2018年期货法律法规考试史上最精简笔记.pdf

1.期货交易所 （一） 交易所办理下述事项，需经国务院期货监督管理机构批准 （1）制定或修改章程、交易规则。 （2）上市、中止、取消或者恢复交易品种。 （3）国期监的其他。 （二）会员保证金不足： 及时追加保证金或者自行平仓，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期 货交易所应对该会员强行平仓。强行平仓的费用和损伤由会员承担。 （三）名称：证监会批准，需有商品交易所、期货交易所字样。 分所：证监会批准 检查会员遵守规则否，并报证监会。 期货交易结算资料保存：20年。 会员制 （1）会员大会：理事长主持，前10日通知会员，2/3出席有效，全体理事1/2通过。1/3以上会员联盟提议 时应对召开临时会员大会，临时会员大会不得对通知中未列明的做决议。由理事会召集，每年一次。 （2）总经理主持日常工作。 （3）非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金：非结结交易所 公司制 （1）董事长主持股东大会。 （2）总经理：落实工作。应由董事担任。 （3）独董：证监会提名，股东大会通过。 未经国期监审核，期货交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资。 2.期货公司 期货公司办理下列业务应当由国务院期货监督管理机构批准： （1）合并、分立、停业、解散或者破产 （2）变更营业范围。国期监2个月答复是否批准。 （3）变更注册资本，调整股权结构。 20日内批准或不批准。 （4）新增持有5%以上股权的 股东或控股股东发生变动。 挪用客户保证金：15，10W 变更股权：3个不存在。不存在被查封冻结、不存在交叉持股、不存在财务支持。 分支机构：集中统一管理、不得合资合作、不得承包租赁委托他人经营。 3.期货业协会 对从业人员纪律惩戒，10工作日内向证监会及派出机构报告，不能对从业者采取罚款等处罚。 章程由会员大会制定。 4.期货公司监督管理办法 期货公司违法经营严重危害期货秩序，国务院期货监督管理机构可以对期货公司采取措施：（1）责 令停业整顿（2）责令其他机构接管或者托管。对公司直接负责的董事、监事、高管采取（1）通知出 境管理局依法阻止其出境。（2）申请司法机关禁止其转移、转让或比其他方式处分财产，或者在财 产上设定其它权利。 （1）期货公司涉及重大诉讼、仲裁（2）股权被冻结或用于担保，（3）其他重大事件时，应于5个 工作日内向国务院期货监督管理机构提供书面报告。 持有期货公司5%以上股权股东报告义务（3个工作日通知期货公司） （1）股权类：被冻结查封强制执行、质押、转让 （2）违法违规 （3）变更名称 （4）合并分立重组 根据办法期货公司应该按照强化制衡、加强风险管理、明确职责的原则，建立并完善公司治理。 （强加明原则） 会员在期货交易中违约的，应当承担承担违约责任，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的 违约责任，保证金不足的，实行全员结算制的交易所应以违约会员的自由资金、期货交易所风险准备 金和期货交易所自有资金承担。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结 算担保金及交易所的风险准备金和自有资金承担。 期货交易所指定交割仓库。 个人内幕消息交易，15，单位：330。 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法，由国务院有关主管部门统一制定并公布。 期货公司发生重大诉讼等重大事件时，5天内向国务院期货交易管理机构提供书面报告。 实行会员分级结算制度的期货交易所，可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业 务范围，但应当3日内报告中国证监会。 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以注销期货公司期货业务业务许可 证。 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应严格执行业务分离和资金分离。 不得使用信贷资金和财政资金进行期货交易。 持有期货公司5%以上股权的股东发生以上10种情形，期货公司应当收到通知3个工作日内报告所在地 证监会。 5.期货交易所管理办法 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册成立的企业法人或者其他经济组织，会员不能 是个人。 