从博弈论视角谈图书馆文献采购中的道德风险.docx

从博弈论视角谈图书馆文献采购中的道德 风险 (黑龙江科技学院图书馆，黑龙江 * 150027) 摘 要：从非对称信息博弈论的视角探讨了图书馆在文 献采购中存在的道德风险问题，并对所存在的道德风险进 行了分析，最后就如何建立相应的激励机制来规避所能发 生的道德风险问题提出了对策建议。 关键词：博弈论；非对称信息；文献采购；道德风险 中图分类号：G235.1 文献标识码：A 文章编号： 10076921(XX)09009802 道德风险问题是非对称信息博弈论所研究的一个问题。 所谓非对称信息是指某些参与人拥有但另一些参与人不拥 有的信息。拥有信息的参与人我们称之为代理人，不拥有 信息的参与人我们称之为委托人，他们之间的关系就是委 托代理关系。如图书馆和文献销售商之间就是一种委托代 理关系。当委托人和代理人双方签约后，委托人不能观察 到代理人的行为，如果代理人的行为选择会影响到委托人 的利益，这样对委托人来说就面临着道德风险问题。本文 正是基于图书馆与文献销售商之间的这样一种委托代理关 系来谈图书馆作为委托人面临什么样的道德风险、采取何 种激励机制来规避这些可能出现的道德风险，从而实现文 献采购中的效 益最大化。 1 图书馆与文献销售商之间的委托代理关系 在建立某种契约前后，市场参与者之间所掌握的信息 是不对称的。我们将具有相对信息优势的市场参与者称为 代理人，将处于信息劣势的市场参与者称为委托人，他们 之间的关系就属于委托代理关系。从非对称信息发生的时 间可以将委托代理关系中的信息非对称性划分为解决不同 问题的类型，研究事前非对称信息的问题是逆向选择问题， 研究事后非对称信息的问题是道德风险问题。 在图书馆和文献销售商签约之前，由于信息在图书馆 和文献供应商之间的不对称分布，双方之间都拥有各自的 私有信息，如图书馆不清楚文献销售商的供应能力、文献 质量、售后服务水平等；反之，文献销售商也不了解图书 馆的评价标准、理想的服务水平和采购预算等等。为了赢 得订单，在现实的招标中文献销售商往往会主动向图书馆 提供一些相关信息来显示自己的供应能力，如提供财务报 表以显示其资金实力、提供与大出版商合作的证明来显示 其优良的文献供应源、提供与其他图书馆合作的协议书和 业绩表现以显示其良好的声誉等等。在提供上述信息的同 时，文献销售商往往还会做出一些服务承诺比如免费提供 加工服务、无条 件退换、送货上门等以区别于劣质销售商。同时，图 书馆也将自身的一些信息如服务要求、采购预算等提供给 文献销售商。图书馆和文献销售商之间的这些行为实质上 是一种信号传递行为，通过相关信息的传递，可以有效地 解决采购活动中交易双方在签订合约前的信息不对称所引 发的逆向选择问题。 在签订合约之后，由于图书馆不能直接观测到文献销 售商会选择什么行动来实现合约中的承诺，于是就出现了 道德风险问题。 2 图书馆在文献采购中存在的道德风险分析 2.1 图书馆文献采购质量的风险问题 2.1.1 文献以次充好。文献销售商为了追求利润，往 往采取以次充好的办法来实现其利益的最大化。具体表现 为用旧版低价文献代替新版高价文献、以积压旧文献代替 新文献、甚至将盗版文献夹到正版文献中以其蒙混过关。 所有这些都给图书馆文献采购的质量带来风险。 2.1.2 文献重复到馆。文献销售商为了减少成本开资， 往往采取雇佣少量工作人员的办法以减少成本，因此造成 订单查重不及时，从而出现文献重复到馆甚至多次到馆的 现象。如果图书馆把关不严，必将造成文献重复购置的质 量风险问题。 2.1.3 大码洋文献到馆过多。图书馆对于大码洋文献 的订购复本是有严格标准的，在图书馆的实际采购过程中， 特别是书目选购文献时，文献的实际价格与预订价格往往 有很大的出入，有的文献在预订时价格在几十元而实际出 版价格却达到上百甚至到几百元，优质文献销售商会通知 图书馆是否按原复本定购文献，而劣质销售商会不负责任 地按原订购复本配送文献，这样就造成了大码洋文献到馆 过多的质量风险问题。 2.2 文献采到率和采全率的风险问题 文献采到率是反映文献销售商供应能力的一个重要指 标，是指文献销售商所能供应的文献数量与图书馆提供的 文献订单数量之间的比率。文献采到率高说明文献销售商 的供应能力强，反之则说明其供应能力弱。文献采全率是 反映图书馆文献资源建设的一个重要指标，是指图书馆在 某一学科当年到馆入藏的所有新文献与当年出版发行的所 有新文献之间的比率。文献采全率高则说明图书馆文献资 源建设水平高，反之则说明图书馆文献资源建设水平低。 文献采到率直接影响到图书馆的文献采全率，只有高的文 献采到率才能保证高的文献采全率，才能保证图书馆文献 资源建设的整体发展。 