（产业经济学专业论文）临港产业集聚程度评估指标体系研究.pdf

臻要 当代的国际经济竞争魑产照集群的竞争。地方产业集群不仅枣句成当今世界 经济静蘩本空闫构架，还常常怒个闺家或地区竞争力之所在。产业繁群理论 揭示了搬关企业在一些地方集缩成群，从而获得竞争优势的现象和机制。 国内对产业集群韵研究主要集中在产垃集群的形戚机制部分，在捂标体系 和数量磷究方霾瓣文献则非常少。两产业集聚程度的实证研究是产业聚群研究 的匿要鳃成部分，建立产业集聚稷度评佐指标体系有助于妥加深刻的理解产业 集褥理论和评售产业集群集缳程度。 本文阻波特秘马歇尔的产业集璐理论为基础，根据产业集群静特点建立了 控术溢出效馥、降低交易成本效应、纷郝觏模经济效应秘人力瓷源效应蹬个方 瑟1 6 顼指标，采爝了大连摘港产鲍及全国鞠关产业的基本数懿，j ；| l 层次分橱法 帮主成分分拼法测臀了大连临港产业2 0 0 2 年和2 0 0 1 年豹集聚程发。 通过毛野究，本文主要祷出了以下的结论： ( 1 ) 熔港产业集聚程度龄是一个综合的指标，它蹩一个地区i 盗港产业集群在集 聚经济、灵溅专业化、锲鼗环壤、合份竞争鞫路径依赖等方面爵每综合体现。一 个地区临港产业的集聚程度越嶷，技术滋出效应、降低交翳成本效应、外部筑 稹经济效应和人力资源效应就因该越盟显，耀对姻各璎指标的数饿也就成该越 丈。如聚菜一方的效应较低，贝4 必将影嗡到综合灼集聚程度指标。本文对l 黥港 产监挺出的评价方法，只是在现有的资料愤况下的一秽初步螅尝试。出于对产 娩集聚特性理解的不嗣，而采用不间的疆栎体系和不同的评估方法，所褥结论 也会有所菱异。 ( 2 ) 产业集聚程度爵每评估方法千羞万澍，从最初的空间基尼系数法、鬃瓣指数 法、雷达潮法到集群竞争力评估法、朦次分析法、一点到纂于投入产 表的主 成分分辑法，郝有其各盘褥优缺点。笔者创造了一种鏊予i 6 项指标的主成分分 瓠法，这静分橱方法数据获取糨封篱单，嗣时能够比较全面客观的判断产业集 聚程度，糨对予以上的评估方法是一种进步。 ( 3 ) 稍新的瘦弱了主成分努携法，熙主成分分柝法来分柝锚建1 6 颈指标，从 中弱纳磁五个主成分囚予：技术澄出效应闲予、降低交易成本凝予、外帮规模 效瘫函予、入力资源效应戮子和嵌入健效应因予，邋过因子褥分较为客观扮评 徐了产整集聚程度。裰据评估缭采大连2 0 0 2 年的l 琏港产业集聚程度闼子较2 0 0 1 年窍了较大程度翡提高，这溢麓的说明大连临港产业蒙聚程度在不甑勰强。 关壤词产娃繁聚程瘦；牿港产数；洋估指标体系 a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e r sc o m p e t i t i v ep o w e r p l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h ew o r l d e c o n o m i cc o m p e t i t i o n i ti sn o to n l yt h ef r a m e w o r ko ft h ew o r l de c o n o m y , b u ta l s o t h ee s s e n c eo ft h er e g i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e r ac l u s t e rp h e n o m e n o ni st h a tt h e r e l a t i v ec o m p a n i e sc o n c e n t r a t ei nt h el i m i t e da r e aa n d g e tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 强ed o m e s t i cr e s e a r c hm o s tf o c u s e so na g g l o m e r a t i o nm e c h a n i s ma n dc l u s t e r t h e o r y t h e r ea r ef e w e rp a p e r sa b o u tt h eq u a n t i t a t i v e i n d e x i nf a c tt h ei n d u s t r y c l u s t e rd e g r e ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mc o n t r i b u t e st ot h eu n d e r s t a n d i n go f t h ec l u s t e r t h e o r ya n d e v a l u a t i o no ft h ec l u s t e r d e g r e e ， b a s eo nt h em a r s h a l la n dp o r t e r st h e o r y ，a ne v a l u a t i o ns y s t e mi ss e tu pw h i c h c o n s i s t so f1 6i n d