1、12房地产项目合作开发的法律风险、对策及如何起草合作开发房地产合同.doc

国有企业与民营企业房地产项目合作开发的风险、对策（一）基本知识1、概念、性质根据最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释第十四条，所谓的合作开发房地产合同，是指当事人订立的以提供土地使用权、资金等作为共同出资，共享利润、共担风险合作开发房地产为基本内容的协议。按照该司法解释对合作开发房地产的定义，可以看出，合作开发房地产有三个法律特征：一是共同出资；二是共享利润；三是共担风险。2、合作方式的多样化(1)从出资方式上看，当事人可以土地使用权、资金等有形资产出资，也可以技术、劳务等无形资产出资。我们的方式为以土地使用权和资金作为出资。(2)从组织方式上，为法人型（项目公司型）合作开发。(3)对外名义上，以我方的名义开发。(4)收益分配上，我方收回成本，分配建成的房屋，对方分配项目利润(5)双方的资质上，表现为双方都有资质。（二）法律风险1、合作开发合同被认定无效的法律风险；在实务中，很多合作开发合同由于签订时没有仔细审查其合法性，导致在土地价格大幅度上涨后，土地转让方毁约，用的最多的理由就是主张合同无效，由于房地产的法律规制多，稍有不慎，就可能面临合同无效的风险。司法解释规定合作开发必须具备的特征为：共同投资、共享利润、共担风险。若不具备这些特征，该“合作”的性质便有待商榷。本项目表现为：提供土地使用权的当事人不承担经营风险，只收取固定利益的，应当认定为土地使用权转让合同。根据土地使用权的性质，如出现纠纷,出让土地使用权转让的相关法律法规适用本项目。还有另外三种分别为：（1）提供资金的一方当事人不承担经营风险，只分配固定数量房屋的，应当认定为房屋买卖合同。（2）提供资金的一方当事人不承担经营风险，只收取固定数额货币的，应当认定为借款合同。（3）提供资金的当事人不承担经营风险，只以租赁或者其他形式使用房屋的，应当认定为房屋租赁合同。解释规定，不承担经营风险的合作开发合同按照合同实际内容、真实目的给合同定性。而当事人签订的“名不副实”的合作合同，多数是为了规避我国关于土地使用权转让、房屋转让及禁止企业间直接借贷的相关法律法规，若当事人之间不发生纠纷，则通常“相安无事”。但是，一旦纠纷发生，原先设定的合同条款很可能为无效条款，当事人就需要面对恢复原状、赔偿损失、行政处罚等相关法律后果，其结果很可能是一方成为法律上的牺牲品。例如实践中一方利用合同无效的瑕疵，主动提起合同无效之诉，以达到不履行合同或者提前收回投资款的目的。本项目可能出现无效的合作开发房地产合同及结果预测:合同一旦被确认无效，就会涉及到当事人之间的财产处分问题。合同法第58条之规定，“合同无效或者被撤销后，因该合同所取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任合同被认定无效后对财产的处理”。另最高人民法院关于审理房地产管理法施行前房地产开发经营案件若干问题的解答第45条规定，“经审查认定无效的合同，一方依据无效合同取得的财产应当返还对方。因合同无效给对方造成损失的，应按过错责任原则由过错方赔偿损失。过错方承担赔偿责任的赔偿金数额，应相当于无过错方的实际损失。双方均有过错的，按过错责任大小各自承担相应的责任。双方故意严重违反有关法律、法规而致合同无效的，应追缴双方已经取得或约定取得的财产”。鉴于合作开发房地产合同的特殊性和复杂性，不能简单的返还财产、赔偿损失草帅处理了事。在尚无新法对此类合同无效的处理做出明确规定前，暂且可以参照最高人民法院关于审理房地产管理法施行前房地产开发经营案件若干问题的解答第46条之规定，视不同情况分别处理：“合作建房合同被确认无效后，在建或已建成的房屋，其所有权可确认归以土地使用权作为投资的一方所有，对方的投资可根据资金的转化形态，分别处理：（）资金尚未投入实际建设的，可由以土地使用权作为投资的一方将对方投入的资金予以返还，并支付同期同类银行贷款的利息；（）资金已转化为在建中的建筑物，并有一定增值的，可在返还投资款的同时，参照当地房地产业的利润情况，由以土地使用权作为投资的一方给予对方相应比例的经济赔偿；（）房屋已建成的，可将约定出资方应分得的房产份额按现行市价估值或出资方实际出资占房屋造价的比例，认定出资方的经济损失，由以土地使用权作为投资的一方给予赔偿”。