《企业如何应对技术性贸易壁垒》.doc

摘要：在当今迅猛发展的经济大潮中，贸易壁垒对国际贸易的影响越来越严重。TBT（技术性贸易壁垒）成为国际贸易中继关税和非关税壁垒之后的重要贸易保护手段，成为影响我国企业对外贸易的主要因素之一。这无疑增加了我国对外出口的难度，削弱了我国的出口产品的竞争力。技术性贸易壁垒以其隐蔽、种类繁多、更新频繁等特点，对许多国家特别是发展中国家产生了许多不利的影响。本文通过对技术性贸易壁垒内容及影响的略微阐述，从企业本身的层面应对技术性贸易壁垒的相关策略进行研究和探讨。关键词：技术性贸易壁垒；影响；对策Abstract：In the trend of rapid development of economy, influences on international trade by trade barriers have been increasingly serious.TBT(Technical Barriers to Trade), as an important protective device after the relay barriers of tariff and non-tariff in international trade, have been one of the most principal factors that influence on foreign trade of enterprses in China, which, without doubt, has added to the hardship of our export abroad and weaken our competitive strength of export products.With the characteristics of elusiveness, variability, and high freqency of updating, TBT have made a great deal of adverse effects on several countries, especially some developing countries.This text mainly gives an brief explanation about the TBT, and makes a research and a discussion, from the aspect of enterprise itself, on concerning policies about TBT.Key word: Technical Barriers to Trade; Influences; Countermeasure目录1.技术性贸易壁垒的理论2.技术性贸易壁垒对我国的影响及发展趋势3.我国企业应对技术性贸易壁垒的相关策略1技术性贸易壁垒的理论1.1技术性贸易壁垒的概念技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade,TBT）又称“技术性贸易措施”或“技术壁垒”， 是以国家或地区的技术法规、协议、标准和认证体系（合格评定程序）等形式出现，以维护国家安全或者保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，这些措施成为其他国家商品自由进入该国的屏障。TBT有狭义和广义之分。狭义的TBT主要是指WTO里的技术性贸易壁垒协定规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的TBT号包括动植物及其产品的检验和检疫措施、包装和标签要求、绿色壁垒等。1.2技术性贸易壁垒的相关内容及构成1.2.1技术性贸易壁垒的相关内容自1948年1月1日，关贸总协定成立之初到过渡到世界贸易组织的近半个世纪里、工业制成品的平均关税已由当时的45%左右降低到现在发达国家3%-5%，发展国家为8%-12%左右，我国根据国务院关税税则委员会日前批准2011年关税实施方案，2011年我国平均关税约为9.8%左右。关税壁垒已经逐渐退出国际贸易舞台。关贸总协定第7轮东京回合谈判的成果，如进口配额、进口许可证、出口补贴等，使它们成为国际贸易舞台中主要成就是11项协定全部或部分地非关税壁垒有关，两项是关于关税壁垒的。