档案管理_科技统计年报培训资料汇编

科技统计年报培训资料汇编（2013）华中科技大学管理学院科技统计信息中心二一三年十月努力了的才叫梦想，不努力的就是空想！如果你一直空想的话，无论看多少正能量语录，也赶不走满满的负能量！你还是原地踏步的你，一直在看别人进步。目 录第一部分 科学技术活动的分类1一、科技活动的分类定义1二、研究与试验发展活动与其他科技活动、生产活动的区别6三、社会科学和人文科学领域的R&D活动8四、案 例9第二部分 科技活动单位统计调查11一、机构概况11二、人员概况11三、经常费收入情况表12四、经常费支出情况表12五、科技课题基本情况表13六、R&D人员情况表14七、R&D经费情况表15八、科技产出情况表16九、附表17十、研究机构调查重点审核的地方17十一、R&D活动调查表重点审核地方17十二、中国科技统计网站有关材料20第三部分 地方财政科技拨款调查21一、政府收支分类科目21二、地方财政科技拨款调查填报中应注意的问题24第四部分 国家科技计划项目调查25一、调查目的及调查种类25二、国家科技计划项目执行情况调查25三、国家科技计划项目跟踪调查29四、若干指标释疑及填写问答32第五部分 数据处理系统39一、科技机构年报系统使用说明39二、地方财政科技拨款调查系统使用说明49三、国家科技计划项目年度调查系统使用说明55第六部分 数据质量控制66一、组织分工66二、数据处理与质量控制程序66三、各环节的工作内容和要点67四、各级科技部门的工作内容和重点69第一部分 科学技术活动的分类一、科技活动的分类定义1科学技术活动科技活动是指所有与各科学技术领域（即自然科学、工程科学与技术、医学科学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。科技活动分为三大类：研究与发展（R&D）；科技教育与培训；科技服务。R&D是科技活动的核心，科技教育与培训以及科技服务是与R&D密切相关的活动。R&D是为了增进知识以及利用知识创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作；科技教育与培训是培养具有专门科技知识和技能的人才；科技服务是指有助于科技知识的产生、传播和应用的活动。从科技统计的实施情况看，目前主要只对科技活动中的R&D活动进行统计。由于R&D统计不能完全满足科技管理与决策的需要，有些国家根据本国的需求对R&D之外的部分科技活动也进行了统计。我国的科技统计采用了国际标准，并结合我国实际情况，初步形成了一套科技统计指标。在我国，进入科技统计的科技活动有三类：R&D；R&D成果应用；科技服务，其中的R&D成果应用是我国具体情况增加的内容。2研究与发展（R&D）活动研究与发展是指为增加知识的总量（其中包括增加人类、文化和社会方面的知识），以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。R&D活动与非R&D活动的本质区别在于：R&D活动是探索和完善知识和技术、探索知识和技术的新的应用，其目的是获得新知识、寻求新方法和技术，或将它们投入新的应用，因而具有创造性和新颖性，而非R&D活动只涉及技术的一般性应用或是一些常规性活动，不具有创造性和新颖性。在统计实践中，区分一项有计划的活动是否是R&D，主要是根据活动的性质或特点以及开展此项活动的直接目的或具体理由来判断。如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖成份，那末，该活动就是R&D；不具备创造性或新颖性的活动，如果是直接为R&D服务的，也属于R&D活动，如果是为其他目的开展的，就不属于R&D。例1为揭示地球变化规律、地球形状与地球重力分布规律，对地球形状和地球重力场进行研究。这是为了揭示自然规律而进行的探索性研究，可以增加人类知识，具有新颖性，是R&D活动。利用特定光波对人有催眠作用，研制一种用光进行催眠的光催眠器，是创造新的应用，具有新颖性，也是R&D活动。例2工业生产中的日常温度测量工作，既不增加知识，也不创造新的应用，不具有新颖成份，其目的只是为了对生产进行监控，不属于R&D活动。利用光纤技术寻求新的测温技术和新型传感器，以用于工业生产测量温度，是创造新的应用，同时还增加知识，具有新颖性，是R&D活动。例3经济增长方式转变研究。该研究主要是探讨经济增长方式转变的一般规律，探讨经济增长方式转变的动因、条件和途径，力求为实现经济增长方式的转变，提供有益的启示。显然，这是为了揭示规律、增加知识，具有创造性和新颖性，应属于R&D活动。下列活动不属于R&D活动：（1） 文学或艺术创作；（2） 为生产目的进行的工装准备、试运转；生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试；（3） 接受用户订货，使用现有技术和现有材料建造订货产品；（4） 市场调查、技术服务及市场分析；（5） 农业领域里新品种的区域试验；利用现代生物技术为农民培育花卉种苗。