（管理科学与工程专业论文）黑龙江省装备制造企业自主创新能力研究.pdf

参 “ c l a s s i f i e di n d e x ： u d c ： ad i s s e r t a t i o nf o rt h e j i i ii iiiiiiii i1 1 iiiij y 18 0 9 2 5 9 d e g r e eo fm m a n a g e m e n t t h er e s e a r c ho nt h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t io n c o m p e t e n c eo fe q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e si nh e i l o n g ji a n g p r o v i n c e c a n d i d a t e ：g a oq i s u p e r v is o r ：a s s o c i a t ep r o f z h a n gh a i f e n g a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r ：m a s t e ro fm a n a g e m e n t s p e c i a l i t y ：m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g d a t eo fs u b m i s s i o n ：m a y ，2 0 1 0 d a t eo fo r a le x a m i n a t i o n ：j u n e ，2 0 1 0 u n i v e r s i t y ：h a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i t y rlii户 ， r 、 入 j l r 户 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：高橱 日期：加f 口年6 月i 弓日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 曰在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。，、 作者( 签字) ：高琦导师( 签字) ：摧炳毒 日期： 3 0 fo 年6 月t 弓日 珈1 0 年6 月f 日 一 山 卜 j 黑龙汀省装备制造企业白t 创新能力研究 高矗日 于两斐 装备制造业属于战略性产业，是国家和社会发展的重要支柱，其发展水 平是国家综合国力和竞争实力的重要体现，黑龙江省是我国的老工业基地之 一，其装备制造企业在整个工业体系中占有很大比重，装备制造企业的发展 对经济发展具有重要意义，而自主创新能力是其核心竞争力。自主创新已经 成为一个国家科技竞争的关键因素，掌握了核心竞争力，就掌握了未来发展 的主动权。只有立足于自主创新，掌握核心科技，拥有自主知识产权，才能 增强黑龙江省装备制造企业的核心竞争力。 本文在对国内外学者关于自主创新能力研究的基础上，结合黑龙江省装 备制造企业的现状与特点，对黑龙江省装备制造企业自主创新能力进行了界 定，构建了企业自主创新能力的系统模型，分析了其构成要素和支持因素及 其相互关系，采用了定性分析和定量分析相结合的研究方法，建立了黑龙江 省装备制造企业自主创新能力评价体系，并对其指标进行分析。应用层次分 析法与模糊综合评价法，评价了黑龙江省装备制造企业自主创新能力水平。 进行自主创新能力评价，有利于帮助企业决策者更好地了解自身的优势和劣 势，及时的发现问题并解决问题，从而制定正确经营发展战略。本文最后对 黑龙江省装备制造企业进行了实证研究，验证了模型的合理性和可行性，并 在评价结果的基础上，提出了提升黑龙江省装备制造企业自主创新能力的建 议和对策，能力的提升既需要企业自身的提升，也需要相关政策的支持，对 于提高装备企业自主创新能力具有重要参考价值。 t 关键词：装备制造企业；自主创新能力；综合评价；对策 奔 1 i a 气 r ；垄丝丝型丝坐坠些些垄堕一 a b s t r a c t e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i s s t r a t e g i ci n d u s t r y , i t i s i m p o r t a n tp i l l a r o f n a t i o n a la n ds o c i a ld e v e l o p m e n t t h el e v e l o fi t sd e v e m p m e n ti st h ei m p o r t a n t e m b o d i m e n to fn a t i o n a lp o w e