有6项关于非关税壁垒的具体协定，它们是：倾销、补贴、标准、政府采购、海关估价和进口许可程序。另外3项非关税是具体部门的协定，技术性贸易壁垒便成了各国保护国内产业的最直接、最重要的武器。1.2.2技术性贸易壁垒的构成及表现形式1）技术标准与法规技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。技术法规是必须强制执行的的有关产品特性或者相关工艺和生产方法质量方面，欧盟规定进口商品必须符合ISO9000国际质量标准体系2）合格评定程序合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为“第三方认证”。3）包装和标签要求近些年发达国家相继采取措施，发展绿色包装，主要有：（1）以立法的形式禁止使用某些材料，如含有铅、汞等成分的包装材料，没有达到特定的循环比例的包装材料，不能再利用的包装等。例如，丹麦以保护环境为名，要求所有进口的啤酒、矿泉水、软性饮料一律使用可再装的容器，否则拒绝进口。（2）税收优惠或处罚，即对生产和使用包装材料的厂家，根据其生产包装的原材料或使用的包装中是否全部或部分使用可以再循环的包装材料而给予免税、低税优惠或征收较高的税赋，以鼓励使用可再生的资源。欧盟对纺织品等进口产品还要求加贴生态标签，目前最为流行的生态标签OK0-Tex Standard100（生态纺织品标准100），是纺织品进入欧洲市场的通行证。4）产品检疫、检验制度动植物检疫措施是指为保护人类、动植物的生命或健康而采取的动物卫生和植物卫生措。检疫的商品分为法定检验商品和临时检验商品。受此最大影响的事食品和药品。由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不同以及对检验指标设计的任意性，而使环境和技术标准可能成为技术贸易壁垒。5）信息技术壁垒EDI和电子商务将是21世纪全球商务的主导模式，而电子商务的主导技术是信息技术。目前，发达国家在电子商务技术水平和应用程度上都明显超过发展中国家，并获得了战略性优势；相反的，发展中国家出口因信息技术水平较低、市场不完善和没有相关法律法规及执法差等而受到影响。发展中国家尤其是不发达国家处于明显劣势：信息不透明,如合格认定程序;信息传递不及时,如技术标准更改；信息传递受阻等。这样，新的技术壁垒-信息技术壁垒在发达国家与发展中国家与不发达国家之间就形成了。6）绿色技术壁垒绿色技术壁垒是发达国家假借保护环境，人类动植物的卫生，安全健康之名，对商品中的有害物质含量制定较高的指标，从而限制了商品的进口。1996年4月国际标准化组织（ISO）专门技术委员会正式公布了IS014000系列标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，这是一种自愿性标准。目前，IS014000正成为企业进入国际市场的绿色技术壁垒。发达国家将严重污染环境的产业转移到发展中国家，以降低环境成本。发展中国家的环境成本却因此提高，因此发展中国家政府给予一定的环境补贴。发达国家则认为此“补贴”违反关贸总协定和WTO的规定，因而以此限制其产品进口。美国就以环境保护补贴为由，对来自巴西的人造橡胶鞋和加拿大的速冻猪肉提出反补贴起诉。这种“绿色补贴”有日益增加之势。1.3技术性贸易壁垒的特点1）广泛性其不仅涉及到资源环境及人类健康的一些初级产品，几乎涉及到有关联的中间产品和工业制成品，随着加工成都和技术水平的提高，受制约和影响也越严重。涉及的领域从狭义的贸易领域已经拓展到了金融、信息、服务、投资等各个行业领域表现形式涉及的法律、法规、要求、强制性或自愿性等各个方面2）系统性技术性贸易壁垒是一个系统，不但包括WTO贸易技术壁垒协议规定的内容，而且还包括卫生与植物检疫措施协议、服务贸易总协定等规定的措施。除WTO意外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也在技术贸易壁垒体系的范围之内。3）合法性技术性贸易壁垒以维护国家安全、保障人类及动植物的生命及健康与安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量为诉求，具有合理性。并且，技术壁垒一般是以WTOTBT协议为依据，这使它又具有合法的形式。TBT就是抓住了现代社会中人们普遍关注生活质量、关注生态环境的心理，使自己披上合法的外衣。