（管理科学与工程专业论文）基于价格折扣的两级供应链库存控制模型研究.pdf

摘要 摘要 市场竞争不再是单一企业之间的竞争而是供应链之间的竞争，这就要求供应 链成员之间密切合作以谋求供应链的最大竞争优势。但在通常情况下，供应链各 成员分属不同的经济实体，因而他们都将以各自目标的最大化为原则进行决策， 导致整个供应链的绩效低下。因此，寻求促进供应链协调的方法成为供应链管理 的重点。而在这些方法中，通过价格折扣来协调供应链各方利益的研究越来越受 到学者们的关注。 论文主要从两级供应链的角度来研究库存问题，首先介绍了论文的研究背景 与意义，结合在国内外的研究现状，提出了本文的主要研究内容与方法；并对供 应链、供应链管理的典型方法及库存控制的概念、系统组成、内容及目标等进行 了综述，分析了库存控制的功能和重要性。 接着主要介绍了库存控制的原理、常见的库存模型，并分析了论文建立模型 所涉及的供应链库存成本。在允许供应商缺货、瞬时到货，允许销售商缺货，延 时到货情形下，针对无价格折扣和有价格折扣两种情况，建立了销售商和供应商 的库存模型，且最终建立含价格折扣供应链整体最优的库存模型；然后结合一个 实例，比较了无价格折扣和有价格折扣下，销售商、供应商和供应链整体库存情 况，并用博弈分析法分析了利润分配问题，从中归纳出有意义的管理启示。 最后对本文的研究内容作了全面总结，并且指出了所研究领域内有待进一步 研究的方向。 图3 7 表1 5 参5 3 关键词：两级供应链；库存控制；订货策略；价格折扣；博弈分析 分类号：f 2 7 5 3 摘要 a b s t r a c t m a r k e tc o m p e t i t i o ni sn ol o n g e ra c o m p e t i t i o nb e t w e e nas i n g l ee n t e r p r i s eb u t c o m p e t i t i o na m o n gt h es u p p l yc h a i n , w h i c hr e q u i r e st h es u p p l yc h a i ni nc l o s e c o o p e r a t i o nb e t w e e nm e m b e r so ft h es u p p l yc h a i ni np u r s u i to ft h eg r e a t e s t c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h u s ，t oa c h i e v ee f f e c t i v ec o o r d i n a t i o nb e t w e e ne a c hs t a g e so f s u p p l yc h a i ni sac u r r e n tm a n a g e r i a la n da ni m p o r t a n ti s s u e t h i sp a p e rs t u d i e sh o wt o d e v e l o pd i s c o u n tp r i c i n gp o l i c i e st oa c h i e v ee f f e c t i v ec o o r d i n a t i o ni nas u p p l yc h a i n 、析mp r i c es e n s i t i v ed e m a n d t h ep a p e rs t u d i e si n v e n t o r yp r o b l e mu n d e rt h et w o t i e rs c m c o n d i t i o n , w h i c h i n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c em a i n l y i tc o m b i n e sw i t hr e s e a r c h a th o m ea n da b r o a d ，a n dp u t sf o r w a r dt h em a i nr e s e a r c hc o n t e n t sa n dm e t h o d s t h e p a p e rg i v e st h er e v i e w so nt h es u p p l yc h a i n ，t h es c m st y p i c a lm e t h o d sa n dt h e c o n c e p to fi n v e n t o r yc o n t r o l ，s y s t e m ，c o n t e n ta n do b j e c t i v e s ，w h i c ha n a l y z e st h e f u n c t i o no f i n v e n t o r yc o n t r o la n di m p o r t a n c e t h e n ，t h ep a p e ri n t r o d u c e st h ep r i n c i p l e so fi n v e n t o r yc o n