ra n dc o m p e t i t i v e n e s s h e i l o n g j i a n gp r o v i n c ei so n e o ft l l et r a d i t i o n a li n d u s t r i a lb a s e si nc h i n aa n d i t se q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y i sal a r g ep a r to ft h ew h o l ei n d u s t r i a ls y s t e m t h ed e v e l o p m e n to f e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e si si m p o r t a n tf o re c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a n d i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc o m p e t e n c ei st h e c o r eo fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g e n t e r d r i s e s i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nh a sb e c o m et h ec r i t i c a l f a c t o ro ft h es c i e n c e a n dt e c h n o l o g yc o m p e t i t i v ep o w e ro fac o u n t r y i ti st h ed r i v i n gf o r c ef o rr e g i o n a l e c o n o m i cg r o w t h m a s t e r e dt h ec o r ec o m p e t e n c i e s ，i tm e a n s t og r a s pt h ei n i t i a t i v e i i lt h e 矗l t u r e w e m u s tb eb a s e d o n i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ，m a s t e r c o r e t e c h n o l o g i e s a n do w nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , i n o r d e rt oi m p r o v e c o r e c o m p e t i t i v e n e s s i nt h ef i e l do fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ge n t e r p n s e s 1 n h e i l o n g ji a n gp r o v i n c e 0 nt h eb a s i so fa n a l y z i n ga n ds u m m a r i z i n gt h e r e s e a r c ho fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc o m p e t e n c ef r o mt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ls c h o l a r s ，c o m b i n i n g s t a t i l sa r l dc h a r a c t e r i s t i co fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e si nh e i l o n g ji a n g p r o v i n c e ，t h ep a p e rd e f i n e se q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e si n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc o m p e t e n c ei nh e i l o n g i i a n gp r o v i n c e a n dt h ep a p e r c o n s t r u c t st h e e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s