三标管理体系培训课件

中国移动通信集团河北有限公司 沧州分公司三大管理体系培训 三大管理体系培训 第二部分 三大管理体系要求 持续改进 测量，分析及改进 管理职责 资源管理 相 关 方 满 意 产 品 要 求 相 关 方 输入 输出 功能实现 Management System 管理体系 三大 管理体系运行模式图 4 质量管理体系要求 4.1 总要求 4.2 文件 要求 4.2.1 总则 4.2.2 质量手册 4.2.3 文件控制 4.2.4 记录的控制 n 建立、文件化、实施、保持 QMS， 持续改进 其有效性。 n 组织应： a) 确定 QMS所需的过程及其在整个组织中的应用； b) 确定这些过程的顺序和相互作用； c) 确定这些过程有效运作和控制所需的准则和方法； d) 确保获得资源和信息，以支持过程的运行和监视； e) 监视、测量（适用时）和分析这些过程； f) 实施必要的措施，实现对过程结果和过程的持续改进。 n 应按本标准的要求管理这些过程。 4.1 总 要 求 4.1 总 要 求 n 针对所选择的影响产品符合要求的外包过程，应确保对其实施 控制，控制的类型和程度应在 QMS中加以规定。 注 1：上述 QMS所需的过程包括与管理活动、资源提供 、产品实现和测量、分析和改进有关的过程。 注 2：外包过程是经组织识别为 QMS所需的，但选择由 组织的外部方实施的过程。 注 3：确保对外包过程的控制并不免除组织满足顾客和 法律法规要求的责任。对外包过程控制的类型和程度可受下 列因素影响： a) 外包过程对提供满足要求的产品的能力的潜在影响 ； b) 对外包过程控制的分担程度； c) 通过应用 7.4条款实现所需控制的能力。 4.2.1 总则 (1/2) 对质量体系文件的要求： n 制定 质量方针和质量目标文件 n 编制 质量手册 n 建立 标准要求的程序文件 n 建立 组织 为有效策划、运作和控制过程 所需的文件 n 本标准所要求的 记录 4.2 文件 要求 4.2.1 总则（ 2/2） n “ 形成文件的程序 ” ，是要求 : u 建立该程序、形成文件、加以实施和保持。 u 一个文件可包括一个或多个程序的要求。 u 一个形成文件的程序的要求可以包含在多个文件中。 n 体系文件详略程序取决于： u 组织的规模和类型 u 过程及相互作用的复杂性 u 人员的能力 n 文件可采用任何形式或类型的媒体。 4.2 文件 要求 4.2.2 质量手册 n 应编制和保持质量手册，质量手册包括： a) QMS的范围，包括任何删减的细节与正当理由； b) 为 QMS编制的形成文件的程序或对其引用； c) QMS过程之间的相互作用的表述。 4.2 文件 要求 4.2.3 文件控制 n QMS要求的文件应受控 ,记录按 4.2.4控制 n 需要 文件化程序： a. 发布前批准，确保充分 b. 必要时，评审、更新、再批 准 c. 识别现行修订状态 d. 使用处可获得 有效 、 适用 文 件 e. 清晰，易于识别 f. 控制外来文件识别和分发 g. 标识保留的作废文件 4.2 文件要求 4.2.3 文件控制要求 n QMS要求的文件应受控， 如文件控制程序和公文控制程序 n 实施 ： a. 发布前批准，确保充分， 如 OA审批单 b. 必要时，评审、更新、再批准 c. 识别现行修订状态， 如文件清单，明确发布时 间 d. 使用处可获得有效、适用文件 e. 清晰，易于识别 f. 控制外来文件识别和分发（ 法律法规识别评价 控制程序 ） g. 标识保留的作废文件（ 作废文件的销毁清单等 ） 4.2 文件要求 4.2.4 记录的控制 n 制定并保持记录，作为 QMS符合要求、有效运行的证据 n 清晰、易于识别和检索 n 需要文件化程序（ 记录控制程序 ） u 标 识 （ 记录编号 ） u 贮存 （ 存放环境等 ） u 保护（ 现场保护，电子记录控制等 ） u 检索（ 新、老记录对比 ） u 保存期限（ 记录清单 ） u 处置（ 记录销毁 ） 4.2.4 文件要求 1记录的作用是什么？ 2客户档案保护的规定是什么？有哪些包括方 式？ 4.2.4 文件要求问题 5.1 管理承诺 5.2 以 顾客为中心 5.3 质量方针 5.4 策划 5.5 职责、权限和沟通 5.6 管理评审 5 管理职责 n 最高管理者承诺建立、实施及改善 QMS，并通过以下活动提 供证据 u 对内传达符合顾客和法律， 法规要求之重要性 u 制定质量方针 u 确保质量目标的制定 u 实施管理评审 u 确保资源获取 5.1 管理承诺 n 最高管理者应 ： u 以增强顾客满意为目标 u 确保顾客的要求得到确定、满足 见 7.2.1 与产品有关的要 求的确定 8.2.1 顾客满意 5.2 以顾客为中心 (Customer Focus) n 最高管理者应确保质量方针 u 与组织的宗旨相适应 u 包括满足要求和持续改进的承诺 u 为建立和评审质量目标提供框架 u 在内部沟通和理解（ 熟悉公司的方针 ） u 评审方针的持续适宜性 5.3 质量方针 5.4.1 质量目标 5.4.2 质量管理体系策划 5.4 策划 5.4.1 质量目标 n 最高管理者确保 u 在相关职能和各层次建立 u 满足产品要求 u 可测量 u 与质量方针一致 5.4 策划 目标问题提问 1公司的目标有哪些？ 