（行政管理专业论文）我国地方行业协会职能拓展探究.pdf

2 0 1 0 m a s t e r sd e g r e et h e s i s u n i v e r s i t yc o d e ：1 0 2 6 9 g r a d u a t ec o d e ：5 1 0 7 1 6 0 1 0 3 7 e a s tchinanor m a luni v er s i t y t h e s t u d yf o re x p a n d i n gf u n c t i o n s o fl o c a la s s o c i a t i o n si nc h i n a s c h o o l ： 曼尘q q ! o p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n m a j o r ： 里坠坠! i 堕坐i 卫i 苎! 塑! i q 望 d i r e c t i o n ：e c o n o m i ca d m i n i s t r a t i o n g r a d u a t e ：z h a nd i c o m p l e t e dm a r c h2 0 10 55 删8m 3硪 舢y 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文我国地方行业协会职能拓展探究，是在华东师 范大学攻读砜兰博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的 研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示 谢意。 作者签名：日期：2 o l o 年月；，日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 我国地方行业协会职能拓展探究系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师指 导下完成的删博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。 本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相关机构 如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入 华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士 学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩 印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) ( ) 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文宰， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( 、a2 不保密，适用上述授权。 导师签名 本人签名虚垫 m p 年r 月引同 “涉密”学位论文应是已经华尔师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定过的学位 论文( 需附获批的华东师范人学研究生申请学位论文“涉密”审批表方为有效) ，未经上 述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用 上述授权) 。 广一 ：f 善、穿 詹迪硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 吴志华教授华东师范大学主席 丁宝华副教授华东师范大学 刘大卫副教授华东师范大学 论文摘要 我国行业协会是随着改革开放建设有中国特色社会主义市场经济过程 中成长起来的新兴事物。西方发达国家中的行业协会是作为市场经济体系 重要有机组成部分，在社会治理和市场经济运行中发挥举足轻重的作用。 相比而言，我国行业协会还存在着体制不健全、职能缺失、内部治理不完 善等诸多问题，因而无法有效发挥作用。 2 0 0 7 年，国发办3 6 号文件国务院办公厅关于加快推进行业协会商会 改革和发展的若干意见中明确提出“积极拓展行业协会的职能”，充分 发挥行业协会在经济建设和社会发展中的重要作用。基于此，本文旨在通 过对我国地方行业协会职能问题进行分析，探索促进地方行业协会职能拓 展的方式和策略。 论文主要有五个部分。第一部分绪论，介绍了研究背景、研究意义和 相关研究成果。第二部分阐述了行业协会的相关概念，介绍了行业协会研 究的相关理论：治理理论和法团主义理论。第三部分阐述我国地方行业协 会的职能定位和职能内容，分析了行业协会职能缺失的问题和原因。第四 部分对我国地方行业协会职能拓展方式进行探索，在分析强行嵌入和互动 生成两种不同职能拓展方式的基础上，提出应选择互动生成式作为符合我 国国情的有效方式。