（6） 为社会和公众提供的测试、标准化、计量、计算、质量控制和专利等项服务；（7） 地形、地质和水文考察，资源的调查，天文、气象和地震的日常观察；（8） 通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的方法对数据的常规分析；（9） 矿产、石油、天然气的常规勘探与开采；（10） 政策调研、评价与咨询，可行性研究；（11） 系统维护和软件应用，一般的软件开发和系统集成。R&D活动具有阶段性特征，在不同的活动阶段具有不同的特点，基于活动的阶段性，可以分为基础研究、应用研究、试验发展，基础研究和应用研究统称为科学研究。3. 基础研究基础研究是指为获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。基础研究的特点是：（1）以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的，即通过实验分析或理论性研究对事物的特性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。（2）没有任何特定的应用或使用目的，在进行研究时对其成果看不出、说不清有什么用途。或者，虽然肯定会有用途，但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。（3）研究结果通常具有一般的或普遍的正确性，成果常表现为一般的原则、理论或规律，并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。因此，当研究的目的是为了在最广泛的意义上获得对现象的更充分的认识，和（或）当其目的是为了发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应用时，即视为基础研究。以下是基础研究的一些例子。例1课题名称：超声波衰减理论的研究课题内容：研究超声波在各种介质中的衰减过程，以及这种衰减过程与发射、接收、频率等因素之间的关系。案例分析：研究的目的是探明超声波在介质中的衰减现象。通过试验确定衰减过程与发射频率、介质等因素之间的关系，寻求衰减规律，为基础理论补充新内容，增加新知识。例2课题名称：合金中微量元素量子理论模型研究课题内容：根据已有的原理和概念，计算合金体系的电子结构及声激发的种种物理量，补充关于量子理论的新原理。案例分析：研究金属及合金中各类微量元素的量子效应，建立一系列相关的物理模型，判明微量元素的作用机理，揭示其间的普遍规律，建立金属合金微量元素的量子理论。例3课题名称：中国黄牛品种研究课题内容：研究我国黄牛品种的起源、变迁及其发展变化的实质，探索中国黄牛品种在世界牛品种中的生物学地位及相互关系。案例分析：本课题通过血液蛋白型、性染色体以及毛色、体态、体型等性状的测定和分析，引证历史文献和考古结果，将我国20个地方品种黄牛分为二大系统和三大类型，提供我国黄牛品种起源的证据，阐明中国黄牛品种的生态特征及在世界牛品种中的地位等新的知识，为如何进行保护提供科学依据。4. 应用研究应用研究是指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标。应用研究的特点是：（1）具有特定的实际目的或应用目标，具体表现为：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。（2）在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为解决实际问题提供科学依据。（3）研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。一般可以这样说，所谓应用研究，就是将理论发展成为实际应用的形式。以下是应用研究的例子：例1课题名称：金属制品深冷处理强化机理研究课题内容：研究深冷处理对金属材料组织、结构、性能的影响，探索金属强化的新途径。案例分析：该课题是研究深冷处理对金属材料的组织、结构、性能的影响，探寻一种金属制品强化处理的新途径，充分挖掘材料的潜力，提高金属制品性能。其实质是探寻一种新工艺的原理模型。例2课题名称：害虫繁殖的激素调控及其防治中的应用课题内容：选定目标害虫；研究解决目标害虫的人工饲料及室内人工饲养的问题；开展目标害虫繁殖的激素调控以及利用激素类似物抑制害虫繁殖的研究。案例分析：生物防治是国内外开展的新课题，本课题是在探索新的防虫途径，探索用生物方法防治害虫的可能性和应用原理，为确定目标害虫及其抑制激素提供依据。例3课题名称：白血病前期的临床研究课题内容：用细胞生物学、细胞遗传学等方法研究白血病前期的骨髓细胞学特征及生化特征，为制定骨髓细胞异常增生症诊断标准提供理论依据。案例分析：该项研究目的是探索骨髓细胞异常增生症的细胞学特征及发生、发展、转归的规律性，以进一步认识骨髓异常增生症，为新诊断方法和治疗手段的建立提供理论根据。5试验发展试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。试验发展的特点是：（1）运用基础研究、应用研究的知识或根据实际经验。（2）以开辟新的应用为目的，具体地说，就是为了提供新材料、新产品和装置、新工艺、新系统和新的服务，或对已有的上述各项进行实质性的改进。