - - i - _ - _ l l _ _ _ - i - f - - - a u t h o r ss i g n a t u r e 一 s u p e r v i s o r 7 ss i g n a t u r t h e s i sr e v i e w e rl ： t h e s i sr e v i e w e r2 ： t h e s i sr e v i e w e r3 ： t h e s i sr e v i e w e r4 t h e s i sr e v i e w e r5 ： c h a i r 塞垂笙 ( c o m m i t t e eo fo r a ld e f e n c e ) c o m m i t t e e m a n1 ： c o m m i t t e e m a n2 ： c o m m i t t e e m a n3 ： c o m m i t t e e m a n4 c o m m i t t e e m a n5 ： d a t eo fo r a ld e f e n e e ： 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得逝鋈盘鲎或其他教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：苏两良 签字日期：三。1 1 年晒月z b 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝婆盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送 交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权澎鎏盘堂可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) ，_ 、夕 学位论文作者龋双面霞 新繇觞锣 签字日期：2 0 1 1 年口f 月z b 日 签字日期：年 月 致谢 时光飞逝，岁月如梭，两年的硕士生涯在转眼前开始，在转眼间结束，回忆起 两年来的点点滴滴，历在目，如同昨日在我读研期间，有太多的人给予了我帮助， 使我能顺利完成学业，并让我的研究生生活充满了踏实与活力。经过近一年的思索 与努力，本人完成了这篇不尽完善的论文，它是我学习道路上探索与努力的缩影， 凝结了各位老师与同学的帮助，本文借此表达对各位的诚挚感谢。 首先要感谢我的导师顾国达教授，两年前我有幸进入顾老师的门内，接受他的 教诲与熏陶。在这两年中，每一次s e m i n a r 顾老师都非常认真地对待，耐心而真诚 地对同学进行学术上的指导，他用他的言传身教带我们走进国际贸易学知识的殿堂， 让我们感受到了学术之深奥，研究之严谨，学习之乐趣。在此，要特别感谢顾国达 老师对我论文的耐心指导，从论文的选题、开题、框架和结构都凝结了他的培养与 帮助，否则我的论文写作不可能进展的如此顺利。一日为师，终身为师，顾老师严 谨的学术作风和积极的生活态度将是我一生学习的榜样。 感谢同师门的兄弟姐妹们，在我的学术探索道路上不断鼓励我，在每次s e m i n a r 上都能积极客观中肯的对我的论文进行评价从而使我能朝更正确的方向前进，并使 我的论文更加完整。感谢跟我同届的两位师门兄弟，你们的进步和成绩是我不断前 进的动力。在此也要感谢我的室友和同学们，能够在我遇到困难的时候真诚的帮助 我，在我写论文过程中碰到挫折耐心开导我，伴我走好了研究生生涯中的每一步。 感谢参与本论文评阅、答辩的所有专家和老师们，谢谢! 张丽霞 2 0 1 1 年3 月于浙大玉泉 i i 摘要 改革开放以来，中国的外向型产业经历了快速发展，并表现出从进口替代到出 口导向发展的共同特点，这与赤松要一小岛清提出的“雁行”模式相一致。“雁行” 模式是指一国某产业的发展遵循“进口一国内生产一出口”的基本路径，表现为从 简单粗制品向复杂精制品转换的产业多样化发展形态，并且在东亚各国依次相继发 展。电视机产业是中国发展较早的外向型产业之一，在家电产业中具有典型代表意 义，本文以电视机产业为例，验证开放经济下中国外向型产业的“雁行”发展模式， 并分析考虑f d i 流入和技术进步时表现出的新特征，对“雁行”模式基本形态予以 拓展。由于至今为止，国内外学者对“雁行”模式的理论和实证研究主要集中于东 亚地区的“雁行”产业转移，结合中国外向型产业进行全面研究的几乎没有，因而 本文将“雁行”理论进行数理化全面研究存在一定探索性，具有重要理论价值和现 实意义。 