2、土地提供方的土地使用权存在瑕疵的法律风险；我方的土地使用权不存在瑕疵。3、资金提供方资金不到位或未足额出资的法律风险； 对方出资不到位的行为性质视为违约，违约方应当依照约定承担违约责任，直至合同解除。为防止对方出资不到位，在合同中应明确出资时间和金额并约定分配比例，则不管当事人是否足额交纳出资都不受该条款的制约，而应该按照违约责任来追究出资不到位一方当事人的责任。因此，在合作人出资不到位的情况下，我方应当及时处理该问题，要求未出资的出资人出资，并且依约承担违约责任，若未出资人依旧不出资，可以解除合作合同。也可以在合同中中对出资人未依约出资的情形，约定具体的处理方式，以减少纠纷解决成本。4、因一方印章使用不善，给另一方带来不可估量的其他经济损失的法律风险；5、一方利用财务上便利，在财务上做技术处理转移利润、销售款等；6、一方利用其关联企业通过合同签订、签证等方式转移利润、销售款等；7、投资争议的法律风险 对投资额的增加或者利润的减少按照过错确定分配比例；因不可归责于当事人的过错或者当事人过错无法确定的，按照约定的投资比例确定，没有约定投资比例的，按照约定的利润比例分配。8、利益分配争议的法律风险合作开发房地产案件中，经常会出现房屋实际面积与合同约定的面积、规划建筑面积不符的现象。这往往是因为市政规划的变更、当事人对项目设计方案的变更等原因导致的。房屋实际面积在不同的情况下，可能超出规划建筑面积，也可能少于合同约定的面积，以下将分别进行论述。 在合作过程中，房屋实际面积超出规划建筑面积，首先应经过有批准权的人民政府批准，未经批准的，当事人请求分配的，不予受理，已经受理的，驳回起诉。向人民政府主管部门申请批准可能导致两种不同结果，一种是批准，另一种则是被认定为违章建筑。如前一种结果，超出部分经政府主管部门批准合法后，当事人对该部分面积分配比例没有约定的，可以协商约定分配比例；协商不成的，可以参照合同约定的分配比例分配。如审批结果为后一种，超出部分被政府主管部门认定为违章建筑的，将会予以拆除，其损失由当事人按照各自的违约责任分别承担；双方违约责任无法确认的，参照合同约定的投资比例分担。同时，房屋实际面积的增加可能直接导致投资数额超出合同的约定（第二种可能是房屋实际面积不增加但实际投资数额同样超出合同的约定），对于增加的投资数额，当事人对不符部分数额的分担比例，可以参照合同约定的当事人各方的投资数额比例分担，没有约定投资比例的，按照约定的利润分配比例确定。但出现上述第二种可能的，当事人存在过错导致投资数额增加的除外。由于房地产开发过程中遇到变更规划、资金不到位、施工、合同约定不明等原因会导致实际建筑面积少于合同约定，容易引发纠纷。在出现房屋的实际建筑面积少于合同约定的面积时，当事人不能协商达成一致 ，则需追究过错人的责任，按照过错责任原则，根据过错当事人的责任，在分享利润时少分相应的份额。在排除当事人过错或者当事人过错无法确定的情况下，按照约定的利润分配比例确定。9、合作开发违法、违章建筑的法律风险违法、违规建筑主要包括无相关国土或规划手续的工程，建设性质、规模与建设工程规划许可证内容不符的工程。如果合作开发出现违法违规建筑，合作开发房地产合同的当事人请求分配房地产项目利益的，法院不予受理；已经受理的，驳回起诉。实践中，当事人只能“曲线分利”，遇有此类纠纷有两种处理方式：一是，补办相关手续，承担相应行政责任，使得“违法、违规建筑”变为“合法建筑”，再行要求利润分配；二是，若对于“违法违规建筑”的形成，一方没有过错，无过错方可以向过错方要求违约赔偿。为规避该风险，我方不主张进行违法、违章建筑的做法。10、以预售款充抵出资，利益不受法律保护的法律风险 预售款属于提前获得的预期利益，且该预期利益的真正实现具有一定的风险性，如开发商将其充抵投资参与利润分配，等于是将风险转嫁给了购房者，为保护房屋购买人的合法权益不受侵犯，我国城市房地产管理法规定，商品房预售所得款项，必须用于有关的工程建设，不得挪于它用。该条款对商品房预售资金的用途做了严格规定，强制其用于有关的工程建设，旨在防止开发商将预售资金任意挤用。同时，最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释也再次明确规定，合作开发房地产合同的当事人要求将房屋预售款充抵投资参与利润分配的，不予支持。