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文档简介

汤阴县农村信用社 2011 年后续稽核实施方案 为进一步加强我县信用社内控管理，有效防范和控制操 作风险，按照审计监督中心工作计划安排，对全县信用社 2011 年度各项检查中存在问题的整改情况进行后续稽核，特 制定本方案。 一、稽核对象及范围 所辖 11 个信用社、联社营业部、联社会计科及联社清算 中心。 二、稽核时间 2011 年 12 月 日2011 年 12 月 日。 三、稽核内容 对 2011 年以来上级及联社各项检查中查出的问题整改 情况进行后续稽核，核实各社整改情况是否真实，对未整改 的督促其尽快整改。主要包括： 1.2010 年度经营成果真实性检查存在问题整改情况； 2.2010 年案件风险隐患排查存在问题整改情况； 3.内控风险检查存在问题整改情况； 4.对公帐户专项检查存在问题整改情况； 5.向关系人发放贷款形成不良或违规向关系人发放贷款 存在问题整改情况； 6.金库尾箱、重要空白凭证等业务检查存在问题整改情 况； 7.存款风险滚动检查存在问题整改情况； 8.市办合规执行年检查存在问题整改情况； 9.市办对汤阴县内控案防制度执行年检查存在问题整改 情况； 10.市办 2010 年度经营成果真实性进行检查和业务管理 风险排查存在问题整改情况； 11.市办案件风险隐患排查存在问题整改情况； 12.安阳市农村信用社关于金库尾箱、重要空白凭证等业 务检查存在问题整改情况； 四、稽核方法 根据各科室汇总各社上报的整改情况进行现场稽核。 五、人员安排 组长： 成员： 六、稽核要求 (一) 检查人员要认真详细记载稽核工作底稿，在检查中 做到事实求是，数据无误，严禁弄虚作假、严禁隐瞒和截留 问题。 （二）检查人员必须认真遵守工作纪律，严格执行审计监 察员工作“ 十不准” 规 定。保
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