经证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的 期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成，全面结算会员和特别结算会员可以为 与其签订结算协议的非结算会员办理业务，交易结算会员不得为非结算会员办理业务。全面结算会员 可以为其客户和非结算会员办理业务。 期货交易所宣布进入异常情况暂停交易的，暂停期限不得超过3个结算日。 期货交易所负责人、期货交易所管理办法都由国务院期货监督管理机构任免制定。 经证监会批准，可以采取公司制和会员制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额 由会员出资认缴；公司制的采用股份有限公司的组织形式。 证监会向期货交易所拍督察员。督察员按照证监会的规定履行职责。 期货交易所监事会 （1）每届任期3年，成员不得少于3人，监事会主席1人，副主席1到2人。主席副主席的任免任免由证 监会提名，监事会通过。（33112） （2）职权：检查交易所财务，监督董事高管，向股东大会提议案，章程规定的其他。 有价证券充抵保证金的金额不得低于以下标准中的较低值：80%、4倍。 期货交易所实行风险警示制度，必要的可采取如下措施：（1）要求会员和客户报告情况（2）谈话提 醒（3）发布风险提示函。 6.期货从业人员管理办法 从业资格的取得和注销 资格考试：18、民事能力、高中文化、其他。 期货从业人员辞职、被解雇或者死亡，10个工作日内报告协会，协会注销其资格。 协会对从业人员做出纪律惩戒10个工作日报证监会及派出机构，并在协会网站公示。 取得从业资格考试或被注销从业资格的，2年未执业的，需参加协会组织的培训。 7.期货从业人员执业行为准则 从业人员贬低或诋毁其他机构损害同业者名誉，暂停从业资格6-12个月，严重者撤销从业资格并3年内 不得申请 8.期货投资者保障基金 筹集 （1）原则 （2）启动资金：截止2006年12月31日风险准备金的15%。 （3）按年度缴纳，交易所应在年度结束后30个工作日缴纳前一年。 不足补偿损失：由后续缴纳的保障基金补偿。 保障基金管理机构应当以保障基金的名义设立资金专用账户。 财政部负责保障基金的财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部审批；证监会负责业务监 管，对保障基金的筹集管理和使用情况进行定期核查。 应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足弥补或者情况紧急的，方可使用保障基金。 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行弥补后，期货投资者保障基金管理机构依法取 得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 9.期货市场客户开户管理规定 监控中心：负责开户管理具体实施工作，维护统一开户系统。 10.期货公司董事监事高管任职资格管理办法 独董 （1）具有从事证券、期货等金融业务或法律会计业务5年以上经验，或者相关学科教学、研究的高级职 称。 （2）大学本科、学士。 （3）通过证监会认可的资质测试。 （4）有履行职责的时间和精力。 独董最多可在2家公司兼任独董。独董：提供独立性声明，设独董需要全体独董同意。 离任 期货公司董事监事财务负责人、营业部负责人离任的，自离任日起任职资格自动失效。 以下情况任职资格自离任之日起不会自动失效 （1）期货公司除董事长、监事会主席、独董以外的董事监事，在同一期货公司互换。 （2）同一期货公司，董事长和监事会主席互换，或董事长、监事会主席改任除独董外的董事监事。 （3）同一期货公司，营业部负责人改任其他营业部负责人。 研究生以上学历申请高管职位从事非期货以外的年限可以放宽一年。因违法违纪被解除职务的，5年 内不得再申请。 期货公司董事长、总经理、首席风险官死亡失踪不能履行职责的，可代为履行，代为履行时间不能超 过6个月。 财务负责人、营业部负责人：30日内办理任职手续 11.期货公司首席风险官管理规定 首席风险官负责对期货公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高管。 向期货公司董事会负责。 由公司章程提名聘任，董事会无正当理由不得将其免除，若拟免除需提前通知本人并书面至公司住所 地证监会派出机构。2次不参加培训或2次考试成绩不合格，证监会及派出机构可以采取监管谈话。提 前30天向期货公司董事会提出辞职，并报证监会派出机构。 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟选人选或者代职人选。 首席风险官季度（结束10天内）、年度（20）向所在地证监会报告。 12.金融期货投资者适当性制度 期货公司将该制度报备：中金所和所在地证监会。 