第7章特种文献信息检索

第第 7章章特种文献信息检索特种文献信息检索1 专利文献检索专利文献检索 专利文献是一种集技术、法律和经济信息于一专利文献是一种集技术、法律和经济信息于一体的特殊文献，它既是具有创新思想的技术文献，体的特殊文献，它既是具有创新思想的技术文献，也是昭示发明权限的法律文件，还是潜在的经济信也是昭示发明权限的法律文件，还是潜在的经济信息源。息源。 权威统计报告显示权威统计报告显示 新出现的发明成果约新出现的发明成果约 95%以专利文献的形式问世以专利文献的形式问世其中约其中约 70%未见于非专利文献未见于非专利文献 专利文献作为一种记载和传递科技成果的重要专利文献作为一种记载和传递科技成果的重要信息资源，已成为了推动技术进步的智慧源泉。信息资源，已成为了推动技术进步的智慧源泉。1.1 专利基础知识专利基础知识“ 专利专利 ”( Patent)一词由拉丁文一词由拉丁文 Letters Patent演变演变而来，其原意为而来，其原意为 “ 皇家特许的独占权利证书皇家特许的独占权利证书 ” 。现代意义上的专利，通常指受到专利法律保护的现代意义上的专利，通常指受到专利法律保护的发明创造。发明创造。一是法律角度，即专利权；一是法律角度，即专利权； 二是技术角度，指受到专利保护的发明创造；二是技术角度，指受到专利保护的发明创造； 三是文献角度，指专利文献。三是文献角度，指专利文献。 广义上，广义上， “ 专利专利 ” 的含义包括三个方面：的含义包括三个方面：专专 利利在建立了专利制度的国家，其专利主管部门可在建立了专利制度的国家，其专利主管部门可依据专利法律制度，授予发明创造的发明人或设计依据专利法律制度，授予发明创造的发明人或设计者在一定期限内对该项发明创造的独占权，这种受者在一定期限内对该项发明创造的独占权，这种受到法律保护、技术专有的权利，就是专利权。到法律保护、技术专有的权利，就是专利权。 专利权属于知识产权，是一种无形资产，具有专利权属于知识产权，是一种无形资产，具有三个法律特征：三个法律特征： 专有性专有性 他人不得实施他人不得实施 时间性时间性 保护有一定时效保护有一定时效 地域性地域性 仅在获权区域内有效仅在获权区域内有效专专 利利 权权专专 利利 类类 型型 各国划分不尽相同，通常包括发明、实用新型和各国划分不尽相同，通常包括发明、实用新型和外观设计外观设计 3种类型。种类型。 发明专利发明专利 ：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案实用新型专利实用新型专利 ：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案的新的技术方案外观设计专利外观设计专利 ：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计设计专专 利利 制制 度度 专利制度旨在通过法律、行政与经济的手段来专利制度旨在通过法律、行政与经济的手段来保护和鼓励发明创造，并促进发明创造的推广、应保护和鼓励发明创造，并促进发明创造的推广、应用，进而推动科技进步和社会发展。用，进而推动科技进步和社会发展。专利制度的主要实施方式，是向符合授权条件专利制度的主要实施方式，是向符合授权条件的发明创造授予专利权。的发明创造授予专利权。专利法专利法专利制度的核心专利制度的核心专利权的授予专利权的授予 专利权的保护专利权的保护 规范规范专利事务专利事务授授 权权 条条 件件 授予专利权的发明或实用新型应当具备新授予专利权的发明或实用新型应当具备新颖型、创造性和实用性，即满足专利颖型、创造性和实用性，即满足专利 “ 三性三性 ”的要求，而外观设计应与已有的外观设计不相的要求，而外观设计应与已有的外观设计不相同和不相近似。同和不相近似。 