2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题1

2015 证券从业资格考试证券市场基础知识考前押题 1 一、单选题（60*0.5 分） 1、( )负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国人民银行 正确答案：B - 2、封闭式基金期满终止，清产核资后的( ) 应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B基金资本 C未分配收益 D基金净资产 正确答案：D - 3、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( ) 。 A上市证券和非上市证券 B场内证券和场外证券 C公募证券和私募证券 D上市证券和挂牌证券 正确答案：A - 4、 我国 公司法规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得 少于公司股份总数的( )。 A20 B25 C30 D35 正确答案：D - 5、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是( ) 。 A设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准 B子公司必须是母公司的控股子公司 C母子公司必须从事同一业务 D必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员 正确答案：C - 6、证券自律性组织包括（ ） 。 A证券交易所和证券监管机构 B证券交易所和证券行业协会 C证券监管机构和证券行业协会 D证券公司和证券行业协会 正确答案：B - 7、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（ ） A100 与年收益率的差 B100 与合约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆放利率的差 C100 与年贴现率的差 D100 与年收益率的和 正确答案：C - 8、 考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是( )。 A股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨； 在经济萧条时股价也随之下跌 B利率下降，股票价格上升 C中央银行提高法定存款准备金率，股价上升 D扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，股价下降 正确答案：B - 9、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（ ） A筹资、定价、资本配置 B筹资、定价、收益 C收益、监督、资本配置 D监督、定价资本配置 正确答案：A - 10、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( ) 。 A20% B30% C40% D50% 正确答案：D - 网址：/ 11、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ） 。 A减少 B增加 C不变 D都不是 正确答案：B - 12、根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，证券公司开展融资融券业务试 点必须经（ ） 批准 A 国务院 B中国人民银行 C 中国证监会 D证券交易所 正确答案：C - 13、期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、 期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完 全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ） A信用风险 B流动性风险 C法律风险 D基差见险 正确答案：D - 14、 证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ） 。 A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 正确答案：B - 15、关于中小企业板指数说法错误的是（ ） A小企业板指数简称“中小板指数 ”，由上海证券交易所编制 B 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 C 新股于上市次日起纳入指数计算 D 中小板指数以最新自由流通股本数为权重 正确答案：A - 16、 按照规定，下列论述不正确的是（ ） 。 A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发 行人应当同证券公司签订承销协议 B证券承销采取代销或包销方式 C上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行 D发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销 正确答案：C - 17、 银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵 守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( ) 。 A30 B40 C50 D60 正确答案：B - 18、在没有优先股的条件下， （ ）价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 A每股内在价值 B每股票面价值 C每股账面价值 D每股清算价值 正确答案：C - 19、按债券利率是否固定分类，可分为( ) 和浮动利率债券。 A贴现债券 B累进利率债券 C固定利率债券 D复利债券 正确答案：C - 20、 下面不属于我国金融债券的是( ) 。 A央行票据 B政策性金融债券 C可交换债券 网址：/ D证券公司债券 正确答案：C - 21、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财 力和智力的高级结合”的业务是( ) 。 A自营业务 B经纪业务 C购并业务 D资产管理业务 正确答案：C - 22、 “合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表 处的审批”属于中国证监会内设（ ）的职责。 A基金监管部 B机构监管部 C市场监管部 D证券公司风险处置办公室 正确答案：A - 23、同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。 A资本市场 B长期资金融通市场 C贷款市场 D货币市场 正确答案：D - 24、 我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。 A1985 B1987 C1988 D1990 正确答案：D - 25、对于暂时没有集资需要的 ADR 计划，合适的选择应是（ ）ADR。 A一级有担保 B二级有担保 C三级有担保 D144A 私募 正确答案：A - 26、 （ ）是最普通、最基本的股息形式 A财产股息 B股票股息 C现金股息 D负债股息 正确答案：C - 27、 “始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（ ）的表现。 A职业态度 B职业良心 C职业操守 D职业理想 正确答案：C - 28、 我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原 前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。 