11、债务风险甲方将面临该项目以外的，乙方的其他债权人通过法律手段，从该项目中主张权利的风险；各方均面临对外互负连带责任的风险。12、国有企业与民营企业合作的法律风险 国有企业与民营企业只是资金的来源和分配的方式有所不同。就房地产开发、合作需遵守的法律规定是一样的，争议的处理方式和适用的法律文件也是相同的。（三）对策1、慎重选择合作伙伴甲乙双方均应注意的问题（1）聘请熟悉房地产开发项目运作和熟悉房地产开发企业管理的资深律师，提供全程法律服务；（2）在考察决策阶段，充分听取项目策划、规划、设计、建筑、金融、税务、监理工程师、会计师、律师等专家的意见；（3）注意审查对方主体资格或身份是否合法适格；（4）选择合法的合作形式，处处体现共同投资、共同经营、共享利益、共担风险的真实意思；（5）重合同守信用；（6）自始至终都注意收集对方的房产、车辆、开户银行及帐号、债权债务情况、实际办公地或居住地等信息资料；（7）在履行合同过程中，注意完善往来函件的签收手续；（8）发生纠纷，互谅互让，友好协商，和平解决。甲方应注意的问题（1）注意考察乙方资金实力；（2）注意核实乙方资金来历是否合法； （3）避免造成非法集资、避免造成诈骗、避免造成洗钱等违法犯罪行为发生。乙方应注意的问题（1）注意调查甲方项目的真实性和合法性；（2）注意调查核实甲方土地所有权是否被抵押或被司法查封；（3）注意从侧面调查了解甲方负责人的人品及诚信度。2、预防合作合同无效第一，合作开发房地产合同当事人均不具备房地产开发经营资质的，签订的合作开发房地产合同无效。第二，土地使用权人未经有批准权的人民政府批准，以划拨土地使用权作为投资与他人订立合同合作开发房地产的，合同无效。第三，未经批准改变土地用途，签订的合作开发房地产合同无效。第四，违法、违章建筑；第五，改变手续；第六，四类转性合同；3、签订条款完备周详的合同（1）准确叙述该项目的现状：包括项目地址、已取得的批准文件、批准证书等；（2）准确罗列该项目有关债权债务情况，并约定分担办法；（3）合同中应当对合作模式作出明确约定。特别需要注意的一点是，合作方应当对合作项目的运行机制作出约定，即相关权力机构的组成及议事规则，以及出现决策僵局的时候该如何处理。合同、印章、财务管理；工期、签证管理；（4）合同中应当对合作条件作出明确的约定。关于合作条件，各方如何投资，何时以何种形式投资，违反投资约定该如何处理等都需要明确约定。以项目公司型合作开发的，要明确注册资本投入方式以及注册资本与投资总额的差异的处理对策及相应的责任；如一方以土地使用权入股，该土地使用权需要评估。（5）合同中应当对土地使用权条款作出详细约定。合同应明确合作开发项目的土地使用权的取得方式；土地使用权出让金的支付情况；达成合作后，土地使用权的权属；如项目用地原为划拨用地，应明确补办土地使用权出让手续的主体及相关费用的承担。（6）对合作开发房地产过程中各种审批程序及证照办理的义务人作出明确的约定，实践中因约定不明，相互推诿办理行政审批，致使项目不能顺利进行的情况时有发生。（7）合同应当明确约定投资额增加、建筑面积减少时的分配方法；建筑面积增加时的政府审批手续、增加面积的成本分担及面积分配方式。（8）合同中应当对项目资金的监管作出约定，避免一方完全控制账务的情况发生。预留印鉴中的财务章和人名章不应由一方掌管，而应由各方分别管理，这样有利于合作各方相互制约和监督。（9）双方均应对有些重要事实的真实性和合法性，作郑重承诺或保证；（10）尽可能要求对方支付定金、或履约保证金、或提供担保、或提供反担保；（11）对各方都应当有一些限制性约定，例如约定：未经对方同意，任何一方不得将本合同有关权利义务转让给第三人等；（12）要明确约定利益分配办法：分配时间、分配方式、分配比例等。如系分配房屋，则应明确房屋性质、具体位置、栋号、楼层、朝向、建筑面积或套内建筑面积等事项；（13）明确约定解除合同的情形和解除合同的方式方法；（14）明确约定违约责任：针对不同的违约情形约定具体的承担金额或承担比例；对于严重的根本性违约情形，要约定违约超过一定具体期限时，应承担较大的违约金额或较大的违约比例，违约方除应按照约定承担违约责任外，守约方有权解除合同，自解除合同