新时期不同类型农户生计脆弱性研究

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 新时期不同类型农户生计脆弱性研 究 摘要：为探讨现阶段不同类型农 户的生计脆弱性，对“ 生计脆弱性 ”概念 进行了界定并将农户分为三类，在此基 础上建立了评估农户生计脆弱性的综合 分析框架和指标体系，并利用重庆市合 川区入户调查数据，对不同类型农户的 生计脆弱性程度进行实证分析。结果表 明，纯农户的生计脆弱性程度最高，外 出务工农户次之，当地非农就业农户最 低；缺乏完善的养老保障和农业发展落 后是纯农户生计脆弱性的主要原因，外 出务工对外出务工农户生计脆弱性存在 双向影响，当地非农产业的脆弱性是导 致当地非农就业农户生计脆弱性的重要 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 原因。因此，制定改善农户生计脆弱性 的相关措施需要充分考虑农户类型的不 同。 中国论文网 /8/view-12794548.htm 关键词：农户；生计；脆弱性； 重庆市合川区 中图分类号：F328 文献标识码： A 文章编号： 0439-8114（2013）07- 1715-06 随着我国经济社会不断发展，社 会主义新农村建设进程加快，当今中国 的绝大多数农民已经脱离了贫困，正努 力迈向小康生活，收入水平的高低已不 再成为衡量农户生计水平的惟一标准。 总体来看，虽然农民的人均收入逐年递 增，但开放的市场经济和生态环境冲击 着农民生产生活的方方面面。在新的时 代背景下，新的社会问题给农户生计带 来了怎样的影响，不同类型农户之间的 生计脆弱性水平存在着怎样的差距？这 些问题值得我们关注。本研究通过对重 庆市合川区的农户进行调查，将农户分 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 为三类，运用生计脆弱性概念建立评估 农户生计脆弱性的指标体系，对其进行 分析，并寻找导致不同类型农户生计脆 弱性的原因，以期为相关决策提供参考。 1 生计脆弱性概念界定及农户分 类 1.1 生计脆弱性概念界定 学术上“ 生计” 的定义基于 20 世 纪 80 年代末世界环境和发展委员会的 报告中所提出的“ 可持续生计 ”概念， Chambers 等1 认为，生计是一种谋生 的方式，该谋生方式建立在能力、资产 （人力资产、自然资产、物质资产、金 融资产和社会资产）和活动的基础之上。 该定义得到大多数学者的一致认同。 “脆 弱性”的定义却因研究领域的不同而难 以达成一致，目前对“ 脆弱性 ”的界定可 大致分为四类：其一，脆弱性是暴露于 不利冲击的程度或遭受冲击的可能性； 其二，脆弱性是遭受不利影响的敏感程 度或受损的程度；其三，脆弱性是承受 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 不利影响的能力；其四，脆弱性是一种 概念的集合，包含了风险、敏感性、适 应性和恢复力等一系列相关概念2。虽 然界定的角度不同，但都意在揭示陷入 脆弱性的原因及其结果特征。然而，学 者们对生计脆弱性概念进行专门的界定 还很少。因此，有必要对其进行深入分 析。 从字面上看，生计脆弱性由生计 和脆弱性两要素构成。生计是一种谋生 方式，家庭成员是主体，家庭资产是基 础，同时它还是脆弱性实现的载体，因 此脆弱性也就建立在家庭各方面因素和 特征之上。脆弱性的内涵则相对更加复 杂，从其形成原因来看，它是受家庭各 类资产、自然环境和社会环境共同作用 产生，包含家庭内外部因素，因此脆弱 性的形成既是主动的又是被动的；从其 表现形式来看，它主要体现在生计资产 水平的低下，发展家庭生计能力缺乏， 容易遭受压力和风险的冲击且难以恢复； 从其表现程度来看，它作为一种度，即 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 脆弱程度，通过家庭对风险的敏感程度、 抗冲击能力和恢复力反映出来。结合以 上分析，笔者认为农户生计脆弱性是指 农户在生计过程中，遭受内外部不利因 素冲击使家庭承受风险的可能性以及抵 御冲击的能力。 1.2 农户分类 农户作为农村相对独立的最小生 计单位，本文根据家庭收入来源的不同 将农户类型分为三类：纯农户、当地非 农就业农户和外出务工农户。这里的纯 农户是指依靠种植和养殖，以农业收入 为主要经济来源的农户；当地非农就业 农户是指家里目前至少有 1 人以当地 （县域以内）非农就业为主，没有成员 外出务工；外出务工农户是指家里目前 至少有 1 人外出务工就业为主。 2 生计脆弱性分析框架 国内外学者根据不同的研究群体 设计出了多种分析框架：世界粮食计划 署针对贫困人口脆弱性，提出风险因素、 抗风险能力和社会服务体系所构建的分 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 析框架3；Hahn 等4提出了生计脆弱 性指数（LVI ） ，并以受灾度、适应性和 敏感度为基本框架建立了生计脆弱性指 标体系；国内学者李小云等5根据 Sharp 在非洲开展的关于生计资产的量 化研究，利用可持续生计框架设计出适 合测量中国农户的生计资产指标，以度 量脆弱性程度。