交易成本与制度

交易成本与制度篇一：交易成本文献综述交易成本文献综述 一、 关于交易成本内涵的研究 交易成本(transaction cost)的思想源自于科斯 1937 年发表的经典论文企业的性质 。在该文中，科斯引入交易成本的概念来解释企业存在的原因。他说：“利用价格机制是有成本的。通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作。?市场上 【1】发生的每一笔交易的谈判签约的费用也必须考虑在内” 。他认为， 企业的存在是由于“使用价格机制是有代价的” ，这一代价就是交易成本，为节约交易成本，企业代替了市场，当企业代替市场所节省的交易成本与所增加的管理费用相等时，企业规模达到均衡点。在 1960 年的社会成本问题中，科斯明确使用了交易成本的概念，并且对交易成本的内容作了进一步的界定。他指出， “为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟订契约、实施监督以保证契约条款得以履行，等等。这些工作通常是要花费成本的” 【2】 。在科斯看来，交易成本是利用价格机制的成本，至少包括以下三个项目：（1）发现相对价格的工作。价格是不确定的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须付出代价。 （2）谈判和签约的成本。因为交易人之间常会发生纠纷、冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约。这些都需要花费一定的成本。 （3）其他方面的不利因素（或成本） 。例如签订长期契约时面临的更大不确定性，在以后解决交易细节问题时需要花费的成本。 肯尼斯.阿罗(，1969) 【3】最先使用“交易成本”这一术语，他指出， “市场失灵并不是绝对的，最好能考虑一个更广泛的范畴交易成本的范畴，交易成本通常妨碍了(在特殊情况下则阻止了)市场的形成” 。他进而将交易成本定义为“经济制度的运行成本” ，它包括信息成本和排他性成本；设计公共政策并执行的成本。(1979)从缔约过程来说明交易成本，他认为，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将可能的交易机会告知对方，而这种信息的传递和获得是要耗费时间和资源的；如果交易的一方有多个经济代理人，那么在决定交易条件时，还会产生某些做决策的成本；相互同意的条件确定后，还有执行所订协议的成本以及控制和监督他方以确定是否按照所订协议履行其责任的成本。因此，交易成本包括： (1)了解和信息成本；(2)讨价还价和决策成本；(3)执行和控制成本【4】 。 奥利佛.威廉姆森(Oliver. E. Williamson，1985) 【5】进一步发展了交易成本这一概念。他认为交易成本就是：“经济系统运转所要付出的代价或费用” 。威廉姆森将合同方法作为分析交易最基本的方法，把交易成本划分为合同签订之前的“事前”交易成本和签订合同之后的“事后”交易成本。事前的交易成本包括起草、谈判和维护一项协议的成本；事后的交易成本包括：当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本；倘若为了纠正事后的偏离而做出双边努力，由此而引起讨价还价成本；伴随建立和运作管理机构而带来的成本；确保各种承诺得以实施的保证成本。同时威廉姆森还对交易成本的决定因素进行了分析，他特别强调有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素。 按照威廉姆森的见解，倘若上述三个因素不是同时存在的话，交易成本就不会存在。张五常从一般意义上定义交易成本，他认为交易成本包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁滨逊.克鲁索经济中的成本，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。他还将交易成本的概念扩展至“制度成本” ，其中“包括信息成本、谈判成本、拟订和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本” 。从而，在张五常的交易成本理论里，所有的组织成本都是交易成本【6】 。 诺斯(1994)【7】从组织生产的角度来说明交易成本。他将交易成本界定为：“交易成本是规定和实施交易基础的契约的成本，因而包含了那些从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本” 。