2015版内部审表检查表

1 Q/E4.1理解组织及其环境 是否有对影响质量、环境有影响的因素进行识别和监控？已编制环境因素识别控制程序进行识别和管理，2) 环境影响因子主要有：大气污染、水污染、土壤污染、噪声、振动、固体废物、资源消耗、有毒有害化学品使用、臭氧层破坏、电磁辐射、光热辐射、恶臭及其它因子等因素，识别和评价结果记录在2016环境因素汇总评价表中符合2Q/E4.2理解相关方的需求和期望 是否有识别相关方的需求和期望并进行分析评价？ 已编制对相关方施加影响控制程序进行识别和管理，并记录在重点施加影响相关方一览表中. 符合3 Q/E4.3确定质量/环境管理体系 是否有确定体系的边界和适用性范围？已编制发行TT-QEM管理手册1、范围1.1总则1.1体系覆盖范围：Q家具五金制品的设计和制造;E:家具五金制品的设计和制造所涉及的相关管理活动。1.2本公司的QE管理体系是依据ISO9001-2015、ISO14001-2015和标准而建立的，建立的QE管理体系符合标准的所有要求。1.3本手册是公司进行QE管理体系内审和第三方认证与监督审核的依据。1.2应用广东图特家居科技股份有限公司按ISO9001：2015 、ISO14001-2015和标准要求建立QE管理体系。本公司提供专业地家具五金制品的设计和制造和服务。本公司承诺严格依照国家相关法律法规的要求并结合客户要求及行业规则提供服务。符合4Q4.4质量管理体系及其过程E4.4环境管理体系H4.1总要求是否有按照ISO9001:2015和ISO14001：2015标准要求建立、实施、保持和持续改进管理体系？已按照ISO9001:2015和ISO14001：2015标准要求编写了管理手册，运行所需要的程序文件共25份，如文件控制程序、记录控制程序等。并且在2016年8月12日至13日进行内部审核，计划在2016年8月19日进行管理评审。符合广东图特家居科技股份有限公司内 审 检 查 表过程：组织环境过程 相关部门：管理层序号 标准条款 审核項目 审核记录 评价表单编号：TT-AP004-06 A0 第1页，共33页广东图特家居科技股份有限公司内 审 检 查 表过程：组织环境过程 相关部门：管理层序号 标准条款 审核項目 审核记录 评价5 Q/E6.1应对风险和机遇的措施 是否识别风险？采取了那些措施应对风险和机遇？ 已接照质量风险评估识别和控制程序对风险和机遇进行了识别并制定了相关措施并记录在过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表中 符合审核员： 日期：表单编号：TT-AP004-06 A0 第2页，共33页1 Q/E6.1应对风险和机遇的措施 是否识别风险？采取了那些措施应对风险和机遇？ 已接照质量风险评估识别和控制程序对风险和机遇进行了识别并制定了相关措施并记录在过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表中 符合2Q/E6.2质量/环境目标及其实现的策划是否有制定质量和环境目标，对目标的实现是否进行了策划？通过编制管理手册对质量和环境目实施了策划，在目标分解办法和环境目标、指标及管理方案版本1.8中确定了目标的管理方案，如客诉率：0.4%/月；厂界噪声符合国家规定标准昼间60分贝。符合3 Q/E9.1分析和评价是否确定了质量管理体系监视和测量的内容？如何确保监视和测量的结果是有效的？是否对质量管理体系的绩效和有效性进行评价？编制管理评审程序和内部审核程序明确了体系的监视和测量的内容，产品的监视和测量程序明确了质量和需要监视和测量的内容，环境监测与测量控制程序明确了环境需要监视和测量的内容。并通过体系审核（2016年8月12日至8月13日）和管理评审（计划2016年8月19日）对质量和环境体系的绩效和有效性进行了评价。符合4 Q/E9.3管理评审是 否 有 制 定 管 理 评 审 计 划 ， 是 否 有 按 计 划实 施 管 理 评 审 ， 管 理 评 审 的 输 入 是 否 全面？