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,第一节 产业规制模式 第二节 政 府 规 制 第三节 自然垄断产业的放松规制,第十二章 产 业 规 制,一、产业规制的概念 二、当代西方产业规制的三种模式 三、民间主导产业规制的特征及其例证分析 四、政府主导型产业规制的特征及其例证分析 五、政府民间平衡产业规制的特征及其例证分析 六、对当代西方三种产业规制模式的借鉴,第一节 产业规制模式,产业规制是政府或社会为实现某些社会经济目标而对市场经济中的经济主体作出的各种直接的和间接的具有法律约束力或准法律约束力的限制、约束、规范，以及由此引出的政府或社会为督促产业经济主体活动符合这些限制、约束、规范而采取的行动和措施。简要地说，产业规制是政府或社会对产业经济主体及其行为的规制。,一、产业规制的概念,依照规制实施的主体的不同，产业规制包含政府规制、社会规制和行业自律规制。 政府规制是政府为实现某些社会经济目标而对经济主体作出的各种直接的法律约束力的限制、规范，以及由此引出的政府为督促经济主体行为符合这些限制、约束、规范而采取的行动和措施。 社会规制是指与政府规制相对独立，对经济主体作出的各种直接和间接的准法律的限制、规范，以及由此引出的社会为促进经济主体行为符合这些限制、规范而采取的行动和措施。 行业自律规制又可称之为行业管理，它界于政府规制和社会规制之间，主要是指行业协会对本行业企业的规划、协调，因而是一种具有综合性的自组织规制。,产业规制模式指的是具有代表性的规制类型。产业的本质是企业，企业的本质是市场，所以依照西方发达国家的不同的市场经济类型，当代西方产业规制可以区分为三种主要模式，它们分别是: “民间主导型产业规制” “政府主导型产业规制” “政府民间平衡型产业规制”,二、当代西方产业规制的三种模式,所谓政府主导产业规制，就是指在企业、市场、政府三者关系中政府既调节市场，同时也直接引导企业，并将侧重点放在后者上的一种产业规制模式。它突出强调的，是企业与政府之间的协调，因而政府这只“看得见的手”往往直接伸向企业，宏观调控的受力点侧重于企业。企业同时面对市场和政府两个调节者，企业决策受政府的直接影响。市场也在政府宏观调控的范围内，但其在政府与企业两个要素之间的中介地位并不明显。,(二)政府主导型产业规制,所谓民间主导产业规制，是指在企业、市场、政府三者关系中，政府调节市场，市场引导企业的一种规制模式。它突出强调的是保障企业作为微观经济活动主体的权利，保证企业作为微观经济主体的有效性，政府这只“看得见的手”一般较少直接干预企业的经济活动，而是通过市场引导企业。,(一)民间主导型产业规制,所谓政府民间平衡模式，就是指在企业、市场、政府三者关系中，政府保障市场、市场引导企业，同时又以社会因素相保证的一种产业规制模式。在这种规制模式下，突出强调的是，市场按其内在规律运行的重要性，寻求其自由与有效的保证，从而保护产业的运行环境，提高企业的微观效率。其指导思想在于：市场的力量是社会进步的基础，而社会安定又使市场充分、有效地发挥作用成为可能，并得到保证。,(三)政府民间平衡型产业规制,(一)民间主导产业经济的主要特征 1.比较强调自由企业制度。市场经济自由的重点落在企业自由上，企业在市场经济活动中拥有比较完整、充分的权利，通常是在企业目标的框架内，由企业自行决定生产什么、生产多少和怎么生产。 2.企业决策基本服从于市场调节。政府并不试图直接影响企业的决策过程，企业对通过市场传导过来的政府影响，可以作出自己独立的选择。,三、民间主导产业规制的特征 及其例证分析,3.政府宏观调控主要通过市场，市场仍然是配置社会资源的决定性渠道。 4.宏观调控手段偏重财政政策和货币政策，一般不那么强调经济计划和产业政策等。 5.宏观的透明度较高。政府、市场和企业在市场经济运行中的地位与活动，一般都有明确的法律规定，政府与企业的活动集中于市场上展开，因而宏观调控的透明度较高。,美国的民间主导型产业规制，基本上是私人企业自主型；从力量结构上分析，又是私人垄断企业自主型。美国民间主导模式运行的主要特色是： 1.