产品批次管理制度-A1.doc

上海航同电气技术有限公司文件名称产品批次管理制度版本A/1文件页码 5文件编号HT-SC-03-001实施日期2013年7月30日目的和范围：1用批号管理的方法实现产品的可追溯性。2适用于本公司所有自制产品从原材料进厂至投料到产品交付入库、成品出货过程的批次管理。定义：可追溯性：根据记载的标志追踪产品的历史、应用情况和所处场所的能力。职责：1生产部包装组负责批号管理控制规定的归口管理并负责实施和控制。2品质部负责对批次管理工作实施监督、开自制件的合格产品转移卡、最终记录保存。3采购负责物料批号的编制和供应商提供相关证明追溯性资料的临时保存。4各生产车间依物料批号管理规定实施物料在生产中的转移记录和标识。批次管理总则：1.在生产的全过程中，批次管理与其他同步进行，出入帐、单据和标识卡，对各环节按批次进行管理，保证主要产品的可追溯性。2.批次编号是以原材料、半成品（本厂内和外协件）、成品（单个产品或零组件）为对象，代表同一批生产的产品或同一批投入加工的零组件，使产品的过程来龙去脉清晰。批次编号按时间和流水号连续编号，不得重号。批次号的编制和记录：批次编号按物料（原材料）、半成品（自制件和外协件）、成品（单个产品或零组件）的不同分别编号。1. 采购部：铜材、压线框、螺丝、冷轧材等外购物料均用我司采购部下达采购订单时与供应商确认统一的物料批次号，并建立物料采购批次管理台账，同时要求供应商按照我司要求在物料的最小包装物（塑料颗粒同样）上注明批次号和“货品编码”,原材料则要求供应商在原材料卷/板上面注明批次号；我司编制物料批次号由四组组成：XX(大类)+X(供应商代码)+XXXX（收货年月）+ XXXX（流水号）针对客户（如HN）的指定原材料的批次号则把RM更改为HN：即：HN+ X(供应商代码)+XXXX（收货年月）+ XXXX（流水号）；2 半成品仓管：收料入库时在“采购收货单”的“备注”栏写上批次号；在仓库物料卡上标明“批次号”，不同批次物料不要混料；生产领料/仓管发料在“领料单”/“生产发料单”上注明“批次号”，领/发料遵循先进先出原则；退料时半成品仓管在“出库单存根”的“备注”栏填写“批次号”，手工建立批次管理台账。注塑外壳、旋臂等半成品入库时，建立注塑半成品批次入库台帐（可有注塑人员代填写），注塑半成品发料时，在“发料单”上填写批次号，发料遵循先进先出原则，建立注塑半成品批次出库台帐。3. 生产部：本司内部自制产品批次号编制与记录：本司内自制产品的识别依所用材料来分辨，现此环节其批次管理目的主要是识别产品是用何批次材料生产，故在将原材料制造半成品的各工艺流程（如剪板、冲床下料、成型、冲孔、攻丝、铣床、钻孔等）时，各生产车间均把该原材料的批号中RM改成SP，把收货年月改成该半成品首道工序生产年月，把流水号改为当月生产次数，即半成品的批次号有四组组成：SP+ X(供应商代码)+ XXXX（生产年月）+ XXXX（当月生产次数）针对客户（如HN）的半成品批次号同理，只是多了HN以示区别：即：HN+SP+ X(供应商代码)+ XXXX（生产年月）+ XXXX（当月生产次数）;从本制度执行之日起，每一款半成品入库时，必须有半成品批次号。1） 线切割、冲床： 领料：在领料单备注栏写上原材料的批次号；在员工日产量统计表中写上半成品的批次号;2)机械攻丝、手动攻丝、钻床：批次号引用上一道工序线切割、冲床的半成品批次号；当设备维修、生产中断等改变时则顺应改变该半成品批次号的流水号（即产生新的半成品批次号），并在相关生产记录表中注明改变半成品批次号的原因。3）注塑： 注塑人员在注塑半成品“入库单”的“备注栏”填写注塑半成品的“批次号”； 注塑人员在注塑产成品“入库单”的“备注栏”填写注塑产成品的“批次号” 注塑人员在每周的记录表上面也要写上注塑原料的批次号和塑料颗粒的“批次号”；不同批次的尼龙生产的同一种产品要分开写； 注塑人员在批次管理入库台账中写“半成品/产成品批次号”和塑料颗粒的“批次号”利于从速追溯； 注塑人员在每个周转筐上的“产品标签”上写批次号（有辅料色粉则色粉批次号也要写在“辅料批号”栏里），利于仓管员看清批次发料和品检填写检验记录单据； 注塑件半成品批次号组成：SP+ X（供应商代码）+XXXX(生产年月)+XXXX（当月生产次数）； 以上自制五金件和注塑件的批次号第一次是计划员在下达生产指令单时给出一个生产批次号，在实际生产中遇到：设备维修、模具维修、生产中断、原料、辅料批次改变等变化时，批次号顺应改变其流水号（即产生新的批次号），并在相关日周生产记录表和记录台账中注明其流水号改变原因。