A5 B10 C15 D20 正确答案：B - 29、 公开披露的基金信息不包括( ) 。 A基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 B对证券投资业绩进行预测 C基金资产净值、基金份额净值 D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 正确答案：B - 30、 巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率 维持在（ ）以上，其中核心资本至少为总资本的（ ） 。 网址：/ A8% 40 B4% 50% C8% 50 D4% 60 正确答案：C - 31、 我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查， 决定是否批准设立。 A中国人民银行 B中国银监会 C中国证监会 D财政部 正确答案：C - 32、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( ) 年以上，实 收资本不少于( )美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 ( )美元。 A2020 亿 50 亿 B3020 亿 100 亿 C2010 亿 100 亿 D3010 亿 100 亿 正确答案：D - 33、可以提前兑现的债券是（ ） 。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能 正确答案：B - 34、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是( )。 A涨跌幅限制 B价格决定 C大宗交易 D报价方式 正确答案：A - 35、下列关于股票性质描述错误的是（ ） A股票是有价证券、要式证券 B股票是证权权证、资本证券 C股票是综合权利证券 D股票是物权证券、债权证券 正确答案：D - 36、只有当证券投资的名义收益率( ) 时，投资者才有实际收益。 A小于通货膨胀率 B大于通货膨胀率 C等于通货膨胀率 D不等于通货膨胀率 正确答案：B - 37、 （ ）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特 定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差 价的有价证券。 A期权 B权证 C期货 D可转换债券 正确答案：B - 38、由证券公司承办的证券发行称为( ) 。 A包销 B代销 C承销 D推销 正确答案：C - 39、 关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ） 。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C采用现金结算 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是非系统性风险的需要而产生 的 网址：/ 正确答案：D - 40、关于证券市场的形成说法错误的一项是（ ） A 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 B 证券市场的形成得益于股份制的发展 C 证券市场的形成得益于信用制度的发展 D 证券市场的形成得益于证券资本的不断累积 正确答案：D - 41、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与 公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公 司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为（ ） A 杠杆比率 B 周转率 C 净资产收益率 D销售利润率 正确答案：A - 42、 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ） 。 A金融时报证券交易所指数 (也译为“富时指数”) B道-琼斯工业股价平均数 C日经 225 股价指数 DNASDAQ 指数 正确答案：B - 43、 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。 A市场利率 B银行贷款利率 C同业折借利率 D定期存款利率 正确答案：A - 44、 （ ） ，国务院公布证券公司监督管理条例 （以下简称监管条例 ）和证券公司风 险处置条例 （以下简称处置条例 ） 。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公 司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范 A 2008 年 4 月 23 日 B 1979 年 7 月 1 C 2002 年 12 月 28 D 2006 年 6 月 29 正确答案：A - 45、 一般认为，基金起源于( ) ，是在 18 世纪末、l9 世纪初产业革命的推动下出现的。 A德国 B英国 C美国 D日本 正确答案：B - 46、 证券业协会性质上是（ ） 。 A证券监管机构 B证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织 正确答案：D - 47、 财政部于 1998 年 8 月 18 El 向四大国有商业银行定向发行 2 700 亿元记账式附息国债， 期限为 30 年，年利率为 72，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国 债属于（ ） 。 A国家重点建设债券 B财政债券 C长期建设国债 D特别国债 正确答案：D - 48、以个人为目标的（ ）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A 流通国债 B 非流通国债 C 短期国债 D 中长期国债 正确答案：B - 网址：/ 49、 1918 年夏天成立的( ) ，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A上海证券物品交易所 B青岛物品交易所 C北平证券交易所 D天津市企业交易所 正确答案：C - 50、拥有证券就意味着享有对财产的（ ）的权利。 A所有、使用、收益和处分 B占有、流通、收益和处分 C占有、使用、收益和处分 D占有、使用、流通和处分 正确答案：C - 51、 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数最在（ ）股以上 的，可以向战略投资者配售股票。 A1 亿 B2 忆 C3 亿 D4 亿 正确答案：D - 52、 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ ） 。 A涨跌幅限制 B价格决定 C大宗交易 D报价方式 正确答案：A - 53、 按基础资产的来源分类，权证可分为（ ） 。 A认股权证和备兑权证 B股权类权证、债券类权证以及其他权证 C认购权证和认沽权证 D美式权证、欧式权证、百慕大式权证 正确答案：A - 54、 关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ） 。 A金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性 B金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格( 数值)的预测和判 断的准确程度 C无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的 现金流，跨期交易的特点十分突出 D金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 正确答案：B - 55、在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。 