企业在投资、财务、生产、经营战略决策等方面，享有比较完整的自主权利。政府一般不介入企业决策的领域 。 2.政府与企业之间除了税收之外很少发生直接联系，企业所受的政府直接管理一直较弱。企业应当经历自生自灭的自然过程，政府面向企业的管理机构很少。,(二)例证分析：美国民间主导模式,3.政府宏观调控基本上是市场行为。宏观调控一般以立法为基础，面向市场展开。 4.市场是经济活动的中心，为使企业能在市场上真正获得自由活动的条件与可能，美国政府宏观上比较注重保持市场的合理性。所谓市场合理性的含义，一是充分竞争，反对垄断和其他人为障碍，为此实行了反垄断等措施；二是尽可能使市场环境优化、市场信号真实。 5.允许企业影响政府的宏观决策与宏观调控。美国在政治上允许社会势力集团介入国家决策过程，其主要形式之一，是容许开展“院外活动”。,(一)政府主导产业规制的特征 1.强调企业与政府的合作，为此建立了两者直接对话和协调的机制，企业在政府调控的直接规范下自主程度相对较低。 2.企业决策既受市场支配，又受政府影响，具有双重决策参数，而最终决策在长时间内很难与政府意图相左。 3.政府宏观调控直接指向企业时，实际上开辟了资源配置的另一通道，市场机制配置资源的作用有所下降。 4.宏观调控手段侧重于经济计划和产业政策，追求力度和时间效应。 5.宏观调控的透明程度较低。这是由于存在着政府对企业较大量随机监督与指导的缘故。,四、政府主导型产业规制的特征 及其例证分析,(二)例证分析：日本政府主导模式,日本政府主导型产业规制最具特征的方面，就是政府有效利用经济计划和产业政策，其中核心又是产业政策。日本政府主要是通过不断调整产业结构、产业组织和产业关联政策这三个方面，并对它们进行有机组合，来实现宏观调控的。 日本政府主导型产业经济体制实行的是供给管理，即通过经济计划和产业政策来不断调整生产供给以实现宏观目标。 日本经济宏观的目标是追求尽可能快的经济增长率和高生产效率。通过产业政策实行的是赶超型宏观调控。 日本实行产业政策调控的办法大致是：首先，根据本国内外情况，选择一定时期内重点发展的产业与部门，作为产业发展目标；然后，制定实施办法，运用包括财政、金融、行政、计划和经济立法等在内的各种手段来推行。,日本产业政策的宏观调控使经济运行带有浓厚的政府计划指导、协调的色彩。日本企业，特别是大企业，一般都不能不在“官民协调”方面作出特别的努力。 从日本产业政策的成功实践中可见：政府与市场应当有所分工，由市场机制调节企业的日常经营决策，计划机制调节与社会经济发展有关的长远决策，其中主要是投资决策。市场与政府的这种分工，表明市场机制有效性和政府机制有效性分属不同的层次，因而两者可以，也应当相互结合，实现优势互补。这种结合不是各管一块，而是在产业经济运行的同一过程中，政府主体统揽全局，在市场机制失效处承担起责任，以弥补市场的缺陷。,(一)政府民间平衡模式的主要特征 1.强调保证健全的市场机制运转状态，政府的职责是保证、保护市场内在的效力，由市场去引导企业，政府一般并不直接规制企业的活动。 2.社会资源的配置通过健全的市场机制来实现，同时用社会安定来保障。 3.宏观调控的目标是物价稳定、经济稳定和社会稳定，社会公平、社会保障和社会进步被纳入了目标体系。 4.宏观调控手段侧重于货币政策、物价政策和社会政策。 5.宏观调控的透明度很高。这是由于高度强调政府规制必须以法律为依据所致。,五、政府民间平衡产业规制的特征 及其例证分析,德国既反对完全自由放任的市场经济，也注意避免由国家对经济过程进行集中管理；既注重经济发展，又不忽略社会的发展。其基本原则和要点可以概括为： 第一，提倡自由竞争，限制垄断，充分发挥市场机制的作用。 第二，稳定货币，稳定物价。 第三，充分考虑“社会”(民间)因素，实现“全民繁荣”，这是平衡型产业规制的基本目标。,(二)例证分析：德国政府民间平衡模式,德国政府产业规制模式主要侧重于以下方式和手段： 1.对市场进行适当的组织与管理。主要是通过颁布反对限制竞争法 。 2.对货币供应量实行比较严格的控制。德国中央银行通过再贴现率、存款准备金率和公开市场业务来调节和控制货币投放量。 