精华版-供方ROHS体系审核检查表2015

项目 调查及验证事项 评价分数 检查记录及验证结果的评述组织是否有经过经营责任者承认的环境方针？有否确定适合本行业的RoHS方针和目标，以降低有害物质的使用和含有？5. 4. 3. 2. 1. 0 有环境方针，无RoHS方针及目标，但有按客户对有害物质的含量标准制订厂内的有害物质限制标准目标值，且所有员工以此标准执行组织是否建立环境和RoHS管理的组织架构，并对执行和验证人员的责任和权力进行文件化定义并进行有效沟通？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，环境管理程序有建立环境及RoHS的组织架构组织是否建立并维持识别和获得法律和客户对有害物质相关要求的程序？这些信息是否持续更新？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 依环境相关法律法规管理程序执行是否能够及时将法律法规及顾客要求在公司内部体系中进行反映？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 依环境相关法律法规管理程序执行组织是否已建立并施行对产品和制造流程中的有害物质进行持续识别的程序，并进行必要的控制测量？ 5. 4. 3. 2. 1. 0依制程检验控制程序、成品检验控制程序、标识和可追溯性管制程序产品过程管理程序执行。组织是否为实施，控制和改善RoHS管理体系提供必要的资源，包括人力资源，特殊技能，技术和财务资源？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有，购入2台RoHS测试仪，并对技术及品保人员进行专业培训，持证上岗。组织是否对可能影响ROHS管理体系施行的人员进行培训并对其能力进行评估（能力须从适宜的教育程度、培训和经验等方面进行定义）？是否针对从业员工将产品环保协议中的要求事项进行了彻底的周知？（教育训练体系以及计划）5. 4. 3. 2. 1. 0有对RoHS管理体系相关人员进行培训并取证，且环保协议每次更新后均会对其进行培训并悬挂在现场.有新员工入职培训、部门内训、年度培训，且其中均涵盖环保方面，包括ROHS.REACH.WEEE等是否按与本公司签订的产品环保协议中规定有害物质控制目标进行控制并达到这些要求？ 5. 4. 3. 2. 1. 0厂内严格按照环境管理程序供应商管理程序及宇球环境管理物质标准执行，持续环保管控，以实现满足客户需求。*科技有限公司供方环境（RoHS）管理体系审核检查表供方名称： *有限公司 审核日期： 2015-06-11 审核员： * *1、体系建立、方针和目标 评价基准 :5 完全实施运用，已进入持续改善阶段 4 流程完善并处于实施成熟阶段 3 流程完善，但处于早期实施阶段 2 有流程，但不完善 1 有应对方法，但无正式的流程 0 没有应对方法或无回答、无任何对应措施 *科技有限公司供方环境（RoHS）管理体系审核检查表供方名称： *有限公司 审核日期： 2015-06-11 审核员： * * 评价基准 :5 完全实施运用，已进入持续改善阶段 4 流程完善并处于实施成熟阶段 3 流程完善，但处于早期实施阶段 2 有流程，但不完善 1 有应对方法，但无正式的流程 0 没有应对方法或无回答、无任何对应措施 项目 调查及验证事项 评价分数 检查记录及验证结果的评述组织是否建立程序以确保对有害物质的控制要求在客户、供应商、承包商和其他相关方（包括认机构）间得到有效沟通？5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依信息交流控制程序执行有害物质的控制要求是否在组织各相关职能和层次，包括操作员工进行传达？传达方式如何？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依信息交流控制程序执行如果给我公司的产品中含有不适合品，是否与我公司进行联络？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依不合格品管制程序和信息交流控制程序执行组织是否收集、保留和控制环保法规和客户所要求的RoHS相关文件和数据，包括供应商的记录和数据？ 5. 4. 3. 2. 1. 0客户RoHS要求已统一收集整理并汇总，并与厂内RoHS进行比 对，厂内要求比客户要求均严格，且供应商签回的厂内环保协议由品保统一进行汇总保存记录是否可识别和确认并能追溯到相关活动？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依记录控制程序执行是否在内部图纸、规格书中明确记载了相关于有害物质的规定？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 图面上有规定，规格书中未规定，但在承认书及文件中有规定组织是否有明确的流程来构成RoHS产品的材料宣告表（包括组成方法，执行人员及认可、更新权责）？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有明确,作业内容参考环境管理程序组织是否在设计控制阶段（包括设计输入的要求及设计输出验证）考虑并限制使用有害物质？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有，依设计和开发管制程序6.4.1.4执行是否在给我公司的规格书中明确记载了相关于有害物质的规定？ 5. 4. 3. 2. 1. 