e x e sa b o u tt e c h n o l o g ys p i l l o v e r , r e d u c i n gt r a n s a c t i o nc o s t s c a l e e f f e c ta n dh u m a nr e s o u r c ee f f e c t a tl a s tt h e p a p e r e v a l u a t e st h ed a l i a np o r t - c e n t e r e d i n d u s t r yc l u s t e rd e g r e eb yu s i n gt h ea 珏pa n dt h ep r i n c i p l ec o m p o n e n tf a c t o r a n a l y s i s w i t hs p s s t h r o u g hr e s e a r c h i tr e a c h e ss u c hc o n c l u s i o n s ： ( 1 ) p o r t c e n t e r e di n d u s t r yc l u s t e rd e g r e ei sac o m p r e h e n s i v e i n d e xw h i c he m b o d i e s t h ec l u s t e r sf e a t u r e ss u c ha sc l u s t e re c o n o m y , f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ，i n n o v a t i o n e n v i r o n m e n t c o o p e r a t i v ec o m p e t i t i o na n dp a t hd e p e n d e n c e t 1 1 0s t r o n g e rt h ec l u s t e r d e g r e ei s ，t h e c l e a r e rt h ec l u s t e rf e a t u r e sa r e ，a n dt h ef a c t o rs c 0 1 七$ a r el a r g e r c o r r e s p o n d i n g l y i fs o m eo f t h ef e a t u r e sa r en o td i s t i n c te n o u g h ，t h ef a c t o rs c o r e s w i l lb es m a l l e r 霹l em e t h o di sak i n do ft r i a lo nt h el i t e r a t u r es of a r b e c a u s et h e d i f f e r e n tu n d e r s t a n d i n go ft h ec l u s t e rt h e o r ya n da d o p t i o no ft h ed i f f e r e n ti n d e x s y s t e m ，t h ec o n c l u s i o nm a y h a v et h e d i s c r e p a n c y ( 2 ) t h e r ea r em a n y d i f f e r e n te v a l u a t i o nm e t h o d s ，i n c l u d i n gs p a t i a lg i n ic o e f f i c i e n t ， i n d e xo fc o n c e n t r a t i o n ，s p i d e rd i a g r a m s ，g e ma s s a ya n dp r i n c i p l ec o m p o n e n t f a c t o r a n a l y s i s o ni n p u t o u t p u tt a b l ee t c ，w h i c hh a v er e s p e c t i v ea d v a n t a g ea n d w e a k n e s s c o m p a r i n gw i t ho t h e rm e t h o d s ，t h em e t h o di n t h i sp a p e rh a si t s o w n m e r i t s ，w h i c hc a r lc o l l e c td a t at h r o u g ht h es t a t i s t i c a l y e a r b o o ka n da n a l y s i st h e c l u s t e rm o r e c o m p r e h e n s i v e l y , c o r r e c t l ya n dp o s i t i v e l y , 8 ) t h ep r i n c i p l ef a c t o ra n a l y s i si su s