衡水市建设行政处罚自由裁量权适用规则(试行).doc

附件1：衡水市建设行政处罚自由裁量权适用规则（试 行）第一章 总则第一条 为贯彻落实国务院关于全面推进依法行政实施纲要，进一步规范建设行政处罚自由裁量权的行使，切实保障建设行政处罚相对人的合法权益，维护建筑市场秩序，树立建设依法行政、规范执法、公正执法的形象，构建社会主义和谐社会，根据中华人民共和国行政处罚法等有关法律、法规、规章的规定以及河北省建设厅关于印发河北省建设系统规范行政处罚自由裁量行为办法（试行）的通知（冀建法200949号）文件精神，结合我市建设工作实际，制定本适用规则。第二条 我市各级建设行政主管部门及其依法委托行政执法机构在行政职权范围内作出行政处罚，行使自由裁量权的，均应遵守本适用规则。第三条 建设行政处罚中的自由裁量权，依照法定权限、法定程序和本适用规则的规定依法实施。随本适用规则同时印发衡水市建设行政处罚自由裁量基准（以下简称裁量基准）及相关制度。在实施行政处罚时，应当按照裁量基准实施裁量权。法律、法规、规章和上级行政机关规范性文件对行政处罚自由裁量权行使已有明确规定，从其规定。本适用规则实施后，法律、法规、规章和上级行政机关规范性文件对其作出新的规定，按新规定执行。第四条 本适用规则所称的自由裁量权是指对行政违法行为作出行政处罚时，在法律、法规、规章规定的对违法行为处罚的种类和幅度范围内自由裁量的权限。第五条 行使行政处罚自由裁量权应当遵循公平、公正、公开的原则，符合法律目的原则、考虑相关因素原则、符合比例原则、处罚与责令改正并重的原则、过罚相当的原则和处罚与教育相结合的原则，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性、合理性。第二章 自由裁量权的适用第六条 实施行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，在行使自由裁量权时应当考虑违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等，行政处罚要与违法行为相当。在实施行政处罚时，对违法主体、性质、情节相同或相似的案件，适用法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相当。法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或可以并处的，可以选择适用。规定应当并处的，不得选择适用。第七条 同一违法行为，违反了不同法律规范，在适用法律时应当按照顺序，遵循下列原则：（一）效力等级高的法律规范优先适用；（二）法律规范效力相同，有特别规定的优先适用；（三）法律规范效力相同，生效时间在后的优先适用。第八条 根据违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度和主观过错等因素，违法行为可分为轻微违法行为、一般违法行为、严重违法行为。按照法律、法规、规章设定的处罚幅度，行政处罚可分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚。第九条 不予处罚是指对符合依法不予行政处罚、不再给予行政处罚、不得给予行政处罚条件的行为免予行政处罚。减轻处罚是指根据查清的当事人的违法事实、性质、情节，在法律、法规、规章规定的处罚幅度最低限以下给予行政处罚。从轻处罚是指根据查清的当事人的违法事实、性质、情节，在法律、法规、规章规定的处罚种类和幅度范围内给予较轻的行政处罚。一般处罚是指不具有适用减轻、从轻、从重处罚条件的行政处罚。从重处罚是指根据查清的当事人的违法事实、性质、情节，在法律、法规、规章规定的处罚种类和幅度范围内给予较重的行政处罚。 第十条 当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚： （一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的； （二）证据不足，违法事实不能成立的； （三）不满十四周岁的人有违法行为的； （四）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；（五）违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外；（六）其他依法不予行政处罚的。第十一条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或减轻行政处罚：（一）已满十四周岁不满十八周岁，有违法行为的； （二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（三）受他人胁迫有违法行为的，并配合行政机关查处违法行为的； （四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）无违法所得或违法数额较小且未造成严重后果的； （六）其他应当依法从轻或者减轻行政处罚的。