2如何在相关职能和各层次建立？ 3是否满足要求？ u 满足产品要求 u 可测量 u 与质量方针一致 5.4 策划 5.4.2 质量管理体系策划 最高管理者应确保： a) 对进行策划，以满足质量 目标以及条款 4.1的要求。 b) 在对的更改进行策划和实 施时，保持的完整性。 5.4 策划 5.5 职责、权限和沟通 5.5.1 职责和权限 5.5.2 管理者代表 5.5.3 内部沟通 5.5.1 职责和权限 n 最高管理者应确保组织内的职责与权限得到规定 及沟通 问题： 1职责如何规定？ 2关键岗位职责如何明确？ 5.5 职责、权限和沟通 5.5.2 管理者代表 n 最高管理者指定一名管理者代表（明确授权书） ,负责 ： a) 建立、实施和保持 QMS过程 b) 向最高管理层报告 - QMS的业绩 - 改进的需要 c) 确保提高对顾客要求的意识 注：职责可包括与 QMS有关的外部联络 5.5 职责、权限和沟通 5.5.3 内部沟通 最高管理者确保： u 建立适当的沟通过程 u 对 QMS的有效性进行沟通 问题： 1沟通的方式有哪些？ 2沟通的文件包括哪些？ 3沟通的证据？ 5.5 职责、权限和沟通 5.6.1 总则 5.6.2 评审输入 5.6.3 评审输出 5.6 管理评审 5.6.1 总则 最高管理者应： n 按计划的时间间隔 n 评审质量管理体系，确保持续的 u 适用性 (suitability) u 充分性 (adequacy) u 有效性 (effectiveness) n 包括评价改进的机会、变更的需要 u 质量管理体系 u 质量方针 /质量目标 n 保持评审记录（ 4.2.4) 5.6 管理评审 5.6.2 评审输入 n 审核结果 n 顾客反馈 (如设拆、满意度 ) n 过程表现和产品符合性 n 预防措施及纠正措施的状况 n 以往管理评审决议的跟踪措施 n 可能影响质量管理体系的变化 n 改进的建议 5.6 管理评审 5.6.3 评审输出 n 包括相关 决定 和措施 u 质量管理体系和过程 有效性 的改进 u 与顾客要求有关的产品的改进 u 资源需求 5.6 管理评审 6.1资源的提供 6.2人力资源 6.3基础设施 6.4工作环境 6 资源管理 n 组织确定并提供资源，以 u 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效 性 u 通过满足顾客要求，增强顾客满意 6.1 资源的提供 6.2.1 总则 6.2.2 能力 、 意识和培训 6.2 人力资源 6.2.1 总则 n 人员应是能够胜任的 n 能力的判断 u 教育 u 培训 u 技能 u 经历 问题：如何体现 上述四个方面要求？ 6.2 人力资源 6.2.2 能力 、 意识和培训 组织应 n 确定能力需求 n 提供培训 或采取其他措施 获得能力 n 评价所采取措施的有效性 n 确保员工意识从事 活动对于质量目标的 u 相关性 u 重要性 u 如何作出及贡献 n 保存适当的教育、培训、技能和经历记录 6.2 人力资源 问题 1人力资源控制程序等文件如何规定？ 2能力需求如何体现？ 3获得能力的方式有哪些？如何控制？ 4如何评价所采取措施的有效性？ 5培训如何实施？ 6有哪些教育、培训、技能和经历记录？ 6.2 人力资源 组织应 n 确定 、 提供 和 维护 实现产品要求的符合性所需的设施 : u 建筑物、工作场所和相关设施 u 过程设备（硬件和软件） u 支持性服务（如运输和通讯） 6.3 基础设施 问题 1基础设施包括哪些？ 2营业场所、机房、基站控制哪些？ 3对车辆如何进行管理？ 4通讯设施包括哪些？ 5如何进行维护？ 6.3 基础设施 n 组织应确定并管理为实现产品的符合性所需的工作 环境 工作环境 work environment 工作时所处的一组条件 注：条件包括物理的、社会的、心理的和环境的因素 (如温度、 考评制度、人体工效和大气成分 )。 6.4 工作环境 n 问题 1控制的工作环境有哪些？ 2有哪些文件？ 3控制环境的要求包括哪些？ 4如何进行控制？ 5如何证实？ 