e d t oa n a l y z et h el6i n d e x e sa n df i v ef a c t o r sa r e c o n c l u d e d ，w h i c ha r et e c h n o l o g ys p i l l o v e rf a c t o r ，r e d u c i n gt r a n s a c t i o nc o s tf a c t o r , s c a l ee f f e c tf a c t o gh u m a nr e s o u r c ee f f e c tf a c t o ra n de m b e d d n e s sf a c t o r - t h ef a c t o r s m e a s u r et h ei n d u s t r yc l u s t e rd e g r e eo b j e c t i v e l y k e yw o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e rd e g r e e ；p o r t * c e n t e r e di n d u s t r y ；e v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m 大连理王大学学位论文版权使用授权书 本学位论文终耆及拯母教师完全了解“大连理工大学硬、博士学位论文版 权馑耀趣定”，慰意大连理工大学保留并离嚣家有关鄙f ? 鬣棍梅送交学泣论文的 的复印件幂嚣电予版，允许论文被盗阕和借阅。本入授投大连理工大学可以涛本学 位论文的全部或郝分肉容翁入凑关数攥蓐进 亍检索，也可暴薅影印、臻印鬣扫描 等复制手段保存雾汇编学位论文。 僳密口，在年解密艨适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上方撼内打“”) 作者签名：一蔓l 勇燕 撂导导群签名：链垫坠 ， 兰尘年_ 2 月立至翻 晒港产业集聚程度评估拯拓体系域究 1 引言 产业集群是区域产业组织的一耪形式，经济的全球化和信息化导致产业集 群现象十分突出。在产业集群的形成枫制上已经形成了比较系统的文献，但是 有关于产业集聚程度评估方法的文献刚穰少。对产业集聚程度评估指标体系进 行研究有益予产业集群理论和产业组织理论的发展。 1 1 研究背景及研究意义 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ，有时简称集群，用_ 来定义在某一特定领域( 通 常以一个主导产业为主) 中，大量产业联系密切的企业以及租关支撵机枣句在空 闯上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象( p o r t e r1 9 9 8 ) 1 1 j 。集群是种累性 生产综合体，往往代表着区域核心竞争力。集群具有专业化的特征，其成员企 业包括上游的原材料、机械设备、零部牛和生产暇务等投入供应商；下游的销 售商及其网络、客户；侧面延伸到互牵 产品的制造滴，技能与技术培训和行业 中介等相关联企业，以及基础设施供应商等。 1 。1 。1 研究背景 圈秘研究产业榘群的学术文献主要分为两大类。第一类是理论性的文献， 研究内容包括产她集群的概念、产生枧制、决定性因素以及产业集群橱互之问 的竞争与均德等；第二类是实证性或案例性的文献，主要是对某个鼠家妓某个 地区的产业集聚情况进行硬究，研究贬定对象是否存在集群现象、集群的程度 有多慰、以及从实证分析的角度确定产业集辩产生的原煦。研究的方法基本上 是纯经济学的方法，如用均徼、规模经济、外部经济、不完全竞争等分析方法。 闺内对产业集群韵分析主要集中在产业集群的形成机制部分，自一个多世 纪前马歇尔首次提瀣著名的产业空阀集群的三个原因以来，经济学家和经济地 理学家对产业集群理论各有看法。2 0 世纪3 0 年代，h o o v e r ( 1 9 3 7 ) 1 2 1 骆集群经 济分解为内部规模经济、地方化经济和城市化经济，进一步深化对产业集群的 研究，形成产业集群理论研究的第一次高潮；2 0 世纪7 0 - 8 0 年代，应崩资本主 义发展的宏观经济理论探讨当代生产的空问组织的变化，对产业集群现象韵研 究主要集中在灵活的“产业区”或新的“产业空间”( s c o t t ，1 9 8 3 ，1 9 8 8 ) 1 3 1 4 j ； 簸潜产数集聚程发评嵇撵栋转系鹾究 2 0 世纪9 0 年代以来，从新熊彼特主义的观点出发，将创新、技术变化、经济 增长葶| j 贸骞分撰绫窘起来，磷究产业集群躺倒耨接系( l t m d v a l l ，1 9 9 2 ) 戮。 k r u g m a n ( 1 9 9 1 ，1 9 9 5 ) 1 6 1 1 7 强用不完全竞争经济学、递增收箍、路径依赖私蔡积 因果燕系等解释产她的空问集群。p o r t e r ( 1 9 9 0 ，1 9 9 4 ) 【q 1 9 j 提出地区竞争力的著 名的“钻石”模型，他特别强调产业集群对一定地区产业阑际竞争力的作用。 逮稼惑警产篷集饕瀵论骚究静第三次嵩凝豹滋袋。 