（3）其成果形式主要是专利、专有知识、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。一般来说，工业领域中引进技术的适应性改进，为获得新产品原型、新装置原始样机和新工艺等进行工业设计、绘图及工装准备，为获得新产品等建立和运行试验工厂，为从技术上进一步改进产品、工艺和生产过程或为此目的进行试验以获得经验和收集数据而进行的中间试验，试生产阶段对产品或工艺作进一步改进等活动，都具有创新性质，属于试验发展活动。例如，为了利用低品位矿石或降低矿石的开采品位而对工艺进行改进，以便使用已勘探的铁矿资源；为适应当地种植的纤维原料，对现有的从发达国家引进的纺织工艺和设备进行改造，都是试验发展。在改进引进技术的过程中，甚至可能需要开展某些应用研究。而对引进或国内购买的专利、技术诀窍、图纸、样机、设备和生产线进行仿制、复制或直接应用等不是试验发展活动。以下是试验发展的例子。例1课题名称：矿石的无标样快速分析仪课题内容：研制一种用于固体直接分析的新型仪器无标样快速分析仪，具有无需样品前处理，分析速度快，干扰小，分辨率高等特点，能大大提高矿石分析的效率和准确度。案例分析：该课题的主要目的是研制出新型无标样快速分析仪，具有新颖性。例2课题名称：无水化涂料染色新工艺新技术课题内容：突破传统染料染色的加工模式，采用变性剂改变纤维表面电学状态，复合助剂控制涂料颗粒表面与电位，提高涂料与织物的结合力，实现了无盐无水洗连续化染色。案例分析：本研究的目的是在无水化涂料染色的工艺与技术方面突破传统加工模式，具有新颖性。例3课题名称：耐高温金属陶瓷复合材料课题内容：研制在600800下可供实际应用的新型耐高温金属陶瓷复合材料。案例分析：该课题的目的是研制新型建筑材料，具有新颖性。例4课题名称：流行性出血热病毒疫苗的研究课题内容：研制流行性出血热病毒疫苗。案例分析：疫苗接种是对流行性出血热最有希望的预防手段，本课题是为研制出检定合格的流行性出血热病毒疫苗，供人体试验和小量人群抗体反应观察。6R&D成果应用R&D成果应用是指为使R&D阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务，以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或在实际中运用而进行的系统的活动。R&D成果应用不具有创新成份。R&D成果应用这一分类只适用于自然科学、工程科学和技术、医学科学和农业科学领域，其特点是：（1）为使R&D的成果用于实际；（2）运用已有知识和技术，不具有创新成份；（3）成果形式是为生产或实际使用而设计的或是制定的带有技术、工艺参数规范的图纸、技术标准、操作规范等。R&D成果应用覆盖了R&D活动之后直至试制的整个过程。具体地说，工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验基本上都属于R&D成果应用。下述几种活动均属于R&D成果应用：（1）农业领域的新品种区域试验；工业领域中为扩大新产品的生产规模而进行的工业性试验。（2）仿制技术先进的企业的新产品而进行的设计与试制工作。（3）引进新方法所进行的设计与试制工作。（4）为解决试验发展阶段新产品、新装置、新工艺能投入生产而进行的定型设计与试制工作。例1课题名称：车用LED（发光二极管）光源系统开发课题内容：将LED作为轿车前照灯的光源，设计符合LED发光特性的光学系统，满足大灯近光、远光的配光要求及散热要求，针对特定的汽车设计并制作样灯，进行实际使用情况测试，并优化设计方案。案例分析：LED是一种固态的半导体器件，可以直接把电转化为光。目前，各种光色的LED在交通信号灯和大面积显示屏中得到了广泛应用，本项目的主要目的是将LED技术成果应用于汽车，属于R&D成果应用。例2课题名称：多组份纤维复合加工技术及其高档面料开发课题内容：针对秋冬季服用面料多种不同功能要求，通过抗菌、阻燃、竹炭、金属丝等多种功能性纤维的复合应用和合理的组织结构设计，研制多个系列功能复合高档面料。案例分析：课题的目的是在已有的抗菌、阻燃、竹炭、金属丝等多种功能性纤维的基础上，通过组合，开发出多个系列功能复合高档面料，这是已有研究成果的应用，属于R&D成果应用。例3. 课题名称：筛选适用于食品的化学保鲜剂课题内容：筛选最佳的高效、低毒、使用时间长，适用于果蔬、食品、禽蛋等较广泛的保鲜剂。案例分析：此项研究是在现有的化学保鲜剂中进行筛选，得到满足要求的保鲜剂，筛选完成后可推广应用，成本低，适应性广，使用方便，经济效益好。7、科学技术服务科学技术服务（简称科技服务）活动是指与R&D活动相关并有助于科技知识的产生、传播和应用的活动。科技服务活动包括：为用户提供信息和文献服务的系统性工作；为用户提供可行性报告、技术方案、建议及进行技术论证等技术咨询工作；自然、生物现象的日常观测、监测、资源的考察和勘探；有关社会、人文、经济现象的通用资料的收集，如统计、市场调查等，以及这些资料的常规分析与整理；对社会和公众的科学普及；为社会和公众提供的测试、标准化、计量、质量控制和专利服务，但不包括企业为进行正常生产而开展的这类活动。