本文通过大量统计数据从贸易角度分析了中国电视机产业的发展历史和现状， 从“雁行”形态论的三层含义验证了中国电视机产业的“雁行”发展路径并结合我 国开放经济新条件进行了拓展分析，而后利用时间序列模型对中国电视机产业的“雁 行”发展形态影响因素进行了对数线性回归分析，并使用c m s 分析进行了验证。最 后，对文章的研究内容进行总结并提出启示。 研究结果表明：1 中国电视机出口量的国际市场占有率不断上升，显示性比较 优势显著增加，说明国际地位不断提高；2 中国电视机产业整体及细分行业的发展 路径表现出“雁行”形态，产业多样化和东亚地区的电视机产业转移均表现为“雁 行”形态；3 开放经济下，f d i 流入和电视机产业技术进步使“进口一国内生产一 出口”的雁行形态发生变化，其中进口出现多次浪潮，出口可能早于国内生产，进 口替代化到出口化的时间缩短；4 国内房地市场的繁荣、世界人均收入的提高和技 术进步这三者的变化是我国电视机产业的“雁行”发展形态的主要影响因素。 关键词：“雁行”模式“雁行”形态电视机产业开放经济中国 m i v a bs t r a c t s i n c ec h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a se x p o r t - o r i e n t e d i n d u s t r i e sh a v e e x p e r i e n c e dr a p i dd e v e l o p m e n t , c o m m o n l yf r o mi m p o r t s u b s t i t u t e d t oe x p o r t - o r i e n t e d ， w h i c hc o n f o r mt ot h ef l y i n gg e e s em o d e lo fa k a m a t sa n dk o ji m a t h ef l y i n gg e e s e m o d e lr e f e rt ot h a ti n d u s t r i e sd e v e l o pa c c o r d i n gt ot h ep a t h 舔“i m p o r t - d o m e s t i c p r o d u c t i o n e x p o r t ，p r o g r e s s i n gf r o mc r u d ea n ds i m p l eg o o d st oc o m p l e xa n dr e f i n e d g o o d s ，t r a n s m i s s i n gf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e st od e v e l o p i n gc o u n t r i e si nt h es o u t ha s i a t h et e l e v i s i o ni n d u s t r yi so n eo ft h ee x p o r t - o r i e n t e di n d u s t r i e si no u rc o u n t r y , h a v i n g t y p i c a lr e p r e s e n t a t i v es i g n i f i c a n c e i nt h eh o m ea p p l i a n c ei n d u s t r y c o n s i d e r i n gt h e a v a l i b i l i t yo fd a t a s ，t h i sp a p e rt a k ec h i n a st e l e v i s i o ni n d u s t r ya se x a m p l e ，v e r i f yt h e f l y i n gg e e s em o d e lo f t h ed e v e l o p m e n to fc h i n a se x p o r t - o r i e n t e di n d u s t r i e s ，a n da n a l y z e t h en e wf e a t u r e su n d e rt h ec o n d i t i o no ff d ii n f l o w sa n dt e c h l o g i c a lp r o g r e s s ，f u r t h e r d e v e l o p i n gt h et h e o r y b yf a r , s c h o l a r sf o c u so nt h et r a n s m i s s