第五部分提出政府与行业协会互动以拓展行业协会职 能的若干策略。 关键词：行业协会；职能拓展；互动调整 c o n t r a s t ，t r a d ea s s o c i a t i o n si nc h i n aa r ew i t hp r o b l e m so fu n s o u n ds y s t e m ，f u n c t i o n s - m i s s i n g ， i n t e r n a lg o v e r n a n c ei n c o m p l e t ea n ds oo n ，s oa sn o tt op l a ya ne f f e c t i v er o l e i n2 0 0 7 ，d o c u m e n tn o 3 6o fn a t i o n a ld e v e l o p m e n to f f i c ec l e a r l yb r i n g sf o r w a r d “a c t i v e l y e x p a n d i n gt h ef u n c t i o n so ft r a d ea s s o c i a t i o n s ”，t of u l l ye x e dt h ei m p o d a n c eo ft r a d e a s s o c i a t i o ni na n de c o n o m i cc o n s t r u c t i o na n ds o c i a ld e v e l o p m e n t b a s e do nt h i s ，t h i st h e s i s a i m st od e v e l o pa p p r o a c ha n ds t r a t e g yo f e x p l o r i n gt h ef u n c t i o n so ft r a d ea s s o c i a t i o n s t h r o u g ha n a l y s i sf o rf u c t i o no fl o c a lt r a d ea s s o c i a t i o n si nc h i n a t h i st h e s i si sm a i n l yd i v i d e di n t o f i v ep a d s t h ef i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o n ，w h i c h i n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，s i g n i f i c a n c ea n dr e l e v a n tr e s e a r c hr e s u l t s t h es e c o n d p a r td e a l sw i t hr e l a t e dc o n c e p t so ft r a d ea s s o c i a t i o n s ，w h i c hi n t r o d u c e st h et w om a i nt h e o r y o ft r a d ea s s o c i a t i o n ：g o v e r n a n c et h e o r y & i n c o r p o r a t i o nt h e o r y t h et h i r dp a r td i s c u s s e st h e f u n c t i o n sp o s i t i o no fl o c a lt r a d ea s s o c i a t i o na n df u n c t i o n sc o n t e n t ，a n da n a l y z e st h ep r o b l e m s 2 1 行业协会及相关概念7 2 2 治理理论9 2 3 法团主义1 0 3 我国地方行业协会职能现状分析13 3 1 地方行业协会的职能定位1 3 3 2 地方行业协会的职能现状1 4 3 3 地方行业协会职能缺失的原因1 5 4 我国地方行业协会职能拓展的方式2 1 4 1 强行嵌入的职能拓展方式2 1 4 2 互动生成的职能拓展方式2 4 4 3 互动生成式的现实意义2 7 5 我国地方行业协会职能拓展的策略2 8 5 1 政府转变观念，积极参与职能调整2 8 5 2 政府提供政策支持2 8 5 3 行业协会规范内部管理2 9 5 4 强化行业协会的服务协调职能3 0 6 结论3 3 参考文献3 4 1 1 2 3 6 7 1 绪论 1 1 研究背景 政府与市场是人类社会的两种最基本的组织形式，也是推动、控制和影响社会发 展的两股强大的力量。2 0 世纪最后的2 0 余年，西方各国相继掀起了政府改革或政府再 造热潮，其核心就是使政府权力向社会的回归，利用市场机制改善政府绩效，重塑政府 与社会的关系。但是现阶段，政府管制仍然较多，市场机制作用没有得到充分发挥。