t r o l ，c o m m o ni n v e n t o r y m o d e l ，a n da n a l y z e st h es u p p l yc h a i n si n v e n t o r yc o s tt h ep a p e ri n v o l v e d o nt h e c o n d i t i o no ft h es u p p l i e r ss h o r t a g e ，i n s t a n td e l i v e r ya n dt h ev e n d o r s s h o r t a g e ， d e l a y e dd e l i v e r y , t h ep a p e ra n a l y z e st h ei n v e n t o r ym o d e lo ft h ev e n d o r sa n ds u p p l i e r s i nt h ec a s eo f n o n p r i c ed i s c o u n t sa n dp r i c ed i s c o u n t sd e t a i l y ，a n dg i v e sp r i c ed i s c o u n t s 谢t l lt h eb e s to v e r a l ls u p p l yc h a i ni n v e n t o r ym o d e l t h e n ，t h ep a p e rc o m b i n e s 诵ma n e x a m p l eo fc o m p a r i s o no fp r i c ed i s c o u n ta n dn o n p r i c ed i s c o u n t ，a n a l y z i n gt h e v e n d o r s ，t h es u p p l i e ra n do v e r a l l sp r o f i ta n du s i n gg a m ea n a l y s i st oa n a l y z et h e d i s t r i b u t i o no f p r o f i t s f i n a l l yw ec a ng e ti n s p i r a t i o nf r o mt h em a n a g e m e n t a tl a s ta l la c h i e v e m e n t so ft h et h e s i sa r es u m m e du pa n ds o m ef u t u r ed i r e c t i o n s f o rr e s e a r c ha r es u g g e s t e d f i g u r e3 7t a b l e15r e f e r e n c e5 3 k e y w o r d s ：t w o l e v e ls u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；i n v e n t o r yc o n t r o l ；o r d e r i n gp o l i c y ； p r i c ed i s c o u n t ；g a m ea n a l y s i s 1 1 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方以外， 论文中不包含其他入已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 塞邀堡王太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示谢意。 学位论文作者签名5 一嘲：中j 月上日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解塞徼堡王太堂有保留、使用学位论文 的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属于 安徽堡三太堂。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权安徽理工大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位 论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：柱小耗签字日期：p 7 年乡月厶日 导师签名： 亟聋彳岛签字日期：加哆年6 月f 7 日 第一章绪论 1 1 选题的背景和意义 1 1 1 选题的背景 l绪论 2 0 世纪8 0 年代以来，随着科学技术的迅猛发展，知识经济、注意力经济、网 络经济等新模式逐渐取代原有的经济模式，成为社会经济的主导特征，人类社会 也随之进入一个崭新的经济时代新经济时代；同时，随着世界贸易壁垒的逐 渐消除，经济一体化、市场全球化已是大势所趋，市场竞争也日趋激烈。这给企 业带来了新的机遇和挑战，企业必须改变自己的管理模式才能应对市场需求的不 确定性、多样性、动态性及技术迅速革新等因素的影响，构建并保持自己独享的 核心竞争力，在激烈的市场竞争环境中立于不败。