6.4 工作环境 7.1 产品 实现过程 的 策划 7.2 与顾客相关的过程 7.3 设计和开发 7.4 采购 7.5 生产和服务提供 7.6 监视和测量设备的控制 7 产品实现 n 策划和开发产品实现的过程 n 策划应与质量管理体系其他 过程 要求一致 n 策划的输出形式应适应于组织的运作方式 n 策划应确定 u 产品的质量目标和要求 u 过程 , 文件 , 资源的需求 u 产品的验证、确认、监视、检验和试验活动 和接收标准 u 记录 - 过程和产品符合要求所需的证据 7.1 产品实现过程 的 策划 问题： 1目前营销策划工作是否满足标准要求？ 2证据能否体现目标、要求、活动配合、资 源要求、检测和验证等方面？ 7.1 产品实现过程 的 策划 7.2.1 与产品有关要求的确定 n 顾客 规定 的要求 u 包括交付和交付后活动的要求（如何明确？方式 ？） n 顾客 未规定 的要求 u 已知 的预期或规定用途所必需的要求（哪些？） n 产品的法律和法规的要求（哪些？） n 组织确定的附加要求（哪些？） 注：交付后活动包括诸如保证条款规定的措施、合同义务（如 维护服务）、附加服务（如回收或最终处置）等。 7.2 与顾客有关的过程 7.2.2 与产品有关的要求的评审 n 在对顾客承诺前（提交标书，接受合同或 合同 更改 ）评审与产品有关的要求，确保： u 产品要求已规定（如何规定？） u 与以前表述不一致的要求已解决（有哪 些？） u 有能力满足规定要求 n 保持评审结果及引发的措施的记录（有哪些记 录？） 7.2 与顾客有关的过程 7.2.2 与产品有关的要求的评审 n 若顾客提供的要求没有形成文件，在接收前应进行确 认。 n 如变更，确保相关文件修改，相关人员知道已变更的 要求 注：某些情况，可由评审产品信息（目录、广告内容）代 替 问题： 1广告如何控制？ 2网上信息发布如何控制？ 3证据如何体现？ 7.2 与顾客有关的过程 7.2.3 顾客沟通 n 确定并实施与顾客沟通的安排 u 产品信息 u 问询 /合同 /订单的处置及修改 u 顾客反馈，包括投诉 问题： 1沟通的方式有哪些？ 2文件如何规定？ 3如何实施？ 7.2 与顾客有关的过程 7.3.1 设计和开发 策划 7.3.2 设计和开发 输入 7.3.3 设计和开发 输出 7.3.4 设计和开发 评审 7.3.5 设计和开发 验证 7.3.6 设计和开发 确认 7.3.7 设计和开发 更改的控制 7.3 设计和开发 问题： 1工程建设如何控制？ 2新业务如何实施？ 7.3 设计和开发 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息 7.4.3 采购产品的验证 7.4 采购 7.4.1 采购过程 n 确保所采购的产品符合规定的采购要求 n 对供方和采购的产品进行控制 u 方式和程度取决于采购产品对随后的产品实现或 最终产品的影响 n 根据供方 按要求 提供产品的能力评价和选择供方 n 规定选择、评价和 重新评价的准则 n 记录 评价 的结果和 评价所引发的任何必要措施 7.4 采购 7.4.1 采购过程 n 问题 1采购产品的方式有哪些？ 2如何选择供方？评价供方的准则是什么？ 3如何重新评价供方？ 4有哪些文件和记录？ 7.4 采购 7.4.2 采购信息 n 采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括： u 批准的要求 产品，程序，过程，设备 u 人员资格的要求 u 质量管理体系要求 n 在与供方沟通前 ，应确保规定的采购要求是充分的 7.4 采购 7.4.2 采购信息 问题： 1采购信息如何体现？ 2采购信息是否包括批准、产品，程序，过程， 设备人员资格的要求和质量管理体系要求？ 7.4 采购 7.4.3 采购产品的验证 n 建立并实施 检验或其它必要 的活动 u 确保采购的产品满足采购要求 问题： 1采购如何进行验证？ 7.4 采购 7.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护 7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 n 组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供 n 适用时，受控条件包括： u 获得表述产品特性的信息 u 必要时，获得作业指导书 u 使用适宜的设备 u 获得并使用监视和测量设备 u 实施监视和测量 u 实施放行 /交付 /交付后活动 7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 问题： 1生产和服务有哪些内容？（网络和市场） 2是否明确上述要求？ 3是否有作业文件？ 4使用设备是否完好？如何进行维护和故障处理 ？ 5使用监视和测量设备有哪些？是否完好？ 6如何监视和测量上述过程？ 7交付后有哪些活动？如何开展？ 