科技服务通常是在专设的以提供科技服务为主要目的独立的机构内进行（例如科技信息文献机构、统计机构、大学的中心图书馆、档案馆、独立的文献资料中心、博物馆、植物园和动物园），也可以作为一项辅助性活动在从事其他主要活动（例如R&D、教育）的科技机构内进行。科技服务的表现形式有两种：一是在专设的以提供科技服务为主要目的独立或非独立的机构中以日常工作形式提供的科技服务；另一种是以课题形式提供的科技服务。以下是科技服务课题的例子。例1课题名称：冶金矿产资源情报调研课题内容：运用计算机检索手段收集国外有关冶金矿产资源情报资料，通过对世界主要产铁、产铬、产锰和产金等国家的主要产区和重要矿床的地质资料的分析，提供可借鉴的信息。案例分析：这是针对特定部门的科技信息需求，提供信息参考资料，属于科技服务。例2课题名称：陶瓷隔热新部件在发动机上的应用与考核课题内容：按照有关标准，对在发动机上应用的陶瓷隔热新部件进行考核试验和性能比较，评价其热障效果以及性能指标。案例分析：这是对各种陶瓷隔热部件新产品进行性能测试和评价，可为用户选择新产品时提供资讯，属科技服务。例3课题名称：我国技术引进效果及对策课题内容：为了解我国技术引进政策的执行效果，基于建国以来技术引进项目有关统计数据，对技术引进的投入条件、技术水平、经济效益和社会效益给以评估，并据此提出若干政策性建议。案例分析：这是运用已有方法和技术对技术引进政策的效果进行评价，提出政策建议，属于科技服务。二、研究与试验发展活动与其他科技活动、生产活动的区别1. R&D、R&D成果应用及工业生产之间的界限R&D的目的主要是增加科学知识或是技术上的创新或改进；R&D成果应用的目的是使已获得的技术成果转向生产或实际使用，为此应用已有知识、技术进行设计、试制、试验；如果产品、工艺、生产过程和处理方法已经确定，活动的直接目的是进入市场，为此制定生产前的计划并使生产过程或控制系统正常运行，这类工作则属于生产活动。根据上述准则，可以对R&D、R&D成果应用以及工业生产之间的界限大致划分如下：（1）新产品的研制或对现有产品在技术上进行实质性的改进完全新的产品，或对现有产品的性能进行重大改进的研制过程是R&D活动。对已有的产品及技术，如在技术上没有实质性的改进，或为开拓市场仅有一些小的调整或修改，属于仿造或模仿，应是R&D成果应用，制造出的样机只能算是复制品。引进（或购买）现成的技术成果（如专利、技术诀窍、图纸和样机等）进行复制或直接应用而形成新产品的过程不是R&D活动，而是R&D成果应用。（2）新工艺、新生产过程、新方法的研制新工艺、新生产过程、新方法的研制或现有工艺、生产过程在方法上和技术上有实质性的改进，是R&D。采用已有的生产工艺、生产过程或方法，而在技术上没有实质性的改进，只是对采用的生产工艺、生产过程或方法作适应性改变，不属于R&D，而是R&D成果应用。（3）中间试验新产品、新工艺、新生产过程直接用于生产前，往住要进行中间试验以解决一系列的技术问题，这种情况比较复杂，对其是否属于R&D应视具体情况而定。如果进行中间试验的直接目的是为了从技术上进一步改进产品、工艺或生产过程，或为此目的进行试验以获得经验和收集数据，就是R&D；如果是为了进行产品的定型设计，获取生产所需的技术参数，就不是R&D，而是R&D成果应用。（4）试生产试生产是原型经过必要的改进、修改满意后，在正式投入生产前的“试验性”生产。进行试生产时有关产品、工艺、流程等的设计工作已基本完成、在试生产过程中也不对产品或生产过程在技术方面作进一步的改进，因而既不属于R&D，也不属于R&D成果应用。（5）质量控制与检验测试生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试，既不属于R&D，也不属于R&D成果应用。原型检验测试和非商业性的试验工厂（中试车间）中的检验测试，属于R&D。（6）市场调查既不是R&D，也不是R&D成果应用。2. R&D与科技服务的界限科技服务活动就其本身性质和特点来说并不具有新颖性，但对其目的是直接为R&D而开展的科技服务活动，根据R&D判断准则，应属于R&D。在进行判断时，应注意掌握以下原则：1政府设立的下列独立机构：科技信息文献图书馆、档案馆、信息文献中心、参考资料部门、科技博物馆、植物园、动物园、有关人类学、考古学、地质学的科技收藏馆等；测试、标准、计量、质量控制部门，如测试中心、计量局、标准局等。这类机构以提供科技服务为主要目的，他们所提供的服务是科技服务，即使能为R&D用，也不属于R&D。2高等院校的校级图书馆、文献室、分析中心、计算中心提供的服务不属于R&D。政府属独立研究机构、企业的研究机构，以及高等院校的系、教研室、研究机构所附属的科技服务机构所提供的科技服务，如主要是为R&D用，则全部计入R&D，如除R&D外还有其他服务目的，可以按服务于R&D的情况进行估算，如主要服务于其他目的，则不应计入R&D。3由统计机构或政府其他机构所进行的收集有关人类、社会、经济和文化现象的资料以及有关服务机构所进行的地形、地质和水文考察和天文、气象和地震的日常观察，土壤、植物、鱼类和野生动物资源的调查，土壤、大气和水的日常检验，放射性级别的日常检查和监测，只有其主要目的是为R&D而进行时，才计入R&D，若为其他或一般目的，即使能为R&D用，也不应计入R&D。