闲前在指标体系和数量研究方面的文献非常少，经济学文献中常见的度量 = 了法是采用空问基尼系数( s p a t i a lg i n ic o e f f i c i e n t ) 法。这种方法指标单一，无法 全露的蟹量整个产娥集嚣熬集聚程度。a n d r e wh e r r ( 2 0 0 3 ) i i q 曼曩主要从就渡影响 力方蕊来对产韭寨辩进行努丰厅，强标体系毽眈较单一。r o g e r r s t o u g h ( 】9 9 9 ) * ” 则比较系统的谈到了单个产业檠群的指标体系，但是仅仅成用了蛛形图法进行 研究，没有对数据进行进一步的处理建立一个完整的模型，也没有考虑过分析 整个戆嚣综合熬产娥集聚程疫。瓣凌其专皆罄装备翻造浚瓣产韭集聚张藏 ( 2 0 0 2 ) u 2 1 对中国装备制造业的产业集聚程艘进行了数量分析，由于宦所分析 的是一个具体的产业大类，所以和理论意义上的产业集群也有所区别。 1 。 。2 研究意义 本论文的研究意义可以从两方面进行论述，首先是为什么要研究临港产业 集嚣，其次是力嚣么癸聚焦予产韭集器集聚释发夔评 吉。 谶行临港产业懿群的研究主疆基于以下两个方砥的原因： 籀，临港产业集群是产业集群分类中一个崭新的概念，种崭新的分类 方法。瞩港产业即拯在港口经滂辐射区内，依托瞧港资源秘转运优势缨生崛起 静运输媲、服务渡、商贸监、d i l - e 盟和信息渡管髂产韭群。一般包括港黼鸯接 产业( 袋卸业) 、港口关联产业( 海运业、集疏运业、仓储业) 、港口依存产业 ( 造舟特业、贸易业、钢铁、丽化、电力等临港工业) 和港阁派生产业( 众融保 琏、痨滤产、铰食、巍盈等骚务照) 。获嚣嚣弱文藏来番，传绫熬产冀集瓣豹分 类方法为以下两种。是1 9 9 8 年联合国贸易与发展会议的分类方法，它根据集 群内企业技术的总体水平、集群变化的广泛性以及集群内企业间相互协作与网 络化裰度这三个标凇，将集群分为非正式集醛、有组织集群、剖瑟集群、科技 园区鞠孵纯器良及蹒h d i i 工区五个类墅。另豁稀分癸方浚蹩：翻薪鍪壤群衣 低成本型集群( s c h m i t z ，1 9 9 3 ) 1 3 】。高端道路和创新测集群( h i g h r o a d ， 拯港产业集聚穆艘评牯搬标体系蛾究 i n n o v a t i o n b a s e d ) 楚欧浏藏功静产攮区靛典蘩，英集群骛往是副新、裔质量、 功能的灵活性和良好的工作环境，在良好的法规制度下企业问自觉地发展台卡# 关系。而低端道路和低成本型集群( 1 0 wr o a d ，l o w - c o s t - b a s e d ) 瓣集群特征怒 参与竞争豹戏本缀低，如廉价的原料、大量灵活和廉价的劳动力( s e n g e n b e r g e r a n d p y k e1 9 9 1 ) f ”j 。n a d v i a n ds c h m i t z ( 1 9 9 4 ) ”j 提出，这科r 二分法不自抓住笈 袋中爨家集游豹实矮。在发展中磬家凝些集麟是弱攫处予低蠛邀路，男一些龆 ：二者兼顾，有时候创新和廉价辨动力可以出现在同个企业。大连的临港产业 集群瓣予簸篱一静情凝，在狯涛产选纂群中翻对出蠛露个优势，壤侩瓣劳磁力 和企业的创新。临港产业集群这一分类方法弥补了传统分类方法的不足，有助 于更加深入的研究产监集辑。 熬二，可以从区域发展理涂角度研究产业集群的竞争力和地区竞争优势的 关系。波特在产业竞争理沦体系中认为，一个国家绒地醒的竞争优势并不是建 立在个个孤立麴产业之上，露是建立在通过纵囱鄂横囊联系连续在一起的产 业集群之上。通过培育产业集群可以增强一个地区乃至一个国家的竞争优势。 终为嵇寄效熬生产组织方式，产选集群最逶台那些产监链条长、配套琢节多、 迂回难产方式复杂的产业，这贱特点除了制造业具备外临港产业也具铸这一特 点。邋过发矮稳港产盈繁群，毽踅 其专照亿、集中纯、瞬络亿与逡城纯瓣蒋蠖， 可以提高产业的劳动生产率、促进新企业创立、刺激产业的创新，从而增强楚 个地区的竞争优势。 进行蜗港产业集群集聚程度的研究主要基予以下几方颟的原因： 篇一，当对予产业集群的形成机理和特性都研究的比较多的时候，一个不 可豳避熬鼹题裁是塑藏对产数繁群豹榘聚稷璇的研究棼常有限，无论跫数量分 析还是指标体系方面的研究都非常地少。关于指标的研究迄今仍处于起步阶段， 溯潦搽究其实是因指据敬遴选及撂稼合残j 窭程中撂标豹逡择方式与毅黧嚣赋予 尚无套猴则可循。从目前的分析方法来看，张威( 2 0 0 2 ) 为了进行产业集聚 的分祈建立了一个据标体系，稳是在数据酶处瑾上没有遴一步深入，惫没有信 箕出憋个地送豹产业竞争力，r o g e r rs t o u g h ( 1 9 9 9 ) 比较系统的谈到了单个产 业集漾的指标体系，但怒仅仅陂用了鬻达图法进行研究，也没蠢对数据透行进 一步的处理，建立个完整的援型，魂没京考虑过分辑整个地区综合的产业集 聚程度。a n d r e wh e r r ( 2 0 0 3 ) 贝i j 主要从就业影响力方谣来对产业集群进行分析， 魇鼓辫标钵系魄较攀一。l a y j a m e sg i b s o n ( 2 0 0 0 ) q 劐强调了产选集群瓣分类 和产址战略。所以说为产业集群的集聚程度建立一个较为客观科学的搬标体簸 临港产业集聚程度评估指标体系研究 是十分必要的。 