（管理科学与工程专业论文）逆向物流系统的成本与风险分析.pdf

摘要 摘要 随着环保意识的增强，环保法规约束力度的加大，可持续发展被提到议事同程上来。 可持续发展的重要原则是今天的商品生产、流通和消费不能影响未来的环境及资源条 件。逆向物流是可持续发展中不可缺少的重要一环。 逆向物流作为在传统物流及现代物流上发展起来，为满足人类逐渐增强的环保意识 和对绿色产品的渴求应运而生的产物，肩负着改善人类生存环境、加强能源可持续发展、 提升制造流通企业利润等一系列重任。本文正是在深刻了解逆向物流研究意义的基础上 而撰写的。 通过对逆向物流的背景及国内外研究现状的分析，总结国内外物流协会组织对逆向 物流的定义，进一步阐明了逆向物流的成因、概念、类别及理论基础，并对正向物流和 逆向物流进行了详细的比较。在对逆向物流进行详细描述后，构建了逆向物流系统，并 分析了其结构构成、结构特征和系统功能，并在此基础上，研究了逆向物流系统的网络 结构和网络设计等问题。 在对逆向物流及逆向物流系统充分研究的基础上，本文对逆向物流系统中的风险和 成本进行了分析。在对产品生命周期物流成本分析的基础上，引出逆向物流成本的概念 与内容，并把逆向物流成本与正向物流成本作了比较，研究了逆向物流的成本组成，成 本核算等内容。同时，本文还对逆向物流系统中的风险进行了深入研究，并把风险进行 了分类，对每一类风险分别进行了深入研究。 把逆向物流系统分为四个环节建立了逆向物流系统成本与风险模型，对每个环节中 的变量和约束条件作了充足说明。最后通过废旧电脑逆向物流系统的成本与风险分析， 对模型的求解过程作了详细说明。 最后，总结全文，提出展望。 关键词：逆向物流产品生命周期成本风险 摘要 a b s t r a c t 印n i t ht h ei n c r e a s i n ga w a r e n e s so fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ， b i n d i n go fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nl a w sa n dr e g u l a t i o n sw a ss t r e n g t h e n i n g a n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tw a ss e tf o r t h o nt h ea g e n d a r e v e r s el o g i s t i c si si n d i s p e n s a b l ef o r t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h eb a s i c p r i n c i p l e o ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti st h a t p r e v a i l i n gc o m m o d i t yp r o d u c t i o n ， c i r c u l a t i o na n dc o n s u m p t i o ns h o u l dn e v e ra f f e c te n v i r o n m e n ta n dr e s o u r c ec o n d i t i o n si nt h e f u t u r e r e v e r s el o g i s t i c s ，d e v e l o p i n go nt h eb a s i so fc o m b i n i n gt h et r a d i t i o n a ll o g i s t i c sa n d m o d e r nl o g i s t i c s ，u n d e r t a k e saw i d er a n g eo fr e s p o n s i b i l i t i e s ， s u c h 弱s a t i s f y i n gt h e e v e r - i n c r e a s i n ge n v i r o n m e n t a lc o n s c i o u s n e s s ，i m p r o v i n gh u m a nb e i n g sl i v i n ge n v i r o n m e n t ， s t r e n g t h e n i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f r e s o u r c ea n dp r o m o t i n gt op r o d u c em o r ep r o f i t sb y m a n u f a c t u r i n ga n dc i r c u l a t i n gi n d u s t r i e s t h i s1 p “a p 矗i si n s t i l l e do nb a s i so fc o m p r e h e n d