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人口增长与制度变迁 摘要：中国封建社会时期的人口增长率从汉代至明代 为零，而人口增长又是制度变迁与制度创新的主要动力， 因此，人口增长相对停滞不前是造成中国封建社会制度得 以长期延续的主要原因之一。 关键词：人口增长；相对停滞；中国封建社会制度； 制度变迁与制度创新 “有效率的经济组织是经济增长的关键：一个有效率 的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。”有 效率的经济组织源自于制度变迁与制度创新。而“导致制 度创新这一西方兴起的主要参数变动乃是人口增长”。人 口增长在西欧中世纪的封建社会制度向资本主义制度的转 变过程中发挥了主要的推动作用，那么人口增长在中国封 建社会制度长期延续中的作用怎样呢？为什么中国这样一 个封建大国在西方已跨入近代化时却迟迟没有发生制度变 迁与制度创新而进入近代社会呢？ 马克思曾经说过：“每一种特殊的、历史的生产方式 都有特殊的、历史的起作用的人口规律。”那么中国古代 人口增长有什么规律呢？人口增长是怎样的趋势呢？据周 建明先生研究，中国古代人口增长有三个特点：起伏性、 不平衡性、失控性。但如果我们仔细考察一下中国古代人 口增长的总趋势的话，就会发现，人口增长的总趋势从汉 代至明代基本上是停滞不前，虽有高有低，却始终维持在 5000 万左右，从明后期、清初期人口才开始迅猛上增。 据袁祖亮先生的统计：我国人口自然增长率从战国中 后期公元 2 年为 4.5；西汉至明朝时期为零增长。证 明了我国封建社会时期人口增长确实是停滞不前。这里必 然导致出现一个矛盾，众多史家已经论证：我国古代历朝 不是都很重视人口的生产吗？如汉书惠帝纪：“女 子年十五以上至三十不嫁，五算。”新唐书太宗纪 记录贞观元年规定“诏民男二十岁，女十五岁以上无夫家 者，州县以礼聘娶，贫不能自行者，乡里富人及亲戚资送 之。”新唐书玄宗纪载，开元二十二年更规定： “男十五岁，女十三岁以上得嫁娶。”自此，宋、元、明、 清没有哪一个王朝不采取政策来促进人口的增长，各类促 进人口发展的措施在史籍里可以说是连章累牍。 既然如此，为什么中国古代人口增长自汉代至明代又 还是零增长呢？导致这种人口增长的怪现象根源又何在呢？ 现将原因略述如下： 灾荒。中国是一个多灾荒的国家，其发生灾荒的频率 是高得令人吃惊的，据史学家邓拓中国救荒史统计， 自秦汉至清代 2340 年间共发生规模以上的灾害 4018 起， 可见中国封建社会时期灾荒的严重性，发生次数平均一年 接近两次。且具有普遍性、连续性、积累性等三个特点。 灾荒导致人口死亡、人口下降是非常明显的，甚至大幅度 下降。如魏书宣武帝纪载：“景明二年，青、 齐、徐、兖四州大饥，民死二十万余口。”明昭代典则 载元顺帝事：“至正十八年，两河民流入京师，重以饥疫 死者枕籍，宦者朴不花请市，地收葬之，前后凡二十余万 人。”每次灾荒死亡人数多则几十万，少则几万数千人， 可见灾荒减少了多少人口，严重抑制了中国封建社会人口 的增长。另一份材料更是说明了这个原因，据统计：清代 181 年至 1888 年，灾荒死亡人数达 6278 万。 战乱。在中国封建社会长久的历史进程中，战乱也是 严重抑制人口增长的一个决定因素之一。战乱可分为三种： 内乱、农民战争、民族战争。据梁启超、余天休统计：中 国封建社会时期的内乱自公元前 221 年至 1920 年的 2140 年中共计 160 次，所费时间共为 896 年，平均三年一乱。 死亡人数肯定令人瞪目。如唐代 755 年的人口是 52919309 人，安史之乱之后的 761 年人口就只有 16990386 人。损失 的人口数目巨大。根据资料统计，自西汉末至清代共有 245 次以上的农民战争，其中大规模的共有 24 次多。