4利用现有技术对工程项目的技术论证和可行性研究，在社会科学领域内用现有方法为各级政府或企业的决策所作的可行性研究，对现有计划、政策的分析评价及咨询工作不属于R&D。只有为R&D项目所进行的专门报告、可行性研究，才计入R&D。5利用现有方法和技术为寻找石油和矿藏资源而进行的勘探和资源评价以及有关活动，不属于R&D。发展新的或从根本上改进获得资料数据的方法、设备，对这些被收集资料进行处理、研究和解释的新方法，以及作为R&D项目的一部分而进行的勘探活动本身，包括为R&D所从事的数据获取、处理、研究和解释，都属于R&D。6政府管理部门进行的有关专利或特许的科学、法律和行政管理工作，都不是R&D。在R&D项目内进行的有关专利的工作，应计入R&D。上述不属于R&D的科技服务工作，虽不具有新颖性，但任何为了改善这些服务工作甚至提供新的服务而创立新方法、新程序和新技术的活动，都具有新颖性，属于R&D。三、社会科学和人文科学领域的R&D活动目前，一般把研究人类行为和行为规范的科学称为社会科学，如经济学、社会学、政治学、法学等，把研究人们精神现象和精神产品的学问称为人文科学，如哲学、文学、艺术学、语言学、历史学等。在国际上，关于社会科学和人文科学尚无统一的划分标准。我国1992年制定、2009年修订的国家标准学科分类与代码（GB/T 13745-2009），对人文科学和社会科学没有作出明确区分，统称为人文与社会科学。社会科学和人文科学领域的R&D活动是指为增加或改进人类、文化和社会方面的知识，以及包括运用这些知识去解决关于社会和人类的问题的系统的、创造性的工作。是否具有创新成分仍然是判断社会科学和人文科学领域R&D活动的准则，在不具备创新成分的情况下不应列为R&D活动。此外，在学科领域上，应限定于解决与人类及其社会环境有关的问题。在社会科学领域，R&D活动可以分为基础研究、应用研究和试验发展，在人文科学领域，R&D活动只能分为基础研究和应用研究两类。基础研究是探索社会现象和精神现象的本质和一般规律，从而发现和开拓新的知识领域，提出新的学术（体系、系统的方法论）、新论点、新依据。目的在于提高人类的知识水平或综合认识能力。应用研究是运用基础研究的成果对具体的理论问题进行研究或对社会问题进行理论分析。应用研究仍是理论范围内的探讨，是深化和完善基本理论，探求理论与实践结合的途径和方法的过程。试验发展是把通过基础研究、应用研究所获得的知识转变成可以实施的计划（包括为进行检验和评估实施示范项目）的过程。对人文科学来说，没有试验发展。以下是社会科学和人文科学领域R&D活动举例。例1. 当代世界经济与政治研究研究内容：研究在新的历史经济条件下，世界发达国家经济与政治出现的一系列新情况和新特点；研究发展中国家经济与政治的一系列新发展；从理论上对世界政治、经济格局和发展趋势进行探讨。案例分析：课题深入分析当代世界经济与政治中的一些新问题、新特点，主要目的是从理论上对世界政治、经济格局和发展趋势进行探讨，揭示规律性，属于基础研究。例2长江流域生态经济研究研究内容：通过对长江流域自然环境、自然资源与经济发展状况的研究，预测三峡水利枢纽工程对长江中上游生态经济的影响，并探索长江流域生态环境的变化趋向。案例分析：该项研究是探求长江流域经济与生态环境协调一致的发展，为长江流域经济健康而持久地发展提供理论依据，属于应用研究。例3课题名称：中小学生学习能力发展与培养研究课题内容：对中小学生语文能力、数学能力发展与培养进行实验研究；编制一套适合于农村、城市一般中小学使用的教材和教学参考书。案例分析：对中小学生心理发展进行测量，制定符合社会、经济发展需要的和中学生心理发展的方案和教材，属于试验发展。例4课题名称：经济犯罪及其防治措施研究课题内容：研究经济犯罪的现状及其发展趋势，经济犯罪的类型、特征及刑事责任，经济犯罪产生的原因，并据此提出经济犯罪的综合防治措施。案例分析：本课题的研究目的是制订防治经济犯罪的综合方案，以打击和防治经济犯罪，属于试验发展。四、案 例表1-1 R&D三类活动和R&D成果应用的案例基础研究应用研究试验发展R&D成果应用物质固相、液相、气相、界面张力研究矿石不同组分与不同浮选剂润湿性研究对某种矿石开展矿碎度（粒度）与已选定的浮选剂间收得率实验根据实验结果建立一定规模的试验厂，进行可行性试验相变与扩散理论研究钢在热处理过程中组织与结构变化及性能研究确定得到良好综合性能的热处理工艺对实际构件按试验发展所制定的规程进行秤性试验，然后对热处理后的构件进行力学、机加工性能、内应力分布等的检验关于植物的蛋白生物合成与光合率的关系的研究研究谷物抗病力的遗传特性以便获得关于培植更能抗病的谷物新品种的知识培植更能抗病的谷物新品种谷物新品种的区域试验研究金属形变规律和“超塑性”现象通过不同组织结构材料与形变条件的研究，确定具有超塑性的材料及条件利用具有超塑性能的材料，制造形状复杂或难变合金，解决成型问题为生产目的对具体构件用超塑成型方法进行成型试验食管致癌机理研究真菌霉素、亚硝胺对人胃、食管等上皮的致癌作用机理研究发展食管上皮重度增生的阻断性治疗方法应用该方法对食管癌高发病区食管上皮增生患者进行治疗，提出治疗结果报告空气中的污染物的化学变化的研究分析方法的研究，以确定和测量空气中的二氧化硫发展物理化学技术，减少燃烧过程中二氧化硫的发散为某工厂利用该技术减少环境污染进行方案设计和试验对高磁能积磁体的微观结构、矫顽力进行研究探讨高磁能积ND-FE-B磁体用快淬、热压制作的最优化的机理和规律探求制作高磁能积ND-FE-B磁体的快淬、热压工艺高磁能积ND-FE-B磁体试验生产，提供完整的技术规格、技术条件及操作规程注：摘自科技统计实用手册（科学技术部发展计划司、中国科学技术指标研究会编，科学技术文献出版社2008年）。