i n g r e v e r s el o g i s t i c si nd e p t h i n i t i a t e db yd e f i n i t i o n so fr e v e r s el o g i s t i c ss u m m e du pb yt h el o g i s t i c sa s s o c i a t i o n sh o m e a n da b r o a d ，f u r t h e ri l l u s t r a t i o n st ot h ec a u s e s ， c o n c e p t s ，c a t e g o r i e sa n dt h e o r e t i c a l f o u n d a t i o no fr e v e r s 9 ；o g i s t i c sa r ec l a r i f i e db e f o r ea n a l y z i n gt h er e v e r s el o g i s t i c sb a c k g r o u n d a n dr e s e a r c hs t a t u s 。l m m ea n da b r o a da n dc o m p a r i n gl o g i s t i c sa n dr e v e r s el o g i s t i c si nd e t a i l s b a s e do n ad e t a i l e dd e s c r i p t i o no fr e v e r s el o g i s t i c s ，t h er e v e r 北l o g i s t i c ss y s t e mi s， 一 n j ，_ 一 c o n s t r u c t e da n di t sc o n s i s t e n tp a r t s ， f e a t u r e sa n df u n c t i o na l ea n a l y z e d i na d d i t i o nt h a 旷t h e n e t w o r ks t r u c t u r ea n dn e t w o r kd e v i s i n ga r ec o n c e r n e d p a n o r a m i cv i e w i n gt ot h er e v e r s el o g i s t i c sa n di t ss y s t e m ， c o s ta n dr i s k so ft h er e v e r s e l o g i s t i c ss y s t e ma r ea n a l y z e d c o n c e p ta n dc o n t e n t so fr e v e r s el o g i s t i c sc o s ta r ep u tf o r w a r d o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h ep r o d u c tl i f es p a nt ol o g i s t i c sc o s t l o g i s t i c sc o s ta n dr e v e r s e l o g i s t i c sc o s ti sc o m p a r e da n d c o s tc o m p o s i t i o na n dc o s ta c c o u n t i n ga r es t u d i e d ， m e a n w h i l e ， t h er i s k so ft h er e v e r s el o g i s t i c ss y s t e ma r ec l a s s i f i e da n de a c hc a t e g o r yi sc a r r i e do u ti n - d e p t h r e s e a r c hr e s p e c t i v e l yi nt h i s 巡巨必协? 歹 i nt h i sm o d e l t h er e v e r s el o g i s t i c ss y s t e mi sd i v i d e di n t of o u rs e c t i o n s ， v a r i a b l e sa n d c o n s t r a i n t so fe a c hs e c t i o na r ea d e q u a t e l ye x p l a i n e d c a l c u l a t i n gp r o c e s so ft h em o d e li s d e t a i l e di l l u s t r a t e dt h r o u g ht h ea n a l y s i so fr e v e r s el o g i s t i c ss y s t e mc o s ta n dr i s k so ft h ew a s t e