投资管理实施细则.docx

东营市东营区儿童乐园两馆一宫工程投资管理实施细则 编 制: 贾俊刚 项目经理：奚书良2011年10月25日1、目的 为加强儿童乐园“两馆一宫” 项目建设工程投资管理，合理确定和有效控制本工程造价，促进建设工程质量与安全，规范工作流程，特制定投资管理细则。2、范围本管理办法适用于儿童乐园“两馆一宫” 项目的投资控制管理工作。3、投资管理的依据3.1中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招投标法、中华人民共和国合同法等国家有关法律、法规。3.2山东省、东营市发布的预算定额、消耗量定额、费用定额、建设工程量清单计价规则。3.3山东省、东营市发布的人工、材料及设备、施工机械台班省、地市定额价格，以及材料市场信息价格。3.4招标机构编制的关于本项目的招标文件、投标文件。3.5本工程设计图纸、设计变更、工程现场签证。3.6与施工单位签订的施工合同、施工单位编制的施工组织设计等文件。3.7本项目材料采购小组招标或考察等方式确定的材料设备价格。4、投资管理的原则和内容遵循合法、客观公正、诚实信用，不损害社会公共利益和他人的合法权益的原则。4.1认真学习合同文件，熟悉工程量清单和工程计量支付条件。4.2对承包商编制的月工程量和月进度款支付申请计量或复核。4.3对施工单位完成合格的工程量给予签证，对不合格工程不予计量、支付工程款。4.4设计变更、工程变更控制复查，减少合同外项目的发生。4.5对有关的更改设计、施工技术措施等内容的必要性和合理性进行核定，重大更改报建设单位审批。4.6对经委托人审批的重大更改设计所发生的合格工作量认真审核签证，以便委托人及时掌握。4.7组织编制项目的招标控制价、结算、竣工决算；4.8定期向委托人提交资金使用计划。4.9配合完成竣工审计移交等工作。5、投资管理程序、方法和措施5.1投资管理程序工程施工分部、分项、工序、隐蔽工程质量检查 不合格 合格承包商填报计量支付报表 儿童乐园监理部审核1 质量是否达到标准要求2 是否同实际完成相符 否 是 代 建 单 位 审 核是否超出投标书工程量 否 是唐正审计单位审定 否 是工程管理责任单位、审计局审定 是东营区国有资产运营公司支付 图1 进度款/工程结算审核管理工作程序5.2设计变更管理程序签订施工合同，进入施工阶段施工过程中出现变更要求代建项目部或业主或设计单位提出变更要求施工单位口头提出变更要求或书面提出变更要求代建项目部组织研究(业主、设计参加)，是否必须变更，否则影响工期或质量Yes组织实施，施工单位报签证单业主同意审核签证单要求施工单位提交详细变更要求，附费用变化分析No代建项目部审核施工单位提交详细变更要求，向业主提交变更意见业主同意否Yes代建项目部发布变更指令组织实施，施工单位报签证单审核签证单代建项目部组织研究(设计、业主参加)是否必须变更，否则影响工期或质量Yes设计单位发变更通知或业主发指令组织实施，施工单位报签证单审核签证单No代建项目部进行研究，向业主提交变更意见No不变更设计单位出变更单图2 设计变更管理程序5.3投资管理的方法和措施5.3.1投资管理的方法5.3.1.1设计变更及工程签证1、签证的格式（1） 统一签证格式，不得随意使用信笺或其它纸张替代。（2） 签证单一式六份：施工单位两份，代建项目部两份，设计、造价咨询单位各留一份，须有现场经办人员及各单位负责人签字、盖章后有效。（3） 现场签证单须按单位工程分专业且按质量体系文件要求编号。2、签证的要求（1） 正常的设计变更和现场签证单，应在有效签字人共同签署完成，并与承包单位核对费用后，才通知承包单位开始实施。特急类（指如果不立即实施，将造成更大损失的签证）设计变更和现场签证可以先实施再核定费用。