表1-2 社会科学和人文科学领域R&D活动案例基础研究应用研究试验发展1关于经济条件与社会发展之间因果关系的研究研究农业工人从农业地区流入城市的经济与社会原因，目的是制定一项计划，制止这种现象的发展，以便支持农业、防止工业地区的社会冲突制定和试验一项防止农村人口移居大城市的财政资助计划2关于一个社会的社会结构和社会职业流动性（如与社会的职业阶层或社会的阶级有关的社会结构和变化）的研究利用所取得的资料，制定一种模型，以展示最近的社会流动趋势会给将来造成的后果制定和试验一项促进某些社会或种族集团向上流动的计划3关于家庭在过去和现在各种不同文明中的作用的研究研究当前家庭在一个特定国家或一个特定地区的作用和地位，以便制定相应的社会措施制定和试验一项维持低收入人群家庭结构的补助计划4关于成人和儿童的识字过程的研究，如研究人的视觉系统如何从文字、图画及图象等符号获得信息研究识字过程，以发展一套儿童和成人的识字教学的新方法为目的在移民儿童中发展和试验一项特别识字计划5关于影响国民经济发展的国际因素研究研究某一时期内决定一国经济发展的具体的国际因素，以便构造一个调整政府外贸政策的实施模型6关于某一特殊语言（或几种相互比较的语言）的特定方面如语法、语义、语音、音位、地区性或社会性变化的研究研究一种语言的各个方面，以便发明一套教授这种语言，或将这种语言译成其他语言，或将其他语言译成此种语言的新方法7关于一种语言的历史发展的研究8关于各种资料来源（手稿、文件、遗址、艺术品、建筑等）的研究，以便更好地了解历史现象（如一个国家的政治、社会和文化发展，一个人的传记等）注：摘自UNESCO科学技术统计指南，国家科委综合计划司主编，科学技术文献出版社，1990年。第二部分 科技活动单位统计调查本调查指标含义及填报中应注意的问题是针对科学研究与技术开发机构调查表而编写的，也适用于科学技术信息和文献机构调查表、县属研究与开发机构调查表以及研究与试验发展（R&D）活动调查表。一、机构概况 机构概况表反映了机构的属性，是分类汇总的标识，其正确与否直接关系到分类数据的质量，人工审核时应予以高度重视，主要内容有：1. 上一年已进行调查的机构，其属性指标除因与实际情况不符而确须变更外，都应与上年一致，对改变了的属性应询问改变的原因，予以确认。2. 对新列入统计的机构的所有分类标识都应向填报人员询问和核实是否与实际情况相符。3. 对机构从事的学科领域代码（BA08）要认真审核，要与上一年填报的情况进行比较，保证二年填报学科基本一致。4. 应注意审核由于对属性的不当理解以及属性与代码不对应而造成的填报错误。5. 机构类型（BA20）：经上级主管部门批准的转制或改革机构，如不再是非赢利科研机构的机构应填“C”，哪怕仍是政府部门属的事业单位，但不是非赢利科研机构也应填“C”。6. 机构从事的国民经济行业代码（BA17）：填满3位。没有转制的机构在“731735”中选择填写。转制机构的代码，应与该机构研究的成果、技术与产品所属的国民经济行业一致。对综合类机构，应按其主要行业填写。7. 机构服务的国民经济行业代码（BA07）：填满3位，应与该机构服务的国民经济行业一致。对综合类机构，应按主要服务的行业填写，像中国科学院从事基础学科研究的所服务的行业可以填“731735”，一般的研究所尽量填“731735”以外的行业。8. 机构的学科领域（BA08）：与机构实际从事的科学技术领域与方向一致。二、人员概况人员概况表反映了机构人员的组织结构和人员所从事各类活动状况。1. 从业人员是机构年直接组织安排工作并支付工资的各类人员总数，与机构有劳动合同关系，包括招聘人员，但不包括编制在其它单位外聘短期或长期的访问学者、研究人员。2. 一个人同时从事两种活动，如果既从事科技管理，又进行课题活动，按其编制填写。例如编制属管理人员，则填科技管理人员。3. 从事科技活动人员系指直接参加某个机构或单位的科技活动并领取报酬的人员,且不论具有何种身份、资格（学历或职务），均属科技活动人员。包括实际参加科研课题研究工作的人员、科技活动的管理人员和科技服务人员。4. 从事实验、测试、分析等工作的人员，实验室、试验工厂（车间）、试验农场人员; 与机构的科研活动有关的情报、咨询、物资器材供应、仪器设备保养维修工作的人员应作为从事科技活动人员。5. 为科技活动提供间接服务的人员，不属于科技活动人员。例如，门卫、司机、保卫、食堂、医务室、附属中小学、幼儿园、托儿所等人员，其工作虽是为了保证整个机构的正常运转和工作的顺利进行， 但因其为科技活动提供的服务只是间接的，不论这些人具有何种身份或资格，均不属于科技活动人员。