3.对需求进行调节。主要是运用财政政策、收入政策，如政府投资、税收变动和协商确定工资水平等手段来实现。 4.实行第二次分配和收入转移。主要是通过税收和财政开支来实现，用以保证尽可能的社会公平和安定。,西方发达国家三种各具特色的产业规制，都是依据一定社会经济、历史和文化的条件逐渐形成的，在各自的运行中都有不同的侧重，宏观调控的目标和手段也都有所不同。但是，在各自几十年的实践过程中，它们都对所属国的经济发展作出了贡献。因而尽管在新形势下各有修正，但其总体框架大致仍然保持着。这说明，它们之中确实蕴含着一些符合经济运行和发展客观规律要求的东西，各有所长。发掘这些有益的东西，对于构建我国产业规制模式，自然会有明显的借鉴价值。,六、对当代西方三种产业规制模式的借鉴,美国民间主导型产业经济突出强调企业在市场经济结构中的独特地位，注重保证其作为市场主体和微观决策主体的自由及相应的权益，紧紧抓住了市场经济运转、发展的主体定位和利益动力源泉这一极其重要的环节。 对照我国的情况，应当在塑造我国企业作为市场真正主体方面继续努力，通过建立现代企业制度等办法，彻底切断传统的政企联系，给企业以进入市场自主活动的自由和相应的压力，借此也能加速市场体系的建立和市场运行的规范化。,(一)对于美国民间主导型产业规制模式的借鉴,日本政府主导型产业经济展示了经济后进国家如何通过政府手段的合理运用，使之与市场机制共同作用，从而加速经济增长的可行性；其产业政策的成功运用，表明政府行为只要措施与实现途径得当，就不会同市场机制相矛盾，而且它还有市场调节不可企及的优越之处。 这些给我们构建我国市场经济体制时培育政府与市场两因素相融合的产业规制模式，处理好政府同市场的关系，合理转变政府职能，寻求优化资源配置的途径等，都提供了有益的启示。,(二)对于日本政府主导型产业规制模式的借鉴,德国经济所具有的一些鲜明特色，比如以稳定求发展，建立经济发展同社会发展之间的良性循环等，都是富有借鉴意义的。正确处理好稳定与发展的关系，以及以实现稳定的有效途径，是我们构建和完善产业规制体制的一个重大问题。向市场化转型过程中的我国经济，如何保持通货稳定、物价稳定、经济稳定和社会稳定，是一个严峻的课题，尤其在一个发展中国家里，避免经济增长与通货膨胀之间的对立与互为代价的不良局面，显得尤为迫切。,(三)对于德国政府民间平衡型产业规制模式的借鉴,一、政府规制的涵义、 种类和原因 二、法律规制 三、行政规制,第二节 政 府 规 制,(一)政府规制的涵义 政府规制是政府为实现某些社会经济目标而对经济中的经济主体作出的各种直接的具体法律约束力的限制、约束、规范以及由此引出的政府为督促经济主体行为符合这些限制、约束、规范而采取的行动和措施。 政府规制是政府对市场失灵的治理，目的在于维持正当的市场经济秩序，限制市场势力，提高市场资源配置效率，提升全社会福利，保护大多数社会公众的利益不受少数人的侵犯。 政府规制具有以下特点：1.规制的主体是政府。 2.规制的客体是市场经济活动中的经济主体，包括企业和消费者，但主要是企业。3.规制对市场交易机制有着直接的影响。 4.规制的执行是有成本的。,一、政府规制的涵义、种类和原因,政府规制可以根据政府对市场活动主体行为的限制程度和方式的不同分为直接规制和间接规制。 直接规制：是政府行政管理机构实施的规制行为，主要包括经济性规制和社会性规制。经济性规制是对特定市场中企业定价和进入等方面的控制，社会性规制是政府为控制(负)外部性和可能会影响人身安全健康的风险而采取的行动和设计的措施。 间接规制：是政府有关部门通过法律规定的程序所实施的规制行为，如对产品质量和工作环境安全的规制，以及对环境污染的规制。 除以上分类以外，政府规制还可以依政府运用的规制手段可分为法律规制、行政规制、价格规制、审计规制、会计规制、金融规制、计划规制和财政税收规制等，西方发达国家政府规制都形成了以法律规制为龙头的政府规制体系。,(二)政府规制的分类,在政府、企业、市场所组成的三要素体制中政府基于维护市场效率、维护社会公平以及意识形态的原因规制产业经济。具体说来有两方面： 一方面是经济原因。