c o m p u t e r s f i n a l l y ，t h i sp a p e ri ss u m m e du pa n d r e s e a r c hp r o s p e c ti sp u tf o r w a r d k e y w o r d s ： r e v e r s el o g i s t i c s ，p r o d u c el i f ec y c l e ， c o s t ，r i s k 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 天津理工大堂 或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：加啤甬 签字日期：加9 矽年f 月彪日 。 1 u 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 墨盗墨墨盘堂有关保留、使用学位论文 的规定。特授权墨盗墨墨盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：、压师 导师签名： 荔收 签字日期：29 驴牌【月f 砂日签字日期：2 , - o 口f 年月2 - q 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 环境保护问题已经越来越引起政府、企业和社会等各方面的关注，环境问题已经成 为经济社会可持续发展的“瓶颈。由于资源的稀缺性，可用资源使用日益昂贵，很多 不可再生资源濒临枯竭，以及各国环保立法力度的加大和人们环保意识的增强等因素的 影响，逆向物流被予以高度重视。 在美国，1 9 9 9 年的逆向物流成本占物流总成本的5 ，到2 0 0 1 年就翻了一番，约 为1 0 ，到2 0 0 2 年逆向物流成本约占物流总成本的1 5 左右。每年产品回收的总价值 达到1 0 0 0 亿美元( s t o c ke ta 1 ，2 0 0 2 ) ，g a r t e r n e r 团队调查得出批发商每年花费1 0 0 亿 美元用于处理回收，而零售商在2 0 0 1 年花费3 2 亿美元用于回收1 1 l 。而且许多企业和社 会团体也积极投身于逆向物流活动，美国内华达州成立了美国逆向物流协会、塞意软件 与华为签订了逆向物流项目，而且第三方逆向物流企业大量出现。 在欧洲，1 9 9 4 年纸品的再生量达到了2 7 7 0 万吨，年增长率大约为7 ，纸品回收 率占总消费量的4 3 ；玻璃的再生量达到7 0 0 万吨，年增长率大约为1 0 ，再生率占总 消费量的6 0 。根据欧盟的一项调查显示，每年有9 0 0 万车辆报废，约产生9 0 0 万吨垃 圾。汽车回收法规要求，到2 0 1 5 年所有废弃车辆中的9 0 必须回收、再利用；法律还 规定了不可回收材料含量的目标，规定在2 0 1 5 年使车辆垃圾掩埋部分降低到5 的目标。 在德国，销售包装的回收目标必须在6 0 7 5 。在荷兰，工业废料的重复利用率从1 9 9 2 年的3 6 提高到了1 9 9 4 年的4 6 ；1 9 9 7 年的生活垃圾为8 0 0 万吨，其中1 3 被掩埋， 3 8 被焚烧用于能源再生，4 6 被重复使用1 2 j 。 在日本，2 0 0 1 年各行业产生的各种逆向物流费用占总物流成本的比重为4 8 8 ，其 中退货物流费用占2 1 2 ，回收物流费用占2 0 1 ，再循环物流费用为0 4 6 ，废弃物 流费用为0 2 9 ，从逆向物流费用发展的趋势看，1 9 9 9 年到2 0 0 0 年基本上没有什么变 化，但是2 0 0 1 年日本的逆向物流费用有所上升，这其中主要是因为退货物流费用和回 收物流费用增长所致p j 。 在我国，随着环保意识和可持续发展意识的深入人心，逆向物流社会化趋势加剧。 从2 0 0 3 年起，我国进入家电废弃的高峰期，预计电冰箱、洗衣机、电视机的年均报废 量将达4 0 0 5 0 0 力台，加上空调、电脑等，每年总计有2 0 0 0 力台左右家电产品报废， 生产了巨大的逆向物流市场需求1 4 1 。同时，我国作为一个发展中国家，在人口众多、工 业基础薄弱、能源供应紧张、资金严重不足的现实条件下，充分利用逆向物流的潜力， 发挥现代科学技术在开辟废旧物质资料综合利用的多种途径，争取以较低的消耗与投入 第一章绪论 来获得较大的经济效益和产出，向社会提供门类齐全、数量充足的各类基础材料，具有 重大的现实意义和深远的历史影响。 逆向物流涉及产品的收集、分类、运输、处理多项物流活动，同时逆向物流还涉及 到制造商、销售商、消费者、处理商以及政府等多个主体。逆向物流管理比传统的供应 链管理要复杂的多。而管理者如何把上述逆向物流活动整合到一个有效的系统中，同时 降低对环境和健康的威胁，使系统收益最大化是很重要的。本文针对上述情况，对逆向 物流系统进行成本与风险分析。 1 2 国内外研究现状 现代逆向物流是以市场和顾客为导向、以信息技术为基础的物资从产品消费点( 包 括最终用户和供应链上客户) 到产品的来源点的物理性流动，它与常规物流的流向相反， 主要包括废弃物物流和回收物流。