三、经常费收入情况表经常费收入情况表反映了机构通过各种活动所获得的收入，反映了机构科技活动收入的来源，同时也用于科学研究业单位的GDP核算。1. 政府资金包括本机构不论是以何种名义、通过何种渠道从各级政府部门获得的用于科技活动的经费。例如：承担企业政府科技项目所获得的无偿使用的资金等，政府资金中不应包括各类性质的贷款。2. 科技活动收入中的财政拨款是指单位本年度实际收到的本级财政拨款，含一般预算拨款和基金预算拨款。根据事业单位“收入支出决算总表”中的“财政拨款”项目填报。3. 国外资金是指中国境外的企业、大学、国际组织、民间组织、金融机构及外国政府提供给在中国境内注册的各类单位用于科技活动的经费。不包括外国在中国注册的企业提供的经费。4. 其他收入是指开展科技活动与经营活动以外的各项活动的收入,包括医院的医疗活动、工程设计活动、教学培训等活动收入。事业单位“收入支出决算总表”中的“事业收入”除科技活动收入外的事业收入应归入此项。四、经常费支出情况表经常费支出情况表反映了机构用于各种活动的支出，反映了机构经费支出的经济性质和具体用途，同时也用于科学研究业单位的GDP核算。1. 经费支出经济性质和具体用途分类是按照2007年政府收支分类科目中“支出经济分类科目”的“款”级科目设置的，用于科学研究业单位的GDP核算。2工资福利支出：指单位支付给在职职工和临时聘用人员的各类劳动报酬，以及为上述人员缴纳的各项社会保险费等。具体包括基本工资、津贴、奖金、社会保障缴费和上述未包括的人员支出。3对个人和家庭的补助：指政府对个人和家庭的无偿性补助支出。包括离休费、退休费、退职（役）费、抚恤和生活补助、医疗费、住房补贴、助学金和其他未包括在上述科目的对个人和家庭补助支出等。根据“支出决算明细表”中的“对个人和家庭的补助” 的对应项填报。4商品和服务支出：指单位在开展业务活动中购买商品和劳务的支出。具体包括办公费、印刷费、水电费、邮电费、取暧费、交通费、差旅费、会议费、培训费、招待费、福利费、劳务费、就业补助费、租赁费、物业管理费、维修费、专用材料费、办公设备购置费、专用设备购置费、交通工具购置费、图书资料购置费及上述科目未包括的日常公用支出。根据“支出决算明细表”中的“商品和服务支出”的对应项填报。5科技活动支出是指调查单位在报告期内用于内部开展科技活动实际支出的费用，包括来自科研渠道以及其他各种渠道的经费实际用于科技活动支出的费用,包括外协加工费。6生产、经营活动支出是指本机构在在专业业务活动及辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。不包括下属的独立核算经济实体支出。7其他活动支出是指开展科技活动与经营活动以外的各项活动的内部支出，包括医院的医疗活动、工程设计活动、教学培训等活动内部支出，离退休人员费用。五、科技课题基本情况表科技课题是研究机构开展科技活动的最主要形式，科技课题基本情况表反应机构科技课题的各种属性，参加课题人员和课题经费支出情况1审核重点（1）注意询问是否对所有的课题都进行了填报。如没有，则一定要补填。（2）审核R&D课题与非R&D课题的判断是否正确。（3）审核课题的活动类型（基础研究、应用研究、试验发展等）填报是否正确；（4）对定量指标的属性分类（如课题的来源、学科等），应注意审核对属性的不当理解而造成的填报错误。（5）对来源于政府的课题，应重点审核其课题经费是否已填写了政府资金； （6）人员与经费数据应协调，不应出现以下情况：人员数据很大而经费数据很小，或经费数据很大而人员数据很小。2课题活动类型分类中应当注意的问题（1）以论文作为成果主要形式的可能是基础研究或应用研究，以专利技术作为成果形式之一的可能是应用研究或试验发展，综合科技活动的特点、成果形式等进行分类常常是十分有效的辅助方法。（2）确定科技活动（在我国目前主要以课题或项目形式进行）的分类，只根据其名称来判断往往是不够的，一项课题活动被称作什么与它实际和直接目的并不总是一致，同样被称为“中间试验”，为了进一步改进产品、工艺或生产过程而进行的中试是试验发展，为进行产品的定型设计而获取生产所需的技术参数进行的中试则应划入R&D成果应用。 （3）“课题或项目下达单位的级别”和是否是“重要或重大课题（项目）”这类信息，只反映该级政府部门或管理者对某些领域的侧重或对某一具体问题的关注，不能作为课题活动分类的依据。例如，基础理论研究方面的重大课题与为发展经济、达到规模生产而实施的重点科技项目显然不属于相同的课题活动类型。又如:国家自然科学基金项目不一定都是基础研究或应用研究项目。（4）社会科学研究所的R&D活动不一定以课题的形式为主，社科院、考古所的R&D经费和R&D人员的核算应采取排除法，将所里非R&D活动（科普、科技服务）所花费的经费，所投入的人力扣除，余下的为R&D活动所指出的经费和人力。（5）一些科研课题（项目）研究周期长，可能在具体实施的不同阶段表现出不同的活动类型特征。例如某种更能抗病的谷物新品种的问世，通过对谷物抗病力遗传特性的研究，获得培育更能抗病的谷物新品种的途径和方法，并由此进行新品种的培育，最后经过区域试验确定该新品种的抗病特性及推广价值。在统计时应根据当年主要研究内容划分活动类型。