在他看来，将生产要素组织起来生产物品和劳务要受到制度和技术两个方面的制约，付出转化成本和交易成本；转化成本和交易成本之和就是生产成本；交易成本不仅与组织生产的制度结构有关，还与生产的技术条件有关。 汪丁丁(1995)【8】从博弈均衡的角度对交易成本进行理解，并从机会成本角度对交易成本进行定义的尝试。他认为，交易成本只能通过制度选择的多人博弈过程的均衡状态来确定。当对交易成本下一个“机会成本”定义时，他认为存在计量上的困难， “这些困难意味着，在经济分析中要么必须放弃所谓交易成本的概念，要么就把交易成本理解为在给定的不完备的知识集合上对可供选择的制度做选择 的机会成本” 。埃里克.弗鲁博顿（Furubotn， ，1996）和鲁道夫.芮切特(Richter，R.，1996) 【9】把交易成本具体划分为三种类型，对其内容进行了较为详细的界定。他们认为， “交易成本的典型情形是使用市场的成本和企业内部发号施令的成本” 。具体是指：（1）市场性交易成本。包括合约的准备费用（搜寻和信息费用） 、决定签约的费用（谈判和决策费用）以及监督费用和合约义务履行费用。 （2）管理性交易成本。包括建议、维持和改变一个组织设计的费用，组织运行的费用。 （3）政治性交易成本。包括建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用，政体运行的费用。 厉以宁主编的市场经济大辞典(1993)中对交易成本概念的解释是指市场经济运行中，买卖双方为完成商品和劳务的交换所付出的成本和费用。交易成本对于社会来说是一种非生产的费用，它是社会财富为完成交易而花费的损失部分。交易成本通常包括供需双方的市场准入费用、交易谈判费用、交易仲裁费用、契约签订及售后保证费用，对卖方来说通常还要花费商品广告费用。交易成本根据市场状况和买卖双方的议价力量分别由买方或卖方负担。 埃格特森（1996）与巴泽尔(1997) 【10】定义角度类似，明确将交易成本概念与产权概念联系起来，前者将交易成本定义为“个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用” 。后者则将交易成本定义为“与转让、获取和保护产权有关的成本” 。 【11】杨小凯（1998）则将交易成本分为两大类，一类是外生交易成 本，一类是内生交易成本。前者是指交易双方在决策前就知道其水平的交易成本，它包括运输费用、贮藏时商品腐化造成的费用，交货不及时造成的费用，执行交易时的各种费用，甚至税收等。而内生交易成本有广义和狭义之分。所谓广义交易成本是该种交易成本水平要在决策的交互作用之后才能得到的，它由交易次数和每个交易的成本之积决定。狭义的内生交易成本则是指“机会主义行为使分工的好处不能被充分利用或使资源配置产生背离帕累托最优的歪曲” ，它是能够利用博弈工具加以刻画的。这些解释通过与最优状态的比较突现了交易成本的效率损失性质，但由于最优状态的难以确定性，使得这类定义更加具有理论意义而少了一些操作性。二、 关于交易成本测量的研究 关于交易成本的测量问题，国内外文献一般从以下几个角度进行交易成本测算： 1. 宏观层面经济主体的交易成本 在宏观层次的交易成本的测量上，Wallis 和 North 【12】的工作颇富开创性。他们对交易成本的计量的基本思路如下：(1) 划分经济活动。将整体经济活动划分为交易活动(transaction activities)和生产转换活动(transformation activities)。转换活动是直接把投入转为产出的活动，交易活动是协调、处理人与人之间关系的活动。交易成本就是与进行交换相关的、执行交易功能的成本；转换成本就是把投入转换为产出、执行转换功能的成本。(2)界定测量内容。并非所有的交易成本都能在市场上通过定价反应，比如等待的时间成本，所以仅计量可以 篇二：第二讲 交易费用理论与科斯定理第二讲 交易费用理论与科斯定理 （2 课时） 教学重点与难点： 本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。第二讲 交易费用理论与科斯定理（2 课时） 教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。 第一节 交易费用理论的基本内容 问题与思考 一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的市场行为，两家企业会发生订货供货的买卖行为，所遵循的是价格机制或市场供求规律，通过讨价还价最后形成均衡价格与均衡数量，这种在交易中的成本或费用肯定是存在的。 