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核心专利判别的综合指标体系研究 摘要:鉴于核心技术的重要性,本文将探索一种鉴别核心技术的方法,研究的介质就是专利,即基于核心专利与核心技术的共通之处,通过寻找核心专利,进而推断出某一领域的核心技术。为此,本文将基于核心专利与核心技术的相同特征,选取若干有代表性的专利指标,建立起一套用于判别核心专利的综合指标体系,并以燃料电池领域的质子交换膜技术为例,阐述了新建指标体系的用法,结论也证明了“以核心专利判别核心技术”和“建立综合指标体系判别核心专利”的一致可行性。 下载 关键词:核心技术 核心专利 指标体系 引言 在这个以技术应用和技术创新带动社会发展的时代,拥有了技术和技术创新能力就有了主导社会发展的主动权,也就为人类改善生存环境和提高生活质量带来了无限希望。 当前,与发达国家相比,我国科学技术的总体发展水平还稍显滞后。国家在倡导自主创新、打造自有品牌的同时,也鼓励直接引进现成的优良技术,以此培养和锻炼技术引进主体的消化、吸收以及再创新能力,这就相当于在技术发展的道路上选择了一条捷径。本文拟基于核心专利与核心技术的相同特征,探索一个通过寻找核心专利来找出某一领域的核心技术的方法。 一、核心技术及其判别方法 1.1核心技术简述 核心技术是指企业主导产品中的最关键的技术或者技术体系,能为企业带来独特的竞争优势和市场价值。核心技术往往蕴藏在专利、研发成果、专有技术、诀窍或者独有的创新技术中,具有难以替代性。核心技术是可延伸的技术。与一般技术相比,核心技术能为消费者实现最大化利益,可使企业的效益连续增长。 1.2以往核心技术的判别方法 对于核心技术的判别方式,目前最常见的是利用相关领域专家的经验进行专家评议,选出综合评价最优的技术,如张辉(2006)等设计的“油气钻井核心技术的筛选方法1”。此方法更多地依赖专家的经验和主观认识,而缺少一定客观数据的支撑。 当专利制度发展起来后,专利信息凭借其独特的计量优势,在技术评价中的应用也被重视起来。纵观已有的专利指标分析方法,在“寻找核心技术、核心专利”这个问题上,无论是单一指标,还是指标体系,还或多或少存在一些局限与不适。 单一指标分析,即对专利的某一项指标进行分析。该方法只表现专利在某一方面的状态或特性,只能得到大致的推理结果,缺少综合且系统的理论依据。若用于核心技术、核心专利的判断,还有一定的片面性。 已有的指标体系,最终的功能指向不在于寻找核心技术、核心专利,因而对于社会主体选择核心技术、核心专利没有明确而具体的帮助。另外,在某些局部判断上,因为不同的目标,往往也会有不同的判断方式和实现途径,但都不能较为全面或有针对性地体现核心专利、核心技术的特点。 二、核心专利与核心技术 2.1核心专利的概念 关于“核心专利”,理论界尚没有一个较为精确明晰的定义。 研发型企业通常称之为“绕不开的专利”,突出了核心专利技术在企业研发生产中的关键地位,即:任何企业要想涉足到这个领域来,就一定会和该领域的核心专利技术打交道,具体来说,就是制造某个技术领域的某种产品必须使用的技术所对应的专利,而不能通过一些规避设计手段绕开。 纳林经过研究认为,如果一项专利被后来的许多专利所引用,就表明该专利涉及的发明创造是一项比较核心的和重要的技术。栾春娟(2008)3曾借这一结论在其博士论文中,将世界数字信息传输技术领域1980-1988年的专利数据中被引频次16次以上的前2000条专利记录,定义为核心专利。 综合几点显著特征,本文给出核心专利的概念如下: 核心专利,是指在某一技术领域中处于关键地位,对技术发展具有突出贡献的,对其他专利或者技术具有重大影响的,并且具有重要经济价值的专利。 在技术发展过程中的各个阶段,往往都有相对标志性的核心专利,它们是在技术原理或者实施方法上突破性创新的结晶,体现了技术发展过程中质的飞跃。从事物的发展规律看,这种阶段性质的飞跃,对技术的后续发展将产生重大影响。事实也验明了这一规律:核心技术的代表性和重要性,使得核心专利经常被相关领域后续专利引用,具有广泛而深刻的借鉴意义。当核心专利技术被直接或者间接应用于生产实践时,可显著提高产品或服务的质量水平,创造出更高的经济价值。 2.2核心专利与核心技术的关系 核心专利与核心技术的关系,概括来讲就是:核心技术不一定会申请成为专利,而核心专利往往就承载着核心技术。 首先,关于“核心技术不一定会申请成为专利”,这是因为技术一旦申请专利保护,就会在不久之后被公之于众。一些技术发明者为了避免任何可能的技术复制和模仿行为,宁愿将自有技术作为技术秘密来加以保护。 其次,关于“核心专利往往就承载着核心技术”,这一点可从专利制度及专利的基本性质等角度来理解。专利是技术信息的载体,专利中的技术信息是真实而完整的,而且专利既是技术的保护体,又是技术的传播载体,所以专利能够体现其所载技术的真实水平,并将技术以其固有的内涵及水平传播出去(受众对于专利技术的消化吸收能力,会影响传播效率,但此处不再深入讨论)。也就是说,技术本身的质量就限定了其对应专利的质量,这样就不难理解,为核心技术申请的专利也会成为核心专利,反过来讲,“核心专利往往就承载着核心技术”也是必然的。 基于 “核心专利”与“核心技术”的相应特征,图1形象而简要地展示了二者的“相通之处”,进一步印证了“核心专利往往就承载着核心技术”这一论点,也更加肯定了“通过寻找核心专利,来寻找核心技术”这一设想。 