政 府对经济、社会领域的过分干预，以及政府职能越位、错位、缺位的现象普遍存在。 在发达的市场经济国家，行业协会作为中介组织被视为协调政府与各行业及各行业 之间的润滑剂和桥梁，它是促进工商业及协调整个国民经济快速发展的重要环节。行业 协会发挥着维持公平竞争的市场秩序、降低经营者之间的交易费用、保护市场主体的合 法权益、改进对市场的决策和管理、制定行业规范的作用。在我国的经济体制改革进程 中，行业协会也一直在促进政企分开，转变政府职能上扮演着重要角色。改革开放以来， + 行业协会的发展就一直伴随着政府机构改革的探索。一批政府职能部门转化为行业协 会，成为政府与企业间的纽带和桥梁。 行业协会是市场经济深入发展和社会分工在市场领域细化的必然产物，是市场经 济体系的一个有机重要组成部分。行业协会的完善与否是市场经济体系成熟与否的一个 重要标志。中国作为一个市场经济国家同样需要行业协会，但由于历史的原因，行业协 会在中国的发展状况并不是很好，没有起到应有的作用。随着我国经济体制改革的深入 和我国加入世界贸易组织，行业协会的重要性日益显现。政府和有关领导人多次在不同 场合提出要发挥行业协会的作用。本文的目的是在于探讨政府与行业协会应该怎样进行 职能的转换从而促进行业协会的发展，使其在对行业的管理中发挥应有作用，从而在经 济全球化的背景下适应建设中国特色社会主义市场经济的发展要求。 上海行业协会的发展有着深厚的历史渊源和传统。早在1 8 世纪中叶，行业协会已 初见端倪，进入2 0 世纪，完成了同业团体向工商业同业公会的演变。到解放初期，上 海各类同业公会发展到4 0 0 多家，覆盖了整个上海的工商业。解放后，我国全面进入计 划经济时代，同业公会退出了历史舞台。伴随着我国改革开放和建立市场经济体制的进 程，行业协会再次萌芽，特别是经历了2 0 世纪8 0 年代中期和9 0 年代中期两次大的发 展，行业协会得到了长足的发展。跨入2 l 世纪，在我国加入w t o 的背景下，行业协 会的作用更加突出，发展进一步加速。2 0 0 2 年前，在上海市社团管理局登记注册的市 级行业性团体达到1 3 2 家；到2 0 0 9 年底，全市共有行业协会2 2 0 家，七年来数量增长 约三分之二。上海行业协会作为我国地方行业协会发展的先行者，具有一定的代表意义。 企业和社会。在这样的时代背景下，行业协会为满足政府、企业和社会的需求应运而生。 从发展过程来看，我国行业协会是在各级政府尤其是中央政府的大力推动下产生 发展起来的。但行业协会的这种产生和发展方式，不可避免地存在着政府对行业协会的 过渡干预问题，行业协会作为一种民间中介组织的独立地位尚未得到完全确立，它带有 明显的官办色彩和行政气息。这种状况已经严重影响了行业协会在政府与企业之间充当 桥梁和纽带作用的发挥，也为行业协会的健康发展埋下了隐患，如不及时转变，最终行 业协会的发展会陷入越来越严重的困境。 简而言之，目前我国的地方行业协会受到政府行政管理理念及行政管理方式的限 制，这不仅不利于其壮大，也不利于政府职能的转变和现代市场经济体制的完善。因此， 深入研究行业协会发展中的问题，找出根源，并提出相应对策，对于促进行业协会发展 和深化经济体制改革都具有重要的意义。 在全国各地行业协会的发展情况看，上海的行业协会有着深厚的历史渊源和传统。 跨入2 1 世纪，在我国加入w t o 的背景下，行业协会的作用更加突出，发展进一步加 速。国家经贸委早在1 9 9 9 年就发布了关于加快培育和发展工商领域协会的若干意见。 2 0 0 1 年，上海就行业协会改革发展问题组织了大规模的调查研究。在调研的基础上， 2 0 0 2 年制定和颁布了上海市行业协会暂行办法、 上海市促进行业协会发展的指 导意见和上海市经济鉴证类中介机构规范管理的若干意见等推进行业协会改革 发展的规范性文件，2 0 0 2 年1 0 月3 1 日上海市人大常委会通过了上海市促进行业协 会发展规定，在全国率先掀起了行业协会改革发展的高潮。2 0 0 8 年，为响应 2 0 0 7 - 1 3 6 号国务院办公厅关于加快推进协会商会改革和发展若干意见，上海市政府办公 厅转发市政府体改办、市社团管理局、市财政局、市编办、市劳动保障局等五部门关 于本市支持行业协会发展改革若干意见，并由市政府办公厅正式印发了上海市人 民政府办公厅转发市发展改革委等三部门关于本市进一步支持行业协会商会加快改革 和发展实施意见的通知( 沪府办发( 2 0 0 8 ) 1 1 号) ，进一步支持本市行业协会商会 加快改革和发展。至2 0 1 0 年4 月，上海市人大举行上海市促进行业协会发展规定( 修 正案) 草案法规解读会，调整行业协会的管理职责、改革设立登记制度、促进政社 2 分开，鼓励行业协会发展等方面的内容，并对2 0 0 2 年颁布的上海市促进行业协会发 展规定做了必要的增删和修改。上海坚持市场化取向，在行业协会改革发展方面进 行了有效探索，取得了突破性进展，具有一定的先发作用，对其他地区行业协会的发 展具有借鉴意义。因此，笔者对上海行业协会进行了研究，以期深入了解上海行业协 会率先改革发展的现状，发现潜在的问题，并结合我国行业协会发展的特殊历史背景 和与政府关系的特点，提出具有中国特色的地方行业协会改革思路。 