ISO14001-2015内审检查表 精品

记录编号： 被审核部门：CMC EHS&PM PRO ENG WH QA/QC HR PUR R&A FNC R&D MKT SAL 符合 轻微 一般 严重询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响的外部环境进行识别？ Y Y沟通交流询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响的内部环境进行识别？ Y Y沟通交流是否对这些内部和外部因素的相关信息在工作例会或者管理评审会上进行监视、评价和更新 Y Y查看记录是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求进行了识别？（包括：行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发布的制度；组织要求；自愿标示或环境承诺；组织契约合同的承担义务等） Y Y沟通交流是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ Y Y查看文件询问是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的活动、产品和服务？ Y Y沟通交流环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部相关方） Y Y沟通交流是否确定了环境管理体系所需的过程 Y Y 查看文件是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、输出、资源和职责 Y查看文件是否确定过程的运作准则和方法，包括监视和测量的方法？ Y查看文件是否针对过程确定了过程预期结果（过程目标）以及过程风险？ Y沟通交流过程风险如何控制？ Y 沟通交流保持形成文件的信息是否充分、适宜？ Y 查看文件Y审核员：4.2 了解相关方的需求和期望4.1 了解组织及其所处环境审核判定4.4 环境管理体系ISO14001:2015内审检查表4 组织的环境5 领导力涉及部门标准条款 审核内容 审核方法 审核记录4.3 确定环境管理体系的范围审核日期：5.1 领导力和承诺 领导的作用和承诺通过什么方式来实现 Y 沟通交流公司的环境方针是什么 Y 沟通交流环境方针是怎么制定的 Y 沟通交流环境方针是如何对员工进行宣贯的？查看实施的证据 Y查看记录环境方针是如何实现的 Y 沟通交流抽查不同层级员工的工作职责描述，每个层级抽3个人，看是否有关于环境方面职责的描述Y Y沟通交流&查看文件询问本部门在环境管理方面的职责有哪些 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 提问沟通现场抽查岗位人员，考查是否知道其职责，履行情况如何？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y抽样提问环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报告？相关职责权限是否有规定？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y提问沟通本部门存在哪些潜在风险和机遇？是否有对风险和机遇进行了识别？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流对风险和机遇是否采取了有效的评估方式 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y是否对环境相关的风险和机遇采取了相应措施和控制？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流是否对公司的环境因素进行识别？识别是否充分？ Y沟通交流识别和评价是否考虑变化，包括已计划的或新开发、新的或修改的活动、产品和服务 Y沟通交流识别和评价是否考虑异常情况和可合理预见的紧急情况。沟通交流查看环境因素识别与评价的形成文件的信息。 Y 查看文件本部门识别出哪些环境因素？记录如何 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 查看记录本部门是否有重大环境因素？如有，分别是哪些？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流是否考虑确定并可获取与其环境因素有关的合规性义务 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流是否考虑确认如何将这些合规性义务应用于组 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 沟通交流是否在建立、实施、保持和持续改进环境管理体系时，对这些合规性义务进行了考虑 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流策划措施是否对下列事项起到管理作用？重要环境因素；合规性义务；过程中识别的风险和机会 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流6.1应对风险和机会的措施6.1.1 概述6 策划5.3组织的作用、职责和权限6.1.3合规义务6.1.4 措施的策划5.2 环境方针6.1.2 环境因素如何将这些措施融入并实施于环境管理体系过程或其他业务过程？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流评价这些措施的有效性。策划这些措施时，组织应考虑其可选的技术方案和财务、运行及经营要求。 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y现场观察6.2环境目标及其实现的策划是否定公司环境目标、指标及管理方案？如何实现？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流6.2.1 环境目标 公司的环境目标是否进行分解？建立部门和岗位目标？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流6.2.2实现环境目标措施的策划了解有哪些目标？