最新基金从业中必背15项规定

1 / 5 最新基金从业中必背 15项规定 导语：在基金从业资格考试中，谁哪些规定我们是一定要记得的呢 ?申请基金托管资格的商业银行是否需要基金从业资格 ?下面一起看看相关内容。 中华人民共和国证券投资基金法第 13 条规定，取得基金从业资格的人员达到法定人数是设立管理公开募集基金的基金管理公司必须具备的条件之一。同时，证券投资基金管理公司管理办法第 6 条也规定，持有基金从业资格是基金管理公司的设立条件之一。有符合法律、行政法规和中国证 监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于 15 人，并应当取得基金从业资格。 中华人民共和国证券投资基金法第 33、 34 条规定，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数是担任基金托管人应当具备的条件条件之一。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。 证券投资基金托管业务管理办法第 8 条规定，申请基金托管资格的商业银行，2 / 5 应当具备的条件包括：基金托管部门拟任高级管理人 员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备 2 年以上托管业务从业经验。 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行 )第 16 条规定，从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格最新基金从业中必背 15 项规定。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格： 通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试 ; 最近三年从事投资管理相关业务 ; 基金业协会认定的其他情形。 根据私募基金管理人登记法律意见书指引的规定，经办执业律师及律师事务所应在充分尽职调查的基础上，就申请机构的高管人员是否具备基金从业资格发表法律意见。 根据私募投资基金登记备案的问题解答 (七 )中的3 / 5 规定，对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或者私募股权基金管理人和创业投资基金管理人同时从事私募证券投资基金业务类型等申请从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。已登记机构应当按照规定自查从事私募证券投资基金业务的从业人员是否具备基金从业资格最新基金从业中必背 15 项规定。 根据私募基金登记备案相关问题 解答 (九 )的规定，参加中国证券投资基金业协会统一组织的科目一、科目二和科目三考试。通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。 科目一基金法律法规、职业道德与业务规范科目二证券投资基金基础知识科目三股权投资基金基础知识 (2016 年 9 月份推出 )。 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告的规定，关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求如下： 从 事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券4 / 5 投资基金业务的各类私募基金管理人，至少 2 名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人 执行事务合伙人 (委派代表 )、合规 风控负责人应当取得基金从业资格。 私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格： (一 )通过基金从业资格考试 (二 )最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件最新基金从业中必背 15 项规定。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产 年均规模1000 万元以上。 (三 )已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件 ;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。 拟通过上述第 (二 )、 (三 )情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一考试，方可认定取得基金从业资格。 根据私募基金登记 备案相关问题解答 (九 )的规定，符合以下条件的可以通过资格认定委员会认定基金从业资格 ? 从事私募股权投资 (含创业投资 )6 年及以上，且参5 / 5 与并成功退出至少两个项目 ; 担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年及以上 ; 从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员 ; 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究 12 年及以上，并获得教授或研究员职称的。 一考试就可以申请认定基金从业资格 ? 12 免责声明：本文仅代表作