i o no fi n d u s t r i e si ns o u t h a s i af o rt h e o r e t i c a la n dp a r a t i c a ls t u d yo nf l y i n gg e e s em o d e l ，r a r e l yr e f e r r i n gt ot h e c o m p r e h e n s i v ec o n t e n t so ft h em o d e l t h e r e f o r e ，s t u d yf o rt h i sp a p e ri st os o m ee x t e n t e x p l o r s i v e ，w h i c he n d o w t h ep a p e rw i t ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e a c c o r d i n gt oal a r g en u m b e ro fs t a t i s t i c a ld a t a , t h i sp a p e ra n a l y z e s f r o mt r a d e p e r s p e c t i v et h eh i s t o r ya n dc u r r e n ts t a t u so fc h i n a st e l e v i s i o ni n d u s t r y , v e r i f i e st h ef g p a r a d i g mo fc h i n a st e l e v i s i o ni n d u s t r y f r o mo r i g i n a l ，d i v e r s i f i c a t i o na n dr e g i o n a l t r a n s m i s s i o ni m p l i c a t i o n s ，a n de x t e n d st h em o d e lc o n s i d e r i n gd i f f e r e n tc o n d i t i o n si no p e n e c o n o m y f i n a l l y , w i t ht h et i m es e r i e sd a t aa n dl o g - l i n e a rr e g r e s s i o nm o d e l ，t h ep a p e r s t u d i e st h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c i n gt h et e l e v i s i o nf gm o d e ls u p p l e m e n t e db yc m s a n a l y s i s t h er e s u l t si n d i c a t ec o n c l u s i o n sa sf o l l o w s ：f i r s t , t h ei n t e m a t i o n a lm a r k e ts h a r eo f c h i n a ，st e l e v i s i o ne x p o r ti n c r e a s e sc o n t i n u o u s l y , r e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ( r c a ) k e e p sg o i n gu p ，i m p l e m e n t i n gt h er a i s i n gi n t e r n a t i o n a ls t a t u s ；s e c o n d ，t h ed e v e l o p m e n t p a t ho f c h i n a ，st e l e v i s i o ni n d u s t r ya n ds u b - i n d u s t r yp e r f o r mt h ef gp a r a d i g m ，s od ot h e d i v e r s i f i c a t i o np a t t e ma n dr e g i o n a lt r a n s m i s s i o ni ne a s ta s i a ；t h i r d ，i nt h eo p e ne c o n o m y , f d ii n f l o w sa