可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人（ ）的证 券 A普通股票 B债券 C金融债券 D公司债券 正确答案：A - 56、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（ ） 。 A中央登记结算机构 B地方登记结算机构 C交易所 D交易中心 正确答案：A - 57、在公司章程中载明并获批准后。公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ） 。 A股票股息 B财产股息 C负债股息 D建业股息 正确答案：D - 58、外汇期货交易自 1972 年在（ ）所属的国际货币市场（ IMM）率先推出后得到了迅速 发展 网址：/ A 芝加哥商业交易所 B 伦敦金属交易所 C 纽约商品交易所 D 日本东京工业品交易所 正确答案：A - 59、场外交易市场主要具有以下功能( ) 。 A对整个证券市场进行一线监控 B是证券发行的主要场所 C及时准确地传递上市公司的财务状况 D形成较为合理的价格 正确答案：B - 60、 资产证券化是以（ ）为基础发行证券。 A特定的资产池 B企业 C资产 D净资产 正确答案：A - 二、多选题（40*1 分） 1、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（ ）风险比债券大得多。 A周期波动 B信用 C经营 D购买力 E财务 正确答案：ACE - 2、证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( ) 。 A在中国人民银行登记注册 B信息公开 C有固定的营业场所 D有较完备的通信及其他信息传递设施 正确答案：CD - 3、按用途不同，地方政府债券通常可分为( ) 。 A建设债券 B保值债券 C一般债券 D专项债券 正确答案：CD - 4、广义的有价证券包括很多种，其中有（ ） 。 A商品证券 B凭证证券 C货币证券 D资本证券 正确答案：ACD - 5、根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业在 5 年的过渡期对外开放的内容主要包括（ ） A 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事 B 股交易。 B 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33；加入后 3 年内，外资比例不超过 49。 D允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与 有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇， 正确答案：ABCD - 6、 按照股东享有权利的不同，股票可以分为( ) 。 A记名股 B无记名股 C普通股 D优先股 正确答案：CD - 7、股票这种有价证券从性质来看有（ ）的性质。 A 要式证券 B 设权证券 C 证权证券 D 资本证券 网址：/ 正确答案：ACD - 8、下面说法正确的是( )。 A外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国 家或几个国家同时办理经销 B欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 C外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构 批准 D欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 正确答案：CD - 9、开放式基金的特点有( ) A没有预定存续期限 B没有发行规模限制 C可以上市交易 D每个交易日连续公布基金份额净资产 正确答案：ABD - 10、如发生( )情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布 有关信息。 A公司股票交易发生异常波动 B有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C上市公司依据上市协议提出停牌申请 D中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时 正确答案：ABCD - 11、金融期权按基础资产性质划分，包括( ) 。 A金融期货合约期权 B外币期权 C股票期权 D利率期权 正确答案：ABCD - 12、影响债券偿还期限的因素主要有（ ） 。 A债券票面金额 B资金使用方向 C市场利率变化 D债券发行主体 E债券变现能力 正确答案：BCE - 13、 按照自身交易的方法及特点金融衍生工具可分为（ ） 。 A金融远期合约 B结构化金融衍生工具 C金融期货 D金融互换 正确答案：ABCD - 14、 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对 其采取的措施有（ ） A 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 B 限制业务活动；责令暂停部分业务；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 C 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 D 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 正确答案：ABCD - 15、记名股票的特点是（ ） A 股东权利归属于记名股东 B 可以一次或分次缴纳出资 C 转让相对复杂或受限制 D 便于挂失，相对安全。 正确答案：ABCD - 16、 封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ） 。 A投资者的身份不同 B期限和发行规模限制不同 C基金单位交易方式和价格计算标准不同 D投资策略不同 正确答案：BCD - 17、 根据标的物不同，招标发行可分为（ ） A单一价格中标 网址：/ B价格招标 C收益率招标 D缴款期招标 正确答案：BCD - 18、对证券投资进行限制的主要目的是( ) 。 A引导基金分散投资、降低风险 B避免基金操纵市场 C发挥基金引导市场的积极作用 D增加基金资产的收益水平 正确答案：ABC - 19、 20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。此时证券市场的表现是( ) 。 A处于证券市场加速发展阶段 B政府债券在有价证券中占主要地位 C股份公司数量剧增 D有价证券发行总额剧增 正确答案：CD - 20、国债按资金用途可以分为（ ） 。 A赤字国债 B建设国债 C永久国债 D特种国债 E战争国债 正确答案：ABDE - 21、 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（ ） A提货单 B购物券 C仓库栈单 D运货单 正确答案：ACD - 22、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（ ） 。 A政府证券 B金融证券 C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D一般公司发行的公司债券 正确答案：ABC - 23、证券投资咨询公司的类型可以是( ) 。 A专营 B兼营 C从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务 D从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务 正确答案：ABCD - 24、 关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ） 。 