1 3 相关研究综述 1 3 1 关于行业协会现存问题的研究 我国对行业协会的研究始于2 0 世纪8 0 9 0 年代。最初的研究大都集中于行业协会 职能、性质、作用等方面，并且是在借鉴外国行业协会发展经验的基础上进行的，基本 上处于探索阶段，代表人物有陈清泰、卢世探、尚河清、陈宪等。随着经济体制改革的 顺利推行和政府机构改革的起步，行业协会在政府支持下得到了快速发展，但由于我国 行业协会成长的环境与西方发达国家截然不同，在发展过程中遇到了诸多意想不到的难 题。在现阶段的研究中大多数学者认为行业协会现存问题的实质是：由于政府行为没有 及时而有效的调整，使得目前行业协会作为社会中介组织的职能和作用没有真正体现出 来。 何志勇认为目前市行业协会改革发展中存在的问题和矛盾也愈来愈突出，如不有 效地加以解决，势必制约地方行业协会的进一步改革和发展。主要问题有问题有政会分 磊不到位，服务功能不健全，行业布局不合理，监督管理不完善。1 _ 张玉磊认为我国地方行业协会在参与地方治理中遇到许多障碍：一是行业协会的 自治性不足；二是行业协会的社会合法性不足；三是行业协会自身能力不足；四是行业 协会的法律保障不足。2 丁家桃认为我国现在的行业协会由于政府职能的转化滞后及管理体制的问题，基 本上是政府中的一个机构，很难发挥其应有的作用，以至于许多人觉得行业协会可有可 无。3 吴敬链认为我国的行业组织基本上是在计划经济体制下产生和发展起来的，不仅 从数量上说是幼稚的，从质量上说也是幼稚的。行业协会的发展其实是个环境问题，我 国的绝大多数行业协会原来没有自己独立的发展环境，与官方有关系才能生存发展，怎 么解决行业协会与官方的关系是个难点。4 1 何志勇加快推进行业协会改革的思考江海纵横2 0 0 7 ，( 2 ) 2 张卞磊行业协会与地方治理的关系研究滨州职业学院学报2 0 0 7 ，( 11 ) 3 丁家桃加入w t o 与发挥行业组织的作用经济研究参考，2 0 0 2 ，( 0 4 ) ：3 5 - 4 0 4 吴敬链市场经济需要中介组织浙江经济，2 0 0 2 ，( 1 3 ) ：2 0 - 2 1 3 张经指出我国的行业协会存在7 个方面问题：( 1 ) 行政色彩浓重，许多行业协会实 际上在起第二政府的作用；( 2 ) 大部分行业协会依据行政部门的分工和行政区划而设立， 导致协会内部设置粗细无律；( 3 ) 缺少行业协会应有的积极行为的主动性；( 4 ) 不是完 全按照行业有关企业自发自愿组织所产生；( 5 ) 根本不能为企业制定相应的行为标准， 也不能为政府分忧；( 6 ) 行业协会组织一般处于高层机关，难于细化到各行各业的管理 与约束；( 7 ) 大部分无对外交流的独立功能或相对独立功能，形成行政的附庸，不能与 国外同行业的协会平等自主对话。5 余晖认为我国的行业协会存在以下问题：( 1 ) 行业覆盖面过窄：( 2 ) 协会组织内部 管理有缺陷，协会领导都是由政府主管部门任命的；( 3 ) 功能不齐全并依赖政府的支持。 6 1 3 2 关于行业协会职能的研究 学者们都提出应该从调整政府的职能和行为出发推进行业协会的改革发展，但侧 重点有所不同： 何志勇认为政府要积极转变职能将有关职能逐步转移或赋予行业协会。一是事务 性服务职能，如业务交流、专业培训、资格论证、评估咨询等；二是与国际接轨需要转 移的职能。如反倾销、反补贴等有关国际贸易维权等；三是部分行业管理职能。如行业 统计、企业资质审查或认定、行业价格争议协调，行业专业技术职称考核和评审等；四 是赋予行业协会在政府中相应的知情权、参政权和监督权。允许行业协会参与政府决策， 以促进政府决策的民主化和科学化。7 余晖认为政府职能转变是完善行业协会职能的关键，但是，同时也需要微观产权 结构的完善和民间自治习惯的培育来配套，否则，政府即使转移了权力，也会由于其他 条件的不成熟而失败。8 张经侧重于从法律的角度来研究行业协会的职能发展，强烈主张国家制订专门的 行业协会法，以法律的形式保护行业协会应有的职能。实际上，在政府拥有立法权的前 提下，法律缺失的背后就是政府行为的不适当。9 秦诗立在研究对策时非常注重行业协会发展所需的制度环境，他认为考虑到我国 政府仍主要通过工商局、公安局、质监局等政府职能部门来“行政管理 市场的现实， 仅仅单纯从政府如何转换职能角度来考虑有“隔靴搔痒”之嫌。行业协会的改革应该从 如何保证各种市场治理机制之间形成相互支持的互补性关系，以有效实现市场交易高效 张经行业协会与中国入世北京：t 商h ：版社，2 0 0 1 p 1 2 余晖行业协会及其红中困的发展：理论与案例一e 京：经济管理出版社，2 0 0 2 p 5 4 何忠勇加快推进行业协会改革的思考江海纵横2 0 0 7 ( 2 ) 余晖行业协会及j 在中国的发展：理论与案例北京：经济管理出版社，2 0 0 2 p 6 3 张经行业协会与中国入世北京：工商出版社，2 0 0 1 p 2 7 4 羔 搿 率出发，政府行为的调整应该以这个角度为基本出发点，而不是采用“头痛医头，脚痛 医脚 的办法。