新时期随着我国农民不 断融入经济社会，人际环境、生活方式 以及社会角色等发生改变，农户的生计 脆弱性变得更加复杂，但以往对生计脆 弱性的研究主要集中在贫困人群，直接 利用已有的分析框架或指标体系难以满 足要求，必须结合实际对其加以改进。 本研究将生计脆弱性所包含的内 容分为三个层次。首先，由于农户家庭 内外部不利因素扰动所导致的各种风险 存在，必然影响家庭生计系统的稳定， 因此将生计脆弱性的第一层次简单概括 为风险暴露程度。而农户所处的环境包 括自然环境、家庭环境和社会环境，风 险则由这三方面显现，因此将风险暴露 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 程度分为自然风险暴露程度、家庭风险 暴露程度和社会风险暴露程度。其次， 风险是针对主体而言，它必须与主体相 联系才能发挥作用，不同家庭对于相同 的风险敏感度不同，导致风险对不同类 型的农户产生的效果不一样，因此将生 计脆弱性的第二层次概括为风险敏感度。 最后，一旦风险对家庭生计产生负面影 响，农户将凭借已有能力抵御风险冲击， 减少其带来的损失，因此将生计脆弱性 的第三层次概括为抵御冲击能力。抵御 冲击能力包括家庭自身的抵御能力，同 时还需要有社会提供的服务和帮助，因 此抵御冲击能力可用农户资产水平和享 有社会服务与保障来衡量。分析框架见 图 1。 3 数据来源与生计脆弱性评价指 标体系 3.1 数据来源 本研究的调查地选取在重庆市合 川区。合川区位于重庆市西北角，大部 分面积由山地和丘陵覆盖，春夏两季的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 旱灾和洪灾是当地面临的主要自然灾害。 重庆市合川区经济发展迅速，政府为加 强统筹城乡发展，不断提升和完善农村 的各项社会保障，其中包括农村医保、 各类社会保险、种植补贴和农村低保等。 但总体来看，当地农村发展仍相对落后， 农民享有的社会保障水平还很低，矿产 资源作为当地的重要自然资源带动了当 地农民非农就业，但过剩的劳动力使农 民外出打工十分普遍。因此调查新时期 农村社会不同类型农户生计脆弱性的实 际状况，合川区具备一定的代表性。 笔者于 2012 年 13 月对重庆市合川区 5 个镇的 7 个行政村展开实地调研，以 户为单位采用问卷和谈话的方式获取所 需数据，有效问卷 189 份。其中，自然 灾害和环境污染信息数据通过实地观察 并与当地农民和政府相关人员交流后进 行主观评定，农户家庭基本状况、资产 等相关信息数据直接获取，风险敏感度 和享有社会服务与保障的测定则采用李 克特五点尺度的量表形式获取，农民通 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 过选择“非常不同意 ”、 “不同意”、 “不确定” 、 “同意”、 “非常同意”5 种不同程度回答 选项。 3.2 指标体系的建立 基于农户生计脆弱性分析框架 （图 1） ，对框架所包含的具体内容进一 步细化，根据新时期与农户紧密联系的 各种社会因素选择指标，最终建立农户 生计脆弱性评价指标体系（表 1） 。借鉴 Hahn 等4对生计脆弱性的定量方法， 将生计脆弱性程度（F ）表示为： F=（R-A）S （R 为风险暴露程度， A 为抵御冲击能力，S 为风险敏感度） 。 该公式可用来比较研究区不同类型农户 生计脆弱性的相对大小，值越大则脆弱 性越高。 3.3 指标权重的确定 客观确定指标权重的方法主要有 主成分分析法和熵值法，由于主成分分 析法所确定的权重可能存在负数，因此 最终选用熵值法确定权重。将生计脆弱 性指标细化为三大类，对每类指标分别 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 进行权重确定。由于抵御冲击能力所包 含的农户资产水平（Aa）和享有社会服 务与保障（Ab）是通过客观与主观两种 不同方式评判的，因此对其分别进行权 重确定。根据目前二者的抗冲击能力程 度，农户的资产水平所起的作用更加突 出，因此赋予 Aa 权重 0.7，Ab 权重 0.3。各指标权重如下（数据先经过标准 化处理，演算过程略） 。 4 结果与分析 计算结果如表 2 所示，最后的生 计脆弱性值都为负数，表明抵御冲击能 力都相对高于风险暴露程度。生计脆弱 性程度为纯农户外出务工农户当地非 农就业农户，且纯农户相对于另外两类 农户脆弱性程度高出较多。 4.1 风险暴露程度 三类农户当中风险暴露程度最高 的是外出务工农户，纯农户和当地非农 就业农户基本相同但低于外出务工农户。 