目前国际上已经签订了150多个多边环保协定，发达国家也在积极制定技术标准和技术法规，为技术性贸易壁垒提供法律支持。4）不公平性由于经济技术水平的差异，发达国家制定的技术标准和措施往往比国际标准更为苛刻，往往是发展中国家难以达到的。这些技术标准实际上成了贸易保护的措施。5）隐蔽性和灵活性一是技术贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、许可证等相比，隐蔽地回避了分配不合理、歧视性的分歧，以技术标准的复杂和苛刻，使出口国难以应付和适应；二是技术贸易壁垒措施没有限制地域问题，不存在配额问题。但是以高技术含量的技术标准为前提，科技水平不高的国家难以作出判断；三是TBT广泛运用卫生、安全、环境标准作为限制进口的屏障，很容易把贸易保护转移到人类的健康和环境保护上，有很强的隐蔽性。2.技术性贸易壁垒对我国的影响及发展趋势2.1技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响技术性贸易壁垒对我国的对外贸易出口是一把“双刃剑”，既有正面影响也有负面的影响2.1.1技术性贸易壁垒的正面影响1）在客观上极大的促进了我国企业在技术上的不断创新以前我国大部分已迪科技含量的制造品为主，如纺织品、机电等。但由于TBT的存在，促使我国出口企业必须提高自身素质，加快技术的革新与进步，改变原有的工艺设备，调整产品结构，提高产品质量，改善管理水平，实现产品与技术的升级换代。履行TBT协议对增加我国产品的科技含量上也有极大的推动促进作用，使其在国际市场的中有强有力的竞争力。2）对我国的可持续发展有重要作用在当今世界经济日益发展的情况下，随着人们生活水平的提高，可持续发展与环保已经日益深入人心，许多国家以维护本国消费者权益的名义设置如卫生检疫、商品包装规定等各种非关税壁垒，从而达到在发展经济的同时，兼顾科学发展与环保理念并进的发展观。绿色技术壁垒虽然对发展中国家的出口贸易有影响，但也间接促进了发展中国家的环保理念。在考虑消费者的长远利益的同时，也保护了生态环境。此外对我国新兴的可持续发展的环保型产业有促进作用。环保技术也适用于我国自身内需的产品上。2.1.2技术性贸易壁垒的负面影响1）提高了市场准入的门槛我国作为发展中国家的代表，发达国家的TBT协议对我国出口企业的影响日趋严重，并逐渐成为未来我国出口贸易发展的一大障碍。我国每年遭受国外反倾销措施的出口金额仅占年出口额的1%左右，而遭受国外技术性贸易壁垒的出口货物金额已经超过25%。特别像我国出口的纺织、五矿化工、食品、机电等行业受技术壁垒的限制严重。例如我国的机电产品出口额站出口第一位，但是机电产品出口往往受发达国家的安全技术、噪声污染、电磁等方面技术限制。另外根据调查显示63%的防治企业和45%的食品土禽业都认为技术壁垒的“影响更加严重”这说明随着关税降低和配额的逐步取消，各国采取技术性贸易壁垒的方式保护国内产业已经是一种“潜规则”，预计我国下游产业链等传统出口产品可能面临更为严重的技术壁垒。2）削弱了我国出口产品的竞争力我国产品在国际市场的形象上一向以实用、经济为主。但随着苛刻的认证制度与检验程序的层层设卡，我国不免要提高技术标准的换代速度，不同国家对于进口本国的商品实行不同技术标准，为了使出口产品符合不同国家的复杂标准，生产企业要在人力、设备、技术等方面增加生产成本，从而增加了产品的价格，因此我国在国际市场的竞争力遭到了削弱。另外我国的检测、检验设备的情况较发达国际有一定差距，国内的商检部门及企业在自身上一定成度缺乏测试、评价的方法和标准，致使我国不得不进口大量的国外先进的检测设备，同时企业也会增加检测费用，不得不提高商品成本。如美国食品和药品管理局（FDA）要求大部分食品必须标明至少14种营养成分的含量，在这一领域处于领先地位的美国制造商为此每年要指出10.5亿美元，可想而知这对于处于落后地位的我国出口商造成多大的成本压力。3）我国新兴产业和传统优势项目出口贸易受到极大限制我国出口贸易的对象主要是一些发达国家和一些新兴的工业国家，其贸易总额占到我国对外出口的80%以上，而这些国家对新兴行业和我国出口份额较多的行业，如食品、纺织、机电等传统优势产业提出了新兴的技术标准，使我国传统商品遭受严重打击。在机电方面，欧盟近年制定了“技术协调和标准新方案“，实行CE认证制度，凡是通过了认证的商品才发给证书和加贴标志，其成员国有权拒绝未贴CE标志的产品进口和销售，这对我国出口贸易构成了有效地壁垒。