华西证券营业部投资顾问及服务经理选拔管理实施细则》.docx

华西证券有限责任公司证券营业部投资顾问及服务经理选拔管理实施细则（试行）二一一年十一月目 录第一章总则- 1 -第二章组织架构- 1 -第三章投资顾问及服务经理选拔流程- 3 -第四章投资顾问及服务经理人员测评实施- 5 -第五章投资顾问及服务经理人员录用- 8 -第六章投资顾问及服务经理准入定级- 10 -第七章选拔反馈与考核- 13 -第八章附则 - 14 -附件- 15 -第一章 总则第一条 为适应公司经纪业务向“产品+服务”模式转变，组建高素质、高效的服务人才队伍，加强对营业部投资顾问及服务经理选拔工作的科学管理与指导，现根据证券投资顾问业务暂行规定及公司投资顾问业务管理办法（试行），特制定华西证券有限公司证券营业部投资顾问及服务经理选拔管理实施细则（以下简称本细则）。第二条 公司经纪管理总部咨询服务部财富管理中心根据本细则及投资顾问（服务经理）科学选拔要求，制定营业部投资顾问及服务经理选拔指导手册，作为营业部选拔投资顾问及服务经理的指导工具，结合本细则一并实施。第三条 营业部对投资顾问及服务经理的选拔须坚持公开选拔、平等竞争、择优录用的原则。第四条 公司经纪管理总部咨询服务部财富管理中心是营业部投资顾问及服务经理选拔工作的管理与指导部门。第五条 本细则适用对象为公司各营业部。第二章 组织架构第六条 公司设立自上而下的投资顾问及服务经理选拔管理体系，由经纪管理总部进行选拔体系的决策，经管咨询服务部财富管理中心设立招募培训岗（以下简称总部招募培训岗），对各营业部投资顾问及服务经理选拔进行统筹、指导和管理。营业部总经理或财富管理中心投资顾问业务主管（以下简称投顾主管）对投资顾问及服务经理选拔工作进行管理和监督。营业部财富管理中心设立专职或兼职的招募培训岗（以下简称营业部招募培训岗），具体负责投资顾问及服务经理选拔工作，营业部财富管理中心初创期投资顾问及服务经理团队招募培训岗可由其它投资顾问管理人员或营业部原招聘培训人员兼任。公司人力资源部对投资顾问及服务经理团队选拔体系的运行进行监督。公司合规和风险控制总部对选拔广告合同进行审查。 第七条总部招募培训岗职责 （一）制定完善公司投资顾问及服务经理选拔制度，规范选拔流程；（二）制订营业部投资顾问、服务经理中长期人力资源规划；（三）设计投资顾问及服务经理选拔测评工具，并指导营业部使用；（四）定期对各类选拔数据进行统计分析；（五）对营业部财富管理中心选拔工作编制评估分析报告；（六）对投资顾问及服务经理入职进行审查。第八条 营业部总经理或投顾主管工作职责（一） 审批营业部财富管理中心选拔计划；（二） 负责调配营业部内部选拔资源；（三） 对投资顾问及服务经理日常选拔工作进行监督；（四） 对营业部招募培训岗的选拔工作进行评估和考核。 第九条 营业部招募培训岗职责（一）核定本营业部投资顾问及服务经理人员需求数量，确定不同发展阶段人员需求，制定选拔计划；（二）调研、筛选、确定选拔渠道；（三）组织实施营业部投资顾问及服务经理选拔，提供专业录用建议；（四）协助总部招募培训岗的调研工作；（五）每月定期向总部招募培训岗汇报选拔绩效计划和绩效评估。第三章 投资顾问及服务经理选拔流程第十条 选拔流程选拔流程主要包括核定人员需求、拟定选拔计划、发布选拔公告、人员测评及录用四个环节。（一）核定人员需求营业部总经理或投顾主管应在满足营业部发展需要的基础上，充分考虑营业部的发展阶段、存量客户规模以及成本控制等多种因素，审慎地确定投资顾问及服务经理选拔的年度计划和月度计划，并报营业部总经理和经纪管理总部咨询服务部财富管理中心批准。