n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sc h a n g e st h e “i m p o r t - d o m e s t i cp r o d u c e - e x p o r t v f gp a r a d i g m ，a l l o w i n gs e v e r a li m p o r tw a v e sr a t h e rt h a no n ea n de x p o r tp o s s i b l ye a r l i e r t h a nd o m e s t i cp r o d u c t i o n ，b e s i d e s ，t h et i m ei n t e r v a lb e t w e e ni m p o r te q u a l sd o m e s t i c p r o d u c t i o na n di m p o r te q u a l se x p o r ts h o r t e n so b v i o u s l y f o u r t h ，t h ep r o s p e r i t yo fr e a l e s t a t ei n d u s t r y , r i s i n go fw o r l dg n pp e rp e r s o na sw e l la st e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa r et h e m a i nf a c t o r st h a ti n f l u e n c et h ef gp a r a d i g mo ft e l e v i s i o ni n d u s t r y k e yw o r d s ：f l y i n gg e e s em o d e l ；f l y i n gg e e s ep a r a d i g m ；t e l e v i s i o ni n d u s t r y ；o p e n e c o n o m y ；c h i n a v i 目次 致谢i 摘要i i i a b s t r a c t v 目次v i i 图目次i x 表目次x l 引言1 1 1 研究目的和意义。l 1 2 国内外相关研究综述3 1 2 1 “雁行”模式的提出3 1 2 2 “雁行”模式研究进展7 1 2 3 电视机产业发展研究进展1 l 1 3 相关概念的界定1 3 1 3 1 “雁行”相关概念1 3 1 3 2 家电产品1 3 1 3 3 电视机13 1 4 研究方法和内容1 3 1 4 1 研究方法13 1 4 2 研究内容1 4 2中国电视机产业发展分析1 6 2 1中国电视机产业发展历程1 6 2 2 中国电视机产业行业地位1 7 2 3 中国电视机产业国际地位1 9 2 3 1 世界电视机产业发展历程及现状1 9 2 3 2 中国电视机产业国际地位2 2 2 4 小结2 5 l 3 中国电视机产业“雁行”发展模式分析2 6 3 1 中国电视机产业“雁行”发展基本形态2 6 3 1 1c r t 彩电行业“雁行形态2 6 3 1 2 液晶彩电行业“雁行形态2 8 3 1 3 电视机行业总体“雁行”形态3 0 3 2 中国电视机产业“雁行”多样化发展形态3 2 3 3 中国电视机产业“雁行”转移形态3 4 3 4 小结3 8 4 中国电视机产业“雁行”发展影响因素实证分析4 l 4 1 中国电视机生产影响因素实证分析4 1 4 1 1 电视机生产影响因素分析4 l 4 1 2 电视机生产影响因素回归分析4 5 4 2 中国电视机出口影响因素实证分析。4 7 4 2 1 电视机出口影响因素分析4 7 4 2 2 电视机出口影响因素回归分析5 1 4 2 3 电视机出口增长的c m s 验证5 2 4 3 小结5 4 5研究结论和启示5 6 参考文献5 9 附录。6 6 v i i i 图目次 图1 1 “雁行”模式的基本形态4 图1 2 “雁行”产业发展五阶段图5 图1 3 “雁行”理论的变型i 产业的多样化6 图1 4 “雁行”理论的变型i i 产业的国际转移7 图1 5 开放经济下中国电视机产业“雁行”发展模式研究的技术路1 5 图2 11 9 8 0 2 0 1 0 年我国彩电生产总量及增长率：1 6 图2 22 0 0 8 年家电制造业出口额子行业结构- 1 8 图2 31 9 9 0 2 0 0 8 年世界主要家电产品出口增长及出口地区分布1 9 图2 42 0 0 9 年世界主要家电产品出口地区分布2 0 图2 5 世界电视机出口增长及出口地区分布2 0 图2 6 世界主要电视机出口国历年出口额变化2 l 图2 7 冲国电视机显示性比较优势指数变化- 2 4 图3 1c r t 彩电行业“雁行”发展形态2 8 图3 2 液晶彩电“雁行”发展形态。