第二，通过建立临港产业集聚程度的指标体系，可以更好的了解一个地区 临港产业的集聚程度，通过具体的指标把技术溢出效应、降低交易成本效应、 外部规模经济效应、人力资源效应量化，更加有利于比较一个地区临港产业的 发展趋势，也更加有利于比较不同的地区的产业集群的规模。通过构建一个产 业集群竟集聚程度的评价体系可以有助于我们对产业集群有更直观的理解，更 熏要的是据此对我国的地方产业集群进行评价，寻找集群竞争力低下的短板， 从而有助于区域政府、行业协会等发挥相应的职能，促进集群竞争力的提升。 通过研究产业集聚程度，可以进一步具体的研究产业集聚程度对区域竞争力的 影响，还可以通过数量模型，把这种影响数量化。 1 1 3 研究目的 基于前面动机，本研究欲以大连临港产业集群现象为研究对象，将产业集 群的概念加以延伸，针对临港产业的集聚程度进行探讨，并提出有效衡量集聚 程度的方法，探讨如何将波特钻石模型中的生产要素情况、需求情况、企业的 策略结构与竞争、相关的支持性产业等具体集群特性加以量化，制定出具有可 操作性的产业集聚程度评估指标体系。 所以基于上述背景，本研究旨在回答以下几个问题： ( 1 ) 探讨产业集群的具体特征。 ( 2 ) 构建临港产业集聚程度的评估指标体系。 ( 3 ) 针对大连临港产业集群，进行产业集聚程度的实际评估。 1 2 产业集群理论综述 产业集群的概念在亚当斯密的园富论中就有提到，随后的几位代表人 物如a l f r e d m a r s h a l l 、a l f r e d w e b e r 、p o r t e r 和k r u g m a n 都从各自的角度出发对 产业集群理论的发展做出了重要的贡献。 1 2 1 主要的产业集群理论 ( 1 ) a l f r e d m a r s h a l l 的产业集群理论 箍港产业集聚耩度泽估指标体系研究 m a r s h a l l ( 1 8 9 0 ) 【i ”从三个要索对产业的地区性集聚做出解释；劳动力市场共 享( 1 a b o rf o r c ep o o l i n g ) 、申阂产熬投入敷技术姊溢( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) e 蜃入 在研究产业集群理沦的起源对，总是疆把m a r s h a l l 的三要素学说当作经典的论 述。 ( 2 ) a l f r e d w e b e r 的产业集群瑗论 继m a r s h a l l 从经济学角度对产l k 祭聚现象做琏 解释盾，a l f r e d w e b e r 又觚 工业区位论角度对产业集聚进行了深入硬究，并蓠次提出了集聚经游 ( a g g l o m e r a t i o ne c o n o m i e s ) 概念。w e b e r ( 1 9 2 9 ) t s l 用了大量的篇幅对集聚经济的 形成、分类及其生产我势终了洋尽懿分瓠。但是，在錾古典经游学之恁，产她 集群理论却有相当长的时间游离于主流经济学之外，这其问似乎只有经济地理 学耱文章在磷究与产韭粲棼畜关静阏懑，这羧薅圈大终燕扶2 8 毽纪4 0 年代到 8 0 年代。这种情形直到9 0 年代初才开始发出根本性改变。 ( 3 ) p o r t e r 瀚产监集群理论 p o r t e r ( 1 9 9 0 ) 提出了一些有开创性的重疆命题，如集聚对规模经济的作用、 对要索改变的影响，政府的政策作用与集聚经济的关系等。波特握出了钻石模 型；( 1 ) 生产要素情况( f a c t o rc o n d i t i o n s ) ：( 2 ) 霰求情况( d e m a n dc o n d i t i o n s ) ； ( 3 ) 企业的策略结构与宽争( f i r ms t r a t e g y ，s t r u c t u r ea n dr i v a l r y ) ：( 4 ) 相关的 支持 ! ：l = 产夔fr e l a t e d a n ds u p p o r t i n g i n d u s t r i e so 波特认为一圈鹣莱产照若突出她 具备了上述四条件中的、两项，才能说是舆有竞争力。在以后l o 多年的相关 领域稀究中，无谂莛经谤瑾论磷究，还跫经济遣遴隽j 瑟靛滗较磷巍，波特静这 篇文献以及后来的文献都有着麓要的地位。 ( 4 ) k r u g r n a n 盼产垃集群毽论 k r u g m a n ( t 9 9 1 ) 鼹颠经浇地理学、新因际贸易理论和集聚经济学说代浅 人物，他发袭了一系列有关经济集聚和产业集群的论文和著作。k r u g m a n 在收 羹递堙与经济遗壤论文孛建立了一个麓鞠藤煮效豹关予中心一终爨黪模型， 通过这个模型，k r u g m a n 说明了区域或地理在要素配置和竞争中的重要作用。 在继麴模登中，憝予中。艮或孩，t , ( c o r e ) 懿是翎造壁姥区，努圈( p e r i p h e r y ) 是农业 地区，这种模型的形成及其效率取决于运输成本、规模缀济和制造业的集聚程 度。可戳说，k r u g m a n 跫继马撩尔之后第一位主流经济学家，饿开始糖区稼f ；霉 题和规模经济、竞争、均衡这些经济学常年研究的闯题结合在起，井对产业 集聚给予了高度的关注，认为经济活动的集聚与规模经济有紧密联系，能够导 致收兹递增。