1 0 从以上的文献分析可知，在关于行业协会如何发展的问题上，学者主要讨论政府 应该如何扶持，而很少把行业协会作为制度创新的动力来考虑，这也与现实中行业协会 的发展程度不高、能力相对有限存在一定的关系，因为目前对绝大多数行业协会来说， 对政府施加影响只是个美好的愿望而已。 1 3 3 关于典型地方行业协会的研究 目前我国行业协会发展基本上还处于探索、试点阶段，没有形成规范、成熟的状 态。近年来，部分省市充分认识到行业协会改革的必要性和紧迫性，并率先尝试改革试 点，努力在各区域形成适合本地区行业协会发展的管理模式和政策法律环境。其中，温 州民间商会的一枝独秀引起了学术界的广泛关注。从2 0 0 3 年开始，浙江一批行政管理 方面的学者陆续推出了一系列研究成果，希望从温州民间协会的成功经验中找出我国地 方行业协会发展的普遍规律。 彭正波通过对温州商会与政府的关系研究，指出温州商会与政府关系经历三个演 变时期，第一阶段是在开创期与政府的关系是一种被监督、受管制、缺乏自主性的关系； 第二阶段是在发展期与政府是互相服务、齐抓共管的关系；到第三阶段成熟期与政府是 互动合作、合作治理的关系。1 1 杨光飞通过关注温州商会内部的合作机制，提出作为民间商会，温州商会内部治 理上主要是基于“关系合约 ，“关系合约 的有效性是建立在产业集群网络中所形成的 非正式规则基础之上。随着商会规模的发展和稀缺资源的出现，“关系合约 需要向“制 度化合作 转变。1 2 陈剩勇，马斌通过对温州民问商会的制度特征、激励机制、监督机制的剖析后指 出，行业协会的制度设计不能脱离周围的发展环境，高制度化很可能导致民间协会走向 形式主义、官僚主义，导致组织结构的僵化和灵活性的丧失。从我国行业协会的发展历 程不难看出，刚性的制度设计比比皆是，这对地方政府制度创新的重要性和创新能力提 出了更高的要求。玎 陈剩勇，魏仲庆从温州民间协会在协助私营企业主如何进行政治参与的角度进行 研究后认为：在温州，企业通过组建协会参与当地的政治决策，并与地方政府之间实现 1 0 秦诗立，秦琳商会制度与国家形态的互动演进一兼谈我国商会的改革i ：海经济研究，2 0 0 3 ( 0 6 ) ：6 2 6 7 1 1 彭正波从“缺乏自主”到“合作治理”温州商会与政府的关系及其前景北京科技大学学报( 社会科学版) 2 0 0 9 6 1 2 杨光飞从“关系合约”到“制度化合作”：民问商会内部合作机制的演进路径以温州商会为例中国行政 管理2 0 0 7 ( 8 ) 1 3 陈剩勇，马斌温州民问商会：一个制度分析学的视角浙江人学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 3 ，( 0 5 ) ：13 8 1 4 6 5 了良性的互动。1 4 这些研究结果有很高的价值，它至少告诉人们在温州民间协会已经真正的登上了 舞台。但是，我国幅员辽阔，各地的经济发展差异巨大，在经济条件和外部环境相去甚 远的地方，这些经验能否适用于全国范围值得怀疑，即使是在作为温州邻居的台州，在 拥有相似的经济结构的前提下，行业协会却没有可圈可点的表现，浙江省其余地区的行 业协会更是表现平平。 1 4 研究角度和方法 1 、研究角度 行业协会的理论研究是市民社会理论和国家干预理论延展的结果，因而当前许多 学科都从各自的领域对行业协会进行了理论性的探讨，包括经济学、法学、社会学、政 治学、行政学等角度。本文主要从行政学角度并结合其他学科的理论进行分析。 2 、研究方法 通过研究治理理论、法团主义理论，提出政府与行业协会合作治理、良性互动的 路径选择更加适合中国的国情，有利于行业协会职能的拓展。结合实证研究所得数据、 资料及既有理论研究分析其可行性，在此基础上提出实施的策略建议。 1 4 陈剩勇，魏仲庆民问商会与私营企业主阶层的政治参与浙江社会科学，2 0 0 3 ，( 0 5 ) ：1 9 - - 2 6 6 i 霹 _ ， - j 气 w 镶 2 相关理论概述 2 1 行业协会及相关概念 2 1 1 行业协会概念界定 在不同的国家，对行业协会的定义各不相同。美国的经济学百科全书认为“行 业协会是一些为达到共同目的而自愿组织起来的同行或商人的团体，它们大都是某个行 业的企业按照各自需要自下而上自发组织起来的。绝大多数是民间性质的非营利社会团 体，只有极少数协会是以公司形式经营的”。日本现代同本经济事典中认为“行业 协会是以增进共同利益为目的而组织起来的事业者的联合体 。英国权威人士则指出行 业协会是由独立经营单位所组成，是为保护和增进全体成员的合理合法的利益的组织。 1 5 虽然对于行业协会的界定存在差别，但是总体说来，行业协会的形成及其作用应该包 含以下内容：一是必须以同行业的企业为主体；二是必须建立在自愿原则的基础上；三 是必须以谋取和增进全体会员企业的共同利益为宗旨；四是一种具有法人资格的经济社 团。它具备以下特征：非营利性、中介性、实施特殊普遍利益的保护、成员的单一性和 竞争性。1 6 在我国，行业协会属于民法规定的社团法人，是民间组织社会团体的一种。行业 协会是一种介于政府、企业之间的社会中介组织，同时也是一种自律性行业管理组织， 属于非营利性组织。