2.2技术性贸易壁垒的发展趋势2.2.1技术性贸易壁垒的日趋制度化发达国家利用现代人对健康和环境等问题的关注，对进口产品的要求越来越苛刻，其技术性贸易措施也已经从单一的指标评定发展到种类繁多的指标体系。如欧盟于2007年6月1日正式生效的关于化学品注册、评估、许可和限制法案（REACH法规），美国的公共健康安全与生物恐怖预备应对法，以及日本2006年5月实施的“肯定列表制度”，这些法规都不是一个单独的法令或法规，而是一个涵盖产品生产、贸易和使用安全的综合性法规，是发达国家的技术性贸易壁垒趋向制度化、法律化的标志。2.2.2从传统的生产领域和贸易领域向其他领域扩张技术性贸易壁垒产出源于生产领域，并逐渐托张至贸易领域，当前的发展趋势已经从有形商品的生产和贸易逐渐扩张到金融、服务、信息等以投资、知识产权等各个领域。在WTO新一轮的谈判中许多多边、区域和双边的环境保护协议、贸易与环境协议、贸易便利化协议、知识产权保护协议、自由贸易和投资协议等都涉及新的技术性贸易壁垒问题。我国几乎所有出口产品都面临技术壁垒，比如一些新兴的软件和电信产品都受到了不同程度的限制。2.2.3技术性贸易壁垒的扩散效应加强技术性贸易壁垒较传统的关税和一般非关税壁垒不同，是因为它具有明显的扩散性。一旦一个产品被实施了技术性贸易壁垒，会产生一系列的从单个产品到相应的关联产品，个别行业到多个行业，一个国家到多个国家等连锁式反应。2002年，欧盟理事会以我国浙江舟山地区的冻虾仁氯霉素含量超标为由，通过关于对产自中国的进口动物产品实行某些保护性措施的决议(200/69/EC)，暂停进口产自中国的供人或动物消费的动物源性产品，禁令由虾仁扩大到所有动物及含有动物成分的产品达100多个品种。欧盟的这一措施很快引起美国、匈牙利、俄罗斯甚至沙特阿拉伯等国的仿效。 2.2.4从自愿性措施向强制性技术法规转化技术性贸易壁垒措施可分为强制性措施与自愿性措施。许多自愿性措施，如ISO9000、ISO14000、各种环境标志认证、有机食品认证等，都是以生产者自愿为原则决定是否申请认证的。但近年来一些自愿性措施正与强制性措施结合，并有向强制性法规方向转化的趋势。国规定对美国出口食品的生产企业必须建立并运行HACCP管理体系，进入美国的机电产品须获UL认证，药品须获FDA认证；进入加拿大的大部分商品须获CSA认证；进入日本的很多商品须获G标志、SG标志或ST标志；进入欧盟的产品要通过CE、CS等产品质量认证。从目前情况看，这个趋势正在加强，发达国家的强制性技术法规的要求也在水涨船高，这将进一步加大我国产品的出口难度。3.我国企业应对技术性贸易壁垒的相关策略3.1根据发达国家的技术标准，加快相关技术的认证工作对于我国来说，某些企业自身已经具有相当的规模水平，其产品也应当具备通过国际技术标准的能力，但是由于我国企业应对国外技术性贸易壁垒意识的不强，表现在相当数量的企业甚至对自己的产品的归类都不清楚，普遍存在被动应对。在一系列重大问题上存在着模糊、混乱甚至错误的认识。当遭遇到技术壁垒的时候，许多企业采取减产、暂停生产等观望态度，最终导致放弃市场近年来，我国政府面对国际市场存在的认证等问题，已经与国外的认证机构有了不同程度的进展，例如我国的厦门市，其CQC厦门评审中心的各类证书已获得了全面的国际互认，不仅与英国的BSI、美国的UL、德国的TUV、挪威的DNV、荷兰的KEM A、法国的BVOQI建立过程度不同的联系与合作，其中心还可颁发国际认证联盟（IQNET）认证证书和管理体系一体化整合认证证书，厦门出入境检验检疫局UL检测中心已通过美国保险商实验室的认可。所以我国企业如果有相关技术已经日趋成熟，应当主动去落实相关产品的认证和认可工作。获得国外权威机构的产品认证。3.2进行企业内部的技术创新，实行高科技发展战略技术性贸易壁垒的实质是高科技壁垒，对企业来说，提高产品科技含量是突破TBT的根本途径，我国出口的商品结构中，粗加工、低附加值的初级水平产品仍然占很大的比例，因此企业在外贸出口中只关注数量的增长，忽视质量，技术标准更新也非常的缓慢，检验标准也一直落后于发达国家。在提高产品质量时，许多企业考虑到的是成本资金问题，有些企业因为较高的技术成本而不愿意牺牲暂时的成本来提高产品的质量。从长远的角度来看，企业暂时花费一部分的人力、物力、财力等去研发新的技术，提高产品的科技含量，对企业的长远发展以及市场的占有率等是物超所值的。一旦产品质量得以保障，相应的TBT限制影响便变得微乎其微，其在市场中与国外先进产品的竞争也可以立于不败之地。