目标值及达成情况如何？没有达成的看看有没有原因分析 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y查看文件资源配置情况，通过观察，交流获得资源配置的实施证据。是否考虑：a.现有内部资源的能力和约束；b.需要从外部供方获得的资源。 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y观察交流查看基础设施的配制情况 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 观察交流查看重要或关键设备的维护保养记录，确认是否满足工序环境的要求 Y Y Y Y查看记录查特种设备的定期检定情况 Y Y 查看记录现场观察生产过程环境控制情况 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 现场观察测量资源的配置是否满足测量任务的需求 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 观察交流抽查强制性计量器具的检定实施的证据。 Y Y 查看记录是否确定与环境管理体系有关重要的岗位人员的任职要求？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流人员的安排是否满足需求？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 沟通交流是否按需求安排了培训？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 沟通交流是否保持了适当的培训记录？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 查看记录抽查重要岗位人员的岗位能力评价的实施证据（废水处理工证书等） Y查看记录7.3 意识 现场抽查3名员工，询问环境方正，相关的环境目标，他们对环境管理体系有效性的贡献，包括改进环境绩效的好处等，了解人员的意识状态Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y抽查沟通7.4信息交流 Y7.4.1 概述 了解有哪些需要沟通的事项，有哪些沟通方式，抽查与环境管理体系相关的重要事项的沟通的实施证据 Y沟通交流查看记录7.4.2 内部信息交流内部信息交流的主要内容有哪些Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流7 支持6.1.4 措施的策划7.2 能力7.1 资源7.4.3 外部信息交流外部信息交流的主要内容有哪些Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流7.5 文件化信息 Y7.5.1 概述 形成的文件有哪些？查阅文件清单 Y 沟通交流7.5.2 创建和更新 创建和更新应考虑什么，查看文件管理程序，看是否有文件名，作者，版本号，生效日期，格式是否统一，文件的审批流程是否明确，文件发放沟通的流程 Y查看文件作废的文件如何控制？ Y 沟通交流与环境管理体系有关的外来文件是否收集，并确认是否是有效版本。 Y查看文件是否了解本部门在环境运行具体流程及工作内容？执行程度怎么样？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流对污染物排放的控制情况：废水，废气，厂界噪声，固体废弃物，危险化学品，资源能源的消耗情况，查看相关的检测报告。 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y查看文件考虑是否需要提供与产品和服务的运输或将交付和交付使用后最终处置的潜在重大环境影响的信息 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流8.2应急准备和响 是否了解哪些情况属于紧急情况 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 沟通交流如果发生化学品泄漏等紧急事故时，员工是否掌握处理流程与方法 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y沟通交流是否有相关的培训与演练 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 沟通交流如果有查看相关的记录 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 查看记录Y Y9.1监视、测量、分析和评价 Y Y9.1.1 概述 确定的监视和测量的对象、方法、时机，包括测量结果评价方法和时机有哪些？ Y Y沟通交流9.1.2 合规性评价 组织是否确定了对合规性义务进行合规性评价的频次？是否保留了合规性评价相关的文件化信息（可做为合规性评价结果的证据和采取的后续措施等）？ Y Y沟通交流&查看记录组织是否制定了内部审核方案？方案内容是否包括了频次、方法、职责、策划要求和报告？ Y Y沟通交流组织内审的策划时间间隔？是否有按策划的时间间隔进行内部审核？ Y Y沟通交流内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？ Y Y 沟通交流是否采取了适当的纠正和纠正措施？ Y Y 沟通交流7.5.3文件化信息的控制9.2 内部审核8.1 运行策划和控制8 运行9 绩效评价查看最近一次内审的计划，首末次会议签到表，内审记录，内审报告及整改报告 Y Y查看记录查看内审员的资质证书或培训记录 Y Y 查看记录查看管理评审的程序文件，管理评审是怎么策划的，策划了哪些内容 Y Y查看文件是否明确了管理评审的输入？ Y Y 查看文件是否明确了管理评审的输出？ Y Y 查看文件是否按策划的时间对组织的质量管理体系进行评审？ Y Y查看记录是否保留形成文件的信息？作为管理评审的证据？ Y Y查看记录查看上一年的管理评审记录 Y Y 查看记录查看管理评审的输出以及对于这些输出的跟进 Y Y 查看记录10.1 概述 询问公司/部门通过什么途径来进行改进 Y Y 沟通交流询问公司/部门发生不符合应采取什么措施？Y Y Y