从微观上看，逆向物流具有提高顾客价值，增加竞争 优势；降低物料成本，增加企业效益；改善环境行为，塑造企业形象等显性和隐性作用。 从宏观上看，逆向物流有利于社会资源的合理流动，节约社会资源，改善社会环境，有 利于社会经济的可持续发展。 几大因素驱动着逆向物流，如竞争、营销激励机制、经济利益和环境问题。尤其是 在过去的十年问，逆向物流已在研究领域和商业操作中确立了它的重要地位。 但是，逆向物流的研究仍处于发展阶段，本文在这里只是对有关逆向物流的文献做 一个简要的回顾。 1 2 1 国外研究现状 关于逆向物流的研究，国际上大约始于上世纪八十年代，但目前，逆向物流仍然是 一个热点问题。 1 国外逆向物流的研究 有关逆向物流的描述最早可追溯到1 9 8 1 年，l a m b e r t 和s t o c k 认为逆向物流是不同 于产品正常出货渠道的反向流动，2 0 世纪9 0 年代美国物流管理协会发表了两部关于逆 向物流研究的重要文献，s t o c k 指出了逆向物流对商业和社会的重要性【5 j ；k o p i c k i 提出 了逆向物流的原则和实践，讨论了再利用和循环利用的机遇【6 1 ；9 0 年代后期对逆向物 流管理的研究逐渐深入，s t o c k 研究了逆向物流管理的建立和实施：r o g e r s 和t i b b e r l e m b b k e 介绍了逆向物流广泛的商业应用1 7 j 。 2 国外逆向物流系统方面的研究 第一个对逆向物流系统网络结构进行定性分析的是g u i l t i n a n 和n w o k o y e 。他们于 1 9 9 5 年提出根据流通渠道企业成员完成的再生或再制造的功能和能力之不同，构建不同 的逆向物流回收再利用系统，但是在这些设计原则中一般只考虑了缺货对成本最优设计 的影响，没有考虑产品的整个生命周期，忽视了持续性发展等问题【8 i 。 2 第一章绪论 此后，随着环保意识的增强，人们对逆向物流系统结构有了进一步认识，许多学者 从环保、绿色经营、绩效、物流渠道、企业战略等不同角度研究了逆向物流系统的结构 特征和设计原则，为建立有效的逆向物流系统结构提供了j 下确的指导。 d eb r i t omp 和d e k k e rr 于2 0 0 2 年从企业战略的角度出发，从设计战略决策、战 术决策、运作决策等三个层次提出了逆向物流系统设计的框架：其中设计战略决策包括 产品回收、产品设计、网络容量和网络设计等内容；战术决策包括采购、生产计划、库 存管理、市场、信息和技术等内容；而运作决策则包括生产进度与控制、信息管理等1 9 j 。 3 定量分析 研究的重点基本上都集中在网络系统组成成员的数量确定和选址定位上。由于逆向 物流的处理过程往往需要多种设施，故所建立的模型通常是多级的混合整数线形规划 ( m i l p ) 模型，目标函数大多是从产品运行周期的角度要求平均成本最小，约束条件 则一般包括物流运输的平衡约束、生产处理能力约束、库存容量限制约束、设备数量约 束以及决策变量的非负约束或非负整数约束。 k r o o n 和v r i j e n s 于1 9 9 5 年设计了一个可再用运输包装容器( 袋) 物流系统的设计， 建立了一个能确定空包装容器仓库数量和设置地点的选址定位m i l p 模型，该模型与经 典的无容量限制的仓库选址定位模型非常相似i 姗。 s p e n g l e r 等于1 9 9 7 年从环境和经济的角度研究了钢渣等废料的再生过程中处理能 力、成员合作的可行性以及再生设备的选址定位问题。由于再生处理设备的处理能力、 安装地点等涉及到不同的费用，故该模型将传统的m i l p 模型作了修改，添加了设备最 大处理能力有限及运输成本为分段线性函数等假设条件，得到了一个多级选址定位模型 【1 1 1 。 b e r g e r 和d e b a i l l i e 于1 9 9 7 年研究了一个将已有的生产分销网络扩展成一个具有拆 卸、检测处理中心的网络结构。他们假设已有的生产分销网络包括工厂、配送中心、 顾客三个部分。在扩展后的网络中，从顾客手中回收的废旧产品在处理中心经过拆卸、 检测分成三类：可直接运送到配送中心再销售的产品、含有可再用于工厂生产过程之零 部件的产品和其它无用废弃物。由于已有网络的设施数量及其位置均已确定，所以此时 问题的关键在于确定拆卸、检测处理中心的处理能力及其选址定位。为此，他们建立了 一个m i l p 模型来确定最优的设备安装地点和处理能力1 1 2 1 。 j a y a r a m a 等在1 9 9 9 年研究了美国电子设备再制造公司的物流网络结构，根据对旧 产品( 或核心部件) 的收集、再制造和再制造产品的分销等处理流程，考虑投资、运输、 处理、存贮等成本因素，并在假设消费者对再制造产品的需求与其对旧产品的处理无关 等条件下，建立了一个确定仓储容量和位置的m i l p 模型，以确定网络结构总最优的机 构设置数量和设置地点i ”i 。 硒i d ( eh r ，v a nh a r t e n a ，s c h u rp c 于1 9 9 9 年针对耐用消费品( 如复印机等) 提 出了一个构建多级回收系统网络的混合整数线性规划模型。他们重点研究了荷兰某一个 复印机制造商对某型号复印机建立一套再制造运作程序( 分解、修理更换和再组装) 的 情况。