（6）对大型课题（项目）应对其各子课题（项目）逐个确定类型，对综合性的大型课题（项目），在统计时笼统地把整项课题活动划归到任何一种活动类型都会是不合适的，应分解为几个性质单一且相对独立的部分，并逐个确定类型。（7）一项大的工程项目中有一部分工作具有研究性质，只能将此部分列为课题，按其性质确定此部分的活动类型。（8）数据的采集、测试一般不是R&D活动，但如果是包含在一项大型课题中，那么其活动类型应按大型课题的活动类型来划分。六、R&D人员情况表R&D人员情况表反映了机构开展R&D活动所投入的工作量，投入R&D活动人员的构成。1R&D人员系指参加某个机构或单位的R&D活动并领取报酬的人员, 且不论其具有何种身份、资格（学历或职务），均属从事R&D活动人员。包括参加R&D课题的人员、R&D课题管理人员和为R&D课题服务的人员（如资料室管理人员），但不包括为R&D课题提供间接服务的人员（如生活服务人员），同时也不包括全年从事R&D活动工作量不到0.1年的人员。2从事实验、测试、分析等工作的人员，实验室、试验工厂（车间）、试验农场人员; 与机构的R&D活动有关的情报、咨询、物资器材供应、仪器设备保养维修工作的人员应作为从事R&D活动人员。3为R&D活动提供间接服务的人员与为科技活动提供间接服务人员的范围相同，不属于R&D人员，因此在统计R&D经费时，他们的劳务费（工资）不应作为R&D人员的劳务费，而应列入“其它日常支出”。4R&D活动人员及工作量的计算人数计算年末在本机构中按人数统计参加R&D活动并领取报酬的R&D活动人员人数。不包括全年从事R&D活动工作量不到0.1年的人员。工作量计算一年中一些人用全部工作时间从事科技活动，另一些人除从事R&D活动外还进行了机构内的其它工作（例如生产、销售等等），因而只将其部分工作时间真正用于R&D活动。若按所有参加R&D活动的人数计算，显然也不符合实际。以人员工作量来计量更能反映R&D活动的投入情况。在科技活动人员中先按人数统计R&D全时人员本年度从事R&D活动的工作量在0.9年以上（含0.9年）的人员数及R&D非全时人员（本年度从事R&D活动的工作量在0.10.9年之间的人员数），工作量不到0.1年不计在内。然后计算全时人员与非全时人员折合全时工作量，得到R&D人员折合全时工作量。一个全时人员的折合全时工作量计为1，非全时人员按实际投入工作量进行累加。例如：有两个全时人员（他们的工作量分别为0.9年和1.0年）和三个非全时人员（他们的工作量分别为0.2年、0.3年和0.7年），则折合为：折合全时工作量1+1+0.2+0.3+0.73（人年） （四舍五入）5 应注意填报人员的R&D概念是否清晰，对R&D人员和非R&D人员的划分是否有原则性错误，R&D折合全时工作量的计算方法是否与规定一致，对因此而造成的填报误差一定要予以纠正。6重点审核R&D人员合计（RD100）、R&D折合全时工作量（RD130）。可以根据填报单位从事科技活动人员和R&D课题人员的数量，判断填报数字是否合理。此外，应注意核实该数字不仅包含R&D课题人员，而且还应包含R&D管理人员以及为R&D提供直接服务的人员。7研究人员是指从事新知识、新产品、新工艺、新方法、新系统的构想或创造的专业人员及R&D课题的高级管理人员。在研究人员的指导下参加R&D课题，应用有关原理和操作方法执行R&D任务，进行文献检索、从档案馆和图书馆中筛选相关资料；编制计算机程序；进行实验、测试和分析；为实验、测试和分析准备材料和设备；记录测量数据、计算和编制图表；进行统计调查和访谈人员不是研究人员，是技术人员。8R&D人员核算方法在从事科技活动人员中先按人数统计R&D全时人员（本年度从事R&D活动的工作量在0.9年以上（含0.9年）的人员数）； R&D非全时人员（本年度从事R&D活动的工作量在0.10.9年之间的人员数），工作量不到0.1年不计在内。然后计算全时人员与非全时人员折合全时工作量，得到R&D人员折合全时工作量。如果本单位以R&D活动为主,则可以将非R&D活动人员扣除,余下即为R&D活动人员如果本单位活动种类多不便核算,则可以采取下列近似方法计算R&D人员折合全时工作量R&D课题人员折合全时工作量管理R&D课题的科技管理人员和为R&D课题提供直接服务的科技服务人员的折合全时工作量从课题调查数据得到R&D课题人员折合全时工作量，再将科技管理人员和科技服务人员按R&D课题人员折合全时工作量占科技活动人员总数的比例分摊，即得到为R&D课题提供管理和直接服务的人员的折合全时工作量。七、R&D经费情况表R&D经费情况表反映了机构开展R&D活动所投入的经费，投入R&D活动经费的来源、费用类别。1R&D活动经费系指本单位实际用于R&D活动的经费，不论是以何种名义、通过何种渠道获得的。不包括利用自己专长开展与R&D活动无关的教学、医疗、科技服务和生产性等活动的经费。2注意填报单位对R&D内部支出（RD200）的测算是否与填表说明一致，对新列入统计的机构，应特别加以注意。3对有科研基建费（FB20不为0）和R&D活动（RD200不为0）、但R&D基本建设费（RD220）为0的机构，核实其R&D基建的实际情况。4对R&D经常费内部支出中政府资金比重小于科技活动收入（FI1000）