于是，一种新的管理思想 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 应运而生，并逐渐发展成为全球 化市场竞争环境下的一种有效的管理模式。在短短不到2 0 年的时间里，供应链管 理已经引起了学术界和企业界的广泛关注，并得到了普遍认可。进入2 1 世纪以来， 许多行业都选择并成功的导入了供应链管理的思想、模式，供应链管理的相关问 题也一直是学术界的研究热点。 供应链管理是针对供应链中从供应商、制造商、分销商、零售商到客户等成 员以及从计划、采购、生产、仓储、分销到配送等各种活动的管理，其目的在于 通过流畅、及时的信息、物料、资金的流动，以及链上所有成员之间密切的协调 配合，使客户获得最佳满意度的产品与服务，供应链上成员也获得各自应有的利 益，从而实现整个供应链的协同发展。其中，物流( 库存) 的管理与控制是供应 链管理的主要活动之一，也是企业生产经营过程中不可或缺的组成部分，因为库 存控制是供应链实现价值链增值的重要环节，对于供应链的协调发展起着至关重 要的作用。库存水平不仅关系到一个企业的整体成本，而且也影响着供应链的整 体性能。特别是面对当今客户需求日益呈现出不确定性、多样性和动态性的市场 环境，如何在不影响正常生产及对客户的快速响应与服务质量的情况下，准确的 进行预测、生产、补货与配送，建立与不确定性需求相对应的适当的库存量，达 到生产与供需的平衡和稳定，实现供应链中的需求波动、整体库存水平、库存成 本的最小化及利润的最大化，是企业经营者和供应链管理研究人员共同关注的议 题。 本文正是在这样的背景下，经过调研的资料研究两级供应链的库存控制问题。 第一章绪论 1 1 2 选题的意义 随着科学技术的进步和生产力快速的发展，物流、信息流、资金流得到了迅 猛的增长。顾客消费水平不断提高，对产品需求呈现多样化与个性化，企业之间 的竞争日益加剧，加上政治、经济、社会环境的巨大变化，使得整个市场需求的 不确定性大大增加。企业的竞争不再是单个企业之间的竞争，而是供应链节点中 各企业组成的企业群之间的竞争，即供应链与供应链之间的竞争。库存是整个供 应链上各个成员之间联系的纽带，而库存控制和管理是整个供应链管理的重要组 成部分。因此，研究供应链中的库存控制问题具有其理论价值和实践价值。 1 理论价值 在不完全竞争的市场环境下，本文首先在需求稳定连续的情况下建立了无价 格折扣的销售商与供应商分别的库存模型，为决策者进行库存决策提供了理论依 据。在此基础上，研究了在由一个供应商和n 个销售商组成的两级供应链中，考 虑价格弹性的计算方法，通过数值分析表明，价格折扣对供应链降低成本提高利 润有效。 2 实践价值 随着全球经济一体化和企业竞争的加剧，供应链变得越来越复杂，供应链的 协调变得越来越重要。企业如何在激烈的竞争中使自己立于不败之地，追求自己 利润的最大化，是许多企业一直在思考的问题。供应链管理的出现，使得这个问 题更加具有实际意义。本文的研究有助于企业降低成本、提高供应链的盈利能力。 对于减少资源浪费，实现资源的优化配置具有非常重要的现实意义。 1 2 国内外研究现状 库存控制问题的研究最早可以追溯到1 9 世纪术银行保持多少流通现会的问 题，通过研究，人们发现了一个计算库存现金的简单公式。1 9 1 5 年，h a r r i s 将这 种思想应用于一般的物资库存问题，建立了经典的经济订货量( e c o n o m i co r d e r q u a n t i t y ，e o q ) 公式，很快便引起了运筹学研究者以及库存管理者的广泛关注， 但库存控制真正作为- n 理论发展起来，还是2 0 世纪五十年代的事，1 9 5 3 年 t w w h i t i n 写的题为“库存管理的理论 ( t h et h e o r yo fi n v e n t o r ym a n a g e m e n t ) 一书标志着库存控制理论研究的开始。 在含有价格折扣方面，文献f 1 ，2 1 分析了多供应商、多分销商组成的两级库存管 理的情况。文献1 3 j 分析了一个供应商、一个销售商组成的两级库存系统，在不允 2 第一章绪论 许缺货的情况下，分别建立了非合作时各自成本最优和合作时供应链整体最优的 存贮模型。在上述文献中，都假设价格折扣对终端需求不产生影响，而在实际过 程中，提供价格折扣通常会影响终端需求。文献1 4 j 克服了这一缺陷，考虑了价格 折扣会刺激终端需求，对于一对一的两级库存系统，在不连续数量折扣( a l l u n i t q u a n t i t yd i s c o u n t , a q d ) 和连续数量折扣( i n c r e m e n t a lq u a n t i t yd i s c o u n t ，i q d ) 两种策略下，分别建立了使供应商利润最大和使供应链整体利润最大的存贮模型。 文献【5 1 基于文献【4 l 进一步考虑了运输成本，建立了使供应商利润最大、满足供应 商和销售商p a r e t o 有效性的存贮模型。文献【l l 】提出了供应链库存管理所面临的1 4 种问题，但是对问题缺乏系统化的分析。还有研究者于2 0 0 0 年提出要从供应链中 整体流程和各公司的角度看待库存问题。