7.5 生产和服务提供 7.5.2生产和服务提供过程的确认 （ 1/2） n 当输出不能被随后的监视或测量验证，使问题产 品使用后或服务已交付后才显现时，需进行确认 n 确认应证实过程实现所策划的结果的能力 7.5 生产和服务提供 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 （ 2/2） n 规定这些过程的安排，适用时包括： u 为过程的评审和批准所规定的准则 u 设备的认可和人员资格的鉴定 u 使用特定的方法和程序 u 记录的要求 u 再确认 7.5 生产和服务提供 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 n 问题 u 移动公司哪些过程需要确认？ u 如何确认？（设备的认可和人员资格的鉴 定） u 使用哪些特定的方法和程序？ u 记录有哪些？ u 如何再次确认？（人员每年测评） 7.5 生产和服务提供 7.5.3 标识和可追溯性 n 适当时，在 产品实现的全过程 中以适宜的方式标识产品 n 针对监视和测量要求，标识产品的状态 n 在有追溯性要求时，控制和记录产品的唯一性标识 问题： 1举例有哪些需要标识？ 2如何进行标识？ 7.5 生产和服务提供 7.5.4 顾客财产 顾客财产 用于产品的或供使用的，包括知识产权 (保密 ) n 爱护组织控制或使用的顾客财产 n 识别、验证、保护和维护 n 记录并向顾客报告丢失、损坏或不适用的情况 问题： 1哪些为顾客财产？ 2如何保护和维护？ 7.5 生产和服务提供 7.5.5 产品防护 n 在内部处理和交付到预定地点期间，对产品进行 防护 u 标识、搬运 、 包装、贮存和保护 n 适用于产品的组成部分 7.5 生产和服务提供 7.5.5 产品防护问题 1需要防护哪些产品？ 2文件是否有规定？ 3营业资金是否属于防护范围？ 4物资库是否需要管理？ 5有价卡如何控制？ 6资产如何控制？ 7.5 生产和服务提供 n 为产品符合要求 提供证据 u 确定需实施的监视和测量 u 确定所需的监视和测量设备 n 建立过程， 确保监视和测量活动可行，并以与监视 和测量的要求相一致的方式实施 7.6 监视和测量设备 的 控制 （ 1/3） n 有必要确保有效结果时，测量设备应： u 溯源到国际 /国家标准，定期或在使用前校 准或检定（验证），无标准时，记录校准或检 定（验证）的依据 u 必要时进行调正或再调正 u 标识，已确定其效准状态 u 防止可能使测量结果失效的调整 u 在搬运、维护和贮存中防止损坏和变坏 7.6 监视和测量设备 的 控制 （ 2/3） n 发现设备不符合要求时，应 u 对以往的测量结果进行评价和记录 u 对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施 n 保持校准（检定）结果的纪录 n 计算机软件 用于监视和测量的，需确认 满足预期用途的能力 u 在初次使用前进行 u 必要时重新确认 n 计算机软件确认的典型方法包括验证和保持其适用性的配置 管理。 7.6 监视和测量设备 的 控制 （ 3/3） n 问题： 1有哪些设备？ 2计费准确如何控制？ 3如何校准设备？ 4证据是否准确？ 7.6 监视和测量设备 的 控制 8.1总则 8.2监视和测量 8.3不合格品控制 8.4数据分析 8.5改进 8 测量 、 分析和改进 n 策划并实施监视、测量、分析和改进过程，以便 : u 证实产品的符合性 ; u 确保 QMS的符合性 ; u 持续改进 QMS的有效性 ; n 应确定使用方法和应用程度 , 包括统计技术 8.1 总则 8.2.1 顾客满意 8.2.2 内部审核 8.2.3 过程的监视和测量 8.2.4 产品的监视和测量 8.2 监视和测量 8.2.1 顾客满意 作为对质量管理体系业绩的一种测量 n 监视顾客对 组织是否满足其要求的感知的有关信息 n 规定收集及应用 信息 的方法 问题： 1满意度调查程序有哪些？ 2满意度调查的方案、实施以及实施结果分析是否存在？ 3满意度调查是否满足目标的要求？如何该进和改进验证？ 8.2 监视和测量 8.2.2内部审核 （ 1/3） n 实施定期的内部审核，以确定 QMS是否： u 符合策划的安排 ，本标准的要求，组织确定的 QMS要求 u 得到有效的实施和保持 n 策划审核方案，考虑： u 审核活动区域的状况 u 重要性 u 过去审核的结果 8.2 监视和测量 8.2.2内部审核 （ 2/3） n 应规定审核准则、范围、频度和方法。 n 审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客 观、公正 n 审核员不能审核自己的工作 8.2 监视和测量 8.2.2内部审核 （ 3/3） n 制定 文件化的程序， 规定审核的策划、实施、形 成记录和报告结果的职责和要求 n 被审核区域的管理者，要确保及时采取 必要的纠 正和纠正 措施，消除已发现的不合格及产生的原 因。 