这簇论文是最近卡几年来产业集秽研定引用最多蠹勺文献。k r u g m a n 临港产业集聚程度评估指标体系研究 ( 1 9 9 5 ) 又对产业集群理论的进一步补充，尤其是建立了关于集聚经济( 可应 用于产业集群) 的新模型。k r u g m a n ( 1 9 9 9 ) 相当系统地论述了产业集群和 集聚经济的形成因素，并完全用经济学的方法解释和分析产业集群和经济集聚 这些现象。 1 2 2 产业集聚的主要特性 下面的表1 1 是经济学家关于产业集群的定义，从这里和其它的一些文献 中可以总结出产业集群的特性，根据这些特性，可以在第2 章中设定产业集群 集聚程度的评估标准。 ( 1 ) 密集性特征 产业集群包括诸多相互关联的企业和对竞争起重要作用的其它相关机构， 例如零部件、服务的供应商和专用基础设施的提供者，互补或配套产品生产企 业，因生产工艺、技术或相同的投入而相关联的企业和相关政府机构。许多企 业集群还包括行业协会、知识中心( 包括大学、研究机构、思想库等) 、在当地 进行直 表1 1 产业集群的定义 t a b l e1 1t h ed e f t n i t i o no ft h ei n d u s t r yc l u s t e r 伯格斯曼位于同一地区，就业人数具有较强相关性的一组经济活动( 劳动力市 b e r g s m a n ，1 9 7 2 场角度) 克若曼斯科在所有产业中，一群在商品和服务联系上比国民经济其他部门联系更 c z a m a n s k j ，1 9 7 9强，并在空间上相互接近的产业 s c h m it z ，1 9 9 5创新的企业群组 菠特一组在地缘上接近的相关企业和i 相关机构，由共同性和互补性联系在 p o r t e r ，2 0 0 0一起 接投资的外国公司和其它有关机构。机构稠密性( i n s t i t u t i o n a lt h i c k n e s s ) 指集群 中存在上述的各类组成部分，而且各组成之间具有一定的网络关系。集群应具 有适度的机构稠密性，因为稠密性能增进信任、激发企业家精神。集群内的企 业之间、企业与其供应商、客户及其它机构之间的网络关系( a m i n & t h r i f t ， 9 9 4 ) 1 2 0 】是积累创新能力的重要投入( l u n d v a l l ，1 9 9 2 ) ，结网可以促进互动中 临港产业集聚程度评估指标体系研究 创新，因为产生渐进性创新需袋将不同来源的多种知识融入企业的日常运作。 虽然粲释肉备金鼗照缘按近，键彼诧独立，各企整楚独立盼法入，绦持各自瓣 所有制、隶属关系、投资渠道，实行独立核算，按市场原则进行平等交易，媳 有自融的主导产业帮竞争优势，并且形成良好的声誉。醚谷的一些集群的成功 在一定程度上就! 豳因于务主体间的网络关系，硅谷的诸多相互联系的风险投资 企业、律师、猫头公司、设备秘赁公司、投资银行等良好的商娥条件促进了新 鑫= 韭熬或交和发展，糖块了念韭创毅豹过程，骞剥予硅谷嶷争力的培育 ( s a x c n i a n ，t 9 9 4 ) 啊“。笔者认为产业集群的密集性魁产业集群的蓬要特点之， 这静瓣终阕豹密甥关系莠宥盏予降低产韭集群麓交荔藏本，提囊技术滋爨效蹙。 ( 2 ) 嵌入性特征 潦入健( e m b e d d e d n e s s 一诵，最举是螽久类攀家p o l a n y i ( 1 9 5 7 ) 驭习撵爨。 他认为个人的经济动机魁嵌入谯社会关系里，经济行为属于社会活动的部份。 g r a n o v e t t e r ( 1 9 8 5 ) 睇3 j 提如社会嵌入性( s o c i a le m b e d d e d n e s s ) 的校念，认为无论 在早期或现代社会，经济亏亍为都是深受持续进行的社会关系之影响，豳而经济 行为( 指有企图的行为) 是嵌入在具体的、持续健的社会关系之上。简而言之， 嵌入牲鼹点议巍个人会在某些教会行动基磁土追求资源款效用极大化。 g r a n o v c t t e r ( 1 9 9 2 ) 2 4 1 将人类社会网络中的嵌入性分为关惹性与结构性两 类。结构缝嵌入毪( s t r u c t u r a le m b e d d e d n e s s ) 捂出垂式交爨关系艨形袋之潮终； 关系性嵌入性( r e l a t i o n a le m b e d d e d n e s s ) 指意图掌撼对偶交换d y a d i ce x c h a n g e ) 的质璧，避一步形成菲蕊式静个人阏络，强调交赫成员阂盼信强关系。嵌入经 观点认为个人经济行为会受到备项社会规范的影响，进硒推论级织中人际关系 网络对于个人行为有着一定程度的影响。由于嵌入性理论主要爨起源予个人经 济行为闽题，霆此将个入经济行为界定予组织中工馋豹执行。爨嚣在影响员工 对予组织认知与行为的相关研究中多着重于：e 作条件因素( m o b l e y ，1 9 9 7 ； m a e r t za n dc o m p i e n ，1 9 9 8 ) 1 2 5 1 露较忽耀莅会人际互动层瑶，瑟产鼓集黪存在较 强的嵌入性，因而有必疆考虑刹人际互动层面。 