重新修订施工技术内业资料管理办法.doc

中铁七四程201258号关于重新修订中铁七局集团第四工程有限公司施工技术文件及资料管理考核办法的通知公司所属各项目部：为了进一步督促项目部根据工程进度进行资料完善，及时收集整理内业资料，以确保工程技术资料真实、准确，使施工技术管理逐步实现规范化、标准化、制度化，在原有管理办法的基础上，公司进一步修订完善了中铁七局集团第四工程有限公司施工技术文件及资料管理考核办法，现印发给你们，请认真组织学习，抓好贯彻执行。原中铁七局集团第四工程有限公司施工技术文件及资料管理考核办法（中铁七四程201118号）同时废止，请大家遵照执行。二一二年九月二十八日施工技术文件及资料管理考核办法一、总体要求项目部总工是技术文件内业资料管理第一责任人，负责分管施工技术文件资料、档案工作，项目经理在该项工作中负领导责任，项目经理和项目总工应建立与任务相适应的管理机构，配备专人负责技术文件资料的立卷归档工作，在各自的职责范围内做好技术文件资料的收发、配置、保管、编写、归档、移交工作，文件资料管理人员应保持稳定，确保技术文件资料尤其是工程竣工文件资料的真实、完整。二、组织领导为切实加强我公司施工技术文件和资料管理的组织领导和落实工作，经研究决定成立公司施工技术文件和内业资料管理考核工作领导小组。组 长：公司总工程师副组长：公司工程部长、安质部长、物设部长成 员：工程部、安质部、物资部相关人员以及各项目部项目总工。三、检查考核1检查考核依据依据集团公司项目经理部标准化管理手册、项目管理十二项规定、铁路信用评价考核办法、公路信用评价考核办法、中铁七局集团有限公司节能减排监督管理办法等管理要求。2检查考核方式检查由公司内业资料管理考核小组统一组织，各项目总工予以交叉检查的方式进行。公司每半年组织一次检查，上半年四月中下旬、下半年十月中下旬由公司领导带领检查组成员对各项目部的施工技术文件和资料进行检查，针对所检查出来的问题，于五月中下旬、十一月中下旬进行复查。最后进行统一评分。项目检查考核标准包括工程技术质量管理、综合安全管理和物资设备管理三部分，各部分满分均为100分，总分为300分。最后的项目检查评分考核，工程技术质量管理占总分的50%，安全综合管理占总分的35%，物资设备管理占总分的15%。项目实际分=工程技术质量管理分50%+安全综合管理分35%+物资设备管理分15%。检查结果以简报形式在公司内通报。检查结果与年终对项目部绩效考核挂钩。3检查考核内容（1）技术文件资料管理的范围：主要包括在建项目各级设计文件、施工图纸、标准设计图纸、有关协议纪要、施工组织设计、管理计划、作业指导书、变更设计、技术交底、试验和检验资料。各种技术资料、记录、施工技术总结，以及设计及施工规范、规则、标准、指南、施工技术手册、科技情报资料、技术活动资料（含文字、图片、图纸）等。（2）各级施工技术资料管理人员应熟悉和掌握本单位技术资料情况，技术资料的收集应及时真实记录施工全过程，可按施工专业分类分阶段收集，资料的整理可按单位工程分类组卷，并编制卷内目录。收发、借阅应履行签字手续。（3）适用于工程项目的设计及施工规范、验收标准、施工技术指南、工程技术手册等，项目部按集团公司分类工程作业指导书要求的清单配置（应满足设计要求）。项目部施工技术负责人在施工准备阶段负责建立起有效文件清单，并按清单进行购置、下载，按技术人员分工进行配发（配发时应登记）。项目部的有效文件清单应由专人负责，动态管理，随时更新，确保规范标准版本的有效性。（4）工程日志填写制度。建立工点技术负责制。工程日志由项目部施工负责人和技术负责人分别填写。上述人员离开可以委托他人代为填写。工程项目均要求使用统一的“工程日志簿”记录工程日志，并按工程项目分别建立并编号。填写负责人按规定内容逐日按规定填写，字迹工整，表述简洁、清楚、真实。与该工程无关内容不得填写。（5）工程质量试验制度。凡发往施工现场的工程材料须有出厂合格证，并按规定在开工前根据设计文件和现行验标进行检验鉴定，不合格又不能降级使用的原材料，严禁用于工程；对粗、细骨料料场选择，应遵循先试验、后进场的原则，不得边购、边进、边试、边用，不合格的地材，禁止进场；工程实体、构件、原材料、配合比等试验，检验指标与频率必须严格按验标进行。