（二）拟定选拔计划根据批准后的选拔年度计划和月度计划，营业部招募培训岗负责制定详细的选拔实施计划，主要包括选拔人数、岗位要求、选拔渠道、选拔费用预算（包括资料费、广告费、人才交流会费用等）等，再报营业部总经理批准后组织实施。若需开支选拔费用较大，除报营业部总经理批准外，还需经纪管理总部咨询服务部财富管理中心审核同意。（三） 发布选拔公告投资顾问及服务经理的选拔公告主要通过营业部内部、媒体（报纸、电视广告等）、招聘会现场、网络、校园等五种渠道发布。营业部在选择收费渠道（媒体选拔、现场选拔会、网络选拔）时应做详尽的成本收益分析；在选择免费渠道（校园选拔）时要清楚所招投资顾问及服务经理的定位、确定与之相适应的高校。营业部总经理和公司“合规和风险控制总部”负责审定广告合同。（四）人员测评及录用针对投资顾问及服务经理人员测评及录用，营业部应成立综合评议小组，成员主要有：总经理、投顾主管、招募培训岗及其它投顾业务管理人员。招募培训岗在充分考虑投顾主管意见的基础上，向营业部总经理报告拟录用人选。总经理审核招募培训岗提交的拟录用人选，从中确定最后的拟录用名单。拟录用的人选报营业部总经理审批签字，经审批同意后经过经纪管理总部咨询服务部财富管理中心审批通过后方可录取。第十一条 选拔过程管理投资顾问及服务经理选拔工作由营业部招募培训岗负责。主导核定人员需求、拟定选拔计划、发布选拔公告等前期工作，并组织实施人员筛选录用工作。初创期团队的投资顾问及服务经理选拔，原则上营业部总经理、投顾主管、招募培训岗（由其它投顾业务管理人员兼任）须同时到场参加笔试以后的选拔流程，并保留相关测评记录备查。发展期团队的投资顾问及服务经理选拔，投顾主管、招募培训岗须同时到场全程参加选拔流程，原则上总经理须参加“集体结构化”面试以后所有选拔环节，并保留相关测评记录备查。成熟期团队的投资顾问及服务经理选拔，投顾主管、招募培训岗须同时到场全程参加选拔流程，总经理可酌情参加选拔环节，并保留相关测评记录备查。第四章 投资顾问及服务经理人员测评实施第十二条 测评原则营业部招募培训岗及综合评议小组在在整个测评环节本着审慎、客观公正、择优的原则选出最适合的应聘者。第十三条 选拔人员规范要求选拔工作人员要求精神饱满、穿着得体、态度谦和。在介绍公司情况时要突出渲染公司的亮点，做到实事求是并注意适当的保密性，遇到特殊情况要与领导及时沟通。第十四条 投资顾问及服务经理人员测评流程投资顾问及服务经理人员测评以投资顾问（服务经理）胜任力模型为基础，根据营业部实际情况设定的测评流程包括简历筛选、笔试、初始、无领导小组讨论、岗位胜任力网上测试及PPT演讲六个环节。（一） 简历筛选简历筛选环节重点关注教育背景（学校、学历、专业等）、相关行业或岗位工作经验、资格认证等信息。（二）笔试笔试环节包括性向测试和专业知识测试。（三）初试初试以结构化面试的形式进行，若集中大规模招聘，在笔试结束后，可以直接进行简单的应聘者“集体结构化面试”，经过笔试和“集体结构化面试”筛选后的应聘者进入由多个或一个面试官参与、一个应聘人员参与的“多对一”或“一对一”的 “结构化面试”；若日常小规模招聘，根据笔试成绩筛选后的人员直接进入多个或一个面试官参与、一个应聘人员参与的“多对一”或“一对一”的 “结构化面试”。（四）无领导小组讨论通过结构化面试筛选出的应聘者，营业部可根据实际情况通知择时通知其进入无领导小组讨论测评环节。