m i t e h e l l ( 2 0 0 1 ) 涕| 提缓工作嵌入瞧的鼷念，荠竣连结、契合、牺毽幸筝为簿蕊 工作嵌入性衡量的三个方面，将研究观点从工作因素扩及至非工作阑素，但 m i t c h e l l 的研究中j 二e 作医素采作明确界定，置忽略了与组织中其它非共事入 员之互动。因此，本研究菝缁工作嵌入性掇念，加以修亚并采取工作趿索与社 会人际互动因素避行划分以进行结构性嵌入性与关系性嵌入性之衡量。连结概 念是在令入与组织或个入之润鹣一季孛疰式与嚣正式豹联罴。华人社会特烈重观 临港产业集聚程度评估指标体系研究 人际关系，对于组织内部而言，“关系”会影响个人工作生涯发展，研究华人人 际关系的学者认为除了人际互动所产生的关系外，亦考虑血缘、地缘等的影响。 契合为个人在组织中感到适合、一体、胜任的感受，自科学管理多强调人与工 作的契合( p e r s o n - j o bf i t ) ，探讨的重点在于个人特征和工作属性两者相互吻合 的情形。牺牲的概念为当员工离开组织时可能失去之报酬、福利等，一个理想 的组织会提供满足员工需求之各式资源的可能，当员工脱离该组织后则为其所 损失之成本。 综合以上本研究将组织中的嵌入性分为结构性嵌入性( s t r u c t u r a l e m b e d d e d n e s s ) 与关系性嵌入性( r e l a t i o n a le m b e d d e d n e s s ) 两类，并以连接、 契合与牺牲三个方面来进行衡量嵌入性的内容，所推导出嵌入性概念。如表1 2 所示： 表1 2 嵌入性概念 t a b l e12t h ec o n c e p t i o no ft h ee m b e d d n e s s ( 3 ) 创新性特征 创新性是产业集群的重要特点，竞争力强的企业集群内各行为主体之间通 过相互联系形成了有效的学习网络从而加快了创新。c a p e l l o ( 2 0 0 2 ) 2 7 1 认为 集群创新能力的个重要来源是集体学习，集群内大企业的技术仓q 新与知识积 累主要在内部完成，而小企业和新生企业的信息收集、知识积累主要是通过集 群内劳动力的流动、与供应商及客户的联系等社会化过程进行的。如果集群内 的企业、机构之间通过交流与合作形成了内部学习网络，在缺乏知识中心的清 况下也能通过知识积累产生渐进性创新。集群内的企业与机构在联系群外企业、 机构，了解外部环境的变化中获得更多信息以利于产生根本性创新。此外，集 群内的劳动力在工作中获得了专有知识、积累了经验，是学习的主体，劳动力 市场的稳定性对集群的学习能力有积极的影响，集群内企业通过保持劳动力市 场的适度稳定性也有利于创新。已有的研究认为高新技术企业集群与传统产业 企业集群在学习能力方面没有高下之分，如果传统产业集群能不断学习新技术 并成功地进行商业化运作，也会加快创新、提高其竞争力，而高新技术集群也 嬷游产韭集聚程度 豫搀标体系研究 会因群体思维僵化而衰落。 ( 4 ) 路径依赖型特征 累获因果绦秘臻径旅羧性楚产鲎集耢静发震蒋镀。园子菜鳖蔽渤戆发浸毽 索( 企业家才能、资本供应、劳动力供应、土地供应和当地生产的中间产品等) 在区域中不同行为主体问存在较紧密的联系时，一种产业的扩张会增加其他公 翻嬲列益，依簸予成功因素掰产生的“极化效应”将键进进一步瓣扩张和累积 鞠莱作用。然箍，曾经威葫的发屣因素，隧辩闽稚移会作为裁翁鞭綮限制集群 专业化的进一步发展，从而臌碍集群进入新的发展阶段，出现“集群锁定现象” 从而导致集群的衰退。因而，在“分歧点”( s c o t t1 9 9 2 ) b 州打破历史遗传的禁 潮，逶过替代域章 髅蓬嚣鹣凌源、援拳、嫠礁没夔蠢l 瓣维方式，叛促进产业 集群的迸一疹发展。 ( 5 ) 组织特征 酋先，产渡集嚣楚生产畚统。时波( 2 0 0 3 ) 2 9 1 从技零经济维魔上的生产系 统秘治理维褥上的维度的众渡褥络考察祭辩，试蠢产烛集器跌整体上来说是一 个有地域界限的产业生产系统，这个系统处在由集群众业构成的网络治理之下， 企业网络节点间的联接主要发生在有上下游生产联系的供应商和客户间。其次， 产显嶷群是鼓会系绞。默实溪上看，这摹孛慧专二生产联系静金篷遮终豹特鬣是生 产关系必须适应生产力发展这一规律的必然结果，怒在信息量巨大、市场变化 溉速、产品生命周期大大缁短的知识经济时代，生产襁会化不断扩大的产物。 圆此，结构完撼豹产业集群毯捂“供应秘积专业化基础设施的提供卷、销售渠 遥帮客户，弗扶镯瑟扩展爨辕蘩挂产菇豹露l 造裔提馁专遣往珞疆、教育、薅意 研究和技术支持的政府和藏他机构如大学、标注的制定机构、智囊团、职 _ k 培训l 提供者和贸易联盟等”。最后，集群组织最根本的联系纽带怒竞合联系。 竞争联系是产妲集爨褥数镶持活力戆源泉，互蛰往麴会捧关系瑗褥糖关企业形 成一个体系( 生产链、价值链、生产体系、生产综合髂等) ，从而强纯生产者在 空问集聚的倾向。 l 鞋避产妊集聚程度浮链撵拆体系挣 究 如下掰示，表 3 怒经济学家关于产韭集聚特徭静综述凌： 袭 。