《证券公司开立客户账户规范》解读答案

证券公司开立客户账户规范解读答案篇一：C13033证券公司开立客户账户规范解读答案 100 分篇二：C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 课后测验 (100 分) 一、单项选择题 1. 证券公司开立客户账户规范规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（ ）完成回访。 A. 1 个月内 B. 2 个月内 C. 3 个月内 D. 账户开通前 您的答案：D 题目分数：10 此题得分： 2. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定 ，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（ ）个交易日内办理完毕。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 您的答案：B 题目分数：10 此题得分： 3. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定 ，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ） 。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 您的答案：B 题目分数：10 此题得分： 二、多项选择题4. 根据证券经纪人管理暂行规定 ，证券经纪人不得有下列行为：（ ） 。 A. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 C. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 D. 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分： 5. 根据证券公司监督管理条例 ，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。 A. 申报的姓名或者名称 B. 职业状况 C. 身份的真实性 D. 收入状况 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分： 三、判断题 6. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。 （ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分： 7. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客 户单独建立纸质或者电子档案。 （ ）您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 8. CA 证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 9. 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。 （ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分： 10. 对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。 （ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分： 试卷总得分： 篇三：C13033证券公司开立客户账户规范解读 九十分C13033证券公司开立客户账户规范解读 90 分 一、单项选择题 1. 根据证券公司开立客户账户规范 ，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（ ） 。 A. 具有证券从业资格 B. 可以为营销人员 C. 经培训合格后方可上岗 D. 为证券公司的正式员工 2. 根据证券公司开立客户账户规范 ，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（ ）完成回访。 A. 开通后 5 个工作日内 B. 开通前 C. 开通后 10个工作日内 D. 开通后 3 个工作日内 二、多项选择题 3. 根据证券公司开立客户账户规范 ，证券公司可以采取以下方式为客户开立账户（ ） 。 A. 通过网上方式为客户开立账户B. 通过见证方式为客户开立账户C. 在营业场所为客户现场开立账户D. 证监会认可的其他方式4. 证监会 XX 年发布的关于加强证券经纪业务管理的规定针对客户开户回访提出了明确的要求，其中包括（ ）等。 A. 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3年 B. 回访内容限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户 C. 证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的 10% D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 1 个月内完成回访三、判断题 5. 根据证券公司开立客户账户规范 ，网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请；证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规，并对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。 （ ） 正确 错误 6. 证券公司开立客户账户规范发布前，关于资金账户开立的相关规定，只在证监会发布的关于加强证券经纪业务管理的规定中有所涉及，缺乏系统规范。 （ ）正确 错误 7. 根据证券公司开立客户账户规范 ，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对代理人进行投资者教育，是否对客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。 （ ） 正确 错误 8. 根据证券公司开立客户账户规范 ，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。 （ ） 正确 错误 9. 根据证券公司开立客户账户规范