2 9 图3 3 考虑f d i 流入后的“雁行”形态3 0 图3 4电视机行业“雁行”发展形态31 图3 5考虑技术进步后的“雁行”形态3 2 图3 6我国电视机产业“雁行”多样化发展3 4 图3 7 产品定位图3 5 图3 8电视机产业国际转移的“雁行”模式3 6 图3 9 电视机产业国际转移的“雁行”模式一3 7 图3 1 0 开放经济下的“雁行”形态3 9 图4 1我国城乡居民人均可支配收入变化4 2 图4 21 9 9 0 2 0 0 8 年我国住宅商品房销售面积4 3 图4 31 9 9 8 2 0 0 8 年城乡居民家庭平均每百户耐用消费品拥有量4 4 图4 4日元汇率与日本电视机出口变动4 9 图4 5 人民币汇率变动与我国电视机出口变动4 9 i x 表目次 表2 1中国电视机产品贸易额及占世界比重2 3 表4 1中国电视机生产影响因素回归结果一一输入移去的变量( a ) 4 5 表4 一 中国电视机生产影响因素回归结果一一模型摘要一4 5 表4 3中国电视机生产影响因素回归结果一一a n o v a ( c ) 4 6 表4 4中国电视机生产影响因素回归结果一一已排除的变量( c ) 4 6 表4 5中国电视机生产影响因素回归结果一一系数( a ) j 4 6 表4 6中国电视机出口影响因素回归结果一一输入移去的变量( a ) 5 1 表4 7中国电视机出口影响因素回归结果一一模型摘要5 l 表4 8中国电视机出口影响因素回归结果一一a n o v a ( b ) 5 1 表4 9中国电视机出口影响因素回归结果一一系数( a ) 5 1 表4 1o中国电视机出口影响因素回归结果一一已排除的变量( b ) 5 2 表4 1 1中国彩色电视机出i dc m s 分析结果：5 4 x 浙江大学硕士学位论文引言 1 引言 i i 研究目的和意义 有关产业发展的研究较早形成的理论是“雁行”模式理论，该理论由日本学者赤 松要( 英：a k a m a t s u ) 在2 0 世纪3 0 年代对日本棉纺工业发展史研究后提出。“雁行” 模式理论形象地说明了产业“进口一国内生产一出口”的发展路径，以此表述后进国 通过进口先进国家的产品和技术，建立自己的工厂进行生产满足国内需求，继而实 现出口的产业发展历程。随着现实世界贸易的发展，“雁行”的三阶段论被赤松要的 学生山泽逸平拓展为五阶段论：进口进口替代一国内生产一出口一逆进口。 “雁行”发展形态不仅出现在产业发展过程中，还在进口从消费制成品向半成品、 原材料转移以及国内生产从粗制品向精制品的转移过程中得到体现：“雁行”模式第 一阶段主要是消费品的进口，第二阶段国内生产阶段也是原材料或生产机械的进口 阶段，用于国内消费品的生产，第三阶段是机械设备或原材料在国内的生产阶段。 这就是产业实现多样化的过程。 “雁行”形态理论的第三层含义是后进国通过承接发达国家( 高梯度国家) 的产 业转移，实现工业化后再转移到更落后地区( 低梯度国家) 这一理论当时被小岛清 用来重点描绘日本以海外投资形式对东亚地区进行产业转移从而实现日本国内产业 升级的过程，同时也表述了东亚国家经济依次相继起飞的客观历程。 至今为止，结合产业与“雁行”理论的研究以产业在东亚地区“雁行”转移的居多， 除上世纪的日本学者外，其他学者鲜有对该理论进行数理化验证，而将“雁行”形态 论的三层涵义结合具体产业进行系统研究的几乎没有。为此，本文从国内具体产业 出发，分别从上述三个维度验证产业的“雁行”发展模式，并对我国开放经济下“雁行” 形态的新特征进行分析。 本文选取我国家电产业中的电视机产业作为研究对象，原因主要是基于以下几 个方面： 首先，我国虽在改革开放前就已自行设计出黑白和彩色电视机，但是产业的真 正起步在改革开放后，第一，国内电视机产业的发展路径大致上表现出进口一国内 浙江大学硕士学位论文引言 生产一出口的“雁行”发展形态；第二，随着产业技术不断进步，电视机产品多样化 进程显著，符合“雁行”形态论关于产业多样化的论述；第三，电视机产业在东亚和 东南亚地区的转移是由先进国往后进地区的梯度转移，- 9 小岛清( 英：k o j i m a ) 利用 “雁行”理论对日本对外产业转移的解释相似。因此，我国电视机产业在三个层面上 都与“雁行”形态论有极大的关联。 