因为自然垄断、信息不对称、外部性、公用物品、不完全竞争等因素的存在使得市场机制要么根本无法解决，要么成本过高， 因此政府规制是合理的，也是必须的。 另一方面是社会公平和意识形态方面的原因。政府严格限制被认为与政治意识形态不协调的组织或市场行为，积极扶持和保护被认为能够加强政治基础的组织或市场行为。,(三)政府规制的理由,(一)法律规制的定义、特征和作用 法律规制，简单地说，就是政府在成熟的市场经济体系下全面运用法律手段，依法规制产业经济发展的具有法律意义的限制、约束、规范以及由此引发的政府为督促经济主体活动符合这些限制、约束、规范而采取的行为和措施。 在强调法治的今天，对产业的法律规制就具有一些重要特征：（1）纲领性；（2）强制性；（3）系统性；（4）效益性 ；（5）制约性；（6）适应性。 法律规制对经济发展具有的重要作用：第一，适应和推动产业规制的变革。 第二，推动科学技术水平的迅速发展。 第三，保证对外开放的顺利进行。第四，维护良好的经济秩序。 第五，有利于改善企业的经营管理。,二、法律规制,自1979年开始，我国政府相继制定了大量的经济法规，这些经济法规涉及国民经济、产业经济的各个领域，涉及全民、集体、个体、私营、中外合资合作、外商独资、股份制、合伙制等多种所有制形式，涉及国内经济关系和涉外经济关系。为了实施法律规制，我国已制定或正在制定计划、财政、税收、金融、证券、价格、会计、审计、海关、能源、自然资源、统计等方面的法律，这些法律是政府实施法律规制的强有力武器。,(二)改革开放以来我国产业的法律规制,(1)制造业立法。在制造业方面，实行工业产品生产许可证制度。在矿业方面颁布了矿产资源法 。 (2)农业立法。在种植业方面有关于种植业的土地利用和保护制度；在林业方面颁布了森林法；在畜牧业方面颁布了草原法；在渔业方面颁布了渔业法。 (3)商业立法。包括国内商业立法和对外贸易立法。涉及国内商业管理的基本制度和以外贸法为代表的对外贸易业管理法律制度 。 (4)交通运输产业立法。政府先后颁布了铁路货物运输规程、水陆货物运输规则、公路货物运输规程、国内货物运输规则。 (5)除农业以外的基础产业和支柱产业的立法。例如电力法、煤炭法、公路法、邮政法、铁路法、节能法和民用航空法。 (6)建筑业立法。主要是建筑法。 (7)特区经济立法。主要涉及企业登记、土地管理、商品房产管理、劳动工资管理、税收、金融、技术引进、内外经济联合等 。,1.我国政府对产业发展的法律规制,(1)市场主体立法。包括：全民所有制企业立法； 集体所有制企业立法。包括城镇集体所有制企业法和乡镇企业法；私营企业立法；外商投资企业法； 公司法；商业银行立法 ；合伙法 。 (2)市场行为法。主要包括合同法、商标法、专利法、著作权法、担保法、海商法、票据法、保险法、民法通则等。 (3)市场秩序法。 主要包括产品质量法、反不正当竞争法、消费者权益保护法和制止牟取暴利的暂行规定等。,2.政府对企业实施的法律规制,(4)市场中介组织的立法。主要包括注册会计师法及注册会计师独立审计准则、律师法、仲裁法、公证暂行条例、国有资产评估管理办法、产品质量认证管理条例、商标评估机构管理暂行办法、关于对土地价格评估机构进行登记管理有关问题的通知、关于加强职业介绍机构管理的通知、社会团体登记管理条例、经纪人管理办法等等。 (5)政府行为法。主要体现为宪法性规范、国务院组织法、地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法、民族区域自治法、国家公务员条例、行政处罚法、行政复议条例、行政诉讼法、国家赔偿法、行政监察法等。,(一)行政规制的定义和特征 行政规制是国家以其行政权为规制运作基础，将权力机制移载入经济活动过程，规制社会经济活动，促进国民经济协调发展的各种行为和措施。 行政规制较之于其他规制手段具有三个优点：（1）强力性 ；（2）速效性；（3）直接性 。 (二)行政规制的作用 1.培养市场。促进市场发育、增强市场机制调节作用。在一定程度上有计划、有目的地将市场体系的建立和完善置于行政的监护之下，以促进市场发展。 2.宏观产业指导。