文献1 1 2 1 研究了一个制造商、二个零售商 的模型，并对零售商单独持有存货和有一个中心存货的库存模式进行了比较，得 出多个零售商的库存物理中心化可以降低总成本而增加收益。文献【1 3 j 采用博弈论 的方法对一个两级供应链的合作和竞争策略进行了分析。文献【1 4 】建立了一个包括 多个零售商，多个供应商和一个仓库的模型。文献1 1 5 】建立了一个包括零售商、制 造商的两级供应链，分析了供应链信息共享的收益，认为信息共享可以大量减少 库存和降低费用，同时证明了需求流量和提前期对信息共享的相关成本的降低有 重大影响。文献【1 6 】采用计算机模拟手段，在假定订货到达呈泊松分布的前提下， 构建了两阶段排队系统模型，并用计算机进行了模拟和评价。文献引考虑的是提 前期需求服从正态分布，允许缺货，可控提前期的供需一体化问题。文献i l w 研究 了确定性需求下，存在延迟交货时的多级库存系统。文献1 2 0 。2 1 】针对需求的价格弹 性，提出价格折扣的多级库存模型。文献1 2 2 】研究了需求不确定条件下的地区分销 系统的独立决策优化模型和联合决策优化模型，考虑了库存持有成本、缺货成本、 订货成本和非线性运输成本。文献【2 3 】则考虑了需求随时问变化、带有增加量的价 格折扣，并且允许短缺的两货栈库存一运输联合模型。 但是2 l 世纪的竞争不是企业与企业的竞争，而是通过增强与供应链上的零售 商、批发商、制造商以及供应商的联盟，降低整个供应链的成本，更好地满足顾 客的需求，提高产品的市场占有率来提升竞争力。尽管国内外学者对供应链库存 问题做了大量的卓有成效的研究，并且取得了很多成果；然而考虑到价格折扣的 两级供应链库存模型研究还是一个新的课题。在现有含有价格折扣的相关文献中， 大都假设不允许缺货。据掌握的资料，对于一对多的供应链，允许缺货且价格折 扣对终端需求有影响的情况讨论甚少。 此外，随着世界经济的一体化以及信息技术的飞速发展，电子商务已经成为 一3 第一章绪论 人们进行商务活动的新模式，同时也在改变着传统物流行业的运作方式。一个高 效、合理、畅通的物流系统已成为电子商务是否顺利进行和发展的一个关键因素。 如何建立一个高效率、低成本运行的物流系统来保证电子商务畅通发展，已成为 人们十分关注的问题。而电子商务的物流更加具备多品种、小批量、多批次、短 周期的特点，很难单独考虑物流的经济规模，因而物流成本比有店铺销售方式的 物流成本更高。这就给库存控制带来了极大的压力和挑战。可见库存控制问题的 进一步扩展研究，仍然是运筹学、应用数学、物流理论以及供应链管理工作者今 后研究的热点问题。 1 3 论文研究的主要内容 针对上述的选题意义及国内外的研究现状，可以看出：供应链管理中考虑价 格折扣的研究，在库存管理方面有一定的前沿性和创新性。这不仅会丰富库存管 理理论方而的内容，也对库存模型的实际应用有一定的指导作用。在总结前人对 两级供应链库存模型研究成果的基础上，本文主要分六章进行论述：第一章是绪 言，先引入本文研究的目的和内容等；第二章介绍和供应链与库存有关的相关理 论；第三章以常见的库存模型作为参考，分析现有库存模型里的问题与优势，针 对问题和优势，研究更加切合实际的方法研究库存模型；第四章针对需求连续的 产品，先分析无价格折扣情况下供应商和销售商分别的库存模型，然后分析有价 格折扣情况下供应商和销售商各自的库存模型，考虑终端需求，最后从 k o u t s o y i a n n i s l 9 7 9 年提出的著名的价格弹性需求函数d ：d 。p l 出发，把价 格折扣率考虑进去，把两者作为整体，不考虑两者之间的资金往来，建立含有价 格折扣、允许缺货、满足供应商和销售商p a r e t o 有效性的最优存贮模型；第五章 主要针对自己建立的模型给出一个实例，根据实例验证建立模型的优越性，分析 价格弹性因子k 对系统库存水平的影响，并利用s h a p l e y 值法解决了利润分配不 均的问题；第六章主要针对全文进行总结，并就论文还需要完善的地方提出一些 展望。 1 4 研究方法和技术路线 对库存控制的研究中常使用的方法有：线性规划和非线性规划，动态规划， 对策论，图论，启发式方法和计算机仿真。本文采用理论分析和实例验证相结合 的研究方法，对现实中的问题进行基本假设，运用最大利润分析法构造出数学模 型，利用m a t l a b 数学软件进行求解，并应用于实例，最后加以分析总结。 4 一 第一章绪论 i收集理论 建立 耋哆登塑塑氅篓璧l 1 l研究资料 基于 商、销售商库存模硝i 价格 折扣 有价格折扣的供应 实例 的两 商、销售商库存模型 验证 调查国内外( 价 级供 格折扣) 两级供 应链 应链库存模型研 库存i 有价格折扣的两级 究现状 模型 i 供应链库存模型 图1 研究技术路线 f i g lt e c h n i c a ls y s t e mo f t h es t u d y ( 1 ) 无折扣情况下供应商和销售商分别的库存模型 供应商和销售商分别作为独立的个体，只考虑自己的成本是否最小，利润是 否最大，不考虑对方的成本问题，在满足一定服务水平的情况下追求总成本( 订 货成本、库存成本、缺货成本) 的最小，总利润的最大。 ( 2 ) 有折扣情况下供应商和销售商分别的库存模型 在无折扣情况的基础上增加了价格弹性因子，研究供应商和销售商各自的最 优订货周期、最佳订货批量和最大平均利润。 ( 3 ) 有折扣情况下供应商和销售商构成供应链情况下的库存模型 供应商和多个n 个销售商作为一个整体，不考虑内部的资金流动，只考虑在 满足一定服务水平的情况下两者的总利润追求最大以及价格弹性因子对订货批量 和利润的影响。 1 5 论文主要创新点 对于库存控制模型，前面已说囤内外有很多专家学者研究，但是研究方法各 不相同，在各位前辈的基础上，我论文的创新点主要体现在： 1 文献【2 2 】【2 7 】1 3 7 j 等虽考虑了两级供应链，但是库存成本里忽略了运输成本和 由于产品不合格产生的缺陷损失，并且不是从价格弹性因子的角度考虑成本问题， 而是从同常的数量多产生折扣出发考虑成本问题。本文主要加入了产品缺陷等产 生的对成本的影响，更加全面的研究了库存成本的内容。 2 文献例【3 2 】【4 0 1 【4 1 1 等主要从两级供应链出发，考虑了订货成本、库存成本、 缺货成本情况下，追求利润最大化的情况，而他们主要都是基于允许缺货、瞬时 到货，忽略其中到货需要一定时问的状况。针对以上问题，本文主要研究销售商 5 第一章绪论 从供应商处订货允许缺货、延时到货的情形下，把销售商和供应商捆绑在一起， 忽略两个人之间的成本资金流动，仅考虑达到两人最优的情况下，订货批量和最 佳订货周期的情况。 3 本文通过实例验证了所建立模型确实比以上文献建立模型更优化，使得同 等周期下订货批量增加的同时，双方利润也达到最优。并且通过柱状图的方式直 观的表达了订货批量和利润的增加情况，并通过合作博弈分析里的s h a p l e y 值分 配法分析了利润的均衡分配情况，这也是所参考文献里所没有的。 一6 第二章供应链库存控制基础理论 2 供应链库存控制基础理论 库存控制问题对于可持续发展的今天是一个很重要的问题。这是因为一方面 世界性的资源如石油、稀有金属等短缺，从总体上控制库存量，能使有限的资源 用在最需要的地方，创造最佳经济效益和社会效益，保持世界经济的可持续发展。 另一方面，企业需要资金的合理分配，把资金投入到核心产品的研制开发和增强 自身的核心竞争力。本章中主要介绍供应链和库存管理中一些基础理论。 2 1 供应链理论概述 我们生活在政治经济国际化和动态化的时代，面对的是市场竞争日益激烈、 用户需求的不确定性和个性化增加、高新技术迅猛发展、产品寿命周期缩短和产 品结构越来越复杂的环境，企业管理如何适应新的竞争环境，已经成为广大管理 理论及实践工作者关注的焦点。企业从内部的生产经营过程来寻求降低成本的空 间越来越小，这个时候就要把眼光转向企业外部的竞争合作大环境，转向产品生 命的整个周期中供应环节和整个供应链系统。供应链管理就是在这种背景下产生 的。由于供应链管理具有敏捷度高、成本高、周期短的特点，因此颇受企业管理 者的青睐。国际上许多著名的企业，如惠普、i b m 、戴尔等都采用了供应链管理 的模式，并取得了巨大的成就。 2 1 1 供应链的概念 较早提出供应链问题的是美国国防部的c a l s 计划。随着c a l s 计划自身的 发展和演变( 从c o m p u t e ra i d e dl o g i s t i cs u p p o r t 到c o n t i n u o u sa c q u i s i t i o na n d l i f e t i m es u p p o r t ) ，供应链的问题受到越来越多的重视，但更多的还是从传统的供 求关系信息化的角度来考虑问题的，因此，c a l s 提出和制定了一系列的标准， 规范供求双方的各种商务活动。 到目前为止，供应链尚未形成一个统一的定义，许多学者从不同的角度出发 给了不同的定义，而随着时代的发展，这些定义也不断变化。 早期的观点认为供应链是制造企业的一个内部过程，指把从企业外部采购的 原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再传递到零售商和用户的过程1 6 i 。 这个仅局限于企业的内部操作层上，注重企业本身资源的利用。 后来供应链的概念扩展了与其他企业之间的联系，考虑了供应链的外部环境。 c h o p r a 等对供应链的定义：供应链是由为了完成顾客需求的直接或非直接的所有 7 第二二章供应链库存控制基础理论 阶段所组成。供应链不仅包含制造商和供应商，还有运输商、批发商、零售商和 顾客。同时，供应链还包含企业内部为了完成顾客需求的全部功能，包括：新产品 开发、市场、运作、分销、资金和顾客服务。供应链的目标就是满足顾客需求， 并最大化系统效益。s t e v e n s 认为：供应链是通过增值过程和分销渠道控制从供应 商到用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点1 3 5 1 。 到了最近几年，供应链的概念越来越注重围绕核心企业的网链关系：核心企 业与供应商、供应商的供应商乃至与一切前向的关系，与用户、用户的用户及一 切后向的关系。d a v i s 将供应链定义为：供应链是执行采购原材料、将它们转换 为中间产品和成品并且将成品销售到用户的功能网链。 