其次，电视机产业是外向型产业，在家电产业中具有典型的代表意义，2 0 0 8 年我国电视机产业出口占整个家电产业出口额1 5 4 6 ，其中彩电的生产总值占家电 产业产值的2 0 ，彩电的出口量占彩电总产量的5 6 1 ，占全球彩电市场需求总量 的4 4 左右；电视机产业在电子信息产业中也具有极其重要的地位，截至2 0 0 9 年， 我国彩电工业的年产值已接近2 0 0 0 亿元，在整个电子信息产业经济总量中的比重达 2 3 。电视机产业的发展路径与家电中其他细分产业如电冰箱，空调等产业相似， 因而对电视机产业的分析可以应用到这些细分行业乃至整个家电产业的分析中。 第三，电视机产品具有较高的同质性，能够进行数量和金额的加总求和，满足“雁 行”模型的假设从而能够描绘出相应的“雁行”形态图。 在以上背景下，对中国电视机产业的“雁行”发展模式进行研究有重要意义： ( 1 ) 本文探索性地应用“雁行”发展形态论对中国的外向型产业发展模式进行验 证。在此之前，国内对产业发展模式的研究应用的理论主要是产业生命周期理论； 而国外对产业“雁行”发展形态进行验证的也只有日本的赤松要教授和他的学生小岛 清和山泽逸平，他们的研究针对的是上世纪日本的几个典型产业。 ( 2 ) 本文探索性地从实证角度出发对“雁行”发展形态论进行的系统应用和验证。 此前国内较全面涉及“雁行”理论的文献只是对该理论进行了基本阐述，即使有实证 也只是基于东亚地区产业转移所表现出来的“雁行”形态。尚无学者从“雁行”形态论 的三层含义结合国内具体产业进行系统研究。 ( 3 ) 本文创新性地从产业f d i 流入和技术进步两个角度出发对“雁行”基本形 态进行了拓展。赤松要教授的“雁行”形态论是基于上世纪日本典型产业的发展而提 出，没有考虑f d i 和技术进步等开放经济条件下的因素对该理论的影响；而中国的 产业发展背景较日本有所差别，带有中国自身的特色，改革开放后诸多国内因素和 国际因素也对国内产业的发展产生了影响，将“雁行”理论应用到本国产业的研究中 2 浙江大学硕士学位论文引言 势必会出现一些新特征将以上两方面结合到本文的研究中即是对“雁行，形态理论 的拓展，这将对以后学者应用“雁行”理论解释开放经济下本国具体产业的发展模式 产生深远影响 1 2 国内外相关研究综述 有关“雁行”模式的理论起源于日本，目前国内外学者对“雁行”模式的研究主要 集中于利用“雁行”模式解释国际产业动态转移上，当然对这一解释存在的不足之处 也不乏讨论。对中国电视机产业的研究则主要集中在彩电价格战和产业国际竞争力 上，对其发展模式的研究较少。因此本文总结的国内外研究将从“雁行”模式核心理 论、后人对“雁行”模式的研究进展及电视机产业发展研究三个方面展开。 1 2 1 “雁行”模式的提出 “雁行”模式核心理论主要包括“雁行”模式的三个形态，即基本形态( 或称产业 发展基本形态) 、产业多样化“雁行”发展形态和东亚地区“雁行”转移形态。 1 2 1 1 “雁行”模式基本形态 “雁行”模式最早由赤松要在1 9 3 5 年的论文日本羊毛工业品的贸易趋势中提 出，该模式阐释了日本经济通过外贸和替代性生产而不断发展的进程。赤松要对几 个战前日本产业进行实证研究时发现了“进口国内生产出口”的三阶段发展 顺序，他在棉纱、棉布和纺织机械产业发展的历史数据中发现了这一形态。 如图1 1 所示，四种产品的进口、国内生产和出口金额随时问的交化轨迹如同 三只相继飞行的大雁。第一只雁是进口浪潮，由于后进国家的产业结构脆弱，国民 经济体系不完善，而市场又对外开放，这就使国外产品大量涌入后进国家的市场， 这里的市场基本上是进口产品。第二只雁是进口所引发的国内生产浪潮。国外产品 的进入，使后进国家的市场得以扩大，这里后进国家可以充分模仿、引进和利用进 口产品的生产工艺和技术，并使之与本国的廉价劳动力和优势自然资源相结合，不 断增加某些进口产品的国内生产。第三只雁是国内生产所引致的出口浪潮。后进国 家生产达到一定规模后，由于本国的劳动力和自然资源优势，加上生产到了一定阶 浙江大学硕士学位论文引言 段，高新技术转化率和转化速度的提高，经营管理的改善，使原进口产品的生产具 有比以往进口车更大的成本优势，使其产品的销售在国际市场上具有较大的竞争优 势和市场地位以至形成了原有进口产品开始占领国际市场的浪潮。 这一形态被命名为“雁行”基本形态( o r i g i n a lg e e s e - f l y i n gp a r a d i g m ) 。 1 0 3 91 8 7 0 纺织祝槭 进口国内生产 _ 出口 图1 1。雁行”模式的基本形态 资料来源：( e 1 ) 赤松要：日本羊毛工业品的贸易趋势第1 2 页 战后，为了使“雁行”理论仍能解释现实世界的贸易发展，赤松要( 1 9 6 1 ) 三阶 段的基础上增加了“逆进1 ：2 ”阶段，将“雁行”理论发展成四阶段，从而使出口下降、 生产转移到其他发展中国家之后的逆进口贸易得到解释。