政府(行政)必须在不重归旧体制的条件下，不时启用行政规制，以灵活方式应对改革中出现的种种问题。,三、行政规制,从东西方产业经济的实践来看行政规制适用于以下经济条件： (1)战时经济。在这种情况下，行政规制是国家(政府)规制的主要手段。 (2)供求总量或结构严重失衡。在严重的经济非均衡条件下，有必要借助行政权力、通过价格和数量等方式直接规制短缺产品的生产与分配。 (3)无药可医的病态经济。当其他种种规制手段在经济病症面前束手无策时，政府便会依靠行政规制，试图实现经济的良性循环。 (4)国有化或自然垄断产业。由于国家是该企业的资产所有者，政府对这些部门一般都实行较多的行政规制。 (5)后发展国家为了实现赶超战略。如日本、中国等后发展国家运用行政规制以实现经济的现代化。 由于西方国家认定行政规制妨碍着市场经济的运行效率，所以只有在非常必要时才会启用这一手段。其作用基础一旦消失，行政规制就会逐渐放松甚至取消。,(三)行政规制运用条件与原则,行政规制的运用必须被限制在一定范围内，这种限制可以归结为“适时适量”，也就是说，政府必须在合适的时间和适当的范围内使用行政规制。行政规制的适时适量可以具体表述 为 三个原则,行政规制实施原则 “适时适量”,递减性,补充性,应急性,单一行政规制的弊端主要体现在： 1.单一行政规制方式无法保证宏观经济(产业经济)的均衡。 2.单一行政手段容易使经济活动被行政规制所“肢解”。 3.单一行政规制无法保证资源的合理有效配置。 4.直接控制下企业严重缺乏活力，致使没有真正意义上的企业。,(四)行政规制的弊端,在发达国家中，日本在运用软约束的行政规制方面颇具创新。其创新主要体现在指导式的行政规制。 日本行政规制的运行特征： 1.建立强有力的综合推进部门。 2.设立专职长期展望的机构。 3.最低限度的直接行政规制。 4.政府主导开发研究。 5.以增加产业界的竞争力为主要战略。 6.充分与民间企业沟通。 7.多向的决策咨询过程。 8.日本独特的管理文化。主要体现在以官僚主导、官民协调的制度特征。,(五)日本行政规制,我国长期的经济实践证明，单一的僵硬的行政规制严重地阻碍了社会生产力的发展，中国行政规制具有间接化的趋势。间接规制则主要是政府通过法制化的经济参数调节、规范和约束，以影响产业经济主体生产运营的外在环境，进而使企业做出符合客观计划目标要求的决策，间接式的行政规制具有四方面的优势 。过去我国指令性式的行政规制完全排斥市场机制和市场准则，与社会主义市场经济属性直接相左。,(六)中国行政规制间接化,一、自然垄断产业放松规制的原因 二、英国电信产业进入规制的放松 三、美国航空等产业的放松规制 四、中国自然垄断产业价格规制与进入规制的放松,第三节 自然垄断产业的放松规制,（一）自然垄断产业的定义 自然垄断产业，是指其主要业务具有规模经济效益，需要大规模固定资本投资，边际成本不断下降，具有网络效益的产业，如铁路、电力、电信、城市燃气、自来水等，一般称为公用事业或基础设施产业等。也就是说，自然垄断产业应该是具有成本次可加性的技术特点而导致一个企业或少数几个企业生产的市场结构。 （二）放松规制的定义 所谓放松规制就是指政府取消或放松对自然垄断或其他产业的进入、价格等的行政、法律规制，是对直接规制的放松，是走向间接规制的一种过渡情形。,一、自然垄断产业放松规制的原因,1.由于技术经济条件的变化，政府经济性规制的理论依据逐渐消失。 2.产业间替代竞争加剧，受规制产业发展受到限制。 3.规制引起的负作用日益显现，要求取消规制的呼声高涨。 4.由于可竞争市场经济理论的出现和传播，经济性规制不再被认为是提高经济效率的唯一手段。 5.世界经济一体化、国际间经济交往的迅猛发展也迫切要求放松政府规制。,(三)自然垄断产业放松规制的原因,在1980年以前，英国的电信市场一直由英国邮政局垄断。近十几年来，英国的政府部门致力于放开电信市场、鼓励竞争，特别是在1984年电信市场空前发展，电信业务量迅速增长，业务范围不断扩展，充分满足了人们对电信的多种需求。英国电信业的放松规制，特别是放松进入规制的进程是与其国有企业的私有化相一致的。通过出售国有的英国电信公司