第十二条 当事人有下列情形之一的，依法从重处罚： （一）危及公共安全、公共利益并造成严重后果或社会不良影响的违法行为；（二）政府关注、媒体曝光、群众反映强烈的严重扰乱社会市场经济秩序的违法行为；（三）有社会影响的重大活动或全国、全省、全市专项整治中的违法行为；（四）违法行为导致发生突发公共事件或者在发生突发公共事件的情况下实施违法行为的；（五）阻扰、抗拒执法，妨碍执法人员查处其违法行为的；（六）作虚假陈述或伪造、隐匿、销毁、篡改有关证据材料的；（七）经告诫、劝阻后继续实施违法行为的；（八）胁迫、诱骗或者教唆他人违法或恶意串通侵犯他人合法权益的；（九）对证人、举报人打击报复的；（十）违法行为引起群访的；（十一）群众举报或者消费者投诉三起以上、查证属实的；（十二）同一当事人曾因相同或类似违法行为受过行政处罚的或者违反两个以上行政法律规范的违法行为；（十三）两人以上合伙实施违法行为中起主要作用的；（十四）违法数额较大的违法行为；（十五）在发生自然灾害或其他非常情况下实施违法行为的； （十六）其他应当依法从重处罚的行为。违法行为涉嫌构成犯罪的，应当依法移送司法机关，追究刑事责任。第十三条 法律、法规、规章对违法行为未规定加重处罚的，行政机关不得适用加重处罚。法律、法规、规章中规定了“情节严重的”、“情节特别严重的”等法定加重情节，并规定了法律责任的，建设行政执法机关应当按法律规定执行。法律、法规、规章对加重处罚授予种类、幅度选择权的，建设行政执法机关应当按照本适用规则第五条规定的原则进行裁量。第十四条 根据法律、法规、规章的规定，对一个违法行为可以在两种或者两种以上行政处罚种类中选择的，应当选择适用与违法行为的事实、性质、情节及危害后果最相适应的行政处罚种类。第十五条 在法律、法规和规章规定的处罚范围内，按照以下规定实施处罚： （一）罚款幅度的适用。行政处罚中适用罚款的，在法定幅度内按罚款数额比例分为从轻数额的罚款、一般数额的罚款、从重数额的罚款三个层次（具体详见裁量基准）。适用从轻数额罚款的可以在法定幅度的下限以上、不超过总幅度值30的范围内自由裁量；适用一般数额罚款的可以在法定幅度的下限以上总幅度值30至70的范围内自由裁量；适用从重数额罚款的可以在法定幅度下限以上总幅度值70至法定幅度的上限范围内自由裁量。（二）处罚种类的适用。适用的处罚种类包括警告；罚款；没收违法所得、没收非法财物；责令停产停业；暂扣或者吊销许可证照；以及法律、行政法规规定的其他行政处罚，依法不予行政处罚的除外。第十六条 法律、法规、规章明确规定的应当责令改正的违法行为，必须要求限期改正。法律、法规、规章规定应当先责令改正或者责令限期改正，应当先责令改正，不予行政处罚；当事人超过规定期限逾期不改正的，再依法作出行政处罚。对责令改正的具体期限，可根据本单位执法的具体情况予以规定。第十七条 执法人员在调查或进行检查时应当两人以上，并主动出示行政执法证件，表明执法身份；行政处罚中，除适用简易程序的案件可采取单一证据外，其他一律要采用复式证据，确认重大违法行为，证据之间应相互关联，形成完整的证据链；在调查取证中，不得先确认行为违法，再搜集证据加以证明，不得采用诱导行为人违法的方法非法取证。第三章 自由裁量权的公开第十八条 行政处罚自由裁量适用规则和裁量基准，应通过有效载体向社会予以公示，裁量的结果除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的以外，允许公众查询。第十九条 重大、复杂行政处罚裁量事项，应实行集体会审：（一）行政处罚案件涉及下列情形之一的，属于重大、复杂案件：1、认定事实和证据争议较大的；2、适用的法律、法规和规章有异议的；3、上级交办、群众举报、媒体曝光等社会影响较大的违法行为；4、执法管辖区域不明确，或有争议的；5、对违法行为拟给予减轻处罚的；6、从重数额的罚款和责令停产停业、暂扣或吊销许可证照的行政处罚；7、其他认为属于重大、复杂案件的。（二）参加集体会审的人员包括执法机关负责人、法制机构负责人、监察机构负责人等，必要时可扩大至一线执法机关负责人或一线执法人员，如涉及相关业务的，还应有业务部门负责人参加，对法律界限较模糊的涉嫌违法行为和特别重大案件，还应邀请上级法制部门和有关法律专家共同参加。必要时，可邀请人大代表、政协委员、新闻记者、行风监督员等社会代表参加，进行“开门”会审。（三）集体研究结果应填写在重大案件案件内部会审记录，参加人员应在重大案件案件内部会审记录上签字。未经集体研究，任何人不得擅自变更或撤销案件。重大案件案件内部会审记录应存入行政执法案件卷宗。（四）重大行政处罚案件应按规定向本级政府法制机构和上级主管部门备案。第二十条 在作出吊销许可证，或较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，应当依法举行听证。行政处罚决定应当根据听证作出。第二十一条 行政执法人员在具体行使自由裁量权时，与当事人有直接利害关系，或与当事人有其他关系、可能影响具体行政行为公平公正实施的，应该依法予以回避，不得参与有关执法事项的处理。第二十二条 在行使行政处罚自由裁量权中，应听取当事人的意见，有从重、从轻、减轻处罚情节的，应当在行政处罚决定书中说明从重、减轻、从轻处罚的事实、理由和依据，并告知行政相对人。第二十三条 案件调查机构（人员）对调查的案件，应当依照法律、法规、规章及本适用规则和裁量基准提出行政处罚建议，并对行政处罚的裁量幅度和处理方式说明理由。案件调查机构（人员）没有说明理由的，核审机构（人员）应当作退卷处理，或者要求调查机构（人员）作出补充说明；经审查，认为所建议的处罚档次，缺少必要证据证明，应当要求调查机构（人员）补充调查有关证据。 核审机构（人员）在对调查机构（人员）提出的处罚建议的合法性和适当性进行全面审查的基础上，提出核查意见，按程序报批。重大、复杂、疑难行政处罚裁量事项，还需按本适用规则规定进行集体会审。第四章 责任追究第二十四条 有下列情形之一的，构成执法过错，依照相关规定追究有关人员的过错责任： （一）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被