A金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因 B目前基础金融产品与衍生工具之间已形成了倒金字塔结构 C金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化 D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 正确答案：ABD - 25、有价证券按发行主体的不同可分为（ ） 。 A政府证券 B无价证券 C公司证券 D金融证券 正确答案：ACD - 26、以下属于资本证券的是（ ） 。 A可转换证券 B股票 C债券 D基金证券 正确答案：ABCD - 27、 证券是指（ ） 网址：/ A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者身份和权利的凭证 C用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 正确答案：ACD - 28、 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别（ ） 。 A金融期货交易至少要受到 2 家以上的监管机构监管，而远期交易则较少受到监管 B金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 C交易场所和交易组织形式不同 D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同 正确答案：BCD - 29、 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（ ） A 净资产不低于 2 亿元人民币 B 在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产 C 经营行为规范，管理证券投资基金 2 年以上且最近 1 年内没有因违法违规行为受到 行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查 D 净资产不低于 1 亿元人民币 正确答案：ABC - 30、 契约型基金与公司型基金的区别是( ) A投资策略不同 B资金的性质不同 C投资者的地位不同 D基金的营运依据不同 正确答案：BCD - 31、债券的发行人有( )。 A政府 B金融机构 C企业 D个人 正确答案：ABC - 32、 金融远期合约主要包括（ ） A 远期利率协议 B远期外汇合约 C 远期股票合约 D 期货合约 正确答案：ABC - 33、 香港和台湾的主要股价指数有（ ） A 恒生指数 B 恒生综合指数系列 C 恒生流通综合指数系列 D 恒生流通精选指数系列 正确答案：ABCD - 34、证券交易所的主要职责有( ) 。 A提供交易场所与设施 B制定交易规则 C监管在该交易所上市的证券 D提供证券投资咨询服务 正确答案：ABC - 35、( )可以作为金融期货的标的物 A股票 B股票价格指数 C外汇 D利率 正确答案：ABCD - 36、对上市证券说法正确的有（ ） A 上市证券不允许在证券交易所内交易 B 上市证券是经证券主管机关核准发行的 C 上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券 D 上市证券经证券交易所依法审核同意 正确答案：BCD - 37、期货交易中套期保值的基本类型有( ) 。 网址：/ A多头套期保值 B空头套期保值 C交叉套期保值 D平行套期保值 正确答案：AB - 38、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ） 。 A市场利率上调，基金收益上升 B市场利率上调，基金收益下降 C市场利率下调，基金收益下降 D市场利率下调，基金收益上升 正确答案：AC - 39、 在实际经济活动中，债券收益可以表现为以下几种形式( ) 。 A利息收入 B投机性收入 C资本损益 D再投资收益 正确答案：ACD - 40、一次性付息债券的利息支付形式有（ ） 。 A单利计息，到期支付本息 B无息债券 C贴现债券 D息票债券 E浮动利率债券 正确答案：ABC - 三、判断题（60*0.5 分） 1、浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。 ( ) 正确答案：Y - 2、贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行到 期时按面额偿还本金的债券。( ) 正确答案：N - 3、指数基金的管理费用比较低。( ) 正确答案：Y - 4、注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监 会提出申请（ ） 正确答案：Y - 5、 国内融资方通过在国外的 SPV 在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融 资的方式称为离岸资产证券化。 （ ） 正确答案：Y - 6、 证券公司的注册资本应当是实缴资本。 正确答案：Y - 7、开放式基金不必保有一定比例的现金资产。 正确答案：N - 8、 对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市属于上市公司“重大事项”之一。 正确答案：N - 9、指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( ) 正确答案：N - 10、根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标) 和美式招标(多种价格中 标)。 ( ) 正确答案：N - 11、 衡量股票盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。 ( ) 正确答案：Y - 12、有担保的 ADR 分为一、二、三级公开募集 ADR 和美国 144A 规则下的私募 ADR。ADR 的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记要求也越高，对投资者 的吸引力就越大。 ( ） 正确答案：Y - 网址：/ 13、 我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少 公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对 股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。 （ ） 正确答案：Y - 14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。 正确答案：N - 15、 境外上市外资股是以外币表明面值，以人民币认购。 ( ) 正确答案：N - 16、运作费通常是在基金契约中事先确定的。 正确答案：Y - 17、 发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。 （ ） 正确答案：N - 18、国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 正确答案：Y - 19、直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互 补、相互促进、相互平衡。 （ ） 正确答案：Y - 20、 基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。 ( ) 正确答案：Y - 21、长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余 期限不少于 15 年的美国长期公债券都可作为可交割债券。 正确答案：Y - 22、指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波