在再制造过程中，对拆卸分解下来的零件进行检测，剔除已坏或无用的后便得到 可再利用零件，假设其数量达到某一固定水平，从运作成本最小的角度在设定的方案中 3 第一章绪论 选择出最优的设置地蒯1 4 1 。 与以上模型完全不同，f l e i s c hm a n nm 于2 0 0 1 年则从所考虑产品服务区域及区域 平均成本的角度出发，在假设单位时问回收的物品数量服从一个与区域有关的连续分布 的条件下，提出了一个连续的网络设计模型，通过该模型揭示了系统关键参数对成本的 影响并为选择合适的物流结构提供了方向【1 5 i 。 d o b o s 和r i c h t e r ( 2 0 0 4 ) 给出的模型则假设只有一次循环和一次生产过程，并且目 的是计算成本最小边际使用速度和回收速度。他们分析了两类模型：一种是成本最低的 e o q 模型，另一种是减少与e o q 相关和非相关的成本。研究的结论是：或者生产新产 品，或者循环利用所有的回流品是最佳的选择i l 引。 1 2 2 国内研究现状 目前，我国对逆向物流的研究处于初级阶段，从c n k i 上看，在2 0 0 0 年以前有关 逆向物流的文章几乎没有，从2 0 0 0 年以后国内学者才逐渐关注这个问题。在c n k i 的 中国期刊论文数据库中，以“逆向物流 为关键词进行搜索，从2 0 0 0 年到2 0 0 7 年1 0 月共有相关文献7 4 5 篇文章，如图1 1 所示。在c n k i 的中国优秀硕士论文数据库中， 以“逆向物流 为关键词搜索，从2 0 0 0 年到2 0 0 7 年1 0 月共有相关文献1 0 3 篇，如图 1 2 所示。 图1 - 12 0 0 0 年- 2 0 0 7 年各年度有关逆向物流文章数量 f i g 1 - 1s t a t i s t i c so f d o m e s t i cj o u r n a l sf r o m2 0 0 1t o2 0 0 7a b o u tq u a n t i t yo fr e v e r s el o g i s t i c s ( 注：0 7 年数据截至为2 0 0 7 年l o 月) 4 第一章绪论 图卜22 0 0 3 年- 2 0 0 7 年各年度有关逆向物流的优秀硕士论文 f i g 1 - 3s t a t i s t i c so fc h i n a se x c e l l e n tt h e s i s e sp r e s e n t e db ym a s t e rd e g r e eb e h o l d e r sf r o m 2 0 0 3t o 2 0 i 啤a b o u tq u a n t i t yo fr e v e l 辩l o g i s t i c s ( 注：0 7 年数据截至为2 0 0 7 年1 0 月) 在2 0 0 3 年以前，有关逆向物流的文章还比较少，主要是有关逆向物流的介绍，概 念的解析以及逆向物流与环境保护的关系。 从2 0 0 3 年开始，国内学者开始对逆向物流系统和技术进行最初的研究，在对逆向 物流系统功能分类的基础上，根据系统结构把逆向物流系统分成简单逆向物流系统和带 有回收中心的复杂逆向物流系统两类，并作分析。另分析讨论了回收中心、回收物品导 向以及网络结构设计三种系统技术【1 7 1 。以后，国内学者关于逆向物流的文献越来越多， 主要集中在以下几个方面： 1 逆向物流的概念、成因与价值有的学者指出逆向物流的成因有环境的压力、 经济的驱动和市场的诱惑，并从不同角度对逆向物流作了分类i l 引。而有的学者则把逆向 物流的成因分为来自顾客的退货行为，来自供应商的产品召回和来自环境保护相关法 规。还有一些学者对逆向物流的战略价值进行了分析【1 9 j 。 2 与逆向物流管理方面相关的问题。关于逆向物流管理方面，国内学者主要提出 要树立全新的资源环境观，分层次实施逆向物流目标，从供应链范围构建企业逆向物流 系统等逆向物流管理策略。还有一些学者分析了利用第三方物流促进逆向物流实施的优 势，指出第三方物流是逆向物流管理的趋势。还有一些有关针对某一行业的逆向物流管 理研究，或者针对逆向物流管理中的回收处理中心的选址、库存控制等进行了研究1 2 0 1 1 2 。 3 电子商务环境下的逆向物流策略。关于电子商务环境下的逆向物流策略，国内 学者主要借鉴国外的先进实践经验，对电子商务中的退货管理和在线销售商提出逆向物 流的实施策略，包括完善在线购买过程，制定积极的退货政策，建立集中退货中心等。 另外，一些学者从正向物流与逆向物流之间的信息交换、i n t e r n e t 网站与逆向物流方面 入手，分析了逆向物流与电子商务结合的重要性和可行性，给出了三个支持逆向物流活 动的电子商务模型【2 2 l 阻i 。 4 逆向物流的网络设计。这方面的研究在国内比较前沿，相关文献集中分布在近 5 第一章绪论 两年。对逆向物流网络的研究，大多以再使用、再制造、再循环和商业退回等几种不 同类型的逆向物流网络结构为基础，进行进一步研究。例如在此基础上，建立具有三层 结构的再制造逆向物流网络节点选址的m i l p 模型，具有一定的可用性；采用定量和定 性相结合的方法，对逆向物流网络设计与优化的模型及策略进行研究；从闭坏供应链角 度研究逆向物流网络设计问题【2 5 1 【2 6 l 【2 7 1 【捌。 