问题：汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，将其变成自己的一个分厂或车间？ 一、交易费用的涵义 交易费用概念是由科斯创立的。他在 1937年发表的企业的性质一文，标志着交易费用范畴的创立和交易费用理论的初步形成。之后，该理论迅速发展，其中，威廉姆森的贡献最大。 1、科斯以前的交易理论 （1）亚里士多德对交易的论述 商业交易；贷钱交易；雇佣交易。从事这三种交易活动都可以带来财富或致富。他提出了交易的概念，并将交易与生产区被开来，为后来的经济学家所肯定。 （2）康芒斯对交易的论述 在 1934年出版的制度经济学一书中，他以法律的观点来解释社会经济关系，认为经济关系的本质是交易，整个社会是由无数种交易组成的一种有机的组织。 康芒斯的交易是在一定的秩序或集体行动中的规则中发生的、在利益彼此冲突的个人之间的所有权的转移。他将交易的具体类型分为三种： 第一，买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。其一般原则是稀少性。 第二，管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。其一般的原则是效率。 第三，限额的交易，是一种上级对下级的关系。市财富或购买力的限额配给。 康芒斯将交易作为制度经济学的最小单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判，有争执，并区分了三种类型的交易，这是极具意义的。当然，康芒斯并没有对交易进行成本与收益的分析，没有顾及到人们的交易活动是要付出代价的。 2、科斯对交易费用的“发现” 科斯的问题：既然价格如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？ 在科斯看来，市场交易存在着成本，市场价格机制的运转存在代价，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。 企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。 企业的产生和存在说明了市场交易费用的存在。反过来，企业不能完全替代市场，而是与市场并存，说明企业内部交易也是有成本的，降低市场交易费用的量也是有限度的。 企业与市场是可以相互替代的，利用企业和利用市场都是有成本的，利用企业的成本是管理成本，利用市场的成本是交易成本，企业经营管理就是要使这两种成本最小化。 在企业的性质一文中，他首次“发现”了交易存在费用的问题，并率先将交易费用引入经济分析之中，在1960年的社会成本问题中，他首次明确使用了交易费用概念，并且对交易费用的内容作了进一步的界定。 3、威廉姆森第一交易费用理论的发展 主要贡献是： （1）在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新解释； （2）从资产专用性、机会主义、优先理性、不确定性和交易的频率等多方面论证了交易费用产生的原因； （3）建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，唯交易费用的实证检验奠定了基础； （4）将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用的研究应用的领域。 4、交易费用的含义 科斯认为交易成本包括利用价格机制的谈判和经常性契约的成本，即交易成本是为完成交易所必需的度量、界定和保护产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种成本的总和。 威廉姆森将交易成本分为事前的与事后的交易成本，即交易前的与交易后的交易成本。交易前的包括信息搜寻成本、起草契约的成本、谈判签约成本等；交易后的包括维护、执行与解决各种纠纷的成本、退出成本以及各种不能确定的风险成本。 张五常认为交易成本可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。这个分类是最宽泛的。从狭义的角度，也可以分为组织成本（Organization cost）与交易成本，前者是利用企业、公司或组织的成本，后者是利用市场的成本。广义的交易成本则将这两者都看成是交易成本，只不过一个是组织内部的交易成本，一个是组织外部的交易成本，从经济学角度来说，组织内部的交易成本主要是管理、协调与监督成本，而后者是利用价格机制的成本。 也可以分为交易前的成本、交易中的成本与交易后的成本。 