违反：通报批评、公开谴责、暂停业务、取消资格。 自然人申请开户条件：50W，懂知识过测试80分、1020仿真交易或310、无违法乱纪。2个月征信报 告， 测试完后签字：测试人员和客户。 对评估者基本情况的评估包括：学历和年龄。 期货公司会员应根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评估，加盖公章的3年内金融 现货交易证明，加盖公章3年内期货交易证明，期货20分现货10分选最高。 13.期货公司金融期货结算业务试行办法 总则 期货公司金融期货结算业务是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员。 要从事金融业务，应经证监会批准（3个月内做回应），取得金融期货业务结算资格。（交易结算业 务资格和全面结算业务资格） 资格的取得和终止 控股股东和实际控制人应具有的条件：2222 非结算会员下达指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算 会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议，应及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提。 全面结算会员期货公司可根据非结算会员的资信和市场情况调整保证金标准。 申请金融期货交易结算业务：申请日前3个会计年度，至少1年季度末客户权益总额平均不低于8000 万，控股股东期末净资产不低于2亿。 14. 期货公司资产管理业务 期货公司公平对待所有客户。 对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进 行监控，对资产管理投资策略和执行情况、持仓头寸及比例进行监控，并与月度结束后5个工作日报告 所在地证监会。 期货公司董监高、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。 期货公司应当在年度结束后3个月内向证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务报告。 （2）期货公司应将资产管理业务投资经理等，人员到岗或变动之日起5个工作日报送所在地证监会。 （3）期货公司资产管理业务：净资本5亿，6个月风险监管达标，B类，15533。单一客户委托资金100 万。 15.期货公司期货投资咨询业务 资格获取：证监会 每月向所在地证监会报送期货投资咨询业务信息。 获取条件：13523。 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供以下服务：协助办理开户、提供期货行情信息交易设 施、可协助期货公司向客户提示风险。 16.证券公司为期货公司提供业务介绍试行办法 证券公司业务介绍资格：净资本不低于12亿。 协议签订变动终止：5个工作日报备各自所在地证监会派出机构。 证劵公司每半年向证监会派出机构报告，发生重大事项的应2工作日内报告。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易，但可以进行证券股票基金交易。 证券公司介绍公司实际控制人、控股股东开立期货账户的，应当将被介绍人的期货账户信息报送所在地 证监会备案。 证券公司违反以上规定的，证监会及其派出机构可以采取如下措施：责令期限改正、监管谈话、出具警 示函。逾期未改的，责令期货公司终止与该证券公司的业务介绍关系。但是不得行政处罚！ 17.期货公司风险监管指标管理办法 监管指标：净资本（不得低于1500万） 监管报表披露：（法人签字董事会全体股东） （1）期货公司半年向公司董事会提交书面报告。 （2）提交董事会书面报告需期货公司法人签字 （3）董事会审议通过后，向全体股东提交或进行信息披露。 报送：月7、年4，保存5年。 证监会派出机构在5个工作日对风险监管指标触及预警的情况和原因核实；期货公司风险监管指标优 于预警指标联系3个月，结束预警期；期货公司风险监管指标不合格的，证监会派出机构应2个工作日 现场检查，并责令20个工作日内整改。 期货公司应按分类、流动性、账龄、可回收性等不同情况下采取不同比例对资产进行风险调整。 净资本与风险资金准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应书面报告给所在地证监会、5 日内书面给全体董事。 期货公司应当聘请具备证券和期货相关业务资格的会计事务所对期货公司审计。 18.刑法修正案 销毁财务凭证，处5年一下有期徒刑，处2-20万罚金。 编造、伪造、传播、销毁、传播影响证券期货交易的信息，处5年一下有期徒刑，罚款110W，严重 的，5年以上，2