有没有形成文件化的管理评审输出？编制了2016年度的管理评审计划并计划在2016年8月19日进行了管理评审，由各部门编写管理评审提案表作为管理评审输入，在管理评审后形成了管理审查报告符合审核员： 日期：广东图特家居科技股份有限公司内 审 检 查 表过程：应对风险和机遇过程 相关部门：管理层序号 标准条款 审核項目 审核记录 评价表单编号：TT-AP004-06 A0 第3页，共33页1Q/E6.2质量/环境目标及其实现的策划H5.4策划是否有制定质量和环境目标，对目标的实现是否进行了策划？通过编制管理手册对质量和环境目实施了策划，在目标分解办法和环境目标、指标及管理方案版本1.8中确定了目标的管理方案，如客诉率：0.4%/月；厂界噪声符合国家规定标准昼间60分贝。符合2 Q/E7.3意识 组织的质量方针、目标是否让每个员工了解。 有组织员工进行体系的培训和教育，宣导质量方针和目标，以及各岗位人员在体系中的作用。 符合3 Q/E7.4沟通/信息交流 是否有建立沟通机制？沟通是否畅通？有哪些沟通方式？通立了沟通的机制、明确了沟通的内容、时机、对像和方式。如人事部通过制作张贴宣传标语对全员宣导公司的方针，通过内审报告的方式，由内审组长对各部门和管理层通报内审的结果等等符合4 Q/E9.1分析与评价是 否 确 定 了 质 量 管 理 体 系 监 视 和 测 量 的 内容 ？ 如 何 确 保 监 视 和 测 量 的 结 果 是 有 效的 ？ 是 否 对 质 量 管 理 体 系 的 绩 效 和 有 效 性进行评价？编制管理评审程序和 内部审核程序明确了体系的监视和测量的内容，产品的监视和测量程序明确了质量和需要监视和测量的内容，环境监测与测量控制程序明确了环境需要监视和测量的内 容。并通过体系审核（2016年8月12日至8月13日）和管理评审（2016年8月19日）对质量和环境体系的绩效和有效性进行了评价。符合5 Q/E10.2不符合和纠正措施 是否有建立不符合的处理机制，对于不符合是否有采取纠正措施？有建立纠正措施控制程序和不合格品控制程序对不符合项由责任部门进行纠正，对纠正措施以及措施的有效性及结果填写纠正措施报告和不合格品处理报告形成记录。符合审核员： 日期：广东图特家居科技股份有限公司内 审 检 查 表过程：目标策划过程 相关部门：管理层序号 标准条款 审核項目 审核记录 评价表单编号：TT-AP004-06 A0 第4页，共33页1 Q/E5.3组织的岗位、职责和权限 是否明确本部门及各岗位的职责和权限？ 参照管理手册0.9部门工作职责权限和品质部岗位职责汇编 对QE和IQC进行了询问了解其岗位职责要求，其各自回复OK。 符合2 Q6.1应对风险和机遇的措施 是否识别了本部门的风险？采取了那些措施应对风险和机遇？ 已接照质量风险评估识别和控制程序对风险和机遇进行了识别并制定了相关措施并记录在过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表中 符合3Q/E6.2质量/环境目标及其实现的策划是否有制定本部门的目标？部门有目标是否有达成？查核目标分解办法清单中有针对品质部制定了客诉率目标，并查核了2016年1-7月的统计表，目标达成情况如下：查客诉率：0.4%/月，1月统计数据为0，3月统计数据为0，均小于目标值0.4%/月，目标达成。符合4 Q/E8.1运行策划和控制废 弃 物 是 否 有 分 类 ？ 是 否 了 解 废 弃 物 的 分类 种 类 ？ 制 定 了 哪 些 能 资 源 节 省 之 办 法 ?人 员 是 否 了 解 ? 是 否 对 能 资 源 使 用 情 况 进行记录管理?经询问IQC组长了解：有一般废弃物和危险废弃物，有可回收和不可回收废弃物；能源方面有水、电、纸张等。查看现场有两个废弃物回收箱，并分别贴有可回收和不可回收标签，纸张有单面废纸回收再利用，并且已打印的一面有盖作废印章。符合5 Q8.6产品和服务的放行原材和制程放行的状态标示是否合格？