农民战争 死亡的人数更加触目惊心，除战争双方杀戮死亡的外，往 往统治者占领一个地方后，都实行残酷屠城报复政策，不 知又有多少的无辜百姓死于非命，如后汉光武帝战王莽于 昆阳，死亡 100 万，三国曹操在彭城就坑杀数万口。民族 战争典型的有：秦汉与匈奴，魏晋的“五胡之乱”，隋征 高丽，宋与西夏、辽、金、元，元时征日本，明代的倭寇、 北鞑、女真之战等，死亡人数也是巨大的。如士卒死者已 达十余万。灾荒与战乱是严重抑制中国封建社会人口增长 的主要因素，造成人口锐减。 瘟疫。中国封建社会时期，由于医疗卫生条件极差， 瘟疫的发生也是频繁的，死亡人数也是较多的，如后汉 书钟离意传载：“建武十四年。会稽大疫，死者以万 数。”又魏书灵地志载：“皇兴二年十月，豫州疫， 民死十四五万。” 政策。中国的赋役政策也对人口增长有一定的抑制作 用，因为中国封建社会的赋役是按人口或户数征收的，且 负担很重，导致人们不愿增加小孩。另外“重农政策对我 国历史人口的影响也是消极。”当然还有一些其他的因素， 如贫困人家的晚婚，人为杀婴等。 基于以上诸多原因，尽管封建统治者采取了促进人口 繁荣的措施，如改革赋役制度，舍人税地，如明代的“一 条鞭法”。或予以奖赏或由国家抚养，但实际上人口增长 率是极低的，两千多年来是一个零增长。 美国新制度经济学家诺斯认为，人口增长是制度变迁 与制度创新的主要动力，即当人口变化向上增长时，就推 动着制度的变迁与创新。“人口增长是通过土地相对短缺 加剧引起变革的。”因为当人口增长时，就产生了对生活 资料的压力。“最大胆的分子在生活资料的压力增加时不 再愿意被奴役关系束缚住而外迁到新地去了。”而统治者 “为了阻止他们土地上人员的进一步缩减，被迫对农民提 出宽大的条件留住他们”。样就使原来制度基础的某些条 件发生了变化，当“人口又开始增长时，它们便为进一步 的制度创新提供了一个重要的基础。”人口增长就成了推 动制度变革与创新的动力。 我们首先可以据此参数来分析西欧封建社会人口增长 与封建社会制度变革的情况。西欧封建社会时期几个主要 国家人口增长情况如下：英国 1086-1500 年人口增长为 0.11，法国 1100-1500 年为 0.24，意大利 950-1500 年 为 0.13，等等。西欧封建社会时期大体上为公元 900- 1500 年左右，以上数据基本上反映三国封建社会时期人口 增长情况。由于“人口变化通过它对土地和劳动的相对价 格的影响，在经济组织和所有权的变革中起着同样决定性 的作用。”“人口的进一步增长驱使居民以更集约方式来 耕作现有的土地，或是移往比较贫瘠的土地。无论在何种 情况下，土地和劳动力的相对价值都发生了变化。”使得 建立在原来土地上的封建制度发生了变化，同时，“人口 增长了，地区的和区际的商业恢复了；新的技术得到开发， 封建制的一些典型制度已经变得认不出来了。”以及 “随后有组织的市场和货币经济的扩张使产生了封建社会 的那些基本条件发生了变化。”这样，西欧的封建制度在 人口增长的压力下，渐渐发生了变化，最终由量变进入质 变，跨入近代资本主义社会，在进入近代化的制度变革过 程中，人口的增长又是飞速的，如英国从 1500-850 年就增 长了 6 倍多。 通过对中西封建社会时期人口增长的对比，我们可得 知，中国封建社会时期自汉代至明代人口增长率为 0，而英 国为 0.11，法国为 0.24，意大利为 0.13。很显然， 中国人口增长长期相对停滞不前失去了对制度创新的作用 力。再根据最先跨入近代化的英国与中国同期人口增长的 比较，1500-1850 年，英国人口增长到 6.7 倍，而同期中国 人口增长却只有 4.7 倍，此时的英国发生了人类史上第二 次经济革命工业革命，而中国则经历了资本主义的缓 慢萌芽。 