我国的著名学者马士华认为：供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、 资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网 络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连 成一个整体的功能网络结构模式1 3 9 1 。 综合上面的定义，由图2 1 3 5 j 我们可以得到：供应链是指产品生产和流通过程 中所涉及的原材料供应商、生产商、批发商、零售商以及最终消费者组成的供需 网络，即由物料获取、物料加工、并将成品送到用户手中这一过程所涉及的企业 和企业部门组成的一个网络。图中每个企业都可以看成是供应链中的一个节点， 节点与节点之间是一种需求与供应的关系，同时也是一种买卖关系。 资金流 图2 供应链的网状结构模型 f i 9 2t e c h n i c a ls y s t e mo ft h es t u d y 8 第二章供应链库存控制基础理论 2 1 2 供应链的类型 供应链是由多要素、多层次构成的具有采购、运输、生产、销售等功能的人 造系统，其目标是在正确的时间、正确的地点、以正确的数量为顾客提供优质的 产品或服务。同时，供应链也是开放的系统，供应链系统通过不断的输入和输出， 从而与外界环境进行着物质、能量与信息的交换。所以供应链按照不同的划分标 准可以得到不同的划分方式。 按照供应链中各子系统之间的交互作用方式，可以划分为下面几种【4 3 】： 1 ) 中央集权型( c e n t r a l i z a t i o n ) ：这是一种垂直集成的决策模式。上级子系统 将运行目标分解成若干个下级子系统应当追求达到的依据。 2 ) 协调型( c o o r d i n a t i o n ) ：这是一种常用的分散化的非中央集权优化模式。 他要求考虑下级子系统之间的交互作用，并通过协调器来估量这种交互作用。通 常有两种方法：直接协调：协调器可直接为其下级子系统输出预设定值，但又 不覆盖局部予优化器的决策；价格协调：利用“价格政策 来反映子系统之间 的交互作用，使局部优化决策的总和j 下好符合总体最优化。 3 ) 合作型( c o o p e r a t i o n ) ：各子系统之间是一种平等关系。合作型的供应链 子系统的决策者都愿意通过信息共享和策略联盟契约来使供应链达到动态优化的 共同目标。 4 ) 共存型( c o e x i s t e n c e ) ：非中央集权子系统之间交互作用非常薄弱，它们 之间除了物流关系外几乎没有其它相互作用，既没有上下级关系，也没有信息或 战略联盟关系。每个子系统只考虑自身局部目标，而不考虑对其它子系统造成什 么影响。 5 ) 竞争型( c o m p e t i t i o n ) ：各子系统不仅相互独立，而且子系统a 还在决策 时就积极主动地抵制与之相联系的子系统b ，每个子系统都想尽可能使自己成功 而打败有相互联系的其它子系统。如果供应链中各个子系统只考虑自身利益，就 可能牺牲其它子系统的利益或损害供应链总体利益，使供应链总的利益下降。 按供应链所涉及的范围分为内部供应链和外部供应链： 1 ) 内部供应链是指企业内部产品生产和流通过程中所涉及的采购部门、生产 部门、仓储部门、销售部门等组成的供需网络。 2 ) 外部供应链则是指企业外部的、与企业相关的产品生产和流通过程中涉及 的原材料供应商、生产厂商、储运商、零售商，以及最终消费者组成的供需网络。 内部供应链和外部供应链共同组成了企业产品从原材料到成品到消费者的供 9 第二章供应链库存控制基础理论 应链。内部供应链可以看作是外部供应链的缩小化，如对于制造厂而言，其采购 部门就可看作外部供应链中的供应商。内部供应链与外部供应链的区别在于供应 链范围大，涉及企业众多，协调难度大。 2 1 3 供应链的特点 供应链是所有加盟的结点企业所组成的网链结构；每个企业就是一个节点， 节点企业与节点企业之间是一种供需关系，其总目标是满足最终用户的需求。由 此，供应链的主要特征有以下几个： 1 ) 复杂性。供应链是由处于不同层次的节点企业所组成，而这些节点企业可 以是跨国跨行业的，各国的政治经济文化差异及企业的管理理念文化不同，导致 供应链结构模式的复杂性3 7 1 。 2 ) 动态性。随着市场需求的变化，组成供应链的节点企业会动态的更新，这 就使供应链具有明显的动态性。 3 ) 面向顾客需求。供应链的形成、存在、重组，都是基于一定的市场需求而 发生，而且在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、物流、 资金流的驱动源，所以这就决定了供应链具有面向顾客需求的特点。 4 ) 网络性。如前所述，供应链是一个由节点企业所组成的复杂的网络结构。 5 ) 交叉性。节点企业可以是多个不同的供应链的成员，于是众多的供应链形 成交叉结构，增加了协调管理的难度。 6 ) 协调整合性。供应链是一个群体合作，协调一致的整体，所有的成员为了 同一个母的而协调运转，紧密合作。每个成员都要与整个供应链的运作相协调， 不能强调局部利益，要绝对服从全局，从全局的利益出发，方向一致，目标一致。 7 ) 风险分担、收益分享。供应链组成成员必须风险共同承担，收益共享。 2 2 供应链管理典型方法 2 2 1 快速响应( q r ) 快速响应( q u i c kr e s p o n s e ，q r ) ，是制造业中的准时制。