（6）材料、构件进场检验、验收制度。凡进入工地的标材料，必须经过质量员的检查，凡经检查认为不合格的原材料，一律拒收，不准用于工程；对进入现场的材料、构配件，项目部必须进行验证；对已验收的材料进行合理的堆放，并做好标识；一旦发现复试不合格的材料、构配件必须分开堆放，并做好标识；项目部应有专人做好每批材料、构配件的收料记录；材料进场必须与现场监理取得联系并告之情况，并配合监理进行抽检。（7）试验资料管理。试验资料应根据内业资料管理要求，分类收集整理，目录编写清楚，具有可追溯性。出具的各类试验报告、施工配料单等资料，应及时完成签认，规范归档。四、奖励与处罚对通报中排名最后两名的项目部，且考核得分在85分以下，进行罚款：倒数第一名项目部罚款10万元，对其项目经理、项目总工分别罚款万元；倒数第二名项目部罚款5万元，对其项目经理、项目总工分别罚款0.5万元。对排名前二位，且考核得分在90分以上的项目部进行奖励：第一名项目部奖励10万元，对其项目经理、项目总工分别奖励万元；第二名项目部奖励5万元，对其项目经理、项目总工分别奖励0.5万元。对连续两次排名最后一名，且考核得分在85分以下的项目总工予以通报、诫免，直至撤职。项目部罚款上交公司财务，奖励项目支付，考核时抵减上缴。附件：项目施工技术文件及资料管理检查考核表 13 附件：项目施工技术文件及资料管理检查考核表单位名称： 序号检查内容标准及要求检查情况得分整改落实情况1施工调查（5分）自然条件调查:包括地质情况、气象、水文情况，生产生活用水条件，物资供应能力等；技术经济调查：包括工程分布、确定本管段工程的重点和难点，地方建筑材料的情况，交通运输情况，地方水源、供水等情况。调查结束后，根据调查情况编写书面的施工调查报告。无调查报告扣5分，质量不高，扣1-5分。 2施工组织设计及施工方案（10分）分单位工程编制施工组织设计，还需编制大型临时设施和过渡工程方案，涉及安全的重要结构要进行结构检算，并进行上报审批。未按要求编制的，每项扣2分，未按要求上报审批的，每项扣1分。3设计文件及图纸审核（5分）审查设计图纸的完整性，并确认设计图纸的有效性。主要材料、设备等数量、规格、选型是否明确，数量是否准确。核对设计图尺寸，如线路平面设计资料,如长度曲线资料、断链等是否正确；线路高程、纵坡、竖曲线设置是否计算正确；结构物的设计尺寸、标高、跨度等。用地数量，审核拆迁数量是否准确。核对标准图及通用参考图是否正确。并做好相应的记录。无审核记录的，扣5分，未进行跟踪落实的，扣1-5分。4工程测量（5分）测量记录规范，无涂改；执行季度复测制度,测量复测要形成书面成果报告。未按规定执行的，扣1-3分。测量仪器按要求进行检定，并建立仪器使用台帐，未检定必须封存。未按要求执行的，扣1-2分。5开工报告（5分）工程开工前，必须按规定完善各项准备工作，并经项目管理机构（监理、建设单位代表）批复同意或备案后方可开工。合同标段及重点工程开工报审表须于开工前10天报监理单位，必要时经建设单位工程管理部门核实开工条件。无开工报告的，扣2-5分，未批复的扣1-2分。6作业指导书及技术交底（10分）编制应急预案、特殊过程、关键工序作业指导书，按管理权限报批后组织实施。施工前进行书面技术交底，不允许复印图纸，交底签字手续齐全。未按要求执行的，扣1-5分。7施工日志（15分）日期连续且及时；内容含人员机具料；施工过程；质量描述；业主及监理通知单上涉及安全质量问题、回复、整改情况。未按要求执行的，扣1-5分。8检验批（15分）时间与施工日志相符，内容与原始记录、试验报告相符。未按要求执行的，扣1-5分。9防寒、防洪措施（5分）执行局、公司下达的防寒和防洪要求，编制本项目具体防寒、防洪措施，及时传达气象和洪水灾害信息，做好预防工作。未按要求执行的，扣1-5分。10试验（5分）砼拌制前要有施工配合比，试验人员基本情况登记表、砼设计配合比台帐、原材料检测台帐、试验仪器台帐等台帐要齐全。未按要求执行的，扣1-5分。11技术台帐（5分）收（发）文台帐，技术规范登记台帐，测量仪器台帐，监理指令及回复台帐，变更设计台帐，施工方案台帐，开工报告台帐等台帐应齐全，并进行动态更新管理。