s y s t e mm o d e l ，a n a l y z e st h e f o r mf a c t o r sa n d s u p p o r t f a c t o r so fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n c o m p e t e n c e ，t h i sp a p e r t o o k c o m b i n a t i o no fr e s e a r c hm e t h o d s w i t hq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s , g i v e t h ei n n o v a t i o n i n d e xs y s t e mo ft h ee v a l u a t i o n o fe q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e si nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e ，s t u d i e st h ec o m p o s i t i o n o ft h e i n n o v a t i o ni n d e xs y s t e m ，a n dc a l c u l a t et h ed e v e l o p m e n tl e v e lo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc o m p e t e n c eb ya p p l i c a t i o no fa n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s s a n df u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n b ye v a l u a t i n gi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc o m p e t e n c e ，i ti s h e l p f u l f o re n t e r p r i s e st ok n o wt h e i ra d v a n t a g e s a n dd i s a d v a n t a g e s ，i d e n t i f y 一、 黑龙汨：省装备制造企业白t 创新能力研究 目录 第l 章绪论1 1 1 论文研究背景、目的及意义1 1 1 1 论文研究背景1 1 1 2 论文研究目的及意义2 1 2 国内外研究现状3 1 2 1 国外研究现状3 1 2 2 国内研究现状5 1 3 论文的研究方法和写作思路6 1 3 1 论文的研究方法6 1 3 2 论文的写作思路和主要内容7 1 4 论文的创新之处8 第2 章黑龙江省装备制造企业自主创新能力的界定及现状分析9 2 1 黑龙江省装备制造企业现状分析9 2 2 黑龙江省装备制造企业自主创新能力现状分析1 0 2 2 1 黑龙江省装备制造企业自主创新能力的界定1 0 2 2 2 黑龙江省装备制造企业自主创新能力发展现状11 2 2 3 黑龙江省装备制造企业自主创新能力存在问题1 2 2 3 黑龙江省装备制造企业自主创新能力存在问题成因分析1 4 2 4 本章小节1 5 第3 章黑龙江省装备制造企业自主创新能力系统模型构建1 6 3 1 黑龙江省装备制造企业自主创新能力模型适用条件1 6 3 2 黑龙江省装备制造企业自主创新能力构成要素分析17 3 2 1 企业自主创新能力构成要素分析1 7 3 2 2 企业自主创新能力构成要素相互关系分析1 8 3 3 黑龙江省装备制造企业自主创新能力支持因素分析2 0 3 3 1 企业自主创新能力支持因素分析2 0 3 3 2 企业自主创新能力支持因素相互关系分析2 3 3 4 黑龙江省装备制造企业自主创新能力模型构建与分析2 4 4 4 黑龙江省装备制造企业自主创新能力评价。4 8 4 4 1 企业自主创新能力的综合评价方法4 8 4 4 2 企业自主创新能力的综合评价步骤4 9 4 5 本章小结“5 0 第5 章黑龙江省装备制造企业自主创新能力的实证研究5 1 5 1 实证企业的选择“5l 5 2 企业自主创新能力综合评价51 5 3 企业自主创新能力评价结果分析5 9 5 4 提升黑龙江省装备制造企业自主创新能力的对策6 1 5 4 1 加大研发投入，掌握核心技术6 1 5 4 2 优化企业结构，完善企业制度6 3 5 4 3 完善激励措施，培养创新人才6 4 5 4 4 建立完善有利于自主创新的市场环境6 5 5 4 5 加强政府主导作用，有效贯彻政策实施6 6 5 4 6 促进企业间合作，打造产业集群6 8 5 5 本章小结6 9 一 卜 黑龙汀省装符制造企业广1 土创新能力研究 结 论7 0 参考文献7 2 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果7 8 致 谢7 9 产 ，l 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 论文研究背景、目的及意义 1 1 1 论文研究背景 装备制造业是为国民经济和社会发展各部门提供技术装备的各制造工业 的总称，是一个国家和地区经济的基础。