至于该设想的实现,本文拟建立一套判别核心专利的综合指标体系,参照核心专利、核心技术的内涵和特点,从多角度准确定位核心专利,进而从中发掘适合企业发展的核心技术。(如图1所示) 三、核心专利判别的综合指标体系 3.1构建指标体系 1.指标的选取准则 在建立核心专利判别的指标体系时,除了要遵循建立指标体系的一般原则,如系统性原则、可行性原则和可比性原则等,本文选用的指标还具有简单易得、可用性强等特点。 2.指标体系解析 本文选用的专利指标,主要分为三类:技术规模类、专利质量类和专利商用化类。此外的法律状态指标,尽管不参与判别核心专利的过程,但对确立最终的技术引进策略却有着重要的参考作用。全部指标详情如表1所示。表2至表9分别展示了各个指标在应用比较时的用法及量化形式。 最终,企业在选择适合自身发展且费用适当的核心专利时,可参考专利状态做最后的决定。 判别方法的操作过程如图2所示。 3.2实证以燃料电池为例(如表10所示) 1.数据说明 2.数据分析 1)技术热点 图3截取了技术领域小组排位前十名的数据。较高的专利量分布,代表着这些技术领域汇集了燃料电池质子交换膜技术相当多的研发资源,是众多研发活动的累累硕果,因此这些技术领域就是质子交换膜技术的热点所在。 2)技术生命周期 按照“质子交换膜技术专利量年度走势”图4(1966年-1984年的专利申请量微乎其微,因此在走势图中未体现)所示,可将20世纪看做该技术发展的引入期。2000年开始,专利申请量有了较大幅度的提升,专利量的激增,预示着技术的快速成长和发展,因此把2000-2007年看做技术的成长期。2008、2009年呈下降趋势,根据新技术“从产生到提出专利申请”以及“从专利申请到专利公开”的普遍时滞现象,也就是说目前的统计结果还不完全,因此2008和2009年的情况就不做详细讨论了。 3)综合比较 以下分别对H01M8/02和C08J5/22两类中的各两件典型专利的整体表现,做了整理和综合评价。 其中,根据专利分类、专利数量和专利技术生命周期等指标,划定了技术热点和技术生命周期阶段,即要以“相同的热点技术类别,相同的技术生命周期”,来确保接下来的数据比较分析具有 “可比性”。表格左侧列出了指标体系中需要数据比较分析的指标,中间是各指标对应的数值,右侧是各指标体现的核心技术特征。表格底部的法律状态则会在引进对策上给予一定启示。 下面将对两组示例专利分别进行比较分析,见表11和表12。 质子交换膜相关专利技术WO9904446-A和GB2323700-A同属于H01M8/02技术类,而且同处于质子交换膜技术的引入期阶段。从上表中,可知WO9904446-A综合评定后得出“核心”参考值为24.17,GB2323700-A的“核心”参考值为17分,且在各项指标的横向比较中,WO9904446-A的表现都优于GB2323700-A,所以在该技术类别、相同技术期的情况下,企业在打算引进此类技术时,可优先考虑WO9904446-A专利技术。 另外,从法律状态上看,专利WO9904446-A当前属于“失效”状态,企业可以免费直接使用该技术,节省了技术引进成本。而专利GB2323700-A当前还在“修订中”,要取得该技术的使用权,至少要向专利权人提出实施许可申请或者专利权的转让申请,支付一定的实施许可费或者转让费,才能合法使用该技术。因此,从节约控制成本的角度讲,在同类技术中,引进WO9904446-A也是更优的选择。 质子交换膜相关专利技术WO9629752-A和WO9725369-A同属于C08J5/22技术类,也都同处于技术的引入期阶段。从上表中,可知WO9629752-A综合评定后得出“核心”参考值为22.17,WO9725369-A的“核心”参考值为21.67分,二者的差别不是很明显,且各有所长,如WO9629752-A在“引证”和“实施”等指标上占优势,而WO9725369-A在“专利族数量”指标上占优势。总体来看,在均衡看待各指标对“核心”参考值的贡献时,WO9629752-A略优于WO9725369-A。 从法律状态上看,专利WO9629752-A当前处于“授权”状态,企业要想利用该技术,需向专利权人申请“技术实施许可”或者“专利权转让”,相应地,还需要支付一定的技术引进费用。而专利WO9725369-A当前处于“失效”状态,其技术可以被免费直接使用,可节约使用者的技术引进成本。 总体来看,关于技术本身,WO9629752-A略优于WO9725369-A,若考虑技术引进成本,那么WO9725369-A更易被接受。当企业十分关注技术本身的优势而不在乎所需支付的成本时,可选择WO9629752-A;当企业资金实力有限且对技术优势要求不是很严格时,可选择WO9725369-A,以节约开支。 四、小结 在理论上,本文理清了核心专利与核心技术的关系,并基于二者的相通之处,提出了通过寻找核心专利来寻找对应领域中核心技术的技术识别途径。 在方法论上,本文构建了一套综合指标体系,用以判别核心专利,进而实现以寻找核心专利的方式来确认核心技术的目标。 接下来,以燃料电池领域的质子交换膜技术为例,实证检验了“通过寻找核心专利来寻找对应领域中的核心技术”及“构建综合指标体系用以判别核心专利”的一致可行性。实证结果对于技术甄选行为的指导性,既符合本文两个创新点的合理预期,又充分体现了两个创新点的现实意义。 参考文献: 张辉,高德利.油气钻井核心技术的筛选方法J.钻采工艺,2006,29(