n 跟踪活动应包括对采取措施的验证和验证结果的 报告。 8.2 监视和测量 8.2.2内部审核 问题： 1内部审核是否有程序？ 2内部审核是否策划和进行？ 3内部审核员是否具有资格？ 4内部审核是否覆盖各个方面？ 5内部审核的记录和不符合项如何改进和验证？ 8.2 监视和测量 8.2.3 过程的监视和测量 n 采用适当的方法对 QMS过程进行监视 ,并在适用时进 行测量。 n 应 证实过程实现所策划的结果的能力。 n 未达到策划结果时，应采取 适当的 纠正和纠正措施 。 注：确定适宜的方法时，建议就过程对产品要求符合性 和 QMS有效性的影响，考虑监视和测量的类型与程度 。 8.2 监视和测量 8.2.3 过程的监视和测量问题 1哪些过程被监视和测量？如质量监控中心的网 络监视？ 2服务质量是否被监测？ 3工程建设过程是否被监视？如随工检查等 4监视和测量结果的记录和改进有哪些？ 8.2 监视和测量 8.2.4 产品的监视和测量 n 应监视和测量产品的特性，以验证产品要求得到满足 n 依据策划的安排（ 7.1),在产品 实现过程适当阶实施 n 保持符合接收准则的证据。记录中标明负责放行产品 的人员 n 除非得到授权人员的批准，适用时得到顾客的批准， 否则在所有策划的安排（ 7.1)均已圆满完成之前，不 得放行产品和交付服务。 8.2 监视和测量 8.2.4 产品的监视和测量问题 1监视和测量包括哪些？是否有文件？ 2服务监视和测量如何进行？包括营业和大客户服务。 3网络监视和测量如何进行？包括网优、网络工作考核等 。 4代维服务如何监督？ 5是否有相关的监督要求和标准，是否有相关记录？ 8.2 监视和测量 n 识别和控制不合格品，以防止非预期使用或交付； n 制定 文件化程序， 规定不合格控制、处置的职责和权限 n 处置不合格的方式： u 采取措施，消除发现的不合格 u 经授权人员批准，适用时经顾客批准，让步 使用、放行或接收不合格品 u 采取措施，防止其原预期的使用或应用 8.3 不合格品控制 (1/2) n 保持不合格的性质以及随后采取的措施的记录，包括让步 n 在纠正不合格品后进行再验证 n 在交付后或开始使用后才发现的不合格，需要采取与不合 格的影响或潜在影响相适应的措施 8.3 不合格品控制（ 2/2） 问题： 1不合格是否有文件？ 2举例说出不合格的类型以及处置的方式和职责 。 3投诉和事故是否为不合格？ 8.3 不合格品控制 n 证实 QMS的适用性和有效性 n 识别持续改进 n 数据包括： u 顾客满意 u 与产品要求符合性 u 过程及产品特性 ,和趋势 u 供方 n 来源：测量和监控活动及其他 8.4 数据分析 n 问题 1哪些数据需要分析？ 2数据分析的周期、职责和方法有哪些？ 3分析的报告以及改进的机会是否存在？ 4哪些方面进行了改进？ 8.4 数据分析 8.5.1 持续改进 促进 QMS的持续改进，利用 u 质量方针 u 目标 u 审核结果 u 数据分析 u 纠正和预防措施 u 管理评审 8.5 改 进 8.5.2 纠正措施 n 采取纠正措施，消除不合格原因，以防不合格再次发生 n 措施与问题的影响程度相适应 n 文件化程序 u 评审不合格 u 确定不合格原因 u 评价措施需求 u 确定和实施措施 u 记录所采取措施结果 u 评审所采取的措施 8.5 改 进 8.5.3 预防措施 n 确定预防措施以消除潜在不合格原因来防止其发生 n 措施与问题的影响程度相适应 n 文件化程序 u 确定潜在不合格及其原因 u 评价措施需求 u 确定所需措施 u 确保措施实施 u 记录所采取措施的结果 u 评审所采取预防措施 8.5 改 进 问题 1是否有程序？ 2是否进行采取过纠正和预防措施？ 8.5 改 进 4.3 策划 4.3.1 危险辨识、风险评估和确定控制措施 4.3.2 法规与其他要求 4.3.3 目标与方案 4.3.1危险辨识、风险评估和确定控制策划 n 建立、 实 施及保持 程序 ，以持 续进 行危 险 辨 识 、 风 险评 估和确定必要的控制措施。 程序 应考虑： a.常规和非常规活动； b.所有进入工作场所人员的活动； c.人的行为、能力和其他的人的因素 ； d.源于工作场所之外但对工作场所内组织控制下的人 员的健康与安全产生有害影响的已识别的危险 ； e.在工作场所附近，由组织控制下的工作相关的活动 所造成的危险； -注 1：此类危险作为环境因素来评估可能更适当 。 4.3.1危险辨识、风险评估和确定控制策划 f.工作场所的基础设施、设备和材料，无论是组织提 供还是外部提供； g.组织、组织的活动或材料的变化或计划的变化； h.