5 逆向物流成本效益分析。国内学者关于逆向物流成本效益研究的比较少，现有 的几篇文献也是从财务的角度，运用基于作业的成本分析法，论述了零部件重用、材料 再生等废弃产品处理的成本与效益，建立了产品回收处理的财务分析模型。有的学者也 建立了逆向物流的成本与收益模型，并对模型的约束条件、理论假设和求解方法作了充 足说明。通过产品回收策略的优化，计算出逆向物流系统运作的最大净收益值。但在模 型的建立过程中，仅仅是从经济的角度进行考虑，没有考虑到在逆向物流的实施过程中 所存在的风斛冽【驯。 1 3 论文的主要内容和基本框架 通过逆向物流的国内外研究现状可以发现，目前逆向物流研究中只是关注降低逆向 物流系统的成本，以提高整个逆向物流系统的经济效益，而对逆向物流系统中存在的风 险缺乏考虑。而一个组织良好的逆向物流系统不但能节省库存成本、运输成本和废弃产 品处置成本，还能降低对环境造成的风险。 如何使逆向物流系统在实现经济利润的同时，降低对环境造成的污染，也就是在利 润和风险之间达到一种均衡状态，是本文研究的主要目的。 本文共分为六章，主要内容如下： 第一章主要为绪论部分，介绍了逆向物流的研究背景，并对逆向物流近十年的国内 外研究现状作了总结，提出本文的研究目的和研究内容。 第二章为逆向物流与逆向物流系统，首先介绍了逆向物流的基本概念、形成原因、 分类，并提出了逆向物流运作中存在的问题，以及实施逆向物流的价值和意义。在对逆 向物流概念有了了解的基础上，介绍了逆向物流的理论基础。最后构建逆向物流系统结 构，并对逆向物流系统的结构构成、构建环境、网络类型和网络布局做了研究。 第三章为逆向物流系统的成本与风险分析，主要分为两部分，第一部分分析了逆向 物流系统成本的概念和组成，以及正向物流成本和逆向物流成本的区别；第二部分主要 是对逆向物流系统的风险进行了分析，包括逆向物流系统的风险组成，风险产生的原因。 第四章是本文的核心部分，主要是在上述研究的基础上，建立逆向物流系统的成本 与风险模型。该模型把逆向物流系统分为四个环节，分别建立了每个环节的约束条件， 成本模型和风险模型，最后用一个成本风险函数对模型的两个目标进行了整合。 第五章为实证研究，主要用第四章的方法对区域性的废旧电脑逆向物流系统的成本 与风险进行了分析。 第六章为总结和展望。根据上几章的论述，进行总结，同时展望未来研究方向。 论文的逻辑结构即研究思路，如下图1 3 所示： 6 第一章绪论 图卜3研究思路 f i g 1 3 r e s e a r c hf r a m e w o r k 7 第二章逆向物流和逆向物流系统 第二章逆向物流和逆向物流系统 2 1 逆向物流的概念 随着工业化进程的逐步加快，特别是在科技的有力推动下，人类征服自然和改造自 然的能力大大增强，创造了前所未有的物质财富，人们的生活发生了空前的巨大变化， 极大地推进了人类文明的进程。然而对自然界的强有力征服与改造，却导致了环境污染、 资源枯竭、能源危机、生态破坏和气候反常等一系列全球性的生态危机。以“高投入、 高消耗、高污染 为特征的传统工业发展模式已难以为继。为此人们开始追寻理想的方 法，以期最大限度地减轻工业的负面影响，从而达到持久地实现福利增长和人与自然的 和谐相处，于是循环经济、逆向物流等概念应运而生【3 1 】。 2 i 1 逆向物流的提出 当资源空间的获得在经济全球化背景下逐渐变窄和生产率的提升出现平缓爬升趋 势的时候，企业开始将目光聚焦在具有。第三利润源泉 称谓的物流运作上，并力图通 过物流过程的优化实现其目的。而伴随着世界经济发展的可持续要求，以及全球进入家 电行业废弃高峰期的出现，逆向物流管理在全球范围内已经从企业运作的后台逐步走到 闪光灯下。世界知名企业西尔斯负责物流的执行副总裁曾这样说过：“逆向物流也许是 企业在降低成本中的最后一块处女地了。 国外的一篇商业评论也指出，“退货中所孕育 的未知机会，直到现在还少有企业考虑过。一而美国物流管理协会的资深专家、南佛罗 里达大学教授詹姆斯司多克对逆向物流的描述更为精辟，“公司对退货如何处置，己 经成为一项标新立异的竞争战略，并正成为提高效率的全新领域1 3 2 。 2 i 2 逆向物流的成因 鉴于全球制造业的激烈竞争以及世界能源的紧缺，逆向物流在世界范围内急速兴 起，分析其成因，主要体现在以下三个方面： 第一，环境的因素。经济全球化的推进也让各国丌始密切关注环境保护问题，逆向 物流越来越受到实践运营领域和管理研究领域的共同重视。随着资源枯竭的威胁加剧， 垃圾处理能力日见衰退，在众多工业化国家中，废品控制已经成为一个众人瞩目的焦点 问题。因为对使用过的产品及材料的再生恢复，逐渐成为企业满足消费市场需求的关键 力量。一些国家在环境保护法规中强调了生产企业在产品整个生命周期内的责任，或开 始运用税收政策控制容易造成环境污染的产品，促使企业以“循环使用理念取代“一 次使用 的观念。而在顾客价值导向的今天，“绿色制造”已经成为市场竞争的又一招 8 第二章逆向物流和逆向物流系统 牌，消费者同益高涨的呼声也要求企业最大程度地降低产品与加工流程对环境的影响。 各大厂商纷纷贴上环保标签，不仅保证降低产品在使用期问对环境的危害作用，而且承 诺对产品及其零部件的回收责任。 