最后，还可对比一下中西封建社会时期人口增长的起 伏性，西欧在封建社会时期的人口增长大的起伏下跌时期 只有一次，即 14 世纪初到 15 世纪中叶前后，而后从 1500 年开始，人口处于持续增长。而中国封建社会时期人口增 长自西汉至明代，大的下跌时期就有 7 次之多。人口增长 起伏要复杂得多。如前所述，正是由于中国的战乱、灾荒 比西欧封建社会国家要多得多，重农政策与西欧的重商主 义也有不同的效果。尽管欧洲瘟疫要厉害些，范围波及大， 但不频繁，仅在 14 世纪中期发生了一次大的鼠疫。而中国 的瘟疫虽是范围小，却频繁性高，当然造成的危害要大一 些。且往往中国的人口增长有这样一个规律，“不论什么 时候，只要特定的农业人口的增长超过了一个特定的最 多了限度，那么，发生大量夺去人口突然性灾难的可能 性也就增加。”确实，抑制人口增长的灾难总是出现在中 国人口增长的某一个特定的上升时期，中国的人口增长始 终循环在马尔萨斯的人口危机之中。一千多年来，人口始 终徘徊在五千万左右。 本来“技术进步总是使最高人口有所增加，并且对某 一具体人来说，总是为它提供一种提高生活水平或增加人 数的机会。”作为四大发明的文明古国，在封建社会时期， 其技术进步是世界有名的。但是，当人口增长到有限土地 不能充分供应食物的程度时，只有几种办法可以解决人口 问题：战乱、灾荒、瘟疫，以及移民与制度变迁与创新， 而中国的人口似乎总是选择了前三者，抵消了技术进步带 来增加人口的动力。但不是说中国人口增长没有选择移民 这条途径，据李前先生考证：中国封建社会时期社会人口 长期以来是相对滞流的，其根源是地理因素，民族文化的 影响，周边少数民族的限制，重农政策等等，相对西欧封 建社会时期来说，流动性要少得多。这里，我还要指出中 国封建社会时期短期大规模的人口流动是由于战乱、灾荒 或统治者的干预才出现的，与西欧封建社会时期人口流动， “由于人口增长的最终引起人口拥挤以至当地收益递减， ”造成移民的原因不一样。结果由于人口增长到一定程度 就陷入“马尔萨斯陷阱”中，人口增长对制度创新的压力 就得到了缓解，以致长期以来制度变革总不能发生质的变 化，进行创新，跨入一种全新的制度中。 诸多的因素影响及因素的变化在相应的制度环境中的 长期趋势中必然导致一种特定的人口增长模式，中国封建 社会时期的人口增长长期相对停滞不前，使之失去了推动 封建制度变革的作用，尽管诸如农民起义强大的外力冲击 等因素的影响，但依然没有打破中国的这层封建外衣，出 现制度创新，但并不排除中国封建社会时期人口短期增长 中发生一些制度变革与创新。这样的情况，我们可以分为 两类，一类是西汉至明代中期的人口发展过程的几次人口 增长，而导致封建社会制度本身的一些变革。如隋唐时期， 当人口处于上升的前期而出现“均田制”的变迁，以及 “租庸调”赋役制度的变革，中国的封建制度随着人口增 长而发生变迁，但同时也因人口的暴跌，造成封建制度的 不稳定性，反反复复在原来的基础上调整、变革，却始终 跳不出旧的框架。 而另一类则是自明朝的中后期到清代，人口的增长发 生了突飞猛进，人口一下子由 1500 年 92 百万增至到 436 百万，增长到 4.7 倍，而这段时期正是中国资本主义萌芽 时期，封建社会制度开始有了一些质的变化，如“机户出 资，机工出力”的手工业制度变革。人口增长不再是停留 在五千万左右，人口增长的作用开始体现出来，可惜，一 场西方列强的入侵中断了中国人口增长对制度变革与创新 的动力作用，从而使中国始终没有出现像西方那样由封建 社会制度到资本主义制度的制度变革与创新。 总之，中国封建社会时期人口增长的长期相对停滞不 前使它失去了制度变革与创新的动力作用，导致典型的近 代化资本主义模式没有在中国出现，中国的封建社会制度 得到了长期延续。 参考文献： 1、道格拉斯诺斯,罗伯斯托马斯.西方世界的兴起 M.华夏出版社,1999. 2、马克思、恩格斯全集(第 23 卷)M.人民出版社, 1972. 3、周建