首先从自然风险暴露程度看，当地非农 就业农户外出务工农户纯农户，其中 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 “当地非农就业农户的环境污染程度” 指 标远远高于其他类型农户，纯农户最低。 研究区旱灾发生的次数基本相同，洪灾 发生的概率则差别较大，所调查的三类 农户当中纯农户沿江居住的较多，因此 受灾程度最高。其次从家庭风险暴露程 度看，纯农户外出务工农户当地非农 就业农户。其中，纯农户除了“家庭非 农就业能力欠缺程度” 这一指标，其他 指标都明显高于另外两类农户，而外出 务工农户的所有指标都高于当地非农就 业农户。最后从社会风险暴露程度看， 外出务工农户纯农户=当地非农就业农 户。外出务工农户在“ 非农就业风险暴 露程度”和“农产品贸易风险暴露程度 ” 两项指标都最高。当地非农就业农户的 非农就业风险暴露程度低于外出务工农 户，农产品贸易风险暴露程度也低于纯 农户，相对于其他两类农户其在社会风 险的规避上做得较好。 4.2 风险敏感度 三类农户的风险敏感度为：纯农 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 户外出务工农户当地非农就业农户。 具体来看，纯农户只在“ 环境污染对农 作物影响严重” 这一项指标上最低；相 反，当地非农就业农户只在这一项指标 上最高。纯农户认为无论大小病能得到 及时治疗的难度、得到他人帮助和借贷 款的难度、找到满意的非农就业难度都 最大，同时还认为家里小孩失学的可能 性最大，农作物受自然灾害影响最大， 而且认为家庭除农业外的其他收入稳定 性最差。当地非农就业农户认为无论大 小病得到及时治疗的难度、借贷款的难 度都最低，认为家里财产遭到损失的可 能性最小，农作物受自然灾害的影响最 小，而且还认为农业收入、非农业收入 的稳定性最好。外出务工农户认为家里 小孩失学的可能性最小，找到满意的非 农就业难度最小，但农业收入最不稳定。 4.3 抵御冲击能力 三类农户的抵御冲击能力为：当 地非农就业农户外出务工农户纯农户。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 从农户资产水平来看，外出务工农户和 当地非农就业农户接近，纯农户相对较 低。纯农户除自然资产水平稍高于其他 两类农户以外，其他各类资产水平都明 显较低。当地非农就业农户在自然资产 水平和物质资产水平上高于外出务工农 户，外出务工农户则在人力资产水平、 金融资产水平和社会资产水平上较高。 政府层面上，除特殊人群外各农户所享 有的社会服务保障是同等的，但家庭和 社会环境的差异造成最终所享有的实际 水平并不相同。其中纯农户最低且差异 显著，当地非农就业农户最高，与外出 务工农户较接近。具体看，当地非农就 业农户的各项指标均较高，而纯农户各 项指标都最低，纯农户在“接受所需技 能培训容易” 这一指标落后最多，相反 家庭成员具备有效的医疗保障这一指标 差异最小。 5 生计脆弱性原因与改善途径 较高的风险暴露程度和抵御冲击 能力的缺乏是导致农户生计脆弱的根本 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 原因，风险敏感度的大小则会加强或削 弱最终脆弱性程度。由结果可以看出， 家庭风险暴露程度和抵御冲击能力是纯 农户的生计脆弱性程度高于其他两类农 户的关键因素，而缺乏完善的养老保障 和农业发展落后则是影响这两类因素的 主要原因。这是因为调研区的纯农户中 纯老年家庭比例较大，老人独立生活造 成家庭风险的可能性增加，然而目前农 村缺乏完善的养老保障，抵御冲击能力 更加有限。加之当地农业发展落后，绝 大多数农户仍处于小农户生产经营状态， 难以提高金融、社会等资产水平，使得 纯农户的抵御冲击能力更加薄弱。 外出务工明显提高了外出务工农 户的生计资产水平，但相应的社会服务 与保障水平并没有提高，反而增加了风 险暴露程度。这是由于农民工长期远离 家乡，使得留守家庭的成员老龄化以及 儿童教育等风险暴露程度提高；同时， 外出农民工很难享有城镇居民同等的社 会服务与保障，当地政府提供给农民工 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 的服务及优惠政策效果并不明显，因此 削弱了外出务工农户抵御冲击能力。 目前当地非农就业农户生计脆弱 性程度相对最低，但生计的可持续性并 不乐观，主要表现在非农产业多样性缺 乏，并且严重影响当地生态环境。农民 的当地非农就业主要基于矿产资源所带 动的一系列相关产业，矿产这种不可再 生资源一旦枯竭，农民难以找到其他非 农就业代替；同时，该产业所引起的环 境污染已经明显造成当地耕地质量的下 降和可用水资源的减少，农户的风险暴 露程度将不断增加。 因此，针 对不同类型农户需提出不同的改善措施。 首先，纯农户作为当地农村社会的弱势 群体，农村的相关优惠政策应更多倾向 于纯农户，加强对困