第二，经济的收益性。面对着同益强大的消费者群体，在以服务营销为主导思想的 全球化企业的经营战略中，许多公司将逆向物流看成是提升竞争力的重要法宝。来自顾 客和供应商的退货行为和产品召回行为使企业必须考虑逆向物流管理问题。逆向物流经 济上的动机有两个：一是增加废弃处理费用，通过回收再利用，减少废弃物量节省费用。 另一个是通过将再生配件和产品卖给其他消费者或利用在生产过程，以节省原材料的费 用。新开发的再利用技术，利用更少的费用加强产品和原料的再利用，成为更有利的动 机。 第三，政府立法的驱动。当前，国际社会越来越严厉的环境保护法规和污染收费制 度，为企业的环境行为规定了一个新的约束性标准。政府的环境立法有效地推动了企业 对他们所生产的产品的整个生命周期负责，而消费者生活质量的提高和对环境污染的关 注更加深了这种趋势。许多国家已经强制立法，责令生产企业对产品的整个生命周期负 责，并要求他们回收处理所生产的产品或包装物品等。在美国，议会在过去的几年中引 入了超过2 0 0 0 个固体废品的处理法案：1 9 9 7 年，日本国会通过了强制回收某些物资的 法案。在欧洲，这种信息更加强大。为了减少垃圾填埋法的废品处理方式，欧盟制定了 包装和包装废品的指导性意见，并在欧盟成员中形成法律。意见中规定了减少、再利用 和回收包装材料的方法，并根据供应链环节中不同成员的地位和相应的年营业额，提出 了企业每年进行垃圾回收和产品再生的数量要求。法规的目的是使生产者共同承担产品 责任。我国也越来越重视对废旧产品的处理问题。近几年，国家新制定出1 7 0 项环境保 护国家标准和行业标准，新颁布了5 0 0 多项地方性法规。国家环保局提出的污染物排 放总量控制计划和跨世纪绿色工程规划正在实施，并已逐步取得成效1 3 引。 2 1 3 逆向物流的概念及内涵 1 逆向物流的定义髀i 国际有关专业组织和官方机构对逆向物流的定义理解不尽相同。非营利专业组织美 国逆向物流执行协会f f h er e v e r s el o g i s t i c se x e c u t i v ec o u n c i l r l e c ) 认为：逆向物流是 商品从典型的销售终端向其上一节点的流向过程，其目的在于补救商品的缺陷，恢复商 品价值，或者对其实施j 下确处置。其内容应该涵盖：( 1 ) 出于损坏、季节性、再储存、 残次品、召回或者过度库存等原因而处理的回流商品；( 2 ) 再循环利用的包装原料和容 器：( 3 ) 修复、改造和重新磨光的产品；( 4 ) 处理废弃装备；( 5 ) 处理危险物料；( 6 ) 恢复价值。该协会的主任r o g e r s 博士和t i b b e n l e m b k e 博士，1 9 9 9 年出版了第一本逆 向物流著作( g o i n gb a c k w a r d s ：r e v e r s el o g i s t i c st r e n d sa n dp r a c t i c e s ) 。他们对逆向物流 下的定义是：为重新获取产品的价值或使其得到正确处置，产品从其消费地到来源地的 移动过程( r o g e r s 和t i b b e nl e m b k e ，1 9 9 9 ) 。他们认为，逆向物流的配送系统是由人、 过程、计算机软件和硬件以及承运商组成的集合。它们相互作用，共同实现物品从终结 地到来源地的流动。 9 第二章逆向物流和逆向物流系统 美国物流管理委员会也给逆向物流下了一个f 式的定义：逆向物流是对原材料、加 工库存品、产成品，从消费地到起始地的相关信息的高效率、低成本的流动而进行规划、 实施和控制的过程。 国际权威组织美国后勤管理协会( t h ec o u n c i lo fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t - - c l m ) 在其 公布的供应链全景物流词条术语2 0 0 3 年9 月升级版中，对逆向物流给出如下解 释：由于修理和信誉问题，对售出及发送到顾客手中的产品和资源的回流运动实施专业 化的物流管理。中国国家标准物流术语( c b t 1 8 3 5 4 - 2 0 0 1 ) 则将逆向物流分解为两 大类：( 1 ) 回收物流( r e t u r n e dl o g i s t i c s ) ：不合格物品的返修、退货以及周转使用的包装 容器从需方返回到供方所形成的物品实体流动；( 2 ) 废弃物物流( w a s t em a t e r i a l l o g i s t i c s ) ：将经济活动中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、分类、加 工、包装、搬运、储存，并分送到专门处理场时所形成的物品实体流动。 综合以上观点，得出逆向物流是指为重新获取生产过程中的原料废物、产品销售终 结残留的包装物、废弃产品、有缺陷品、退回品的价值或使其得到正确处置以减少环境 污染，使其从终结地到来源地的移动过程。 2 逆向物流的内涵 上述逆向物流的定义虽各有不同，但各权威机构组织对逆向物流内涵的表述近乎一 致。逆向物流的内涵可以从逆向物流的对象、流动目的和活动构成等方面来说明： ( 1 ) 从流动对象看，逆向物流是产品、产品运输容器、包装材料及相关信息，从它们 的最终目的地沿供应链渠道的“反向”流动过程。 ( 2 ) 从流动的目的看，逆向物流是为了重新获得废弃产品或有缺陷产品的使用价值， 或者对最终废弃物进行正确处置的过程。 ( 3 ) 从逆向物流活动构成看，逆向物流应该包括对产品或包装物的回收、重用、翻新、 改制、再生循环和垃圾填埋等。尽管逆向物流涉及的范围较广，但最主要的流动还是废、 次产品及包装材料从顾客、零售店向分销商或生产制造商的逆向流动。 尽管逆向物流主要是指物资的逆向流动，但同时又伴随着信息流、资金流、价值流、 商务流，它与常规物流( 正向物流) 无缝对接而成为整个物流系统的有机组成部分。 2 1 4 逆向物流的分类 为了同后对逆向物流成本收益进行细致而有效的分析，我们有必要将逆向物流进行 分类分析，当然不同的分析角度也会出现不同的分类方法，本文从逆向物流形成原因、 回流物品特征和所经流程等角度将其进行不同的分类。 1 按逆向物流形成原因分类 按成因、途径和处置方式的不同，逆向物流可以被区分为投诉退货、终端使用退回、 商业退回、维修退回、生产报废与副品，以及包装物等六大类别。 ( 1 ) 投诉退货。此类逆向物流形成可能是由于运输差错、质量等问题，它一般在产品 出售短期内发生。通常情况下，客户服务部门会首先进行受理，确认退回原因，做出检 1 0 第二章逆向物流和逆向物流系统 查，最终处理的方法包括退换货、补货等。电子消费品如手机、家用电器等通常会由于 这种原因进入回流渠道。 ( 2 ) 终端退回。这主要是经完全使用后需处理的产品，通常发生在产品出售之后较长 时间。终端退回可以是出自经济的考虑，最大限度地进行资产恢复，例如地毯循环，轮 胎修复等这些可以再生产、再循环的产品，也可能是受制于法规条例的限制，对诸如超 过产品生命期的一些白色和黑色家电等产品仍具有法律责任。 ( 3 ) 商业退回，指未使用商品退回还款，例如零售商的积压库存，包括时装、化妆品 等，这些商品通过再使用、再生产、再循环或者处理，尽可能进行价值的回收。 ( 4 ) 维修退回，指有缺陷或损坏产品在销售出去后，根据售后服务承诺条款的要求， 退回制造商，它通常发生在产品生命周期的中期。典型的例子包括有缺陷的家用电器、 零部件和手机。一般是由制造商进行维修处理，再通过原来的销售渠道返还用户。 ( 5 ) 生产报废和副品。生产过程的废品和副品，一般来说是出于经济和法规条例的原 因，发生周期较短，而且并不涉及其他组织。通过再循环、再生产，使生产过程中的废 品和副品可以重新进入制造环节，得到再利用。生产报废和副品在药品行业和钢铁业中 普遍存在。 ( 6 ) 包装物。包装物的回收在实践中已经存在很久了，逆向物流的对象主要是托盘、 包装袋、条板箱、器皿，考虑经济的原因，可以将重复使用的包装材料和产品载体通过 检验清洗和修复等流程进行循环利用，降低制造商的制造费用。 2 按回流物品特征分类 按照逆向物流回流的物品特征和回流流程，可以将逆向物流分成以下三类： ( 1 ) 低价值产品的物料。这种逆向物流的显著特征是它的回收市场和再使用市场通常 是分离的，也就是说，这种物料回收并不一定进入原来的生产环节，而是可以作为另外 一种产品的原材料投入到另一个供应链环节中。从整个逆向物流过程来看，它是一个开 环的结构。在此类逆向物流管理中，物料供应商通常扮演着重要的角色，他们将负责对 物料进行回收、采用特殊设备再加工，而除了管理上的要求外，特殊设备要求的一次性 投资也比较庞大。这些要求决定了物料回收环节一般是集中在一个组织中。高的固定资 产投入一般都会强调规模经济的重要性，在这里也不例外，此类逆向物流对供应源数量 的敏感性非常强，另外，所供应物料的质量如纯度等对成本的影响比较大，因此保证供 应源的数量和质量将是物流管理的重心。 ( 2 ) 高价值产品的零部件。这些产品主要有电子电路板、手机等。出于降低成本和获 取利润等经济因素的考虑，这些价值增加空间较大的物品回收通常由制造商发起。此类 逆向物流与传统的正向物流结合的最为紧密，它可以利用原有的物流网络进行物品回 收，并通过再加工过程，还将进入原来的产品制造环节，在严格意义上，这才是真j 下的 逆向物流，但是，如果进入回收市场的壁垒较低，第三方物流组织也可以介入其中。 ( 3 ) 可以直接再利用的产品。最明显的例子便是包装材料的回收，包括玻璃瓶、塑料 包装、托盘等，它们通过检测和清洗处理等环节便可以被重新利用。此类逆向物流由于 包装材料的专用性属于闭环结构，供应时间是造成供应源质量不确定性的重要因素，因 而管理的重点将会放在供应物品的时点控制上，例如制定合理的激励措施进行控制，通 第二章逆向物流和逆向物流系统 过标准化产品识别标志简化物品检测流程。不仅如此，我们还可以看到，由于在此类逆 向物流的物品回收阶段对管理水平和设备的要求不高，因此可以形成多个回收商分散管 理的格局，由原产品制造商对这些回收商统一管理，这种情况下，我们也可以应用供应 链伙伴关系理论将他们之间的合作机制进行研究。 3 各种形式的逆向物流 逆向物流的形式有多种，所包括的范围可以用下图2 - 1 说明， 图2 1 各种形式的逆向物流( f e r n a n d e z ，2 0 0 3 ) f i 9 2 - 1m u l t i f o r m