4）外协件发、收料组（目前归半成品仓库管）：外协件（电镀、热处理）的批次号就是半成品在本公司内部加工最后一道工序的批次号： 外协件出本司时，每个周转袋上附有“合格产品转移卡”，发料员在“出库单存根”的“备注”栏写上该批次号，要求外协厂不得将不同批号的半成品混料；每款产品在返厂时供应商所提供的整套记录资料都要有我司唯一的批次编号，该资料由收料人保管，每月上交品质部。外协件回司检验合格，包装入库时产品名称、规格、数量、批次号、外协回司日期、外协厂简称等由收料人标识在最小包装物外，并建立外协件入库批次管理台帐；半成品仓管员在仓库物料卡上标明“批次号”，不同批次物料不要混料； 在发装配（机械装配/手动装配）的料时，在“生产发料单”上注明该外协件的批次号，发料遵循先进先出原则，并建立外协件出库批次管理台账； 外协不良品退回返工时半成品仓管在“出库单存根”的“备注”栏填写“批次号”，包装入库时在最小包装物上注明批次号、外协加工厂简称、外协回司日期，并记录进外协件出入库批次管理台帐。5）自动装配组： 不产生产成品的批次号，但是要在周转筐上的产品标签和自动装配车间的日产量记录表中记录原料如螺丝、压线框、导电片、注塑件的批次改变时的对应的原料批次号，以便于下一工序包装产生产成品的批次号参考。6）包装组：成品（单个产品或零组件）批次编号由三组组成，由包装组人员编号，每款产品在包装时均要形成唯一的批次号。同一款产品不同批次制造或外发时应有不同的成品批次号。包装组人员在“入库单”的“备注”栏填写“批次号”，在最小包装物上面印制生产年月和流水号（当月生产次数）；即：PD+XXXX(生产年月)+XXXX(当月生产次数)；包装组人员将批次号用编码机印制在产品合格证上放进最小包装物内；并在包装外箱上面印制产成品批次号。从本制度执行之日起，每一款用于发货的产成品都必须有产品批次号；注意：当构成产成品的一款半成品的批次号变化了则顺应改变产成品的批次号的流水号，并注明是哪款半成品的批次号改变。一款产成品的批次号是每个工作日产生至少一个，特别是循环生产产品，可缩小追溯的生产时间范围，以便追溯从速。针对客户（如HN）的产成品，在客户未指定产成品批次号时则根据其半成品的批次号和产成品包装年月产生产成品批次号，即：HN+PD+ XXXX(生产年月)+XXXX(当月生产次数)；实际包装中如遇到：当构成产成品的一款半成品的批次号变化了则顺应改变产成品的批次号的流水号（即产生新的产成品批次号），并在入库单上注明该款半成品的批次改变的批次号。一款产成品的批次号是在其包装的工作日产生至少一个，特别是循环生产的产品，可缩小追溯的生产时间范围，以便追溯从速。4、商务部：1）成品仓管员：成品仓管员在系统入账时，建立手工成品批次入库台帐;发货员/成品仓管在“销售出货单”上注明“批次号”，可利用系统增加空白批次号栏目，手填；注塑产成品（如标记条、端板等）入库时，成品仓管建立手工注塑产成品入库批次管理台帐（可有注塑人员代填写）；销售出货时，发货遵循先进先出原则，要手工建立注塑件产成品出库批次管理台帐。注塑产成品的批次号组成：PD+ XXXX(生产年月)+XXXX(当月生产次数)2）商务员：商务在系统制作“产品购销合同”（即系统中销售订单）时，如果有客户的订单号或合同号在“产品购销合同”中“客户订单号”栏中注明，另将客户代码（除商务人员外均只能看见客户代码，防止客户信息泄露）体现在销售订单上面；将客户制定的产品“序列号（批次号）”在系统中销售订单里对应产品后面的“备注”栏中注明“序列号（批次号）”；销售部做销售退货时，需要和客户确认当初发货时“销售出货单”上的“批次号”或“产品最小包装物上注明的批次号”，并将此批次号注明在“销售退货单”的“备注”栏中。方便品质部、生产部和工程部从速追溯产品不良原因或者换货做入库时成品仓管系统入库批次录入和填写成品标识卡上的批次号。针对客户（如HN）指定我司成品“序列号”（或批次号）：则我司在生产计划下达月、周、日计划时将此“序列号”（或批次号）备注在计划单上，包装时将含此“序列号”（或批次号）的产品标签（品质部统一编制打印不甘胶）贴在最小包装物上。仓库发料时要在发料单上注明是生产此“序列号”（或批次号）的成品用料，同时该发料单上要注明所用每款物料的批次号，即可做到有针对性的批次追溯管理。批次号的管理规定1供应商批次号管理：1）原材料供应商需要提供：原钢铁厂的炉号及批号、盘圆厂的厂名、日期、规格、化学成分表、批次等等；2）外发电镀、热处理厂等必须要做到：严格依我司的产品批号、批量进行处理，不可造成混料，每批产品必须依我司要求提供相关的生产信息，如“电镀厂五金件成品追溯清单”、“五金件热处理批次清单”等。