法律遵守体制运行管理规定中文.doc

规定 要领 程序法律法规遵守体系运行管理规定 2007 年 11月 12日 制定2007 年 11月 16 日 实施大金电器机械(苏州)有限公司1.目的制定本规定旨在明确完善关于遵守法律法规的公司内部责任及实施体系，使得遵守法律法规真正成为公司的经营责任，成为员工的行动规范，坚决杜绝不正当行为的发生。2.适用范围 本规定适用于全公司。3.法律法规遵守体制及职能1按照以下体制推进法律法规的遵守委员长：总经理副委员长：各部长委 员：各法律法规收集课课长事务局：法律法规遵守体系管理担当课 法律法规遵守委员会 2职能 委员长： 全面监督法律法规遵守推进体系，听取各部门关于法律法规信息收集的报告，检查日常工作中法律法规的落实、遵守情况，并监督法律法规变更带来的补充、修订工作及对策执行的效果。 副委员长：监督部门内法律法规遵守推进体系，听取各课关于法律法规信息收集的报告，检查相关规章制度是否反映了法律法规的内容，法律法规变更时，确认部内委员制定的方案是否有效，并监督对策的执行。 委员： 收集相关的法律法规，根据公司的实际情况，制定公司内部规章制度；推动相关规章制度的执行；法律法规变更时，制定对应方案并向所属副委员长汇报，取得委员长认可后执行。 事务局： 将各委员作成的一览表汇总成公司法律法规收集一览表，并且作为法律法规遵守委员会会议的事务局，定期组织召开会议，组织公司内部审查，确保体系顺利运转。当发生违反法律法规遵守的行为时，协调问题的解决。四、法律法规信息收集 各部课长按照以下项目分类进行法律法规信息的收集。（详见大金集团企业伦理指南）项目责任者收集责任者1品质管理 a品质管理体系 b产品品质管理 c行业规定 d海外相关法令制造管理部长品质管理课长2进出口业务3贸易关联制造管理部长生产管理课长4与供应商公正地交易制造管理部长采购课长5人事管理 a人权尊重 b就业规则及相关规则总务部长人事课长6职业健康安全7环境保护8公司信息系统管理9与政府部门等相关单位的关系总务部长总务课长10会计、税务处理11公司资产的保护12知识产权与信息保密13公司信息公开财务企画部长财务课长五、法律法规遵守委员会的运营及内部审查 A运营 1品质管理、安全、卫生、防灾、环境保全等按照各自的体系运营要领执行，不重复对应。 2其他 各委员通过网络、报刊、法律法规集的购买等途径收集相关的法律法规，识别公司适用的内容，并据此制定公司的规章制度。 每三个月（3月、6月、9月、12月）召开一次法律法规遵守委员会会议，在该会议上各委员将收集的法律法规及其对策，以及公司相应的规章制度进行汇报。 各委员应当密切关注相关法律法规的动向，当颁布新的法令，或现有法律法规修订时，应及时收集相关信息，评价其适用性，考虑对应方案，并与副委员长协商。（评价方式参照格式1） B定期审核 每年进行一次内部审核。 1品质管理、安全、卫生、防灾、环境保全等按照各自的体系要求实施内部审核，不重复对应。 2其他 事务局按照内部审核计划进行审核，并作成审核报告，提交给委员长，审核报告原件由事务局保管。内部审核中发现的不符合事项，参照品质管理体系采取纠正措施及预防措施。版本修订次数更新记录日期作成者A01首次发行2007-9-20强刚备注：版本所在列记录文件流程性的修改和主要职能的变更和新增，从A-Z开始编号 修订次数所在列记录本版本文件内局部细节的修改和附属文件的变更等，从01开始依次编号 更新记录所在列记录更新的内容概要 日期所在列记录文件更新的作成日期 作成者所在列记录文件起草人 职务 签名 （1）立案者 总务部长 （2）审议者 制造管理部长 企画财务部长 制造部长 制造副部长 其他参加审议的委员 （3）制定（改定）者 总