对 OHSMS的修改，包括暂时的变化，以及他们对运 行、过程和活动的影响 ； i.与风险评估和实施必要的控制措施相关的适用的 法律责任 ; j.工作区域、过程、安装、机械 /设备、运行程序和 工作组织的设计，包括使用他们适应人的能力。 4.3.1危险辨识、风险评估和确定控制策划 n用于危险源辨识和风险评估方法应： a.依据其范围、特性和时间安排加以确定，以保证 该方法具有主动性而不是被动性； b.提供风险的辨识、控制 优先顺序 和 文件化 ；在适 当时提供控制措施的应用 . n对于变更管理，应在引进组织、 OHSMS或其活动的 变更之前 辨识与这些变更相关的 OHS危险和 OHS风险 。 n应确保在确定控制措施时考虑这些评估的结果。 4.3.1危险辨识、风险评估和确定控制策划 n 在确定控制措施时，或考虑改变现有的控制 措施时，应根据下列顺序考虑降低风险： a.消除 ； b.替代 ； c.工程控制 ； d.标识 /警告和 /或行政控制 ； e.个人防护器具 4.3.1危险辨识、风险评估和确定控制策划 n 应将危险辨识、风险评估和确定的控制措施 的结果 形成文件 并保持其 更新 n应确保在建立、实施和保持其 OHSMS时考虑 OHS风险和确定的控制措施 4.3.1危险辨识、风险评估和确定控制策划 问题： 1是否有程序规定识别和评估的方法等？ 2识别是否全面？ 3哪些是重大或者不可接受的风险？ 4是否有相关的记录？如环境因素识别和评价记 录；危险源识别和评估记录等 4.3.2 法规与其他要求 n 应建立和保持程序，以鉴别和取得适用的法律 法规与其他 OHS的要求 。 n 应确保在建立、实施和保持其 OHSMS时考虑这 些遵守的适用的法规要求和其他要求。 n 组织应保持该信息的更新。 n 应将法律法规与其他要求的相关信息传达给组 织控制之下工作的人员和其他有关的相关方。 4.3.2 法规与其他要求 问题 1是否有程序？ 2法规识别是否齐全？ 3法规是否进行评价？ 4.3.3 目标 与方案 在内部相关职能和层次建立、实施和保持文件化的 OHS目标 可行时 ,目标应可测量 ，并与 OHS方针相一致，包括 ： 预防伤害和疾病的承诺； 符合应遵守的适用的法律法规和其他要求的承诺； 持续改进的承诺。 在建立和评审其目标时，应考虑适用的法规要求和 其他要求及自身的 OHS风险。还应考虑其可选择的技 术方案，财务、运行与经营要求，以及相关方的观 点。 4.3.3 目标与方案 目标类型的实例包括： 风险水平的降低； 向 OHSMS引入附加的特性； 改善现有的特性所采取的步骤，或其应用的连贯 性； 消除或降低特殊意外事件的频次。 4.3.3 目标与方案 n 应建立、实施和保持方案以达到其目标。 n 方案至少应包括： a.组织相关职能与层次为达到目标所规定的职责 与权限 ； b.达到目标的方法与时间表 。 n 应定期和在计划的时间间隔内对方案进行评审， 必要时进行调整，以确保达到目标 。 4.3.3 目标与方案 n 问题： 1是否制定管理方案？ 2管理方案是否明确职责和进度要求？ 3管理方案是否实施？ 4.4 实施与运行 4.4.1资源，角色，职责，责任和权限 4.4.2 能力、培训与意识 4.4.3 沟通、参与和协商 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.4.1资源，角色，职责，责任和权限 （ 1/3） 最高管理者应对 OHS及 OHSMS承担根本的责任 。 最高管理者应通过下列方式展示其承诺： a.确保可获得建立、实施、保持和改进 OHSMS所需要的资 源 ; -资源包括人力资源和专门技能、组织的基础设施、技 术与财务资源。 b.确定角色、分配职责与责任和授予权限以促进有效的 OHS管理。角色、职责、责任及权限应形成文件并予以 沟通。 4.4.1资源，角色，职责，责任和权限 （ 2/3） 应指定最高管理层的一名成员承担特定的 OHS职责 ，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以 下方面的角色和权限 ： a.确保根据 OHSAS标准要求建立、实施和保持 OHSMS ； b.确保 OHSMS的绩效报告提交给最高管理层进行 评审，并作为 OHSMS改进的基础 。 注：被最高管理者指派的人员（例如，在大的组 织中，一名董事会或执委会成员）可以委任部份 职务给从属的管理代表，但仍保留其责任。 4.4.1资源，角色，职责，责任和权限 （ 3/3） 被最高管理者指派的人员的身分，应向所有 在组织控制之下工作的人员公开 。 所有具有管理职责的人员都应展示他们 持续 改进 OHS绩效的承诺。 应确保工作场所的人员负责其控制的 OHS因 素，包括遵守组织适用的 OHS要求。 4.4.1资源，角色，职责，责任和权限 问题 1职工代表有哪些？