产业革命以来的经济发展史表明， 装备制造业是技术创新和生产率提高的主要源泉，装备制造业的发展及其内 部结构升级是经济结构转型的基础。装备制造业是国家的战略性产业，战略 性产业是指在国民经济体系中占有重要地位，对国计民生，国家安全和国际 竞争力有重大影响的产业。装备制造业被喻为“工业之母”，是“经济增长的 发动机”，是“产业结构调整升级的推进器”，是“高新技术和信息化的载体”， 是维护国家安全，加速实现工业化和现代化的主导产业，因此装备制造业属 于战略性产业，而自主创新能力则是其核心竞争力，掌握了核心竞争力，就 掌握了未来发展的主动权。 自主创新是发展中国家的企业在应对国际竞争时所采取的一种技术创新 战略方式”1 ，也是发达国家和工业型国家提升国际竞争力的重要手段。我国装 备制造企业是世界上最大的“制造工厂”，但是拥有自主知识产权的核心技术 少，自主创新能力差，不具备国际竞争力，与发达国家有很大差距，也没有 达到发展中国家的平均水平，装备制造企业市场被发达国家技术垄断，因此， 装备制造企业的振兴须走自主创新的道路1 。企业进行自主创新，提高自主创 新能力的前提是对自身自主创新能力水平有清楚的认识和合理的评价，不仅 能帮助企业全面正确的认识自己，更是提高我国的自主创新能力的基础和保 障。 黑龙江省是我国的老工业基地，也是国家重点建设的装备制造业科研生 产基地，拥有哈电集团，一重集团，齐二机床集团，哈轴集团，哈飞集团， 齐重数控等大型装备企业。黑龙江省装备制造企业经过几十年的发展与创新， 已经具备了一定的规模，门类比较齐全，装备制造体系较为完善，电站设备、 汽车、轴承、工量具、仪器仪表生产等产业发展速度加快。黑龙江省装备制 造企业的发展已经成为带动黑龙江省经济发展的动力。2 0 0 6 年，黑龙江省共 哈尔滨i ：稃人学硕十学何论文 有装备制造企业5 2 8 户，占全部制造业的2 4 5 ；共完成工业总产值8 3 9 亿元，主营业务收入8 2 2 4 亿元，利税5 5 2 亿元，利润2 6 2 亿元【4 】。2 0 0 7 年，黑龙江省委印发了关于加快新型工业化进程的决定，明确提出发展壮 大装备制造业，要重点发展发电设备、重型机械、汽车、重型机床等1 1 个产 业链。 目前，黑龙江省装备制造企业在发展的过程中存在着很多的问题，最为 迫切影响其发展的问题是企业自主创新能力较差，大部分企业的现状都是对 设备和产品的重复生产和加工，成套大型设备和核心技术依赖于进口，不能 掌握产品的核心技术，因此不能及时的抢占市场份额，不具备国际竞争力。 创新是发展的动力，企业不进行自主创新就很难在激烈的市场竞争中生存与 发展。因此，了解黑龙江省装备制造企业自主创新能力的现状和存在的问题， 以及形成这些问题的原因，对企业自主创新能力状况进行评价，有助于黑龙 江省装备制造企业积极探索如何在动态环境中开展自主创新活动，提升企业 自主创新能力，从而提高其核心竞争力，实现黑龙江省装备制造企业的振兴 和经济的持续发展。 1 1 2 论文研究目的及意义 1 、论文研究目的 黑龙江省是我国装备制造基地省的其中之一，其装备制造企业在全国装 备制造产业中占有很大比重。黑龙江省装备制造企业应该对于自身的自主创 新的发展与演变有一定的了解与认识，通过评价分析能够给我国其他省市的 自主创新能力的提升或者完善提供参考。提高黑龙江省装备制造企业自主创 新能力，有助于保持黑龙江省经济长期平稳较快发展，有助于促进提高国家 自主创新能力。 本文通过对黑龙江省装备制造业自主创新能力的基本状况的研究，对企 业自主创新能力的构成要素和支持因素的分析，可以对黑龙江省装备制造企 业自主创新能力进行综合评价，结合黑龙江省的实际，针对典型企业进行实 证研究，提出具有针对性的提升自主创新能力的对策建议，为黑龙江省装备 制造企业自主创新能力的提升提供理论依据。 2 卜 第1 章绪论 2 、论文研究意义 在科技全球化条件下，大量的外部技术资源可以利用，企业可以通过各 种方式获取技术资源。但是对于一些与国家经济安全与军事安全有关的装备 制造企业以及只有少数企业掌握的重要产品技术，则不可能从外部获得。因 此，提高企业自主创新能力就是一个十分迫切的问题。高度发达的装备制造 企业和强大的自主创新能力是一个国家或地区实现先进工业化的重要保证。 黑龙江省装备制造企业是本地区经济社会发展的重要支撑，长期以来为国民 经济发展做出了突出的贡献。