无领导小组讨论环节须以综合评议小组的形式对应聘者进行选拔。（五）岗位胜任力网上测试通过以上四个个环节的测评，筛选出来的应聘人员参加投资顾问岗位胜任力网上测试。网上胜任力测评结果除了作为是否录用应聘人员的参考因素外，还将作为总部对新人“准入定级”的参考指标之一。 营业部根据投资顾问及服务经理人才选拔年度计划，每年年初向经管总部咨询服务部财富管理中心申报所需投资顾问“岗位胜任力网上测评”账号及密码的数量。账号及密码的数量与本年度计划选拔的投资顾问及服务经理规模成一定比例。在投资顾问及服务经理选拔过程中，营业部通过公司OA-协同办公-“业务需求协作”流程向经管总部财富管理中心申请测评账号和密码，以便对应聘人员进行测评。 （六）PPT演讲完成“岗位胜任力网上测试”后，通过筛选的应聘者可进入“PPT演讲”测评环节。在应聘者完成PPT演讲后的面试官可根据应聘人员“岗位胜任力网上测评”报告的建议与应聘者进行进一步的沟通了解。PPT演讲环节营业部须以综合评议小组的形式对应聘者进行选拔。营业部综合考虑以上六个测评环节的测评结果，本着公平公正、择优录取的原则，决定对应聘者是否录用。第十五条 人员测评各环节准备工作在简历收取与筛选环节，营业部招募培训岗应做好简历的筛选和电话通知工作；在笔试环节，应事先做好试卷、场地、监考等准备工作；在面试环节，应事先做好面试场地及相关资料准备工作；在岗位胜任力网上测试环节应确保测试账号、测试密码、测试地址及测试时间通知到应聘者本人。第十六条 测评过程在测评过程中综合评议小组要细致观察、客观评价、清晰填写选拔人员测评表。应聘者至考场，综合评议小组则开始对其进行观察、记录，所有记录必须为关键词而不是分数（起到客观、可回忆的作用）。测评结束后对相关资料进行整理存档，作为未来工作任用的重要评价依据。第五章 投资顾问及服务经理人员录用第十七条 任职条件（一）投资顾问任职条件1. 具有证券投资咨询执业资格；2. 品行端正，具有良好的职业道德；3. 最近三年未受过刑事处罚；4. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或已过禁入期的； 5. 具有较强的客户服务意识和能力。（二）服务经理任职条件1. 具有国家承认的本科及以上学历；2. 品行端正，具有良好的职业道德；3. 最近三年未受过刑事处罚；4. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或已过禁入期的； 5. 具有较强的客户服务意识和能力；6. 至少通过证券基础知识、证券投资分析两门证券从业考试。（三）特殊情况，营业部须上报经管总部进行审批。第十八条 任职条件审核营业部招募培训岗负责对拟聘投资顾问（服务经理）的任职条件进行审核，组织拟聘投资顾问（服务经理）填写投资顾问（服务经理）人员应聘登记表（粘贴一寸彩照）（附件一），收集整理应聘人员个人档案，个人档案包括以下内容：（一）投资顾问（服务经理）人员应聘登记表原件（本人签名）；（二）选拔过程各测评环节测评结果（得分）；（二）原单位解除劳动关系证明（应届毕业生提供报到证）；（三）个人身份证复印件；（四）学历、学位证书复印件；（五）证券从业资格考试成绩单复印件。第十九条 入职审批营业部招募培训岗应在确定应聘者录用结果后，及时组织拟录用的投资顾问及服务经理填写投资顾问（服务经理）人员应聘登记表，将电子版和扫描格式同时通过公司OA办公平台-人力资源-“投资顾问（服务经理）入职审批流程”提交入职申请，向经纪管理总部咨询服务部财富管理中心、人力资源部申请签订劳动合同，经总部审批同意将已签字的劳动合同寄人力资源部审核盖章，并向公司申请证券从业人员执业注册登记。