如属隐蔽工程及事后不可复核的工程，则必须要求承包单位，在隐蔽部位覆盖之前或拆除前提出预算并核对完工程量。施工单位填写签证时，须有签证的理由、内容、签证的数量及由此签证产生的费用测算明细。（2） 监理单位签署意见时，须对签证的理由、内容及签证的数量的真实性进行复核，进一步确认实际需签证的数量。（3） 造价咨询公司对各方管理意见认真审核，并根据实际情况签署单价及总价意见。（4） 代建项目部造价工程师需对监理单位及造价咨询公司 意见进行复核，并签署具体明确意见。（5） 签证手续办完后，如发生未按签证内容实施的特例，监理应及时书面告知代建项目部及造价咨询公司。（6） 施工单位应在工程变更完成后五个工作日内上报工程签证，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认 。（7） 在结算审价过程中补办的签证无效，工作联系单不能作为结算审价的依据。3、监理单位、造价咨询单位及代建项目部受理签证时，凡符合以下条件之一者，可以拒绝受理。（1） 签证不符合格式要求（2） 签证未分单位工程及专业编号，单位工程或专业编号错误。（3） 字迹模糊或内容表达不清。（4） 签证无日期，无经办人、负责人签字及单位公章。（5） 监理方或项目部已明确表态不予签证的。（6） 以前已经受理并签署意见的。（7） 定额及法规文件中已有规定的项目的。（8） 凡设计修改图或变更单上已明确的部分。（9） 由施工单位因素产生损失，且提出工期及费用补偿的签证。5.3.1.2工程月进度付款1、总承包单位是月工程进度用款申请表汇总报审单位。凡列入总承包单位管理的施工供应等单位（含二次招标分包单位和材料供应单位）均由总承包单位予以汇总统一报审。2、每月由施工单位编制“月度工程量完成统计报表”、“完成工作量明细表”及“月工程进度款付款申请表”报送总包单位，总包单位审核并签字后，报监理单位及代建项目部审核签字。3、代建项目部各职能人员内审时应注意严格按照合同的规定时间审核完毕。一般从施工总承包单位呈报申请表十个工作日内应审批完毕。各责任人应尽量有所提前。4、工程月进度用款经审核后，按合同规定的比例支付当月工程款。5、预付款的回扣时间及方式根据施工合同的约定。6、 10万元以下的设计变更和工程签证费用不进入月进度用款内，最后进入竣工结算中。 5.3.1.3材料（设备）价格的审批1、材料价格确认单的格式：（1） 统一材料价格确认单格式，不得随意使用信笺或其它纸张替代。（2） 材料价格确认单一式五份：代建项目部留两份、委托单位、施工单位、造价咨询公司各留一份（3） 材料价格确认单须按单位工程、使用部位、编号分别填写。（4） 材料价格确认单填写时，须有各方专职人员或负责人签字，加盖公章后有效。2、材料考察询价单的要求（1） 施工单位在申报每一种材料设备时应上报三家以上供货商的名称、联系方式、品牌价格以便比价。（2） 施工单位在申报时以材料计划表形式申报，须写明需要规格品种、需要日期、需要数量等情况。（3） 监理单位签署意见时，须对材料计划表中的内容及质量标准进行复核。（4） 造价咨询单位应进行市场调查核实并提供专业意见供代建项目部参考。（5） 代建项目部权衡各方意见后，或组织考察供应厂家后发表最终核价意见。（6） 供应厂家确定后，施工单位应按核定的材料品牌、规格进行采购，不得随意调换。（7） 在各方对价格签字完成后，代建项目部资料员汇总成“材料价格确认单”，作为结算依据。3、材料的封样（1） 装饰装修等重要材料，施工单位必须同时提供与材料计划表单相符的实物样品直接送至样品陈列室。（2） 特殊大物件品在征得代建项目部同意后可现场封样。