未按要求执行的，扣1-5分。12技术创新（10分）应成立技术创新工作小组，有计划，有安排；积极开展工程创优活动，有创优规划；开展技术攻关，QC小组活动，有活动课题、有活动记录；积极推进新技术、新设备、新工艺、新材料和适用工法成果的应用。未按要求执行的，扣1-5分。13月度、季度报表（5分）月度“项目施工技术管理基本情况报表”、季度系统报表、施工计划、节能减排报表未及时上报的，每项扣2分；质量不高的，每项酌情扣1-2分。14基本规定（35分）未建立安全质量主要管理人员、营业线施工人员和特种作业人员管理台帐及人员进出场记录，未留存证照复印件扣1-3分。未建立安全生产责任制、质量责任制扣2分；各项管理制度不完善，扣1分。未建立安全质量奖惩考核制度或制度不落实，奖罚不分明，扣2分；同施工队伍未签订安全管理协议，每少一项扣2分。营业线施工项目未与设备管理单位签订安全管理协议或签订不全，每项次扣1分。安全质量文电未按要求传达贯彻，未按规定时间上报资料，无记录资料，每项扣1-2分。未按规定召开周例会、月度隐患排查会，每少一次扣1-2分；会议记录中主题不明确、问题分析不透彻、措施制定不得当，整改落实不到位，每期次扣1-2分。未落实日检、旬检、月度检查制度，检查及整改记录不齐全，每项次扣1-2分。未向作业人员下达危险工序安全生产告知书，扣1-2分。未落实班前安全讲话及宣誓制度，班前安全讲话记录不全、记录的内容要点不清楚，每项次扣1分。项目总工未组织技术人员进行安全交底，交底缺乏时效性、针对性，未交至作业层，每项次扣1分。未执行技术人员安全值班、项目负责人带班作业扣1-2分；值班日志记录不齐全，项目总工对值班情况未评价，资料弄虚作假，扣1-2分；施工作业未执行作业要点示范卡，每项次扣1-2分。未落实领导干部项目包保制度，扣1-2分。15计划控制（5分）未编制危险源辨识与风险评价清单，每项扣1分；安全管理计划编制没有针对性，审批手续不全，每项次扣1分。未编制项目月度、季度安全控制计划，每项扣1分；月度安全控制计划未落实执行人、监督检查人、责任人，扣1-2分。16专项方案（15分）未编制安全专项方案，每少一项扣2分；专项方案未经审核、审批就组织施工，扣3分。未对专项方案实施情况进行监督落实和现场验收，每项次扣2分。未编制中高度危险源应急预案，未组织演练，每项扣1分。 17检查落实（20分）对检查发现的较大隐患未制定整改措施，未定人、定时落实，每项次扣2分。对上级部门检查或自检发现的问题未及时跟踪处理、复查验证，未及时回复，每项次扣2-3分。应付上级检查，资料弄虚作假，扣5分。18安全教育培训（20分）开工前未对全体员工及外协人员进行安全培训和案例警示教育，培训时间少于16学时。扣3-5分。 对新从业、待岗、转岗和换岗人员未及时进行安全教育培训或培训时间少于24学时，每人次扣2分。未对项目管理及作业人员进行日常安全培训及警示教育，培训教案和记录不齐全，扣1-2分。特种作业人员未按规定进行培训，每人次扣1分。未编制培训计划、课件和教案或针对性不强，扣1-2分；培训记录不完整、不真实，扣1-3分。业人员未按规定进行培训，每人次扣1分。19事故及不良事件处理（5分） 对不良事件、投诉的问题，未组织分析查找原因，未制定整改措施，未明确整改责任人，未按要求整改关闭，扣2分。对重大不良事件未按“四不放过”原则进行分析、处理。扣3分。20物资采购(25分)无有效采购计划每项扣2分；未按采购计划进行采购每项扣1分；采购前未对主材供应商资质进行评价每项扣1分；从无资质供应商或厂家采购主材每项扣2-3分； 大宗材料采购未进行招(议)标每项扣1分,无招（议）记录每项扣1分； 采购合同签定前未经项目评审每项扣1分,未报公司审查每项扣2分。21物资验收及检验（15分）到达材料无验收记录每项扣1分；原始收料单丢失每项扣1分；收料单未经双方签认每项扣1分；未按规定及时向试验部门传递送检通知书每项扣2分；主材及大堆料无检验报告每项扣2分。 22物资发放（15分）无双方签认发料单每项扣2分；未建立限额领料制度，无领料台帐每项扣2分；库存与帐面数量不相符，每项扣2分；未对超耗情况分析原因并追究责任，每项