但是，面对着目前环境的变化，受许多不确定 因素的影响，黑龙江省装备制造企业的发展面临着很多困难，借助于东北老 工业基地改造战略的实施这一契机，实现企业的自主创新，提升企业自主创 新能力，是实现黑龙江省装备制造企业振兴的必然选择。 本文结合黑龙江省装备制造企业的特点和所处的发展阶段，对黑龙江省 装备制造企业自主创新能力的构成要素、支持因素及相互作用进行研究，构 建出黑龙江省装备制造企业自主创新能力系统模型，通过对企业自主创新能 力的评价，提出相应的提升黑龙江省装备制造企业的自主创新能力的对策建 议。这对于解决黑龙江省装备制造企业长期生存和发展问题，对促进企业升 值有重大的推动作用，对于黑龙江省装备制造企业自主创新能力的提升具有 科学参考价值和实际应用意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 约瑟夫熊彼特于1 9 1 2 年发表了经济发展理论，由此开创了创新研 究的先河。现阶段国外学者对创新的研究无论是在广度还是在深度上都有了 很大发展忙，。 1 、对自主创新的研究 国外学者对自主创新的研究领域包括集成创新、内生创新、创新风险与 收益关系的研究、技术追赶策略的研究等。r o t h w e l l 对区域创新和国家创新 的概念进行了延伸，提出了集成创新，是将科学创新和产业创新集成为一体 哺1 。r a i n e r 、a n d e r g a n s s e n 、f r a n e on 提出了内生创新是相对于引进创新和 模仿创新的创新模式，不经过外力作用，是系统的自发行为n 一。 哈尔滨i ：种人学硕十学何论文 国外很多学者都认同企业自主创新可为企业带来巨额的利润，但与之 随的是高风险与高投入。l e n g n i c k h a l l 、h o s k i s s o n 、b u s e n i t s t 的研究认 自主创新是创新主体以研发为基础，通过运用能力和获取资源丌发新产品 创新技术，实现研发产品的市场化，进而获取利益的的过程旧9 ，。n a u s h f o r b e s 和d a v i dw i e l d 的研究认为，技术领先者的自主创新与技术追赶者 自主创新方式不同，技术追赶者的自主创新更为必要n 。 国外也有相当一部分学者的观点倾向于强调创新活动的自主开展性。 n e l s o n 等指出，如果创新主体不具备大量的创新资源，模仿创新也是一种 主的创新方式；n e l s o n ，r o s e n b e r g ，k i m ，m y e r s ，m a r q u i s 及s e h m o o k l 等学者的研究都认为，考虑到发展中国家的实际，自主创新是一种创新主 通过内部及外部资源的有效整合，引进新产品和新技术，从而提高自身竞 力的活动1 。 e li a sg c a r a y a n n i s 对自主创新体系进行了深入研究，认为保障自主 新机制的结构是由两方面组成的：一方面是创新速度；另一方面是技术人 与使用人员及市场相关机构之间的交流。既包括促进因素，也包括抑制因素， 促进因素有战略联盟、知识产权、人力资源等，抑制因素有过分的规则、国 家及国际的技术水平、市场进入障碍、文化冲突等n 。 2 、对自主创新能力的研究 国外学者对于自主创新能力的研究是从对技术创新能力的研究开始的。 b a r t o n 的研究重点为企业创新的核心是什么，既包括从事自主创新的人与核 心技术本身，也包括企业的管理与文化“。s e v e nm u l l e 的研究认为，企业技 术创新能力是多种力作用的结果，它综合了研发能力，技术改进能力等各种 创新能力n “。g u a n 等学者的研究认为技术创新能力是一种资源，它可以分解 为不同的维度，包括产品、工艺、技术等方面“”。b u r g e l m a n 等学者的研究给 出了技术创新能力定义，是指为促进企业技术创新而采取的一系列综合措施 的整合能力，包括资源分配能力、战略管理能力、对企业发展预测能力等“”。 s h a p i r o s m 研究了企业自主创新能力的内涵和企业自主创新能力的构成“”。 b e t t i n ay o ns t a m m 研究了影响企业自主创新能力的因素，以及企业自主创新 能力的形成路径“。 4 第1 章绪论 1 2 2 国内研究现状 创新理论源于西方，我国学者对创新的理论研究是从介绍西方研究成果 开始，而后随着研究的不断扩展，我国的研究工作很快从单纯的翻译西方创 新理论和研究方法论转向了实证研究我国企业的创新活动。 1 、对自主创新的研究 浙江大学的陈劲教授认为自主创新是指创新主体通过进行研发活动，掌 握关键技术、获取自主知识产权，并快速使之商品化n ，。东北大学谢燮正教 授认为自主创新是将创新成果转化为创新的技术，自主创新中的自主是相对 于外国的技术而言的”“。中国科学院研究生院的杨德林、陈宝春的研究认为， 企业自主创新进是指企业独自研究开发出新产品或新技术的创新活动m 。清 华大学付家骥教授认为自主创新是企业为达到预期设定的目标，通过自身的 努力或合作创新，实现技术突破，并将技术转化为商品，获取经济利润的一 种创新活动m “。