3）外协件回司后，必须保持我司的“合格产品转移卡”完整性、字迹清晰可见。2本公司批次号操作管理：1）原材料批次号管理：收料时应核对如下信息：品名、规格、数量、采购单号、货品编码、批次号等；检查供应商提供的材质证明（必须有追溯材料出厂的相关信息）、重金属检测报告。若同上缺任何一项或描述不清时，原则上是不接受收料工作的，但要将情况立即反映到采购和办公室听取进一步处理。当确认可以进行收料工作时，收料员应对进料记录该批次号，以利以后追溯，仓管员将此批次号信息记录在入库单的“备注”栏里，同时要立即开具“物料检验通知单”（即送检单）通知品质部安排检验工作。2）IQC检验：在进料检验报告中注明来料批次号信息，并检查、保存供应商提供的相关资料。3）入库经检验合格的材料在入仓时，仓管员应根据“采购收货单”填写“物料标识卡”，标识卡要注明该物料批次号信息号以便于生产中识别使用；物料分区域存放，有要求的客户应按客户要求划分专一区域摆放。4）发料：依生产日计划单（含生产指令单）进行发料，并在发料单中注明所发物料的批次号，特别指出：原则上绝不允许同时发放两个批次号的同一规格物料。若确有需要应经上级批准方可执行。将此信息记录在发料单中，发料单黄联给计划员、白联半成品仓管自行保管。5）生产、检验注意事项：相关的生产记录、检验记录应分开制作，必要时，依客户为单位方式建立并保存。各类生产报表、检验记录、产品转移记录均要有效的记录该物料的批次号信息。同一款产品若有不同批次批号的物料所生产时，产品应分开摆放且要分批次转移，绝不可出现混淆现象。6）外协控制及返厂检验：外协返厂的物料，收货员应检查供应商是否按本公司要求提供相关的生产过程保证资料。OQC应在指定的区域位置对产品进行检验，并验证外协厂提供的信息资料，查看无误后，将其转入包装入库。7）产品包装：依公司生产用料批次号、客户订单，重新编一个唯一的出货用追溯的批次号，并将其批次号标注在该产品的包装盒外和入库单上。上信息需要采取专用账本登记（目前手工装配车间填写“入库单”、自动装配车间填写“每日员工产量统计表”），将入库单红联给移交给成品仓保管、黄联给计划员、白联包装组自行保管。8）包装入库：按公司的规划，将产品存放于指定的区域。依包装车间所编之批次号进行存放，杜绝将不同批次号尾料进行合并。出货时，依实物的最小包装盒外的批次号记录在“销售出货单”中。9）业务出货：出货时，要求成品仓将待出货的产品批次号填入销售出货单，原则上不同批次的产品不得同批出货，以利后续追溯。3坚持6个分批：1）分批投料：指当同一款产品有可能涉及到两个批次批号的原材料进行生产，因此，只有分批投料正确了，才能使以后各环节有可靠的基础。故若出现此情况时，生产车间不可同一时间领取两个批次批号的物料，生产部严格执行不可违规操作，特殊情况应请示上级处理。2）分批加工：是原材料投入生产后，流转过程的关键环节，绝大部分工作量要在这个环节完成，因此是整个批次管理的中心环节。生产过程中，不允许有几何形状相似、材料不同的不同零件在同一工作地（或机床）加工。生产现场不允许有无关的原材料和半成品，并保持整齐、清洁。数量问题，归根到底是质量问题，各工序的操作者及检验员，必须保证填在“合格产品转移卡”上的数量与实物相符合。3）分批转移：产品各工序间的周转（包括发往外单位的周转），采取分批转移，才能保证分批加工。产品在周转中要有合适的箱、架、车、袋等转送，便于清点和周转，要防止产品的磕、碰伤、掉落等。4）分批包装：不同批次批号的产品不能混淆包装。若为零组件每批配套的零组件，每种零件不超过二个批次。5）分批入库：分批入库是确保产品分批保管和交付的基础。经分批检验合格的产品，分批办理入库手续，由检验员开出“合格产品转移卡”，包装车间编制、填写产品的批号，方可入库。6）分批保管：分批保管是批次管理的一道关口，不可忽视。分批保管要坚持分批进帐，分批出帐，遵循“先进先出”的原则。4记录的方法：有要求追溯物料批次批号管理的产品必须及时、完整、准确地填写“合格产品转移卡”、“每日员工产量统计表”、入库单、领料单、发料单、销售出货单、出库单存根（外协如送电镀出库）、销售退货单等批次管理的原始记录。记录的填写一律使用签字笔或圆珠笔，字迹要清楚、端正，内容不得随意更改，确需更改的，应划“”线并签名，注明日期，不可使用涂改液。“合格产品转移卡”是全面记载产品在制品品名、规格、数量、加工工序，批次号，质量情