其职责是否明确？ 2工会等职责如何体现？ 4.4.2能力、培训与意识（ 1/2） 应确保在其控制下执行可能影响 OHS工作的 任何人员具备 能力， 能力应以适当的教育、 培训或经验为基础，应保留相关的记录 应识别与其 OHS风险及其 OHSMS相关的培 训需求，应提供培训或采取其他措施以满足 这些需求，评估培训或所采取措施的有效性 ，并保留相关记录。 4.4.2能力、培训与意识 （ 2/2） 建立、实施和保持程序，以使其控制的工作人员意识 到： a.他们的工作活动和行为造成的实际或潜在的 OHS后果 ，以及提升个人绩效带来的 OHS好处； b.为符合 OHS方针和程序以及 OHSMS的要求，包括应急 准备和响应的要求，他们的角色和职责； c.偏离规定的程序的潜在后果 。 培训程序 应考虑不同层次的： a.职责、能力、语言能力和文化程度 ； b.风险 。 4.4.3 沟通、参与和协商 (1/2) 沟通 针对 OHS危险和 OHSMS，建立、实施和保持程序 , 以便： a.组织内各层次与职能之间的内部沟通 ； b.与承包商和工作场所其他参观者进行沟通 ； c.接受、形成文件及回复来自外部相关方的相关 信息 4.4.3 沟通、参与和协商 (2/2) 参与和协商 组织应建立、实施和保持程序 ,以便 ： a.工作人员参与下列事项： -适当参与危险辨识、风险评估和确定控制措施 -适当参与事件的调查 -参与 OHS方针与目标的制定与评审 -协商影响他们的 OHS的任何变更 -有代表管理 OHS事务 工作人员应知道有关参与的安排，包括谁是 OHS代表 b.与承包商协商影响他们的 OHS的任何变更 适当时，应确保与外部相关方协商与之相关的 OHS问题 。 4.4.3 沟通、参与和协商 (2/2) 问题 1沟通协商的方式有哪些？ 2如何进行沟通和协商？ 3如何向相关方沟通和协商？ 4.4.4 文件 n 管理体系文件应包括 ： a. OHS方针与目标 ； b. OHSMS范围的描述 ； c. 对 OHSMS主要要素及其相互关系以及参考文件的描 述 ； d. 本 OHSAS标准所要求的文件，包括记录 ； e. 为确保对与 OHS风险管理相关的过程进行有效的策划 、运行和控制所需的文件，包括记录 ； 注：重要的是文件要与复杂程度、所关注的危险与风险 相适应 ,并在保证有效性和效率的前提下保持最少 。 4.4.5 文件控制 n 应对 OHSMS和本 OHSAS标准所要求的文 件进行控制。 n 记录是特殊形式的文件，应根据 4.5.4 的要求进行控制。 4.4.5 文件控制 应建立、实施和保持程序 ,以便 ： a.在文件发布前得到批准，以确保其适宜性 ； b.文件得到评审且必要时进行修改并再次得到批准 ； c.确保识别文件的更改和现行修订状态 ； d.确保在使用处可获得适用文件的有关版本 ； e.确保文件保持清晰和易于识别 ； f.确保对策划和实施 OHSMS所需的来自外部的文件得到识 别和控制其分发 ； g.防止作废文件的误用，若因任何原因而保留作废文件时 ，对这些文件加以适当的标识 4.4.6 运行控制 应确定与已辨识的危险相关的需采取控制措施的运行与 活动以管理 OHS风险。这应包括变更管理 。 对这些运行与活动，组织应实施和保持： a.适合于组织及其活动的运行控制 ,应将这些运行控制纳入 其总体的 OHSMS； b.对采购的物品、设备和服务的控制 ； c.对承包商和工作场所参观者的控制 ； d.文件化的程序，以涵盖如缺少他们时可能导致偏离 OHS方 针和目标的情況 ； e.在缺少运行准则可能导致偏离 OHS方针和目标时规定的运 行准则。 作业（运行）控制的内容 （ 1/4） 作业场所危险辨识、评估； 产品和工艺设计安全 ； 作业许可制度； 设备维护保养； 安全设备与个人防护； 安全标志； 物料搬运与贮存； 运输安全； 供应商与承包商评估与控制； 采购控制等。 作业（运行）控制的内容 （ 2/4） 危险存在场所和相应的控制措施 例一 ：危险作业任务 -危险作业任务的识别； -作业方法的预定和批准； -进行危险作业任务人员的预备资格； -控制人员出入危险作业场所的作业许可制 度和程序。 作业（运行）控制的内容 （ 3/4） 危险存在场所和相应的控制措施 例二： 危险物料 -危险物料的识别； -库存量和贮存位置的确定； -安全贮存措施和入口控制； -物质安全数据和其他相关信息的提供和获取。 作业（运行）控制的内容 （ 4/4） 危险存在场所和相应的控制措施 例三： 安全装置和设备的维护 -组织内装置和设备的供给、管理和维护； -个体防护设备的供给、管理和维护； -入口控制和隔离； -OHS相关设备和系统的检验和测试，如： 操作员防护系统； 挡板和人体保护装置； 停车系统； 火焰探测和灭火设备； 起重机和升降设备； 放射源及其安全防 护； 重要的检测设备； 局部通风系统； 医疗设施和设备。 