它确定了制 造商、批发商和零售商的供应时间，从而使得库存水平最小化。快速响应原 是美国纺织服装业发展起来的供应链管理方法。它是美国零售商、服装制造 商以及纺织品供应商开发的整体业务概念，目的是减少原材料到销售点的时 间和整个供应链上的库存，最大限度的提高供应链管理的运作效率。 _ 1 0 - 第二章供应链库存控制基础理论 快速响应现已应用到商业的各个领域，企业快速响应时间越短，越能把 握更多商机，从而给企业带来更大的利润。 1 快速响应的含义和原理 快速响应( q r ) 是指在供应链中，为了实现共同的目标，零售商和制造 商建立战略伙伴关系，利用e d i 等信息技术，进行销售时点的信息交换以及 订货补充等其他经营信息的交换，用高频度小数量配送方式连续补充商品， 以实现缩短交货周期、减少库存、提高客户服务水平和企业竞争力的供应链 管理方法3 9 1 。 快速响应是一种全新的业务方式，它体现了技术支持的业务管理思想： 即在供应链中，为了实现共同的目标，各环节间都应进行紧密合作。 快速响应业务成功的前提是零售商和制造商具有良好的关系。这种新的 贸易方式意味着双方必须建立起贸易伙伴关系，提高向顾客供货的能力，同 时降低整个供应链的库存总成本。例如，零售商可以和制造商建立战略伙伴 关系，并采用双方互利的业务战略，各方的高级管理层之间要进行沟通和接 触，使这种关系由上往下渗透到整个组织中，同时要求多个部门都参与规划 和执行的各阶段工作。 2 快速响应( q r ) 的特点 “快速响应 需要尽可能紧密的与最终客户联系，并获取客户最新的需 求信息，利用这些信息就可以做出快速准确的物流反应。“快速响应 是以 信息取代库存的最典型方式。图3 说明了在服务水平不断增长的情况下“快 速响应 的优势。虽然“快速响应 需要大量的先期投资，但随着服务水平 的不断增长，“快速响应所带来的成本增额却非常低【4 引。 “快速响应 系统的另一个鲜明特点是，由于加快了整个流程的速度而 降低了总前置时问。这样就降低了库存水平( 如图4 ) ，从而进一步缩短反 应时间，形成良性循环。 务水平 第二章供应链库存控制基础理论 图3 快速响应的系统与基于库存的系统 f i 9 3t h es y s t e mo fq u i c kr e s p o n s ea n db a s e do ni n v e n t o r y 减少库存 减少 供应链库存 减少安全库存 预蓊雀误 缩短前置时间 图4 快速晌应系统使物流活动形成一个良性循环 f i 9 4t h ev i r t u o u sc i r c l eb a s e d0 1 1q u i c kr e s p o n s es y s t e m r e s u l t i n ga sl o g i s t i c sa c t i v i t i e s 3 实现快速响应的六个步骤 快速响应原来是大型零售商获取市场份额并进行全球竞争的工具，现在 已成为所有商品制造商和中间商的标准战略行为。它意味着以更低的成本增 加销售额、更好地对商品进行分类以及向客户提供优质的服务【4 6 1 。 实施快速响应需要六个步骤。每一个步骤都以前一个步骤为基础，都比 前一个步骤回报更高，但是需要的投资也更高。这六个步骤是： 条形码和e d l 上 i 固定周期补货 j r l 先进的补货联盟 上 i 零售空间管理 上 l 联合产品开发 上 快谏响应的集成 一1 2 一 u p c 和d e i 自动补货 共享需求预测和p l s 数据 商品品种、补货和购销 新产品开发和试销 业务重组和系统集成 第二章供应链库存控制基础理论 图5q r 实施的六个步骤f 3 6 】 f i 疹s i xs t e p so fq r si m p l e m e n t a t i o n 1 ) 条形码和e d i 零售商首先必须安装条形码、p o s 扫描和e d i 等技术设备，以加快p o s 机收款速度、获得更准确的销售数据并使信息沟通更加通畅。p o s 扫描用于 数据输入和数据采集，它是指在收款检查时用光学方式阅读条形码，然后将 条形码转换成相应的商品代码。 条形码是用于产品识别，它对p o s 端的顾客服务和有效的操作是至关 重要的。扫描条形码可以快速准确地检查价格并记录交易。 e d i 是在计算机间交换商业单证。公司将其业务单证转换成行业标准格 式，并传输到某个增值网( v a n ) ，贸易伙伴从v a n 上接收到这些单证，然 后将其从标准格式转到自己系统可识别的格式。e d i 可传输的单证包括订单、 发票、订单确认、销售和存货数据及提前运输通知等。 2 ) 固定周期补货 快速响应的补货要求供应商更快更频繁地运输重新订购的商品，以保证 店铺不缺货，从而提高销售额。零售商通过对商品实施快速响应并保证这些 商品能满足顾客需求，加快商品的周转，为消费者提供更多可供选择的品种。 自动补货是指基本商品销售预测的自动化。自动补货使用基于过去和目 前销售数据及其可能变化的软件进行定期预测，同时考虑目前的存货情况和 其他因素，确定订货量。基本商品每年的销售模式一般不会受流行趋势的影 响，它们的销售量是可以预测的，所以不需要对商品进行考查就可确定重新 订货的数量。自动补货是由零售商、批发商在仓库或店内进行的。 3 ) 先进的补货联盟 这是为了保证补货业务的流畅。