0规格书中没有体现有害物质的要求，但在图面及承认书及文件中均有对有害物质含量作要求组织上是否建立从收货到发货之间对原材料/零件进行识别和追溯的程序，以确保只有符合RoHS指令的原材料/零组件才被使用？5. 4. 3. 2. 1. 0 有，依标识和可追溯性控制程序执行，从进料到出货全面进行环保管控。当发现有不适合品时，是否进行管理以明确对象批号、向环境责任者报告、识别现品、隔离、记录等？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有，依不合格品管制程序6.8执行2、信息交流3、文件记录及资料控制4.内部运行控制*科技有限公司供方环境（RoHS）管理体系审核检查表供方名称： *有限公司 审核日期： 2015-06-11 审核员： * * 评价基准 :5 完全实施运用，已进入持续改善阶段 4 流程完善并处于实施成熟阶段 3 流程完善，但处于早期实施阶段 2 有流程，但不完善 1 有应对方法，但无正式的流程 0 没有应对方法或无回答、无任何对应措施 项目 调查及验证事项 评价分数 检查记录及验证结果的评述 组织是否建立和实行对供应商ROHS符合性进行批准或验证的程序 5. 4. 3. 2. 1. 0是，环境管理程序供应商品质/环保协议供应商管理程序均有相关要求，并以输出管控数据。 组织是否要求供应商提出ROHS产品符合性承诺？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有，要求各供应商签订 组织是否建立程序要求供应商实施ROHS管理体系（包括变动管理）？ 5. 4. 3. 2. 1. 0是，环境管理程序供应商品质/环保协议供应商管理程序均有相关要求，并以输出管控数据。 是否在供应商选定基准（新规开设、继续评价）中明确记载了有害物质的控制要求？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 依供应商管理程序和采购管理程序执行 是否对供方提出需要符合有害物质的规定的含量数据及成分表等要求？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有要求供方提供ICP报告及MSDS资料 是否有相关的实验报告来支持宣告表？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 内部EDX环保测试报告和第三方检测报告 是否对其供应商实施ROHS管理体系审核（如通过第三方验证则免此项要求）？ 5. 4. 3. 2. 1. 0通过或不通过第三方验证均对供应商进行RoHS管理体系审核，每年按年度供应商稽核计划实施，并有进行数据记录。 相关的审核是否实际有效？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 审核后开出的，供应商均按时改善，下一次审核时再对上次审核的不符合再次确认均符合我司要求。 组织对高风险的供应商是否要求提供实验报告，控制周期？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依环境管理程序8.2.7执行 是否对于供方（包含第二层、第三层）进行监查以确认它们有不使用有害物质的体系？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 供应商绿色体系审查表，每年有按计划对供应商进行监查，5、供应商管理*科技有限公司供方环境（RoHS）管理体系审核检查表供方名称： *有限公司 审核日期： 2015-06-11 审核员： * * 评价基准 :5 完全实施运用，已进入持续改善阶段 4 流程完善并处于实施成熟阶段 3 流程完善，但处于早期实施阶段 2 有流程，但不完善 1 有应对方法，但无正式的流程 0 没有应对方法或无回答、无任何对应措施 项目 调查及验证事项 评价分数 检查记录及验证结果的评述 是否在新规格材料的选定基准中明确记载了有害物质的控制要求？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依设计和开发控制程序执行 如果有使用再生材料，是否有针对每批材料提供证明的体系？以证实其符合ROHS要求。 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依塑胶副牌料使用管理规定执行 对于进货检查对象，是否制定了针对每批成品、半成品、部品、材料的检查和判断基准？ 5. 4. 3. 2. 1. 0有，依进料检验作业规范成品检验规范制程检验规范执行，并相应制定检验指导书，明确作业标准。 是否根据检查基准进行有害物质方面的确认？确认方式及结果？（是否符合本公司管理基准值） 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，内部有EDX 720环保测试计划，均符合宇球电子环境管理物质标准。 生产现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识（包括制造流程，工装和容器的污染）？ 5. 4. 3. 2. 1. 0现场使用的机台有分有卤无卤专用机台，清洗剂均符合RoHS环保要求，且进料时由品保进行RoHS检测合格后方可使用。 对辨识的污染源是否有适当的防范措施？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 进料及过程中进行RoHS检测，若发现RoHS超标，立即标识隔离后进行调查确认，并送第三方检测确认。 对这些措施是否有过程确认？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 规定时间定期对措施进行过程及效果确认。 