第二十条 劳动合同签订投资顾问及服务经理与公司签订固定期限的劳动合同，合同期限由营业部根据拟聘投资顾问或服务经理的专业水平、客户服务能力确定，最长不超过三年，试用期按照劳动合同法规定确定。合同期限三个月以上不满一年，试用期不超过一个月；合同期限为一年以上不满三年，试用期不超过二个月；合同期限为三年以上固定合同和无固定期限合同，试用期不超过六个月。原则上营业部与新入职投资顾问及服务经理签订三年期劳动合同。第六章 投资顾问及服务经理准入定级第二十一条 投资顾问分四个级别，分别是高级投资顾问、资深投资顾问、金牌投资顾问和首席投资顾问。服务经理分两个级别，分别是高级服务经理和资深服务经理。第二十二条 投资顾问和服务经理准入定级管理为对新员工进行进一步的观察、补救甄选中的失误并确定合格人员初始级别，经管总部咨询服务部财富管理中心对新进人员进行准入定级测试，从而最终确定新进人员是否胜任投资顾问或服务经理岗位，以及胜任该岗位新人的初始级别。投资顾问和服务经理准入定级是指申报投资顾问或服务经理人员从入职日（劳动合同所签订的起始日）起到正式定岗为投资顾问或服务经理期间对申报人一系列的考评过程，并根据这些考评结果最终确定该申报人是否能成为投资顾问或服务经理以及该申报人的初次级别。（一）投资顾问及服务经理准入定级上限公司根据对投资顾问及服务经理的专业水平和业务能力等要求对由营业部分析师、客户经理或其它岗位转岗人员及新入职的人员实行投资顾问或服务经理资格认证和准入定级，原则上投资顾问的准入定级上限为金牌投资顾问，服务经理上限为资深服务经理。（二） 营业部投资顾问及服务经理准入定级分类管理 投资顾问及服务经理认证定级采用营业部分类管理的方式。经公司特批的营业部允许对申报金牌及以下级别的投资顾问及服务经理进行自主认证定级，但必须执行或使用总部财富管理中心确定的定级测评流程、工具及标准，定级完成后7个工作日内向总部财富管理中心报备；申报首席投资顾问必须参与总部统一组织的认证定级。其它营业部的投资顾问及服务经理认证定级由总部财富管理中心统一组织实施，每次至少由3位经管总部副总经理级别及以上人员和1名经管总部财富管理中心指定的非申请准入定级认证营业部总经理参与认证定级评定。第二十三 条 投资顾问及服务经理准入定级流程投资顾问及服务经理的准入定级管理包含四步骤，即营业部申报、总部资格审核、试用期管理和认证定级。（一）营业部申报营业部向总部财富管理中心发起投资顾问或服务经理准入定级申报，申报内容主要包括学历、执业资格或从业资格、从业年限、从业诚信记录、申请级别及选拔测评环节评分等。（二）资格审核总部财富管理中心在受理申报后无特殊情况下2个工作日内进行员工资格审核，并向营业部反馈结果。（三）试用期管理通过总部财富管理中心资格审核的员工即日起在营业部实行投资顾问或服务经理岗位试用，原则上试用期不低于2个月。（四）认证定级试用期结束后，营业部通过之前发起的投资顾问及服务经理“准入定级申报流程”及时告知总部财富管理中心投资顾问或服务经理试用期结束，并同时发起参加投资顾问及服务经理认证定级考试申请，总部财富管理中心根据各营业部申报情况统一组织并实施认证定级考试。通过认证定级测评的新人获得相应的级别，并转为正式人员。未通过认证定级测评的新人实施转岗或淘汰等。1.