赤松要的学生山泽逸平 ( 英：o z a w a ) ( 1 9 7 1 ) 则将“三阶段论”拓展为“五阶段说”，即一个产业的发展先后经 历进口阶段进口替代阶段出口增长阶段成熟阶段逆进口阶段，如 图1 2 所示，并运用生产内需( s d ) 比率解释雁行形态论，s d = l ，进口出口= l ， 为赶超雁行发展的成功转折点。 4 浙江大学硕士学位论文引言 、 国内圭 一一一 。、。 l ，= - s + i i - x 、 国内需要 + 夕： 出口( x ) 一 辨口( w) 7 ，间 、 学口 ， 、 t 0 l t 2 t 3 t 4 t 5 o x ，s ，一一、 町d ， 5 一 ，、 、 i d ， 一 ， s ，d 一 ，0 一一二、 5 么 - 时f e - l u 乏展 督段 进口 进口替代出口成长 成熟逆进口 昏阶段 新产品进口， 内需增长， 内需停止增 内需、出口和 国外廉价商品大量 删寺征 国内开始模仿 生产扩大， 长，出口增生产不再扩犬进口，国内生产规 进口技术，进生产技术日 加，生产持 ，出口下降， 橇进一步缩小 口品占优势 益成熟蟪扩士生产觌梗缩小 乏术、贸易 技术出口， 技术出口，生 ；直接投资 技术进口，国内投资 出口伴随烈 产重新配置 勺关系 外投资 生产扩大，以下因素使国劳动成本上升 内成本下降，竟争力增加 、环境污染严 后进国追赶过程 备阶段往 新产品昔及、 ：1 规模经济： 重阻碍了生产 中的出口增长 一阶段移 边千边学的效 2 技术创新，产品多样 扩犬：后进国 白动力 果 化： 拘进口替代生 3 劳动熟练，经营管理 产 图1 2 。雁行”产业发展五阶段图 资料来源：( 日) 山泽逸平：日本的经济发展与国际劳动分工第”页 1 2 1 2 “雁行”多样化产业发展形态 赤松要1 9 3 7 年发表的第二篇论文我国经济发展的综合辩证法在总结产业发 展的三阶段基础上，进一步发现“雁行”模式三个阶段中的第一阶段主要是消费品的 进口，第二阶段( 即国内生产阶段) 主要为原材料的进口和生产机械的进口，用于 浙江大学硕士学位论文引言 国内消费品的生产，第三阶段是国内生产的确立期。即从进1 3 阶段往国内生产阶段 的转移也是从消费品进口向原材料和半成品进口转移的过程。因而，“雁行”形态不 仅出现在从进口到出口的产业发展过程中，也表现为进口从消费制成品向半成品、 原材料转移以及国内生产从粗制品向精制品的转移。这就是产业实现多样化发展的 过程。 小岛清( k o j i m a ，1 9 6 0 ) 认为生产的多样化是随着一国资本蓄积的进展，即资本 对劳动的禀赋提高而逐步发生的，并在2 0 0 0 年发表的文章中根据“雁行”形态的不同 内涵，将产业的多样化分为两种类型：一种是现有产业内新产品的出现导致的产业 内多样化，例如从棉纺织品到羊毛织品到合成织品；另一种是从现有产业发展出新 产业的产业间多样化。产业内循环提升了产品的附加值，带动了产业发展。而通过 产业间循环实现的生产合理化则促进了产业升级和出1 3 结构优化。最终，生产合理 化和产业的多样化发展促进了国民经济的发展。 小岛清关于产业的多样化发展理论被称为“雁行”理论的变型i 。 交型i ：说明一国内产业结构的内在变动轨迹，即不同产业的兴衰变化过程。 时间 图1 3 。雁行”理论的交型i 一一产业的多样化 资料来源：( 德) c h r i s t i a ns c h r o p p e la n dn a k a j i m am a r i k o ： t h ec h a n g i n gi m e r p r e t a t i o no f t h e f l y i n gg e e s em o d e lo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t 第2 0 9 页，经笔者整理。 1 2 1 3 产业“雁行”转移 为了解释“雁行”产业发展从日本向其他发展中国家转移的国际传递过程，赤松 要在战后提出了“雁行”理论的第三种模式。 6 浙江大学硕士学位论文引言 在“雁行”基本形态的第三阶段，日本生产的消费品已达到与发达国家生产的消 费品的同质化，因而就这一消费品产业而言，日本已不再是落后国，而成为先进国。 在第四阶段，这种地位因为消费品的生产转移到东亚其他发展中国家而得到进一步 强化，相应地，发展中国家该产业开始“雁行”发展。与此同时，在第三阶段处于国 内生产的资本品在这一阶段开始出口，从而与生产消费品的发展中国家保持产业的 高度异质化。领头雁日本依次把本国处于成熟期的产业如纺织、钢铁、化工、机械、 造船、家电等产业通过贸易、技术转让和投资传递给东亚地区其他国家，从而使东 亚各国相继发展。 赤松要将上述过程描述为雁行”的第三种模式，即变型i i 。 