根据社会团体登记管理条例的规定，行业协会的定性有以下几 点：一，保障公民结社的自由权利，这是宪法精神的体现；二，自愿原则，这是由结社 自由的权利决定的；三，必须是非营利性组织，区别于企业；四，行业协会是非政府的 社会组织，区别于政府机构；五，行业协会要实现会员的共同意愿，体现公民结社的目 的；六，行业协会要有自己的章程和实现章程的有效机制。 行业协会是市场经济关系不断深化和社会分工逐步细化的必然产物，是市场体系 的一个重要组成部分，它的发展程度是市场体系成熟与否的一个重要标志，健全的市场 体系及市场运行机制，离不开行业协会。行业协会作为政府、企业、市场之间联系的纽 带和桥梁，既是企业权益的代表者又是社会经济秩序的维护者。 2 1 2 行业协会职能 行业协会职能是指行业协会应从事的工作和起到的作用。日本和美国行业协会有 四大职能：协助政府制订产业政策的职能；向会员企业提供多种服务的职能：制订、 修正行业标准的职能；对外宣传及举办展览和技术交流的职能。我国国家经贸委在国 1 5 李美云走出行业协会发展中的误区中国第三产业，2 0 0 2 ，( 1 1 ) ：1 4 1 6 鲁篱行业协会经济自治权研究北京：法律出版社，2 0 0 3 7 经贸 1 9 9 9 1 0 1 6 号文中明确提出“结合政府机构改革和职能转变，完善和落实工商 领域协会的职能，是加快培育和发展工商领域协会的重要内容，结合实际情况，将工 商领域协会的职能大致分为三类，即为企业服务的职能；自律、协调、监督和维护企 业合法权益的职能；协助政府部门加强行业管理的职能 。国办发 2 0 0 7 3 6 号文件中 又赋予了行业协会四大职能，即：充分发挥桥梁纽带作用，把适宜于行业协会行使的职 能委托或转移给行业协会；加强行业自律，行政执法与行业自律相结合，是完善市场监 管体制；切实履行好服务企业的宗旨；积极帮助企业开拓目标市场，在维护国内产业 利益和支持企业参与国际竞争等方面充分发挥作用。 职能的互动调整是指，在现有制度下，行业协会与政府之间职能的良性互动过程。 政府与行业协会各自合理的职能定位不是靠所谓的权威界定就能妥善落实的，而必须 是在现实运作中得出哪些职能政府承担比较合适，哪些职能应当有行业协会落实。职 能的互动调整过程属于行业协会渐进式改革的路径。 2 1 3 行业协会特征 对于行业协会特征的界定可以从两个不同的角度进行：第一是从理论的角度进行演 绎，即从现有的组织理论出发，寻找出社团区别于其他组织的本质特性，主要表现为社 团的互益性和类聚性。第二是从现实的角度进行归纳，即从中国行业协会的现实状况出 发，概括行业协会的一般性，其主要表现为民间性和非盈利性与经济功能。从这个思路 出发，我们综合概括出行业协会有六个特征。1 7 行业协会的第一个特征是行业协会的互益性。它是指协会以会员互益为基本宗旨， 即以为会员利益服务为主要目的，而不是以服务于社会公共利益为首要目的特性，这是 成立行业协会的根本宗旨。尽管某些社团担负了一定的社会公益职能，但仍没有改变为 协会成员服务的根本职能。这一特征使行业协会与具有企业事业特征的其它中介机构( 如 各类咨询服务中心) 区分开来。 行业协会的第二个特征是行业协会的类聚性。它是说协会成员的结合不是劳动分工 的结果，而是行业共同特征相聚而成。即协会成员( 除少数固定工作人员外) 与社团组织 没有劳动关系。这一特征使行业协会与十分相近的事业单位区分开来。 行业协会的第三个特征是行业协会的民间性。它是说协会与正式的官方组织比起来， 无论从组织目标、工作方式、成员联结纽带、组织制度的生成、内部关系等方面，都更 多地显示出民间性的特点，在对外交往中尤其明显。 行业协会的第四个特征是行业协会的非营利性。它是说协会的活动不以营利为目的。 这是由协会的根本宗旨是为会员的利益服务所决定的，这使协会区别于以营利为目的企 1 7 余晖行业协会及其在中国的发展：理论与案例北京：经济管理； 版社，2 0 0 2 p 7 8 8 业组织。非营利原则恰恰是协会体现互益原则的保证。如果协会组织也具有营利性，那 么它与其成员的关系就不再是利益保护者与被保护者的关系，而演变为客商与客户、竞 争对手的关系，组织原则也将由竞争取代互益。如果这样的话，协会将等同于企业组织 而失去其存在的意义。由此可见，协会的非营利原则也是其重要的组织原则之一。 行业协会的第五个特征是协会的组织化程度高。它是说行业协会毕竟是一种正式组 织，因而它具备一切正式组织所应具备的特点，以此区别那些非正式的民间群体( 如各类 协作网) 。行业协会与非j 下式民问组织目前的现实区别就看是否在民政部门进行了注册登 记。 行业协会的第六个特征是行业协会的经济功能。它是经济领域社团的主体，其参加 者以企业为主。活动内容主要是同行业企业经济信息的统计和交流、管理和科技的交流、 人才的培训以及生产和流通方面的协调活动。 总括起来说，行业协会就是具有共同行业特征的人和组织相聚而成的互益正式组织， 具有非营利和民间化与经济功能的基本特征。 2 2 治理理论 近年来，学术界对于拘泥于政府、社会或是政府、市场二元对立的世界观批评迭 起。