2015版三标一体化管理体系内审检查表

XXXXXX 公司ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门 领导层 审核员 审核日期审核条款 Q:4/5/6/7.1.1/7.1.2/7.3/9.3/10.1/10.3 ；E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3H:4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.6标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1 理解组织及其环境 4.1 4.1 - 与领导层沟通，询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？2理解相关方需求和期望4.2 4.2 - 询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？3确定管理体系的范围4.3 4.3 4.1查看公司三标管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？4 管理体系及其过程 4.4 4.4 4.1查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？5 领导作用 和承诺 5.1.1 5.1 - 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6 以顾客为关注焦点 5.1.2 - - 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？7 方针 5.2 5.2 4.2检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗位、职责和权限5.3 5.3 4.1.1查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。9 策划 6 6 4.3.14.3.3是否对公司面临的风险和机遇进行辨识和评价？是否识别对环境因素和危险源进行辨识和评价，是否对重大风险制订控制措施，控制措施是否可行？是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本？是否策划质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？是否分解至每个部门？本年度的目标指标及管理方案完成情况？10 资源7.1.1 总则7.1.2 人员7.1 4.4.1询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？公司目前人数？提供的人力是否满足公司生产需求？是否安排人员制定公司人力资源发展规划？ 公司有哪些基础设施？是否建立基础设施台账？特别关注是否有特种设备及其特种设备的定检？是否按要求进行了哪些维护保养？能提供哪些维保记录？11 意识 7.3 7.3 4.4.2给你管理者沟通，与其交谈，确认领导是否了解公司的管理方针？是否清楚管理部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？公司领导的质量、环保、安全意识如何？12 管理评 审 9.3 9.3 4.6检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入资料、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？13 改进总则 10.1 10.1 4.6 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？ 4.514 持续改进 10.3 10.34.6询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的，改进输入是否包括了管理评审输出？备注：评价符合打“”；不符合打“X”。ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门 办公室 审核员 审核日期审核条款Q:5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2E:5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2H:4.3/4.4/4.5序 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评号 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2011 价1组织的岗位、职责和权限5.3 5.3 4.4.1查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？职责分工是否明确？2应对风险和机遇的措施6.1 6.1 4.3.14.3.2询问部门负责人，是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价？与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？是否对识别的环境因素和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制措施，控制措施是否可行？是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本？ 3质量、环境、安全目标及其实现的策划6.2 6.2 4.3.3是否策划质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？是否分解至每个部门？本年度的目标指标及管理方案完成情况？4 人员 7.1.2 - - 询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？5 知识 7.1.6 - - 询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？6 能力 7.2 7.2 4.4.2询问负责人，是否确定人员所需的能力？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。7 意识 7.3 7.3 4.4.2抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？8 信息交流 7.4 7.4 4.4.3询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？查看有无员工代表参加协商的活动记录?9 成文信息 7.5 7.54.4.44.4.54.5.4查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求？询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？10 运行策划 和控制 - 8.1 4.4.6询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。11 应急准备 和响应 - 8.2 4.4.7询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？12监视、测量、分析和评价9.1 9.1 4.5.14.5.2询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、产品/环境/职业健康安全符合性等方面？了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、改进需求？评价的结果如何？是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施？13 内部审核 9.2 9.2 4.5.5检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？14 不符合和纠正措施 10.2 10.2 45.3询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？备注：评价符合打“”；不符合打“X”。ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门 供销部 审核员 审核日期审核条款 Q:5.3/6.1/6.2/8.2/8.4/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10.2；E:5.3/6.1/6.2/7.4/8.1/8.2H:4.4.1/4.4.3/4.4.6序 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评号 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2011 价1组织的岗位、职责和权限5.3 5.3 4.4.1询问部门负责人，了解本部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？职责分工是否明确？2应对风险和机遇的措施6.1 6.1 4.3.14.3.2询问部门负责人，是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价？与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？是否对识别的环境因素和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制措施，控制措施是否可行？是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本？ 3质量、环境、安全目标及其实现的策划6.2 6.2 4.3.3是否策划本部门的质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？本年度的目标指标及管理方案完成情况？4产品和服务的要求/信息交流8.2 7.4 4.4.3 询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？是否包括质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息？哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？确定的产品（服务）要求包括哪些？是否考虑了适当的合规义务要求？抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？合同的变更时是如何处理的？5外部提供过程、产品和服务的控制、运行控制信息交流8.4 7.48.1 4.4.34.4.6 询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通质量/环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。询问负责人，外部提供的物资有哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部合格供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？6 应急准备 和响应 - 8.2 -询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？7顾客或外部供方的财产8.5.3 - - 顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？ 8 交付后的 活动 8.5.5 - - 交付前是否经过自检？交付后的活动有哪些？9 顾客满意 9.1.2 - -询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改进机会？10 不合格和纠正措施 10.2 - -成品交付是否有不合格品？是事进行原因分析？采取了哪些纠正措施？纠正措施是否有效？备注：评价符合打“”；不符合打“X”。ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门 员工代表 审核员 审核日期审核条款 H: 4.4.1/4.4.3标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1员工代表职责和权限- - 4.4.1 员工代表职责和权限有哪些？ 分工是否明确？2 沟通与协 商 - - 4.4.3与员工代表交谈，确认员工代表如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？是否代有公司员工进行维权？查看有无员工代表参加协商的活动记录?备注：评价符合打“”；不符合打“X”。ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门 生技部（车间） 审核员 审核日期审核条款5.3/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/8.1/8.3/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.6/8.6/8.7/9.1.1/9.1.3/10.2；E:5.3/6.1.