3 产然纂聚的 诬缭述袭 t a b l e1 3t h ec h a r a c t e r so ft h ei n d u s t r yc l u s t e r ( 1 ) 生产要索情况( f a c t o rc o n d i t i o n s ) 激特钻石模型暑霎器曩譬墓墓裟譬：影，烈峨棚删翠， ( 4 ) 相关的点持性产业( r e l a t e da n ds u p p o r t i n gi n d u s t r i e s ) ( ”地缘上的临近( 2 ) 企业间地相互依存与联系 ( 3 ) 企艟乏闯班及企挂与各种视构、缎织蔺建蔓动 陈香梅( 4 ) 嶷好她公蠲基础环境 殳撼( 5 ) 知识她快速扩数 6 ) 价值链上地相互需求( 7 ) 外向澄地投入产出 ( 8 ) 资源共享 1 。3 产业集聚程度评估方法评述 1 。3 。4 产业集聚程度的定性评估方法评述 研究产业集群的方法有两大类：定量分析和定性分析。对产业重要人物的 高级访谈是一种常见的定性方法，该方法通过对企业高层人物的访谈以明晰价 值链上的贸易关系，有助予增强对供需双方关系的认识。使用定性分析可以确 认定量分干斥的结论，也有助于识剐用传统数据分析所忽略撺的潜在的产泣集群。 定性分析方法能指l 珏在企业之闻是否真正存在关联，而且考虑了企、韭之闯的台 作与信恿交流。 ( 1 ) 波特的铺石模墅评估方法 波特 1 9 9 3 ) 认为，一个鬻家绒穗区在菜一行娃取得成功取决予翻方瑶毽 耩激产韭集聚程度 f 储撩标体系磷究 豢。第一，要素条件，主要攒个国家或地区生产要臻状况，如基础设麓水平、 势动力数量及藤量、蠡然姿潦秘资本富豢程度将对竞争铙势懿形成产生影旗。 特别是技术和人力资源等高级要素，对竟争优势的形成更加重要。第二，需求 条件，国内帮i 困际市场对某行业的内在鬻求，包括市场规模、需求结构、需求 豹戏长性等对产垃竟争的伉势影戏# 常整要。国内漕爨考行为懿成熟程瘦、需 求层次的高低、对供给静苛求程度也对产妲竞争优势静形成构成影稠。第三， 支持和关联产姚，支持及* 联产业是否究善，是否具有国际竞争力，也关系到 拨心产业能磷建立自己的竞争优势。支持产业主要指上游供给产业。关联产业 豢程索弱竞争申穗在徐毽镳一稳互貉爨与会终戆产鼗，菠在产瑟上甄耱豹产遂。 关联产业的协调与合作主翦体现在技术开发、制造、物流、市场开发和各种类 型的服务等不同环节，计算机与应用软件的关系是典型的例子。第四，企业战 燎、结构与竞争，国家或她隧的环境决窥了遗在公司的形成、组织觏管理方式， 以致内在叠1 2 懿竞争方式和竞争程度。不间国家或蛾酝的企监缀织、管理帮竞 争方式形成具有宏观层面惑义的不同的企业管理文化。不同的文化对某些产业 的发展会产，七脊利的影响，丽对另一些产业产生不利影晌。此外，念业所有制 镶橡彝渡理掇稳、劳资关系、资本蠢场状况，乃至凌敬糕毒孛、事致遽取心强及 对觉争的态度等因素，都对产业竞争力的形成产生影响。 在对产业臻索条件进行论述之后，波特将集群( c l u s t e r ) 的概念进一步丰富 到产业竞争璎论体系之中。波特认为，个国家或避鹾的竞争优势并不是建立 在一令个孤立熬产监之上，疆是建立在遥遭缀囱帮穰囱联系连缭在一起静产鼗 懿群之上。产业集群的竞争优势源予其专业化、集中化、网络化与地域化特性。 ( 2 ) 区位竞争模型评估方法 区霞竞争模罄楚产照缀织学磅突熬黎嚣模型赘来源。豪泰抟撰型熬意义 在于企业的医位选择是两种效应的结莱；一种是需求效应，产生“囱心力”， 导致企业集聚于市场的中心；一种是竞争效应，产生“离心力”，导致企业分 布于市场的外阐，且距离越遁，竞争越鹈。豪特林( h o t e l l i n g ，1 9 2 9 ) 3 2 】提供了 遮一愚路磅究瀚基本范式。夜豪特辕之蘸，吉薅摸鼙( c o u r n o t sm o d e l ) 讨论了 生产同质产品的两寡头企业间的产量竞争，伯兰德模溅( b e r t r a n d sm o d e l ) 讨论 了生产同质产晶的两寡头众北问的价格竞争。h o t e l l i n g 的区位模型( h o t e l l i n g s a d d r e s sm o d e l ) 姥究了生产爨矮产品麴两豢头企业阕的竞争，在这个枣臻中，买 方按地理位鬣分散，企蛭通过改变位置帮价格进行竞争。 ( 3 ) 不完全竞争模型评估方法 临港产业集聚程度评估指标体系研究 不完全竞争模型是产业经济学的集群分析框架。引入同质空间来分析阿罗 一德布鲁模型时发现：经济中任何空间竞争均衡时总的交易费用必须为零，因 此均衡时不可能出现城市和区域问贸易。换句话说，完全竞争模型不可能是研 究空间经济学的基石。在“空间不可能定理”基础上，有一些学者构建不完全 竞争模型的产业集群分析框架： 企业不秀是价格接受者，而是根据顾客和企业的空间分布进行价格决策， 并从中产生企业问、居民间和企业与居民之间的相互依赖性而形成产业集群。 垄断竞争模型：企业在规模收益递增背景下制订价格，并生产差异化产 品。因为每个企业很小，相当于产业连续体的员，所以企业之间的战略相互 作用很弱。 寡头竞争模型：大的经济主体，如大企业、地方政府、地产开发商等都 是数量有限，他们依赖于其市场势力( 或垄断能力) 来决定竞争战略，彼此依赖 度高，战略相互作用很强。 福利或效率评价：以完全竞争模型为基础的比较优势背景下的市场结果 是社会最优化；而外部性和不完全竞争模型涉及到市场失灵，所以其市场结果 往往无效或低效( 非最优) 。 1 3 2 产业集聚