新颖性：新颖性： 应是应是 “前所未有前所未有 ”的的 创造性：创造性： 应比现有技术水平先进应比现有技术水平先进 实用性：实用性： 应能在产业上制造或使用应能在产业上制造或使用不同类型专利的授权要求不同类型专利的授权要求 发明专利发明专利 ： 保护对象是技术领域的发明，既保护产保护对象是技术领域的发明，既保护产品发明，也保护方法发明品发明，也保护方法发明 发明不同于发现，对科学发现、创新理发明不同于发现，对科学发现、创新理论、计算公式等不予保护论、计算公式等不予保护不同类型专利的授权要求不同类型专利的授权要求 实用新型专利实用新型专利 ： 只保护有一定形状或结构的新产品，不只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法及没有固定形状的物质保护方法及没有固定形状的物质 对创造性要求较低，但实用性要求高，对创造性要求较低，但实用性要求高，也被称为也被称为 “ 小发明小发明 ”不同类型专利的授权要求不同类型专利的授权要求 外观设计专利外观设计专利 ： 只涉及产品的外表，实际上是关于产品只涉及产品的外表，实际上是关于产品造型和造型和 (或或 )图案的新设计图案的新设计 主要关注方案的新颖性主要关注方案的新颖性申请、审查与公开申请、审查与公开v 发明创造必须提出申请，经过专利局审发明创造必须提出申请，经过专利局审查通过后，才会被授予专利权。查通过后，才会被授予专利权。v 对对 发明专利采用发明专利采用 “早期公开、延迟审查早期公开、延迟审查 ”制，对实用新型专利和外观设计专利采用制，对实用新型专利和外观设计专利采用 “形形式审查制式审查制 ”。v 获得专利权的发明创造必须向社会公开获得专利权的发明创造必须向社会公开其技术内容，法律仅对公开部分予以保护。其技术内容，法律仅对公开部分予以保护。保保 护护 期期 限限 v 发明专利权的保护期限为发明专利权的保护期限为 20年年v 实用新型专利权的保护期限为实用新型专利权的保护期限为 10年年均自申请日起计算均自申请日起计算 v 外观设计专利权的保护期限为外观设计专利权的保护期限为 10年年专专 利利 文文 献献 指各国专利局的公开出版物，包括指各国专利局的公开出版物，包括专利申请文件、专利说明书、专利专利申请文件、专利说明书、专利分类资料、专利检索工具等分类资料、专利检索工具等 广义：广义：狭义：狭义： 仅指专利说明书仅指专利说明书在文献检索中使用狭义概念！在文献检索中使用狭义概念！ 专利说明书的类型专利说明书的类型目前，各国专利说明书的类型主要有：目前，各国专利说明书的类型主要有： 专利申请公开说明书 专利说明书 再审查证书美国专利说明书还包括：美国专利说明书还包括： 再公告专利说明书 依法登记的发明 (防卫性公告 )专利说明书的结构专利说明书的结构专利说明书由以下三个部分组成：专利说明书由以下三个部分组成：扉页扉页 以提要的形式著录发明创造的全部法律和以提要的形式著录发明创造的全部法律和技术信息技术信息正文正文 说明书的主体，阐述发明的背景、功能、说明书的主体，阐述发明的背景、功能、效果及主要技术内容，通常采用附图以便效果及主要技术内容，通常采用附图以便理解理解权利要求书权利要求书 列出要求保护的技术特征范围列出要求保护的技术特征范围国际专利分类表国际专利分类表 简称简称 IPC， 是国际通用的专利文献分类是国际通用的专利文献分类工具。工具。每每 5年修订一次年修订一次 ，目前采用第，目前采用第 8版，有效版，有效期为期为 2005年年 1月月 1日日 2009 年年 12月月 31日。日。标注格式为标注格式为 Int.cl8， 其中右上角的其中右上角的 “8”表示表示 IPC第第 8版。版。IPC的体系结构的体系结构IPC采用采用 “部部 大类大类 小类小类 主组主组 分组分组 ”5级分级分类，其中类，其中 “部部 ”是一级类目，共有是一级类目，共有 8个，分别是：个，分别是： A部部 人类生活必需（农、轻、医）人类生活必需（农、轻、医） B部部 作业；运输作业；运输 C部部 化学；冶金化学；冶金 D部部 纺织；造纸纺织；造纸 E部部 固定建筑物（建筑、采矿）固定建筑物（建筑、采矿） F部部 机械工程；照明；加热；武器；爆破机械工程；照明；加热；武器；爆破 G部部 物理物理 H部部 电学电学 已授权专利已授权专利 待审查专利待审查专利 1.2 中国专利检索中国专利检索 中国专利说明书的种类中国专利说明书的种类q 发明专利申请公开说明书发明专利申请公开说明书q 发明专利说明书发明专利说明书q 实用新型专利说明书实用新型专利说明书 中国专利编号中国专利编号 (1)申请号：申请号：格式格式 ： .