零售商和消费品制造商联合起来检查销 售数据，制定关于未来需求的计划和预测，在保证现货和减少缺货的情况下 降低库存水平。还可以进一步由制造商管理零售商的存货和补货，以加快库 存周转速度。 4 ) 零售空间管理 这是指根据每个店铺的需求模式来规定其经营商品的花色品种和补货 业务。一般来说，对于花色品种、数量、店内陈列及培训或激励售货员等决 策，制造商也可以参与甚至制定决策。 5 ) 联合产品开发 - 1 3 第二章供应链库存控制基础理论 这一步的重点不再是一般商品和季节商品，而是服装等生命周期很短的 商品。制造商和零售商联合开发新产品，其关系的密切程度超过了购买与销 售的业务关系，这样可缩短从新产品概念到新产品上市的时间，而且可经常 在店内对新产品进行试销。 6 ) 快速响应的集成 通过重新设计业务流程，将前五步的工作和公司的整体业务集成起来， 以支持公司的整体战略。快速响应前四步的实施可以使零售商和消费品制造 商重新设计的产品补货、采购和销售业务流程。前五步使配送中心得以改进， 可以适应大量的小运量的运输，使配送业务更加流畅了。同样，由于库存量 的增加，大部分消费品制造商也开始强调存货的管理，改进采购和制造业务， 使他们能够做出正确的响应。 最后一步要求零售商和消费品制造商重新设计其整个组织、业绩评估系 统、业务流程和信息系统，设计的中心是围绕消费者而不是传统的公司职能。 有时可以先完成最后一步工作，至少是先设计整体体系结构，这样补货 的改进和新产品的开发就会尽可能地互相吻合。在确定公司核心业务及其发 展方向时，应有战略眼光。 2 2 2 有效客户反应( e c r ) 1 含义和观念 1 ) e c r 是由生产厂家、批发商和零售商等供应链节点组成的，各方相互协调 和合作，更好、更快地并以更低的成本满足消费者需要为目的的供应链管理策略。 e c r 是一种把以前处于分离状态的供应链，联系在一起来满足消费者需要的 工具。e c r 概念的提出者认为e c r 活动是一个过程，这个过程主要由贯穿供应链 的四个核心过程组成( 如图6 1 3 6 】) 。 - 1 4 一 团圆围固 第二章供应链库存控制基础理论 图6 e c r 的供应链过程 f i 9 6t h ep r o c e s so f e c r ss u p p l yc h a i n e c r 的战略主要集中在以下四个领域：有效的新产品开发和市场投入 ( e f f i c i e n tn e wp r o d u c ti n t r o d u c t i o n ) 、有效的促销活动( e f f i c i e n tp r o m o t i o n s ) 、有 效的店铺空问安排( e f f i c i e n ts t o r ea s s o r t m e n t ) 和有效的商品补充( e f f i c i e m r e p l e n i s h m e n t ) ，即被成为e c r 的四大要素。 表le c r 四大要素的内容 t a b l e lt h ec o n t e n t so f t h ee c r sf o u re l e m e n t s 有效促销活动提高仓储、运输、管理和生产效率，减少预先购买、供应商库存及仓储费 用，使贸易和促销的整个系统效率最高 有效店铺 空间安排 有效商品补充 通过第二次包装( 如为满足不同的订单需求，将一个运输包装中的产品进 行不同的包装，并赋予不同的包装标识) 等手段，提高货物的分销效率， 使库存和商品空间的使用率最优化 包括电子数据交换( e d i ) 以需求为导向的自动连续补充和计算机辅助订货， 使补充系统的时间和成本最优化 2 ) e c r 的观念： ( 1 ) 凡是对消费者没有附加价值的所有浪费必须从供应通路上排除，以达到 最佳效益。 ( 2 ) 确认供应链内的合作体制和结盟关系。 ( 3 ) 实现准确即时的信息流，以信息代替库存。 2 e c r 的构建 e c r 概念足流通管理思想的革新，e c r 作为一个供应链管理系统需要把i l 了场营 销、物流管理、信息技术和组织革新技术有机结合起来作为一个整体使用，以实 现e c r 的目标。e c r 系统的结构如图7 【3 5 j ： - 1 5 第二章供应链库存控制基础理论 低成本的流通 基础关联设施的建设 e c r 系统 消除组织间的隔阂 协调合作满足消费者需要 信息技术 ( e d i 、p o s ) 准确预测需要 及时准确传送 p o s 数据分析 无纸商务 e d l 数据库 物流技术 ( 自动化和省力化) 连续商品补充( c r p ) 自动订货系统( c a o ) 厂家管理库存系统 ( v m i ) 交义运送 预先发货通知( a s n ) 低成本的物流 营销技术 ( 商品类别管理) 增加的促销 商晶类别管理 店铺货架空间管理 p o s 优惠券同收 商品品种和促销的 数据库 组织革新技术 ( 战略联盟) 通过协调提高效 率 厂家和商家的战 略联盟 信息流和商品流 顺畅流动 缩短交纳周期 图7 e c r 系统的构造图 f i 9 7t h em a po f e c r ss t r u c t u r e 2 2 3 企业资源计划( e l 心) e r p 是信息时代的现代企业向国际化发展的更高层管理模式，它能更好地支 持企