制程中是否所有订单都是经首件检验合格后才批量生产？成品放行有否按标准要求进行抽样？各阶段放行的相关检验记录是否合格？经查核贴合部现场存放的原材和成品：查0.8*157mm 采购合同：201606141202016-6-20 原材外箱上“原材料-出入仓库记录标签”标识OK，装配成品20151014001 2015-10-22 合格标示。查首检2016-7-7 20160415021 WL-OR-00727，首检人员邓芳 审核人项火芳查参照WI-PG-002抽样计划及允收水准，来料报告：日期2016-6-27合同20160620030 铝钉 数量 320000PCS 抽检 800PCS检验标准 11级，特殊 S-3尺寸，外观，环保合格，结果判定合格。查参照WI-PG-002抽样计划及允收水准成品：合同：16-HJFLV-S0018 生产日期：2016-6-22 数量13440PCS 抽检315PCS 外观/尺寸/功能合格。检验结果：合格。检验人：王昌勤。符合广东图特家居科技股份有限公司内 审 检 查 表过程：产品和服务放行过程 相关部门：品质部序号 标准条款 审核項目 审核记录 评价表单编号：TT-AP004-06 A0 第5页，共33页广东图特家居科技股份有限公司内 审 检 查 表过程：产品和服务放行过程 相关部门：品质部序号 标准条款 审核項目 审核记录 评价6 Q8.7 不合格输出的控制来料不合格的处理是否符合程序要求？成品返工后是否经重检？让步放行的记录是否合格？对客户退回的不合格品的处理？查核2016-7-7外发氧化来料，NO 16070019 9120PCS 抽检200PCS,35%不良，由IQC发出了不合格品处理报告，MRB处理意见：全检。查合同：16-HJAES-S0075 数量 3000PCS,抽检125PCS,不良50PCS 不良率10% 退货返工报告处理意见：装配返工 返工记录 返工后检验记录：OQC2016060312 .返工结果合格。查2016-3-11客人投诉：娇兰小黑裙开盖力偏小 ，针对责任部门的原因的分析和改善措施见CAR NO：2016031401纠正行动报告（5C报告）。符合7Q9.1.3分析与评价H8.4 数据分析是否对本部门的不合格进行分析，是否采取有效措施？查2016-3-11客人投诉：娇兰小黑裙开盖力偏小 ，针对责任部门的原因的分析和改善措施见CAR NO：2016031401纠正行动报告（5C报告）。改善措施：修改内部制程生产图纸及作业指导书。符合8Q10.2不合格和纠正措施H8.3 不合格产品的控制来料异常的确认及改善状况？针对不合格问题的原因分析是否分析到之主要关联因素？针对制定的改进措施是否有效？措施的确认是否按要求执行？查核2016-7-7外发氧化来料，NO 16070019 9120PCS 抽检200PCS,35%不良，由IQC发出了NO:QCS2016070714不合格品处理报告，MRB品质部/生产部/资材部/工程部会签处理意见：全检。查核NO:QCS2016070714不合格品处理报告责任人对原因进行了分析，并制定了纠正措施，由品质主管焦春茂对措施的有效性于2016年7月9日对措施执行的有效性进行了确认。符合审核员： 日期：表单编号：TT-AP004-06 A0 第6页，共33页1 Q/E5.3组织的岗位、职责和权限 是否明确本部门及各岗位的职责和权限？ 参照管理手册，人事部管理职责及岗位说明书对培训专员黄丽进行了询问了 解其岗位职责要求，其各自回复OK 符合2 Q6.1应对风险和机遇的措施 是否识别了本部门的风险？采取了那些措施应对风险和机遇？ 已接照质量风险评估识别和控制程序对风险和机遇进行了识别并制定了相关措施并记录在过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表中 符合3Q/E6.2质量/环境目标及其实现的策划是否有制定本部门的目标？部门有目标是否有达成？查目标分解办法和环境目标、指标及管理方案版本1.8中确定了目标的管理方案，如培训计划达成率：100%；查1-7月，达成目标。 