比如要买一套商品房的交易过程中的交易前、交易中和交易后的各种交易成本。 交易成本（transaction cost）是一个人、一个企业在寻找与其他人、企业、机构和各种其他组织进行交易活动、生产经营活动时，为在价格方面或其他方面达成协议，并确保协议条款得以实施所产生的各种成本的统称。企业协调与市场协调二者之间有一个替代关系。当市场协调相对交易成本过大时，则运用企业协调；当企业协调交易成本过大时，则运用市场协调方式。 企业存在的原因或企业协调替代市场协调的原因一般认为有三点： 企业协调的成本低于市场协调的交易成本，同时也比市场协调 更有效率。 为获得规模经济的收益。 团队生产。团队生产分工更细、效率更高。 5、 经济制度与交易成本 所有的制度都是为了使人们的活动有序化、可预见，从而提高效率、减少混乱摩擦和不确定性，以降低各种成本或费用。 所有的经济制度，如企业制度、产权制度、交易制度等都是为了减少摩擦、降低成本。 所有制度的功能或作用之一就是为了降低交易成本，制度使人们行为有序、有预期、有激励导向，从而减少混乱无序，以节约交易成本或广义的制度成本。 制度降低交易成本可分为绝对降低与相对降低，一个是就绝对额来说的，一个是就相对额来说的。 不同的制度安排有不同的交易成本，交易成本的高低与制度的收益成反比。 没有零交易成本的制度，只有交易成本大小不同的制度。 对一个制度安排来说，其制度的成本是交易成本，和一切成本、费用一样，也要尽量使得交易成本降到最低点，即也要遵循经济学的最小最大原则。而制度本身的激励功能是否能够使得人们自动地去寻找各种降低交易成本的途径、机会，并能从降低交易成本的努力中获得相应的收益，这是制度优劣的表现之一。 如果各种制度安排都没有交易成本，或交易成本都一样，那么，制度就是不重要的，或什么样的制度安排都是一样的，这是所谓的科斯定理（Coase Theorem） 。如果交易成本不 为零，即交易成本为正的情况下，那么，不同的制度安排就会有不同的交易成本，那么，选择什么样的制度就是十分重要的了。 一个事例：最低价保证 许多超级市场、连锁家电商店都宣称，该店出售的商品或电器是本市最低价。顾客在这些商店里购买商品或电器之后，只要在本市任何其他商店发现同类商品标有更低的价格，就可以到作出最低价承诺的商店得到差价补偿，并有一定的额外补偿。 问题： 商家这样做的目的是什么？ 商家的这种保证对消费者有什么意义？ 商家的这种保证是否能够促销？ 二、交易费用性质和决定因素 1、交易费用的性质 (1)交易费用是对社会财富和稀缺资源的损耗。 (2)高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易。 (3)损人交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。制度和技术使降低交易费用的良种主要力量。 （技术可以节省交易的信息搜寻费用。 2、交易费用的决定因素 威廉姆森对交易费用决定作用的分析 （1）人的因素：有限理性；机会主义； （2）与特定交易有关的因素：资产专用性；交易的不确定性； （3）交易的市场环境：潜在交易对手的数量 他特别强调了有限理性；机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为根本。尚若上述三个因素不是同时出现的话，交易成本就不会存在。 三、交易费用的应用与评价 1、对交易费用范畴与方法的评价 （1）缺陷与不足 首先，交易费用的外延不确定； 其次，过分夸大交易费用的作用。 （2）意义与价值 首先，为新制度经济学奠定了理论基础，推动了经济学理论的发展。 其次，为经济学提供了新的分析工具。 最后，交易费用范畴与方法对我国经济体制改革有一定的借鉴价值。即如何进行改革成本与改革收益的权衡。 2、对威廉姆森对交易费用决定因素理论的评价 （1）理论与实践价值 首先，他采用了新的分析框架，将人与人的权力关系的研究纳入到了经济学分析框架中。其次，他的分析大大推进和丰富了科斯创立的交易成本理论。 第三，为交易成本的计量研究和实证检验开辟了新的研究视角。 （2）缺陷与不足 首先，他的分析只是说明了哪些因素导致了市场交易成本的上升，并没有回答“市场交易成本为什么会产生”的问题。 其次，他的分析框架中只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到人类行为中还有信任的一面。要想更好地理解人类行为的实质，就必须同时了解人类信任的形成原因。 篇三：张五常：经济组织与交易成本张五常：经济组织与交易成本 科斯（Coase）定理的一个重要引申是，如果所有的交易成本都为零，则不论生产和交换活动怎样安排，资源的使用都相同。