彭纪生等认为，自主创新与合作创新有所区别，自主创新强 调的创新主体不借助于外界力量进行自主创新，完全依靠企业自身的能力取 得关键创新技术的突破n “。 我国学者对自主创新的涵义更为全面的研究有：许广玉认为企业的自主 创新是企业为达到预期设定的目标，通过企业的研发创新，获得关键技术突 破的一种创新活动哳，。周寄中等认为企业自主创新是指通过提高原始创新能 力、集成创新能力和引进消化吸收能力促进企业自主创新水平的提高，进而 提高企业市场竞争力的一种创新活动n 。姚晓霞认为，自主创新是指企业依 靠自身的力量进行技术与产品的研发，并能够将新技术与产品商业化实现商 业价值，从而增强企业竞争力的创新活动幢”。刘凤朝等认为，企业自主创新 是企业完全依靠自己的力量或者主要依靠自己的力量，实现核心技术的突破， 进而促进经济发展的活动汹，。 中国科学技术部尚勇认为自主创新的含义应该包括原始创新，集成创新 和引进吸收再创新三方面油，。国务院颁布的国家中长期科学和技术发展规划 纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 中也明确提出：自主创新，就是从增强国家创新能力出 发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新n “。 哈尔滨。l ：稃人学硕十学何论文 2 、对自主创新能力的研究 国家统计局国家经济景气监测中心对企业自主创新问题发布的中国企业 自主创新能力分析报告中指出企业自主创新能力包括：潜在技术创新资源、 技术创新活动评价、技术创新产出能力和技术创新环境”“。 我国学者对企业自主创新能力的研究主要有：浙江工业大学龚建立教授 及其研究生王黎娜研究认为，企业自主创新能力强调企业为了获取自主知识 产权，必须充分有效的利用企业内外创新资源m 1 。温瑞瑁的研究也强调了充 分利用资源的重要性，认为企业自主创新能力是多种力的综合，是指企业为 了在激烈的市场竞争中，获得持续竞争优势，需要整合运用企业内外部的各 种资源，增强企业的发展潜力。山东工商学院朱孔来教授认为，自主创新 能力是贯穿于创新的整个过程中，自主创新能力是多种能力的复合作用，它 包括资源运用能力、企业创新能力、创新的产出能力和品牌建立能力等。自 主创新能力是一种综合的能力，不能把它简单地视为其中某一种，每种能力 在整个创新过程中都对创新过程发生影响，各种能力共同促进自主创新能力 的提升【3 ”。 1 3 论文的研究方法和写作思路 1 3 1 论文的研究方法 本文以黑龙江省装备制造企业为研究对象，主要运用了以下几种研究方 法： 1 、理论研究与实证研究相结合。在理论方面，本文将黑龙江省装备制造 企业的技术创新和自主创新的相关理论结合起来。并在此基础上，结合黑龙 江省装备制造企业的特点，进行实证研究，并提出相应对策建议。 2 、定性分析与定量分析相结合。本文运用相关理论对黑龙江省装备制造 企业自主创新能力进行研究，分析了黑龙江省装备制造企业自主创新能力要 素，构建了系统模型，并结合有关数据进行分析。 3 、规范分析和归纳分析相结合。本文采用的科学的方法分析黑龙江省装 备制造企业自主创新能力相关的统计数据，归纳分析了企业自主创新能力构 成要素和支持因素，以此构建黑龙江省装备制造企业自主创新能力系统模型。 6 气 r 第1 犟绪论 1 3 2 论文的写作思路和主要内容 本论文共分5 章。第1 章为绪论部分，主要论述该篇论文的研究背景、 目的及意义，国内外研究现状，论文的研究方法和写作思路，以及论文的创 新之处。第2 章进行了黑龙江省装备制造企业自主创新能力的界定和现状分 析，分析了存在的问题及问题成因。第3 、4 、5 章为本论文的核心部分，通 过第2 章的论述，第3 章、第4 章构建了黑龙江省装备制造企业自主创新能 力系统模型，并设计了黑龙江省装备制造企业自主创新能力评价体系。第5 章在之前理论的基础上对黑龙江省装备制造企业自主创新能力进行实证研 究，验证了模型的可行性，并提出提升黑龙江省装备制造企业自主创新能力 的对策建议。最后进行全文的总结。 论文研究的总体框架如图1 1 所示。 绪论 上 黑龙江省装备制造企业自主创新能力的界定及现状分析 上 黑龙江省装备制造黑龙江省装备制造 企业臼主创新能力企业自主创新能力 系统模型构建评价体系构建 上 上 黑龙江省装备制造企业 自主创新能力的实证研 究 上 提升黑龙江省装备制造企业 自主创新能力的对策 图1 1 论文结构框架图 7 哈尔滨t 样人导：硕十产何论文 i i 1 4 论文的创新之处 1 、本文从装备制造企业的层面入手，应用技术创新、自主创新和自主创 新能力的相关理论和国内外的一些研究成果，并结合黑龙江省装备制造企业 自身特点，对黑龙江省装备制造企业自主创新能力进行了界定，构建出黑龙 江省装备制造企业自主创新能力系统模型。 2 、本文根据构建的企业自主创新能力系统模型，建立了黑龙江省装备制 造企业自主创新能力综合评价指标体系，对黑龙江省装备制造企业的自主创 新能力进行综合评价。 