符合是否有安全通道及相应的标识？ 查1栋1楼五金车间进出口门及消防通道均挂有效有标识牌 符合消防通道是否畅通？ 经查看各消防通道均畅通可行 符合是 否 有 配 备 消 防 设 施 ， 设 施 是 否 有 定 期 管理和维护？ 检查各部门消防设备，灭火器、应急灯、安全出口指示灯均有定期检查和维护 符合是否针对紧急应相关要求做现场演习? 经查2016年06月全厂员工参与了消防安全与化学品泄漏应急演习 符合5 Q9.1.3分析与评价 是否对本部门的不合格进行分析，是否采取有效措施？ 查无不合格发生。 符合6 E10.2不符合和纠正措施 是 否 对 本 部 门 的 不 合 格 采 取 有 效 纠 正 措施？ 查无不合格发生。 符合审核员： 日期：评价广东图特家居科技股份有限公司内 审 检 查 表过程：应急准备和响应过程 相关部门：人事部、生产部、仓库序号4标准条款E8.2应急准备和响应审核項目 审核记录表单编号：TT-AP004-06 A0 第7页，共33页1 Q/E4.1理解组织及其环境 是否有对影响质量、环境有影响的因素进行识别和监控？已编制环境因素识别控制程序进行识别和管理，2) 环境影响因子主要有：大气污染、水污染、土壤污染、噪声、振动、固体废物、资源消耗、有毒有害化学品使用、臭氧层破坏、电磁辐射、光热辐射、恶臭及其它因子等因素，识别和评价结果记录在2016环境因素汇总评价表中符合2Q/E4.2理解相关方的需求和期望 是否有识别相关方的需求和期望并进行分析评价？ 已进行识别和管理，并记录在相关记录中. 符合3 Q/E5.1领导作用和承诺 是否有在系体运行过程中发挥领导作用及作出承诺？明确了公司的质量和环境方针和目标（见 0.8 管理方针和管理目标），确立了体系运作的组织架构及明确各部门职责（见 0.9 部门工作职责权限）使管理体系融入业务过程。符合4 Q/E6.1应对风险和机遇的措施 是 否 识 别 了 风 险 ？ 采 取 了 那 些 措 施 应 对 风险和机遇？ 已接照质量风险评估识别和控制程序对风险和机遇进行了识别并制定了相关措施并记录在过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表中 符合5Q/E6.2质量/环境目标及其实现的策划是否有制定质量和环境目标，对目标的实现是否进行了策划？通过编制管理手册对质量和环境目实施了策划，在目标分解办法和环境目标、指标及管理方案版本1.8中确定了目标的管理方案，如客诉率：0.4%/月；厂界噪声符合国家规定标准昼间60分贝。符合6Q/E9.1分析和评价 是 否 对 本 部 门 的 不 合 格 进 行 分 析 ， 是 否 采取有效措施？ 查无不合格发生。 符合广东图特家居科技股份有限公司内 审 检 查 表过程：绩效评价过程 相关部门：管理层、生产部、品质部序号 标准条款 审核項目 审核记录 评价表单编号：TT-AP004-06 A0 第8页，共33页广东图特家居科技股份有限公司内 审 检 查 表过程：绩效评价过程 相关部门：管理层、生产部、品质部序号 标准条款 审核項目 审核记录 评价7 Q/E9.2内部审核是否有制定内部审核计划，是否有按计划实施内部审核，是否 编制了2016年度的年度内审计划表和内部审核实施计划表，对内部审核结果进行分析，内审不符合项是否有采纠正措施？措施效果是否有效？对于内审不符合将会开出 内部审核不符合通知单并由审核员跟进措施效果方可结案。 符合8 Q/E9.3管理评审是否有制定管理评审计划，是否有按计划实施管理评审，管理评审的输入是否全面？有没有形成文件化的管理评审输出？编制了2016年度的管理评审计划并计划在2016年8月19日进行了管理评审，由各部门编写管理评审提案表作为管理评审输入，在管理评审后形成了管理审查报告符合审核员： 日期：表单编号：TT-AP004-06 A0 第9页，共33页1 Q/E:4.1理解组织及其环境 是否有对影响质量、环境有影响的因素进行识别和监控？已编制环境因素识别控制程序进行识