这意味着，在没有交易成本的情况下，各种制度的或组织的安排提供不了选择的根据，区此也不能用经济理论来解释。不仅经济组织是随机决定的，而且实际上谈不上有什么组织：生产和交换活动都只是由市场的看不见的手引导的。 但是组织或各种制度的安排确实存在，而且为了解释它们的存在和变化，必须把它们视为在交易成本的约束下选择的结果。 在最广泛的意义上，交易成本包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁宾逊克鲁索（Robinson Crusoe）经济中的成本。交易成本的定义这么宽广很有必要，因为各种类型的成本经常无法区分。这样定义，交易成本就可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。显然，这些成本的确很重要，把它们称为“交易成本“，可能引起误解，因为它们甚至在像共产主义国家那样的经济里，也会赫然耸现。 从定义上看，一个组织总要求有人去组织它。在最广泛的意义上，所有不是由市场看不见的手指导的生产和交换活动，都是有组织的活动。这样，任何需要经理、主任、监督者、管理者、实施者、律师、法官、代理人，或甚至中间人的活动安排，都意味着组级的存在。这些职业在鲁滨逊经济中，是不存在的，给他们的工作支付的工资，就是交易成本。 当把交易成本定义为一切在克鲁索经济中没有的成本，组织被同样广义地定义为任何要求有看得见的手服务的活动安排时，就出现一个推论：所有的组织成本都是交易成本，反之亦然。这就是为什么过去 20年间，经济学家总是竭力用变化的交易成本来解释各种组织结构形式的原因。 一些明显的例子可以说明这一点。一个工厂（一个组织）的工人，可以由计件或计时工资的办法支付其工资。如果测定和监督的成本（交易成本的一种类型）为零，那么不管哪种做法都会产生相同的结果。但是在这些成本大于零的情况下，如果测定产量的成本相对较低，那就很可能实行计件工资。而如果测定时间和监督生产的成本比测定产量的成本低，就很可能选择计时工资。再如，有些饭馆（也是一种组织）按所卖食品的数全计价，另一些实行自助餐，在每人固定的价格下，允许消费者随便进餐。确定人和确定所消费食品的数量的成本与食品的基本成本之比，决定了会选择哪一种做法。如果完全没有交易成本，工厂或饭馆首先就不会存在，因为消费者会直接从生产商品和提供服务的投入所有者那里购买。 早在 1937年，RH科斯就用决定市场价格的成本（交易成本） ，解释了厂商（组织）的出现。当测定各个工人各自的贡献和议定一个产品的各部件价格的困难，使交易成本很大时，工人就会选择在一个工厂（厂商）里工作；他通过合同支出了他的劳动使用权，自愿服从看得见的手的管理，而不是自己通过市场的看不见的手向消费者出卖他的服务或产品。因此可以说，厂商取代了市场。随着这 用交易成本分析制度（组织）选择，优于其他三种方法。一种方法主要研究刺激。然而，在理论上，刺激是观测不到的，如果我们用实施成本来研究这个问题，就能更好地得到可验证的命题。第二种方法是采用风险。但是很难确定风险在不同情况下怎样变化。许多风险问题，譬如协议能否兑现的不确定性问题，也是交易成本问题，直接用交易成本来分析，更容易处理。最后，交易成本分析中，一(来自: 小龙 文档 网:交易成本与制度)些最近的进展，要求把注意大放到体现在不诚实、欺骗、逃避责任和机会主义行为里的成本上。可是这些都是不明确的术语，不论它们描过的是什么，在某种程度上总是会被发现的。就我们能够确定的鼓励不诚实特殊交易成本的程度而言，这种模糊的解释就不再需要了。最终要搞清楚的是，在什么意义上，我们可以说一个人“越来越不诚实“或“越来越是机会主义的“？ 分析经济组织的交易成本方法，可以从几个参与者扩展到“政府“或甚至国家本身。在较低层次上，共管单位的所有者们几乎可以作为一种具有特定细则的统治形式，他们选举委员会来实施共同关心的事物，决策由多数票决定。投票选举的交易成本比一定条件下的利用价格和美元的选举的交易成本小，不重要的事情甚至可以授权给一个“独裁的“经理，从而进一步削减投票成本。同样，一个特定地区的居民可以选择合并为一个城市，选举他们自己的市长，建立制定法规的委员会，雇佣消防人员和警察，并决定其他公共事宜。 私人产权具有一种独有的优点，允许个人财产的所有制可以有不参加某一组织的选择。这种选择是对采用具有较高交易成本的组织的有力制约。确实，由多数票决定的原则，一个特定地区的家庭可能会丧失不参加一个城市社团的选择（不像一个工人，在自由企业经济里，总是可以选择不加入一个“厂商“行使他自己的判断力，可以卖掉他的房子，搬到其他地方去。 在竞争条件下，私人产权进一步削减了交易成本。