变型i i ：东亚后起国追赶先行国进程具有“雁行模式”的特征。说明了东亚国家 和地区依次相继起飞的客观历程 时间 图1 4 。雁行”理论的变型一一产业的国际转移 资料来源：( 德) c h r i s t i a ns c h r o p p e la n dn a k a j i m am a r i k o ：( ( t h ec h a n g i n gi n t e r p r e t a t i o no f t h e f l y i n gg e e s em o d e lo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t 第2 0 9 页，经笔者整理 1 2 2 “雁行”模式研究进展 “雁行”产业发展形态论在说明一国产业发展路径的同时，也详尽地展示了后进 国家如何通过进口先进国家的产品和技术，从而建立自己的产业。这一理论在后来 被引申用来重点描绘日本以对外直接投资为主要形式的产业转移及东亚国家和地区 依次相继起飞的过程，成为上世纪7 0 年代以来日本向亚洲新兴国家和地区( n i e s ) 继而东盟国家( a s e a n ) 和地区进行梯度产业转移的重要理论依据，包括小岛清在 浙江大学硕士学位论文引言 内的大部分国外学者关于雁行的研究也都涉及产业国际转移之“雁行”形态。 山泽逸平( 1 9 8 4 ) 验证了日本纤维产业和钢铁产业的“雁行”发展形态。t r a n ( 1 9 9 2 ) 验证了日本合成纤维产业由下游产业至上游产业从日本依次转移到n i e s 、 东亚四国、中国和越南，k o s a i 和t r a n ( 1 9 9 4 ) 验证了“雁行”模式的地理延伸 1 9 6 0 1 9 9 0 年间工业化通过对外直接投资依次在韩国泰国马来西亚印尼实现， 和产业结构升级- 各国家的生产按照棉纺织品合成纤维一钢铁办公用品的顺序升 级。s h i n h a r a ( 1 9 9 6 ) 发现1 9 7 5 1 9 9 2 年间日本和亚洲国家( n i e s ，东亚四国和中国) 之间、美国和亚洲国家之间以及n i e s 和东亚四国之间的机械设备贸易量快速增上 升。d o w l i n g 和c h e a n g ( 2 0 0 0 ) 使用r c a ( 显示性比较优势) 对1 9 7 0 1 9 9 5 年间的 2 2 个产业“雁行”模式的存在性进行了检测，发现1 9 8 5 1 9 9 5 年间比较优势从日本转 移到n i e s 和东亚四国。t dw i d o d o ( 2 0 0 8 ) 根据r s c a 和t b i 两个指标，利用“产 品定位”图的形式描述了简单劳动密集型产业、人力资本密集型产业和资本密集型产 业在东亚地区依次转移的“雁行”形态。r a n a ( 19 9 0 ) 证明从日本到n i e s 到东亚四国 和从n i e s 到东亚四国之间的比较优势的变化是很显著的，这种变化从出口收入增 加和提升经济增长的角度看是有益的。 f u k a s a k u ( 1 9 9 2 ) 检验了“雁行”理论在解释产业内贸易作为促进经济增长的机 制的有效性，通过使用1 9 7 9 1 9 8 8 年的贸易数据，发现亚洲之间的贸易方式逐渐由 产业内贸易转变成产业间贸易。随着亚洲国家之间的逐步整合，产业间贸易存在的 机会更大。s h i b a t a 和i n a m u r a ( 2 0 0 0 ) 从新增长理论出发对“雁行”理论进行了新的 阐述，认为“雁行”现象与h o 的要素禀赋理论和产品生命周期理论是一致的。k o j i m a ( 2 0 0 0 ) 将赤松要( 1 9 6 1 ) 关于国家梯度发展的想法与f d i 的产品生命周期结合， 提出了追赶型产品生命周期理论，目前这一理论的知名度远胜过“雁行”理论。 胡俊文( 2 0 0 0 ) 认为“雁行模式”是建立在动态比较优势原则基础上的“追赶型” 发展模式，本质上是投资国与被投资国之间的动态产业转移理论，所揭示的国际分 工仍是投资国与被投资国之间的垂直型国际分工。尤振来( 2 0 0 9 ) 提出了基于雁行 模式的产业集群跨链条升级模式。 然而，任何理论都存在局限性，“雁行”模式的局限性在于它本身只是一种过渡 模式，长期来看“雁行”形态早晚会被打破而进行区域经济重构。 浙江大学硕士学位论文引言 a n c h it u n g ( 2 0 0 3 ) 较为完整的分析了“雁行”模式的几个局限性：首先，替 代生产并不总是发生于出口之前，如台湾在6 0 年代形成的电子产品出口能力是基于 跨国公司在台湾的生产；第二，逆进口对日本并不是很重要，因为日本一直是个净 进口者；第三，没有一种产品