3 、通过黑龙江省装备制造企业自主创新能力进行评价，验证模型的可行 性，并在实证研究的基础上提出了提升黑龙江省装备制造企业自主创新能力 的对策。 8 第2 章黑龙、汀- 省装备制造食业白t 创新能力的界定及现状分析 第2 章黑龙江省装备制造企业自主创新能力的界 定及现状分析 2 1 黑龙江省装备制造企业现状分析 装备制造业是为国民经济和国家安全提供装备的企业的总称，它提供的 是投资类产品，包括系统、主机、零部件、元器件和技术服务，按照国民经 济行业分类与代码，包括机械制造业、交通运输设备制造业、电气机械制造 业、仪器仪表及办公用品设备制造业、电子及通信设备制造业、武器弹药制 造业等大类中扣除了有关消费类产品制造小类后的1 8 5 个小类m ，。装备制造 业在国民经济中具有极高的带动作用，是优化产业结构的推动力量。它是服 务于国民经济各个部门并提供技术装备的战略性产业，也集中的体现了一个 国家劳动生产率的高低和综合国力的强弱，世界发达国家的装备制造业在整 个国民经济中都是占有较大的比重的。 1 、黑龙江省装备制造企业在快速发展 东北三省是我国重要的装备制造产业基地，近年来黑龙江省装备制造企 业在快速发展。目前，黑龙江省装备制造企业中有一批企业实力雄厚、技术 领先。哈电集团成为我国最大的发电设备和成套设备出口基地，一重集团成 为我国最大的铸锻钢生产基地，哈飞汽车集团成为我国微型汽车和汽车发动 机生产基地。哈尔滨汽车零部件园区、机电园区，齐齐哈尔机电园区正在稳 步的建设中，已初步形成产业聚集化发展，其中，齐一机床、齐二机床的产 品步入先进制造行列。2 0 0 6 年，齐一生产卧车机床共计1 2 6 8 台，其中数控 机床5 5 4 台，实现销售收入1 4 2 亿元；齐二生产机床3 4 1 2 台，其中数控机 床1 6 9 台，实现销售收入1 7 3 亿元，重型镗铣床的产量更是居世界首位。 2 、黑龙江省装备制造企业独有特色 在全国的装备制造企业中，黑龙江省装备制造企业有着自己的特色，虽 然基础薄弱，但具有着巨大的发展潜力，走出了一条自主创新的发展道路， 创建了黑龙江省装备制造企业优势品牌，涌现了一批在全国排位居前的企业 和产品，形成了自己的重要地位。工程机飞机制造、微型汽车制造和发电设 备制造等行业已成为黑龙江的标志性产业。黑龙江省装备制造企业在全国的 9 自主创新是一个综合性的概念，对应于不同的研究主体，自主创新有着 不同的内涵。装备制造企业层面的自主创新内涵包括：装备制造企业自主地 确定技术创新方向，技术创新活动和过程自主地完成，关键技术或者突破性 技术自己掌握，企业拥有自主技术的成果、知识产权或者自主品牌的技术产 品。装备制造企业自主技术创新从技术源分类，可分为原始创新战略、引进 消化吸收再创新战略和集成创新战略m 1 。 1 0 声 第2 章黑龙江竹装备制造企、i k 门t 创新能力的界定及现状分析 关于企业层面的自主创新能力的界定，主要观点是企业自主创新能力不 能简单地视为企业技术创新能力，它是各种能力的有机综合，是指企业在市 场竞争中，通过有效运用企业内外的各种创新资源，通过建立新的技术平台 或改变核心技术，并取得自主知识产权，使企业能不断增强其核心竞争力， 从而获得持续竞争优势m 本文认为，黑龙江省装备制造企业的自主创新能力，同样是多种能力复 合作用的结果，是指企业在一定的经济技术条件下，进行有效的自主研发创 新，自主管理创新，自主组织创新与自主市场营销创新，通过对企业内外部 资源的有效整合与运用，以获取核心研发能力，掌握关键技术为目标，通过 专利技术的申请与知识产权的取得来创建有影响力的装备制造企业产品品 牌，努力提高企业的素质和国际竞争力，进而推动企业的快速发展。 2 2 2 黑龙江省装备制造企业自主创新能力发展现状 黑龙江省装备制造企业在改革初期发展速度较慢，由于体制、观念等方 面的原因，很多企业濒临破产。而近几年发展速度加快，不仅是相关政策的 大力扶持的原因，更主要的是企业自主创新能力得到了加强。黑龙江省装备 制造企业把自主创新作为原动力，致力于在国家大力发展装备制造业的背景 下取得更大的发展。坚持在引进国外先进技术的基础上，开发原创性技术和 产品，将中国制造推向国际，把增强装备制造企业的自主创新能力作为战略 选择。按照自主创新的思路，黑龙江省利用东北老工业基地的良好基础和优 势资源，以市场需求为中心，选择了一批基础好、具备一定规模的企业作为 基地建设和发展的切入点，以高新技术手段进行传统产业的进化升级，形成 高新技术的基地化建设。 黑龙江发展装备制造业的实践表明，自主创新虽然初期成本较高，但仍 低于引进技术的高昂代价，并且避免了将绝大部分利润分割给引进方，具有 长远的意义。自主创新有助于企业核心竞争力的形成和持续发展，企业只有 自主创新，提升自主创新能力，才能掌握未来发展的方向，促进企业快速发 展。黑龙江省装备制造企业正在积极发展与改革，通过科学的规划和战略目 标的制定，采取了建立工程技术研究中心、技术人才的培养等一系列措施， 提高企业的自主创新能力，推动产业的升级与发展。 