是否对于正在使用的设备、工装夹具、辅助材料等进行验证以确保不被污染？ 5. 4. 3. 2. 1. 0所有与产品接触的辅材在EDX自主检测一览表中明确进行RoHS检测，并制定了检治具管理规定 是否对于今后将要制作的设备、工装夹具和新规使用的辅助材料采取措施从源头防止污染？ 5. 4. 3. 2. 1. 0针对工装夹具类由供应商提供第三方检测报告，我司在过程中制造的产品进行RoHS检测以确认过程中使用的工装夹治具是否有被污染到。其它辅材均在来料时每批进行RoHS检测，具体依设计和开发控制程序检治具管理规定执行 是否确定了防止有害物质的污染和混入的作业管理方法？ 5. 4. 3. 2. 1. 0公司制定了各设备的保养管理规定，以及无卤、有卤材料管理规定，环境管理程序11 如果正在使用有害物质，是否进行了恰当的管理以把握使用种类和使用量，并对物质进行区分？ 5. 4. 3. 2. 1. 0目前未发生过使用有害物质超标的原料，如果发生将即刻进行标识隔离后进行确认。6、资材工程管理*科技有限公司供方环境（RoHS）管理体系审核检查表供方名称： *有限公司 审核日期： 2015-06-11 审核员： * * 评价基准 :5 完全实施运用，已进入持续改善阶段 4 流程完善并处于实施成熟阶段 3 流程完善，但处于早期实施阶段 2 有流程，但不完善 1 有应对方法，但无正式的流程 0 没有应对方法或无回答、无任何对应措施 项目 调查及验证事项 评价分数 检查记录及验证结果的评述 组织是否确认及认可供应商提供的产品材料宣告表（完整性，正确性，及时性）？ 5. 4. 3. 2. 1. 0均有对供应商提供的不使用声明进行确认其完整性、正确性、符合性、及时性等，确认OK后才可认可 组织是否建立和实行原材料/零组件进货时进行RoHS符合性验证或检测的程序？ 5. 4. 3. 2. 1. 0有建立，依进料检验控制程序6.3.5执行，每批均有测试且核对相关环保数据资料。 如果在公司内部进行含有量的测定，是否采取措施以维持装置的测定精度并进行确认？（保养、校正记录） 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依EDX-720使用说明执行，并每日点检确认。 确认及认可人员是否有足够的能力来执行此项工作？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 对RoHS测试人员由专业的培训老师进行培训考核后取证 组织是否建立并施行以确保测试数据的准确性和可追溯性？测试结果如何？ 5. 4. 3. 2. 1. 0RoHS检测分析仪测试结果与第三方检测结果进行比对，且每份测试数据进行编号保存，测试结果均符合 组织是否建立程序以确保由供应商和分包商提供的宣告表的质量，准确性和可追溯性得到验证？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依供应商管理程序环境管理程序执行 组织是否在出厂检验中确认ROHS的符合性？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依成品检验规范6.3 &6.4执行 是否在发货前进行最终确认？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依成品检验规范6.4环境管理执行 是否可以进行从材料、部品至最终产品的生产履历的追踪？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依标示与可追溯行管制程序6.8.1执行，内部进行LOT.NO批号管制。 当我公司提出要求时，是否能够立即提交测定数据？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，内部有EDX 720环保测试仪；环境组有专人对测定数据列清单管制。 是否建立相关于环境/ROHS管理方面的内部审查的程序，并根据审查计划进行实施？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有制订，依内部审查管理程序执行 内审是否包括对ROHS管理体系有效性的评估？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有包括，依内部审查管理程序执行 是否对于内部审查中出现的问题进行改正并确认其有效果？ 5. 4. 3. 2. 1. 0所有内审中提出的不符合均提出原因分析及改善对策，并在规定时间内进行纠正后作效果确认 实施内部审核的人员是否具有资格，并且独立于被审核的部门。 5. 4. 3. 2. 1. 0所有内审人员均持有内审员资格证，且审核中已避开对本部门及直接关联部门的审核。7、监测和测量8内部审核*科技有限公司供方环境（RoHS）管理体系审核检查表供方名称： *有限公司 审核日期： 2015-06-11 审核员： * * 评价基准 :5 完全实施运用，已进入持续改善阶段 4 流程完善并处于实施成熟阶段 3 流程完善，但处于早期实施阶段 2 有流程，但不完善 1 有应对方法，但无正式的流程 0 没有应对方法或无回答、无任何对应措施 项目 调查及验证事项 评价分数 检查记录及验证结果的评述 组织是否建立确保发起和完成纠正和预防措施的程序？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有，依纠正及预防措施管理程序执行 组织是否建立控制不符合产品的程序，包括识别，追溯，分离和处置？ 5. 4. 3. 2. 1. 0