从表面上看，高的采到率会给文献销售商带来较大的 利益，因为文献销售商只有保证高的采到率才会在文献销 售过程中取得高的利润。所以一般看来，文献销售商会尽 其所能将图书馆所提供的订单文献采全，以实现其利益的 最大化。但实际却不然，由于文献销售商与出版商之间的 关系不同，使之在文献采到率上打了折扣。优质文献销售 商由于其信誉好，出版商会按时给其配送文献并给予其较 低的折扣，或根据其订购文献量的多少给予一定的返点。 这样优质销售商由于有利润保证而能达到图书馆要求的采 到率。劣质销售商由于其信誉差，出版商可能会不按时配 送文献或不给其配送文献，这就使其不能达到图书馆所要 求的采到率。另 外，对于文献销售商来说，其合作的出版商有几百家 之多，在与众多的出版商的合作关系上也有好坏之分，合 作关系好的出版商能按时配送文献，并可以先配送文献后 付款，而合作关系不好的出版商却只能是先付款而后配送 文献。这样，文献销售商从利益考虑会将图书馆的订单文 献分等级，与出版商关系好的文献会保证采到率，反之则 不能保证采到率。由此对图书馆来说其采全率的风险就发 生了，图书馆必须采取一定的激励机制来促使文献销售商 保证其采到率，以实现图书馆的采全率。 在图书馆文献采购过程中，由于信息的不对称，还存 在着文献到馆周期和文献销售商售后服务的风险问题等等。 这些问题实际上都是由于图书馆不能完全观测到文献销售 商的行为所导致的，所以对于图书馆来说需要制定一些激 励机制来规避这些道德风险问题，从而保证图书馆文献采 购效益的最大化。 3 图书馆规避道德风险的机制分析 3.1 建立“声誉”机制，避免道德风险 由委托代理理论可知，在不对称信息条件下，图书馆 不可能完全观测到文献销售商的行为，因而文献销售商可 能在自身利益最大化的驱使下做出有损图书馆利益的行为， 要减少文献销售商这种道德风险行为，图书馆可以与文献 销售商建立长期合同关系，即建立“声誉”约束机制，增 大其行为的机会成本。由此图书馆与文献销售商之间的委 托代理关系可以是一种长期而稳定的关系，即这种信息博 弈不是一次，而是一种长期多阶段的博弈。此时图书馆只 需要提高文献销售商的违约成本，如规定凡是在文献销售 商配送的文献中发现有盗版文献立即解除合约，并将其行 为在图书馆界公开，就可以有效地限制文献销售商的违约。 因为在这个 长期多阶段的信任博弈中，文献销售商选择欺骗还是 诚实取决于他对长期合作收入的预期(机会成本)与违约成 本及违约收益的比较。在严厉的制度下，违约的成本很高， 不仅会丧失未来长期合作的收入，更加会损失“声誉”这 一重要的无形资产，会极大地降低文献销售商在文献市场 的竞争力。 3.2 建立评价指标体系，提高激励机制的有效性 在图书馆与文献销售商的委托代理关系中，图书馆所 采取的激励措施对文献销售商的行为具有重要的导向作用， 如图书馆重视价格，对价格低的文献销售商实施奖励，则 会使得文献销售商在履行合同过程中更偏重于降低成本而 忽视其他方面绩效的改善，这不利于提高图书馆文献采购 活动的总体效益。因此必须建立全面科学的文献销售商评 价指标体系，对文献销售商在价格、质量、交付、服务等 方面的成绩进行综合评价，全面衡量。 曲长生等在文献6中运用专家咨询法建立了 4 个一 级指标和 19 个二级指标的中文图书采购招标评价指标体系， 比较客观地反映了文献销售商的整体情况。利用此评价指 标体系不但可以解决在招标签约前由于信息不对称所引发 的逆向选择问题，抑制代理人的“机会主义”倾向，而且 还可以在签约后通过对代理人的综合评价，激励代理人的 行为朝着对委托人有利的方向发展，从而避免由于信息不 对称所引发的道德风险问题。 3.3 建立“锦标制度”，预防隐藏行动的道德风险 “锦标制度”是相对业绩比较的一种特殊形式，在锦 标制度下，每个代理人的所得依赖于他在所有代理人中的 排名，而与他的绝对表现无关。莱瑟尔和罗森(Lazear and Rosen，1981)证明，如果代理人的业绩是相关的，锦标制 度是有价值的，因为它可以剔除更多的不确定因素从而使 委托人对代理人的努力水平的判断更为准确，既降低风险 成本、又强化激励机制。由于与图书馆合作的各文献销售 商的业绩是相关的，文献销售商之间的业绩是可以进行比 较评价的，因此在图书馆文献采购过程中可以实施锦标制 度，对各文献销售商进行业绩考核，通过业绩考核对各文 献销售商进行排名，对于业绩突出的，可以给予奖励(如增 加订单份额 )，从而产生激励效应，避免隐藏行动的道德风险。 参考文献 1 陈瑞华.信息经济学M.天津:南开大学出版 社,XX:134135. 2 卢坚.文献招标采购中的逆向选择行为及对策 J.现代情报,XX,(3): 34. 3 金雪军, 余津津.信息不对称、声誉效应与合作 均衡以 eB