5.3.1.4竣工结算1、 单项工程竣工结算审价前一个月，代建项目部应提出结算审价书面申请，上报唐正工程造价咨询有限公司审价。工程审价工作由造价师牵头，分管工程人员参与，代建项目部、东营财政局、审计局负责完成。2、工程竣工结算资料包括但不限于以下内容：工程合同及补充协议、工程结算书、竣工图、图纸会审、设计变更、工程签证、材料设备价格确认单等。结算资料在报送外审前，代建项目部完成并负责送审资料的整理、核对和初审工作，编制送审资料明细目录、初审情况说明及送审项目汇总表，送审项目汇总表中应有但不限于送审项目名称、合同金额、送审金额、初审金额及编制单位等内容。负责送审资料的真实性、完整性、准确性。5.3.2投资管理的措施5.3.2.1组织措施项目代建方要充分发挥相应的职能，项目代建方的招标造价工程师要经常性地落实投资跟踪，明确任务及职责，如对已完工程的计量、支付款复核、设计变更复查、处理索赔事宜，进行投资计划值和实际值比较，投资控制的分析和预测，报表的数据处理，编制资金使用计划及投资管理工作流程图。5.3.2.2经济措施1、每月对已完成的实物工程量的计量或复核，未完工程量的预测；2、对施工单位的工程预付款、工程进度款、工程结算款等审核、签署，对不合格工程不予计量、支付工程款。3、在施工中实施全过程进行投资跟踪、动态控制和分析预测。4、编制东营市儿童乐园两馆一宫工程工程建设项目费用支出计划，依据进度计划的投资要求编制，并控制其执行； 5、组织编制项目的招标控制价、结算、竣工决算；5.3.2.3技术措施1、对设计变更签证进行复查，并对设计变更进行技术经济分析和审查认可；2、进一步寻找通过设计、施工工艺、材料、设备、管理等多方面节约投资的可能，组织审核降低投资的技术措施：3、加强设计交底和施工图会审工作，把问题解决在施工之前。5.3.2.4合同措施1、处理索赔事宜时以合同为依据；2、参与合同的修改、补充工作，并分析研究对投资控制的影响； 3、监督、控制、处理工程建设中的有关事宜以合同为依据。附表1儿童乐园“两馆一宫”项目材料价格确认单附表2儿童乐园工程款申请表附表3工程签证单附表4变更提请批准表儿童乐园“两馆一宫”项目材料价格确认单编号：序号材料名称规格型号品牌单位数量承包人报价审批价使用部位备注:儿童乐园工程款申请表工程名称：儿童乐园两馆一宫项目 编号：致：东营区国有资产运营有限公司、上海同济工程咨询有限公司我方承建的儿童乐园两馆一宫项目工程合同额 元，已支付工程款 元。现申请支付工程进度款 元。请予以批准。承包单位（章）： 承包人代表（签字）：联系电话： 日 期：致：胜利油田胜利建设监理有限公司、上海同济工程咨询有限公司审核意见（章）： 审核人（签字）： 日期：审核意见（章）： 审核人（签字）： 日期：审核意见：该工程合同额为 万元。经审核，本月已完成工程造价为 万元，累计完成工程造价为 万元，占合同额的 %。造价控制中介机构（章）： 审核人（签字）： 日期：工程管理责任单位意见：责任单位（章）： 责任人（签字）： 日期：区审计局意见：责任单位（章）： 责任人（签字）： 日期：东营区国有资产运营有限公司支付意见：该工程已支付 万元。本期应支付 万元。本期支付后累计支付占合同额的 %。单位（章）： 代表人（签字）： 日期：区领导意见： 代表人（签章）： 日期：程签证单项目名称： 号：东营儿童乐园“两馆一宫”2012第（ ）号施工单位：签证费用 增加 减少金额（大小写）： 签证内容：（附图）经办人： 日期： 施工单位（签章）：监理方：签字： 年 月 日代建方：签字： 年 月 日甲方：签字： 年 月 日审价方：签字： 年 月 日备注：附图（ ）张，说明（ ）张变更提请批准表项目名称： 类型：技术 经济 编号：儿童乐园变更2012 1. 变更的内容