因此，我国出口企业应提高科技、环保水平以及管理水平，提高产品在国际市场上的竞争力，建立健全质量安全保证体系，加强自律机制。出口企业应加强对技术性贸易壁垒知识的学习，掌握进口国技术贸易壁垒的标准限制、技术法规、产品检验、合格评判标准及环境标准等指标底线。因地制宜的将自身科技水平含量提高，来防范国际贸易中可能遇到的技术性贸易壁垒。一个企业过多依赖单一产品抢占市场，如果遇到技术壁垒突发性情况的发生，那么对企业打击是毁灭性的。企业产品在走高科技、高标准之路的同时，企业的产品应针对不同客户、不同市场需求进行多元化开发、销售，避免一旦一种产品由于外国政策法规限制不能出口，而使企业面临没有出路的危险。大力开发深加工产品，既增加产品附加值，又可避开技术壁垒。如我国禽畜出口以生鲜活产品为主，而此类产品在国际上检疫的技术壁垒措施比较严格，若进一步改制、加工为熟制品，不仅使产品升级、产品系列化、多元化，增加产品附加值，而且可以避开苛刻的检疫限制，抢占国外加工市场。3.3推行ISO9000和ISO14000系列标准的认证工作推行ISO9000和ISO14000系列标准有利于促进我国质量和环境管理水平向国际水平靠拢，使质量和环境体系认证制度得到世界上的普遍承认。目前许多国家把这两个体系标准认证作为市场准入的通行证，企业一旦取得国际标准认证，就取得了多变的认可，在国际市场中增强了竞争力。3.3.1ISO9000ISO(国际标准化组织)是由各国标准化团体组成的世界性的联合会。ISO9000是（ISO/TC176）国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会颁布的所有标准，也称ISO9000族。其质量认证原理被世界贸易组织普遍接受。1994年我国宣布等同采用。质量认证是独立于买卖双方的第三方机构以ISO9000标准为依据对企业进行审核及注册认证的制度，由于其具有公正、客观的特点，使得在国际中拥有较好的声誉在技术壁垒中，主要是产品品质认证和ISO9000品质体系认证的壁垒。特别是，在“世界贸易组织”内，各成员国之间相互排除了关税壁垒，只能设置技术壁垒，所以，获得认证是消除贸易壁垒的主要途径。我国“入世”以后，失去了区分国内贸易和国际贸易的严格界限，所有贸易都有可能遭遇技术壁垒。可以说ISO9000是在国际贸易中的“通行证”。通过贯彻ISO9000族标准，实施管理体系认证后，取得ISO9000质量认证标志是企业在国际市场的实力证明，带有认证标志的产品在市场是具有明显的竞争力，也会受到更多的外国企业的信任。也是企业在竞争中取胜提高利润的有利手段。3.3.2ISO14000SO14000环境管理系列标准是国际标准化组织（ISO）继ISO9000标准之后推出的又一个管理标准。该标准是由ISO/TC207的环境管理技术委员会制定。迫于市场的压力，其实也是我国企业认证ISO14000的主要动力，我国由于不符合相关国家的环保要求或标准，95年外贸损失高达2000亿人民币。目前国际贸易中对环保标准包括对ISO14000证书的要求越来越多，在当今以环保和人类自身健康为主题的经济潮流下。ISO14000的重要性不言而喻。认证ISO14000能给企业带来什么呢？除了克技术壁垒之外，还有以下几个方面对企业有作用： 第一，降低能耗物耗，节约成本，减少污染。第二，提高企业管理水平，增强企业竞争力。 第三，改善企业形象，增加社会对企业的信任感和亲和力。 第四，广告效应非比寻常。 虽然不能承诺通过认证就一定能带来经济效益，但第一批通过认证的企业无不从中尝到甜头。就以青岛海尔冰箱厂为例，他们为认证花了几千万，现在产品直通率由认证前的 98.2%上升到98.5%，废品率由7%降到5.4%，更为难得的是，海尔产品因此在国际市场声誉雀起。海尔总裁张瑞敏认为，这是花多少钱都买不来的无形资产。3.4规避技术性贸易壁垒对于一个国际化的企业来说，对外直接投资的重要功能之一，就是可以避开或者绕过国际贸易中的关税或非关税壁垒。由于较先进的技术往往掌握在大型的跨国公司手中，企业可以通过合资、独资、收购、兼并、合作、投资等方式，将根扎往进口国，利用外放先进技术，发展企业的国际化经营模式，规避技术性贸易壁垒。2010年12月17日，中国中化集团表示,将支付2.1亿欧元(约合2.781亿美元)收购荷兰生命科学公司Royal DSM NV抗感染药剂业务50%的股权。该合资公司需要获得中国及欧盟的批准,总部将设在香港,将包括DSM目前2,000名抗感染部门员