4.4.7 应急准备和响应 应建立、实施和保持一个或多个程序： a.鉴别可能的紧急状态； b.对这样的紧急状态做出反应。 应对实际的紧急状态做出反应并预防或减轻相关有害 的 OHS后果 在策划其应急响应时，应考虑有关相关方的需求，例 如应急服务和邻居 。 如实际可行，还应定期测试其紧急状态响应程序，并 适当时包括有关的相关方。 组织应定期评审其应急准备与响应程序，必要时进行 修订， 特別是在定期测试后和紧急状态发生之后。 应急计划 n 应急计划应概述具体的应急情况发生时所采取的措施 ，应包括： 识别潜在的事故和紧急情况； 确定应急期间的负责人； 所有人员在应急期间的职责； 在应急期间起特殊作用的人员（例如，消防员、急救 人员、核泄露或毒物泄露专家等）的职责、权限和义 务； 疏散程序； 应急计划（续） 危险物料的确认和位置，所要求的应急行动； 与外部应急机构的接触； 与执法部门的交流； 与邻居和公众的交流； 重要记录和设备的保护； 在应急期间必要信息的可用性，例如，装置布置图 、危险物质数据、程序、作业说明书和联络电话 号码等。 应 急 设 备 应 确定 应急设备需求，并充分提供。 为保证持续的可操作性， 定期 对应急设备进行测试 。 -报警系统； -应急照明和动力 ； -逃生工具； -安全避难场所； -安全隔离阀、开关和切断阀； -消防设备； -急救设备（包括应急喷淋、眼冲洗站等）； -通讯设备。 关于应急准备和响应 n 文件化的应急计划和程序； n 应急设备清单； n 对应急设备进行测试的记录； n 以下方面的记录： 演习； 演习的评审； 从评审中产生的建议性措施 ; 完成建议措施的进度 . 4.5 检查 4.5.1 绩效测量与监视 4.5.2 合 规 性 评 价 4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施 4.5.4 记录控制 4.5.5 内部审核 4.5.1 绩效测量与监视 n 建立、实施和保持程序以有规律地监测和测量 OHS绩效。 n 程序应提供： a.适合组织需要的 定性和定量 测量； b.对组织的 OHS目标达成程度 的监视； c.对 控制措施 有效性的监测； d.主动性 测量，监测是否符合 OHS方案、控制措施和运行准则； e.被动性 测量，监测疾病、事件和不良 OHS绩效。 f.记录充分数据与结果，便与纠正与预防措施的分析。 n 绩效测量与监测需要监测设备时，应建立和保持程序，对这些 设备进行 校验和维护 。应保存校验和维护活动与结果的记录。 测量 OHS绩效的方法实例： 危险源辨识、风险评估和风险控制过程的结果； 利用检查表进行系统的作业场所检验； OHS监察：例如，以 “ 巡视 ” 为基础； 对新装置、设备、原料、化学品、技术、过程、 程序或作业模式的初评； 特殊机械和装置的检验，以检查与安全相关的部 件是否匹配和正常； 安全抽样：检测具体的 OHS状况； 环境抽样：测量在化学、生物或物理因素（例如，噪音 、 挥发性有机物等）中的暴露并与公认的标准进行比较； 具有认可的 OHS经历或正式资格的人员的使用及其有效 性； 行为抽样：评估工人的行为，以辨识可能需要纠正的不 安 全作业惯例； 文件和记录的分析； 以其它组织内有效的 OHS实例为基准进行测试； 调查确定员工对 OHSMS、 OHS实践和员工协商过程的态度 。 测量 OHS绩效的方法实例： 4.5.2 合规性评价 为与遵守法规的承诺相一致，建立、实施并保持程序 以定期评价 适用法律法规 要求 (见 4.3.2)的符合性 。 应保留定期评价结果的记录 。 注：定期评价的频次随不同的法律法规要求而变化。 应评价其适用的 其它要求 的符合性，可以与法规符合性 评价结合在一起评价，也可以为此建立单独的程序。 应保留定期评价结果的记录。 注：定期评价的频次随应遵守的其他要求的不同而变化 4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施 4.5.3.1事件调查 应建立、实施并保持 程序来记录、调查与分析事件以便 ： a.确定可能造成或引发事件的潜在 OHS缺陷和其他因素 ； b.鉴别出采取纠正措施的需求 ； c.鉴别采取预防措施的机会 ； d.鉴别持续改进的机会 ； e.沟通调查的结果 。 调查应 及时 进行 任何鉴别出的纠正措施需求或预防措施的机会，应依照 4.5.3.2相关部份来处理 事件调查的结果应形成文件并加以保存。 4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施 4.5.3.2不符合，纠正措施与预防措施（ 1/2） n 应建立、实施并保持程序来处理实际的与潜在的不符合