准入认证定级加分项内部转岗员工在公司及营业部有年终评优记录、内部转岗前理财产品销量、签约服务、增值产品销售等表现优异的在认证评级中将实施加分。 2.投资顾问及服务经理级别确定以认证定级考试得分和准入定级加分项所获得总分为最终认证定级的依据，根据总分对投资顾问及服务经理进行定级。（1）投资顾问及服务经理准入定级特殊情况处理资格认证特别优秀且能给营业部服务带来突出经营价值的人才部分条件可放宽且可以突破准入定级上限，但需要提供相关证明并通过公司OA请示报告流程报经纪管理总部特批。完成准入定级的投资顾问或服务经理，对其后续升降级的考核从准入定级后的下个定级考核时间开始。（2）营业部申报投资顾问及服务经理准入定级级别的考核每年年终，总部财富管理中心对营业部本年申报的投资顾问及服务经理准入定级级别成功率进行考核，考核结果作为核定下一年营业部新增投资顾问及服务经理团队数量的参考依据之一。100%第七章 选拔反馈与考核第二十四条 营业部招募培训岗应重视选拔分析，应对每次选拔的投资顾问及服务经理业绩情况进行跟踪，并撰写选拔分析报告。每月将选拔分析报告、月度绩效计划和月度绩效评估一并报营业部总经理和总部招募培训岗。第二十五条 为保证选拔效果，在经纪管理总部咨询服务部财富管理中心的指导下，营业部应根据自身情况对营业部招募培训岗制定具体的考核措施。考核维度包括选拔人数、新人初始定级等多个指标。对于绩效考核优秀的，公司、营业部应给予绩效奖励：具体包括提高绩效工资、给予总经理基金奖励、通报表扬、安排业务培训、年终评优等奖励措施。绩效考核较差的，公司、营业部应给予处罚：具体包括通报批评，降低绩效工资、降级，调整工作岗位等措施。第八章 附 则第二十六条 本细则由经纪管理总部咨询服务部财富管理中心制定、修改、解释。第二十七条 本细则自发布之日起执行。附件表1：投资顾问及服务经理准入定级资格审核标准投资顾问及服务经理资格审核标准级别最低学历要求执业资格从业资格（必须通过投资分析）从业年限从业诚信记录审核责任部门高级服务经理自考本科无有半年及以上凡在行业5年内，公司3年内有被客户重大投诉及具有严重违规人员不予录用经管咨询服务部财富管理中心为主，人力资源部为辅资深服务经理自考本科无有1年及以上高级投资顾问自考本科有有2年及以上资深投资顾问自考本科有有2年半及以上金牌投资顾问自考本科有有3年及以上首席投资顾问自考本科有有4年及以上表2： 准入定级测评内容准入定级认证专业能力测 评科目满分评分部门或人员备注工作论文15总部财富管理中心提前提交总部财富管理中心专业笔试20总部财富管理中心总部闭卷考试论文演讲及现场答辩30每次至少由3位经管总部副总经理级别及以上人员和1名经管总部财富管理中心指定的非申请准入定级认证营业部总经理参与认证定级评定。对论文内容进行PPT讲解且考官对工作论文及演讲内容提问岗位通用能力测 评华西投资顾问岗位通用能力匹配度测评20总部财富管理中心为主，人力资源部辅助使用北森测评工具，测评内容主要包括投资顾问沟通能力、人际关系经营能力、自我提升意识、影响说服能力等营业部试用期评分15营业部根据试用期表现进行评价1、内部转岗及彩虹计划人员，试用期间营业部为其分配100-150名资产在5万以下客户；试用期申请准入定级人员的考核指标包括但不限于“月有效电话数”（电话通话时长大于等于20秒）、“月电话平均通话时长”、“月客户账户电话覆盖率”等指标，具体考核方案由营业部根据实际情况自行拟定，但以上三个指标所占权重不低于60%,且考核方案需上报总部财富管理中心审核，考核