在公共行政领域，公私部门泾渭分明的传统观念已经不能很好地处理问题，由于政 府、社会、市场三者之间的关系发生变化，随之出现的一系列新情况、新问题不再能够 简单地借助于国家计划或市场方式寻求解决，有些相互依存形式也不适于以市场机制或 自上而下发号施令的方式进行调整。这样，强调政府与社会中介组织之间进行合作的治 理理论得到了广泛的认可。 托克维尔说：“一个中央政府，不管它如何精明强干，不能明察秋毫，不能依靠自 己去了解一个大国生活的一切细节。它办不到这一点，因为这样的工作超过了人力之所 及。当它要独力创造那么多发条并使它们发动的时候，其结果不是很不完美，就是徒劳 无益地消耗自己的精力。”1 8 这证明了社会自治对一个社会的良好治理的重要性。也就 是说，在政府治理一个社会的时候，需要大量的社会自治组织来对社会事务进行管理。 社会的复杂性程度大大地提高，政府统管社会的治理方式越来越显得不可能了。所以， 不仅需要社会自治力量来协助政府进行社会治理，而且应当是政府与社会自治力量一道 进行治理。这种治理不再是以政府为中心、社会自治力量辅助的治理，而是政府与社会 自治力量的合作治理。 【世界银行 1 9 9 2 年世界发展报告系统地阐述了关于治理的看法，即“支持和 1 8 苏东水产业经济学北京：高等教育 l ：版社，2 0 0 4 9 培养公民社会的发展，自愿性组织、非政府组织、各种社团等都是要发展的对象。 1 9 用治理理论家罗茨的话说：“治理标志着政府管理含义的变化，指的是一种新的管 理过程，或者一种新的管理社会的方式。这种新的政府管理的本质在于它所倚重的统治 机制并不靠政府的权威或制裁，强调围绕共同事务，寻求社会自治组织的自治以及政府 与社会的合作。”2 0 另一位从事治理研究的知名学者格里斯托克概述了治理的主要特征，包括：“治 理指出自政府，但又不限于政府的一套社会公共机构和行为者。政府不是唯一的权利主 体。各种机构只要其行使的权力得到了公众的认可，就都可能成为在各个层面上的中心； 治理指行为者网络的自主自治。这一自主的网络在某个特定的领域中拥有权威，它与政 府在特定的领域中进行合作，分担政府的行政管理责任；治理认定，干好事情的能力并 不存在于政府的权力，不在于政府下命令或运用某权威。政府有责任使用新的方法和技 术来更好地对各种事务进行控制和引导。殂 全球治理委员会对治理作出了以下界定：“治理是各种公共的或私人的个人和机构 管理其共同事物的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不同的利益得以协调并且采取 联合行动的持续的过程。它有四个特征：治理不是一整套规则，也不是一种活动，而是 一个过程；治理过程的基础不是控制，而是协调；治理既涉及公共部门，也包括私人部 门；治理不是一种正式的制度，而是持续的互动。”2 2 共治即政府与行业协会的合作治理，是在行业协会独立基础上的合作治理，因为 共治双方的独立地位是发挥各自职能的保证，也是合作治理的前提。竞争合作是一个 过程，行业协会在完善自身建设的基础上主动向政府“要权”，政府与行业协会针对共 同的社会资源按照各自的优势进行分配。政府与行业协会各就各位，各司其职，充分 发挥各自职能，共同实施行业管理，以此实现治理的和谐。总之，竞争合作是过程， 共治是状态，和谐是目标。 总之，治理的内涵与实质主要是：第一，治理意味着政府组织已经不是唯一的治 理主体，治理的承担者从政府扩展到政府以外的公共机构和私人机构；第二，治理中的 权利运行方向从单向度的自上而下的同时，转向上下互动、彼此合作、相互协商的多元 从事公共事务的多中心的社会网络组织治理体系。 “公民社会是一个区别于国家建制的、自主的活动领域，是一种与 北京：社会科学文献m 版社，2 0 0 0 京：社会科学文献版社，2 0 0 6 京：社会科学文献j f 版社，2 0 0 6 的全球伙伴关系牛津人学 l ；版社，1 9 9 5 1 0 国家对等的力量。社会不是通过政治组织来界定的，相反，政权也只是社会内部的一个 结构。社会通过民间的自我管制和充分竞争，形成一定的秩序。公民社会对于公共事务 的积极关注和参与，形成与国家对等的监督力量。 2 3 多元主义突出国家与社会之间的 冲突。 与多元主义相对的就是法团主义。法团主义又称为合作主义或统合主义，由菲利 普斯密特在2 0 世纪7 0 年代系统概括而成，它主张社会与政府的合作。“在法团主义 体制下，公民社会被吸纳进国家体制内，社会团体通过合法的、非竞争的、垄断性的渠 道和国家保持联系，他们的代表性地位和联系渠道受到国家的承认和保护，同时在有关 政策制定时它们有义务向国家提供意见。”2 4 根据国家与社会之间的力量对比，存在两种不同的法团主义，即社会法团主义和 国家法团主义。在欧洲大陆的许多国家如瑞典，因为社会组织发达，在国家与社会合作 的结构中社会占据了主导的地位，因此被称为社会法团主义；而在另一些国家中，作为 社会发展的主要推动力则是国家，如拉美各国就是典型例子，其法团主义的安排就可解 释为国家法团主义。 ； 表2 1 国家法团主义与社会法团主义的对比 类 对心弋 国家法团主义 社会法团主义 ： 团体数量有限众多 唯一性一个代表机构 多个代表机构 强制性国家安排自由 代表地位绝对不绝对 监护者受国家保护不受国家保护 控制国家控制与国家无关 层次 分明不分明 功能分化边界清楚边界不清 竞争性 低高 资料来源：张静法团主义社会科学出版社，1 9 9 8 2 3 张静法团主义社会科学 1 5 版社，1 9 9 8 p 1 4 2 4 张静法团主义社会科学i l 版社，1 9 9 8 p 1 6 基于对中国传统和当前社会发展模式的分析，笔者认为，遵循多元主义理论，在 中国发展脱离政府而完全独立运作的行业协会是不现实的。现阶段行业协会发展中政府 主导的模式正好符合国家法团主义的特征，但却出现了行业协会地位不独立、职能不明 确的问题，说明政府主导模式存在严重缺陷。无论从社会实际的发展倾向还是从制度规 定的可行性来考虑，建立一种既能充分代表行业利益，又能与政府达成合作的行业协会 是最佳选择。但是，这个目标的实现既不能完全是政府主导，也不能单纯靠行业协会独 立完成，而需要通过双方的良性互动来实现。 1 2 3 我国地方行业协会职能现状分析 3 1 地方行业协会的职能定位 目前我们所探讨的行业协会职能，指地方行业协会作为一种社会结构组织所具有 并且能够发挥作用的功能。一般而言，行业协会具有四大职能，即“代表，自律，服务， 协调”。以下将对这四个职能逐一阐述。 3 1 1 代表职能 行业协会代表职能是指行业协会代表着本行业全体成员的共同利益，当本行业与 其他行业、政府以及国外相关行业发生利益冲突时，行业协会可以采取措施来对本行业 的利益加以维护。在市场机制运行中，每一个协会成员都是独立的市场经济主体，有其 自身的利益诉求，行业协会需要通过正当程序与政府、其他行业、国际组织及贸易伙伴 进行沟通协商，代表行业将利益表达出来，以增强外界对本行业的了解和信任，并对立 法以及公共政策的制定和执行产生影响。 3 1 2 自律职能 自律职能指行业协会通过内部机制的运行，实现行业秩序、规范协会成员的行为， 对本行业产品和服务质量、竞争手段等进行严格监督，打击违法违规行为，以维护行业 信誉和行业形象，为市场合理竞争创造良好的条件。自律职能是行业协会的首要职能， 行业自律源自于其作为经济治理机制的功能，即协调对外沟通并实施对内监督惩罚，从 而维护行业利益，规范行业竞争秩序。由于行业协会作为第三部门没有强制手段，其内 部惩罚的功能和任务主要通过自律职能得以实现。所谓自律就是同一行业内部或者由各 行业的成员组织起来共同制定规则约束自己的行为，以此实现组织内部自我监管。 自律职能主要体现在以下方面：一，自我约束。行业协会通过制定规则，约束成 员行为，使之符合法律法规以及社会其他方面的合理要求；二，自我规范。行业协会通 过制定自律规则，规范其成员行为；三，自我管理。行业协会对其协会内部的事务和成 员间的公共事务进行管理，提高管理效率促进发展；四，自我控制。行业协会通过规定 成员间的业务发展方向，协调协会及各成员与社会整体的利益，将协会和成员对利益追 求限制在合理的范围之内。 3 1 3 服务职能 行业协会的服务职能指通过各种方式向协会成员以及政府宏观调控提供有效的帮 助。一方面，行业协会推动协会成员的发展，这是行业协会的主要服务职能，包括提供 市场调研、信息咨询、组织考察等。通过行业协会组织行业内活动，降低成本。行业协 会通过与成员共享所掌握的信息资源，使成员单位能够克服信息缺失和失真的问题。不 1 3 仅提高行业信息的使用效率，更为企业节约时间和成本，进而提高成员的经济效益。另 一方面，行业协会向政府提高宏观调控上的辅助，将行业内部的发展情况和动态及时反 映给相关政府部门，为政府就行业制定政策提供了直接的参考资料。同时，行业成员在 追求自身利益时涉及违法违规的活动，政府部门往往无法及时阻止并加以惩戒。此时行 业协会便可发挥其行业专业性和权威性，对成员单位进行核查，从而维持健康的市场秩 序。 3 1 4 协调职能 行业协会的协调职能包括，协调企业与消费者之间、同行业企业之间、本行业与 其他行业之间、行业与政府之间的关系。行业协会通过建立行业间和行业内部利益协调 机制，协调其成员之间的业务活动，避免行业内部或各行业在竞争过程中发生利益冲突， 实现利益的平衡。行业协会协调的目的，就是防止不正当竞争并抑制恶性竞争。此外， 行业协会的协调职能帮助政府从大量的微观事务中解脱，更好地参与到宏观调控事务中 去。 3 2 地方行业协会的职能现状 就目前情况而言，行业协会职能发挥的现状并不理想，处在一种职能缺失的状态 下。政府认为其能力有限，企业认为它没有用处，行业协会对自身的定位也不明确。我 国行业协会大多数是从政府部门中分离出来的，由于长期计划经济行政管理的习惯思 维，政府在将职能转移给协会时，要么把它当作附庸，使自己能在新形势下延伸计划经 济体制时期所拥有的权力和既得利益，要么应该给予行业协会的职能仍然被政府行政部 门所掌握。虽然政府机构改革要求政府部门将权力下放，但考虑到本部门的利益，有些 政府部门仍然将大量控制行业发展和直接管制企业行为的政策和行政手段掌握在自己 手中，使得行业协会要么变成变相的“婆婆”或以营利为目的的“翻牌”公司，遭到企 业的反感和抵制：要么成为无所事事的“摆设”，企业还是不得不通过直接影响政府谋 求生存和发展的机会，从而导致行业协会落入可有可无的境地。 国家经贸委