哈尔滨丁稃大学硕十学位论文 黑龙江省装备制造企业自主创新能力的提高已经初见成效，能力的提升 促进了企业问的合作，哈量集团成功并购了德国凯狮公司，强化了其国际竞 争力；哈工具齿轮车间与美国格里森公司组建合资企业，全面提升齿轮刀 具的技术水平、生产规模和产品竞争力。齐一机床和齐二机床在国家开发银 行的帮助下，卸掉了长期困扰企业发展的包袱，为实施产业重组创造了条件。 与此同时，黑龙江省装备制造企业技术研发和创新能力不断提高，部分重大 技术装备产品达到先进水平。例如，黑龙江省装备制造企业自主设计制造的 五轴联动重型数控车床、超大型数控立卧车、大型落地( 龙门) 镗铣床，以及 重型压力机械等，已相继实现了替代进口。 2 2 3 黑龙江省装备制造企业自主创新能力存在问题 经过五十年的技术引进与自我发展，黑龙江省装备制造企业的制造能力 不断提高，但仍存在着制造能力和自主创新能力不对称的现象，这严重制约 着我国装备制造企业竞争力的提升，。黑龙江省装备制造企业的产值占全国 g d p 的比重也正逐年下降。黑龙江省装备制造企业自主创新能力存在的主要 问题是： l 、自主研发能力弱，产业集中度低 黑龙江省的装备制造企业的自主创新能力与其他省市相比比较落后，主 要是因为多数企业自主创新停留在引进与模仿创新的层面上，没有掌握拥有 自主知识产权的核心技术，缺乏创新精神，生产的产品中低档居多，企业对 于研发的投入不足，没有形成创新的主体地位，自主研发能力弱，不能形成 专业化生产，造成产品陈旧、更新换代慢的问题。黑龙江省装备制造企业国 有企业居多，产业进入壁垒较高，非国有经济进入难度大，产业集中度低， 没有形成规模效益。另一方面，由于企业组织结构、制度等方面都存在很大 问题，导致企业内外部资源利用率低，经济效益下降，自主创新动力不足， 造成装备制造行业发展缓慢，国际竞争能力较差。 2 、专业人才的缺乏与流失 资本、技术创新、人力资本都是影响制造企业发展的先进程度的极为重 要的要素，黑龙江省装备制造企业中严重缺乏高学历的专业人才，特别是缺 乏复合型的科技创新人才，这在很大程度上制约了企业自主创新能力的增强。 一 第2 章黑龙江省装备制造企业白t - 创_ j 听能力的界定及现状分析 i 聋i l7 i i i 薯 由于黑龙江省装备制造企业收入较其他地区低，并且相关制度不完善，很难 吸引相关专业的人才，大量应届毕业生和中青年专业人才选择其他地域的工 作；而且受待遇、气候等条件的影响，其他地区的人才不愿意来到黑龙江省 工作，研发和管理人力的缺乏严重制约了企业自主创新能力的提高。比如， 黑龙江省装备制造企业中，技术人员占职工总数的7 左右，科学家工程师 占科技活动人员的比重为5 8 8 ，比全国平均水平低4 7 个百分点一。 3 、对国外技术依赖性强，再创新能力弱 黑龙江省装备制造企业具有较强的生产能力，但其产品的主要特点是技 术密集、系统复杂，需要的零部件或分系统不仅种类繁多，而且对其精度、 质量和可靠性的要求过高，因此黑龙江省装备制造企业只是完成产品的生产 加工，5 7 的产品产业化是在引进技术的基础上完成的，很多大型成套系统 和零件以及相关技术需要依靠进口，对国外设备具有很强的依赖性。黑龙江 一些装备制造企业只重视设备进口而忽视技术引进，重复引进现象严重，设 备未能充分利用；或者重视技术引进而忽视消化吸收，表现在技术引进与消 化吸收比例不合理，引进技术费用与消化吸收费用之比为1 ：0 3 6 工业发 达国家通常是1 ：3 ，过强的依赖性导致黑龙江省装备制造企业不具备重大装 备系统的研发能力，未能掌握核心技术，最终影响了企业自主创新能力。 4 、未能充分利用资源 黑龙江省装备制造企业具有较强的装备成套的生产能力，但是设计与制 造分离，缺乏成套设备的系统设计与生产工程总承包的企业与供应商，不能 充分利用企业内外部资源，因此没有形成市场竞争优势。机床产业被称为装 备工业中的装备工业，目前我国已成为世界机床第四生产大国，但由于缺乏 核。t l , 技术，资源利用不充分，不能能保证自主创新系统的良性循环，高端市 场被其他国家的制造商占据，黑龙江省企业只能占据附加值最低的低端机床 市场。设计和制造分离，直接影响了装备制造水平的提高。资源的利用不合 理，从一定程度影响了黑龙江省装备制造企业自主创新能力，本土产品推广 难度加大，使其缺乏市场竞争力，用户更多的选择其他产品，企业自主创新 动力不足。 5 、未能形成有利于自主创新的企业文化 文化是企业自主创新的源泉，企业拥有自主的、宽松的、和谐的创新文 哈尔滨t 程大学硕十学何论文 化，才能在企业中形成良好的创新氛围，激励广大员工进行自主创新，促进 设计人员研发新技术，形成强大的创新力量，取得企业的知识产权，创建企 业自主品牌。而黑龙江省装备制造企业在创新观念上，还比较保守和落后， 还未能形成自主创新的文化氛围。尽管近年来黑龙江省装备制造企业的改革 已经取得了较好的进展，但企业未能与科研机构、大专院校形成良好的合作， 形成有效的科技支持。黑龙江省的多数装备制造企业每天被繁重的生产任务 所压倒，缺乏创新热情，