年代号年代号专利类型识别符专利类型识别符1 发明专利2 实用新型专利3 外观设计专利该年度该类专利的顺序号该年度该类专利的顺序号校验位校验位专利号专利号 ：在申请号前冠以在申请号前冠以 “ZL”例题 公告号为 200420011414.6的专利是_（类型的）专利， 专利号为 88100001 的专利是 _（类型的）专利； 申请号为 99322746.5的专利是 _（类型）专利。 中国专利编号中国专利编号 (2)公开号公开号 /授权公告号授权公告号格式：格式： CN 国别国别代码代码专利类型识别符专利类型识别符该类专利的顺序号该类专利的顺序号公开公开 /公告类别公告类别A 发明专利公开C 发明专利公告Y 实用新型公告D 外观设计公告中国专利检索系统中国专利检索系统 系系 统统 名称名称 国家知国家知 识识产权产权 局局 中国中国 专专 利利信息中心信息中心 中国知中国知 识识产权产权 网网 中国中国 专专 利利信息网信息网 收收 录录 年限年限 1985 1985 1985 1985 文献文献 类类 型型 免免 费费 文摘文摘及全文及全文 免免 费费 文摘文摘及全文及全文 免免 费费 文摘及文摘及收收 费费 全文全文 免免 费费 文摘及文摘及收收 费费 全文全文 更新更新 频频 率率 每周每周 每周每周 每周每周 每周每周 网址网址 SIPO 专利检索专利检索SIPO是中国国家知识产权局（是中国国家知识产权局（http/）的简称，其官方主页的专利）的简称，其官方主页的专利检索系统收录了检索系统收录了 1985年至最近年至最近 3周前的全部中国专利周前的全部中国专利信息，并提供免费的说明书全文，信息，并提供免费的说明书全文， 但同一地址每周但同一地址每周下载量不能超过下载量不能超过 300页。页。 SIPO系统支持布尔逻辑检索，并可进行模糊检系统支持布尔逻辑检索，并可进行模糊检索，索， 使用使用 “ %” 作为模糊字符，如：李作为模糊字符，如：李 %海。海。 若需要对检索时段加以限制，可使用连接符若需要对检索时段加以限制，可使用连接符“to”，例如：，例如： 2007.3.22 to 2007.7.31 字段检索字段检索 选择选择字段字段输入输入检索词检索词检索检索提示提示下载浏览器下载浏览器分类检索分类检索 选择类目选择类目 输入关键词输入关键词与分类号组配检索与分类号组配检索 检索结果及处理检索结果及处理 点击查看详细信息点击查看详细信息 查看及下载全文查看及下载全文 1.3 美国专利检索美国专利检索 美国是世界上建立专利制度较早的国家之一，也是拥有专美国是世界上建立专利制度较早的国家之一，也是拥有专利数量最多的国家。利数量最多的国家。 对本国发明实行对本国发明实行 “发明在先发明在先 ”原则，而对别国发明采用原则，而对别国发明采用 “申申请在先请在先 ”原则。原则。 美国专利分为工业实用专利美国专利分为工业实用专利 (即发明专利即发明专利 )、 设计设计 专利专利 (即即外观设计专利外观设计专利 )、 植物专利等类型，所出版专利文献包括：植物专利等类型，所出版专利文献包括： 发明专利说明书发明专利说明书 设计专利说明书设计专利说明书 (Des) 植物专利说明书植物专利说明书 (PP) 再公告证书再公告证书 (Re) 再审查证书再审查证书 (Rx, Re) 防卫性公告防卫性公告 (T) 依法登记的发明依法登记的发明 (H)USPTO 专利检索专利检索/patft/index.html USPTO即美国即美国 专利与商标局专利与商标局 ，其，其 开设的美国专开设的美国专利数据库利数据库 收录收录 1790年以来至最近年以来至最近 1周前的所有美国专周前的所有美国专利利 ，并，并 提供提供 TIF格式的说明书全文扫描图形格式的说明书全文扫描图形 。 USPTO系统支持布尔逻辑检索，并可进行系统支持布尔逻辑检索，并可进行 后截后截断的截词断的截词 检索，检索， 使用使用 “ $” 作为截词符，如：作为截词符，如：assemb