2017版内部质量审核报告及审核表软件开发、系统集成

内部质量审核报告批准：朱慧昌审核：高杨编制：郭梦业南京眼湖信息科技有限公司二一七年十月2017 年度内审计划JL/CX12-01 编号：01审核目的：按程序文件规定，在规定的期限内对公司的质量管理体系进行审核，验证公司各职能部门在质量管理体系运行中的执行情况，质量管理体系运行是否正常、有效及寻找改进的方向和机会，并最终达到质量方针和质量目标的要求。被审核部门和人员：总经理、管理者代表、综合部、研发部、市场部审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001：2015企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件受审方法：按部门审核，现场的部分过程审核采取抽查的方式。2017 年度内部审核安排：1、公司内部讨论决定安排在 2017 年 10 月中旬实施2、管理者代表内部审核组织工作 编制：郭梦业 日期：2017.10.10 批准：朱慧昌 日期：2017.10.10本次内部审核计划实施审核组长：高杨（A） 组员：郭梦业（B ）注意：审核过程中不能审自己和本部门的工作，审核时间有冲突，主动协调日期： 共 页，第 页 1、审核目的：按规定，检查验证公司各职能部门在质量管理体系运行中是否正常运行和工作改进，并最终实现目标。2、审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001：2015企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件3、审核覆盖：公司所有部门及软件开发、系统集成覆盖的所有过程4、审核时间：2017 年 10 月 15 日首次会议时间：10 月 15 日上午 8:30末次会议时间：10 月 15 日下午 16:005、现场审核：审核期间请被审核有关人员参加下列活动：首/末次会议：最高管理者和其它部门负责人及与审核有关的管理人员参加，审核活动按审核日程安排，被审核方有关人员要求安排好本岗位的工作。日期 时间 部门 审核人员安排/主要条款2017.10.159:0012:009:0012:00午休12：0013:0013:0016:0013:0016:00最高管理者B研发部A综合部（B）市场部（A）1./4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.1.15.1.2/5.26.2/5.3/7.1.3/7.1.4/7.1.5/8.3.2/8.3.3/8.3.4/8.3.5/8.3.6/8.4/8.5.2/8.5/8.5.3/8.6/8.7/9.1.36.2/7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.4/9.3/7.27.5/6.2/5.3/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.2.1/8.4/8.4.3首次内审工作会议会议时间：2017 年 10 月 15 日 上午 8:30会议地点：公司会议室会议主持：高杨会议记录：郭梦业会议内容：1.首先由总经理就各部门负责人在公司首次内部审核中提供要求。2.由管理者代表作今天内审工作计划和内审要求的动员。总经理：同志好！公司今天将进行一次全面的内审，这次审核以新标准GB/T19001-2016/ISO9001：2015 版质量体系要求进行，以质量手册和程序文件为依据，全面审核体系活动运行过程和结果是否符合体系规范，验证体系运行的有效性，并为体系的持续改进提供依据，同时是评价体系的符合性、有效性的一项重要举措。所以我们今天举行质量管理体系运行以来的第一次内审首次会议，希望各部门负责人，以及有关职能人员认真配合内审组，做好这次质量管理体系内审工作，发现问题要做好记录，及时制定并实施纠正和预防措施，使公司的质量管理体系得到持续改进，并使之更加充分、有效。管理者代表：刚才总经理就我们公司质量体系运行以来首次内审工作提出了要求，我首先要感谢在体系运行前期工作中作出成绩和贡献的、对我们工作支持的同志们表示感谢，由于大家的辛勤工作才有今天换版的首次内审会。由于这次新版 ISO9001:2015 标准内容范围较大，我们根据新版标准编写了 质量手册、 程序文件 、 作业指导书 ，因此，我们今天的内审依据是质量管理体系GB/T19001-2016/ISO9001：2015 新标准，也包括公司的质量手册 、 程序文件 、 作业指导书 。内部审核报告JL/CX12-5 编号：01审核目的：验证质量体系在公司各部门运作是否正常审核范围：公司最高管理者及各职能部门审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001：2015受审部门：管理层、综合部、研发部、市场部审核组长 高杨 审核组员 郭梦业审核过程综述：在审核过程中，发现质量体系得到实施和运行，涵盖了公司生产和服务过程。不合格项统计与分析：本次内审共 1 项不合格对质量管理体系的评价：通过内审发现的问题在改进过程中能及时发现其相关问题，给予改进。结论：通过这次内审公司对 ISO9001：2015 运行，质量管理体系正常、充分、有效。纠正措施要求及审核报告分发对象：研发部 2 项编制： 郭梦业 日期： 2017 年 10 月 15 日审 核： 高杨 日期： 2017 年 10 月 15 日批 准： 朱慧昌 日期： 2017 年 10 月 15 日内审查核表JL/CX12-03审核员：郭梦业受审部门 最高管理者 负责人 朱慧昌 日期 2017.10.15标准条款 审核项目 观察结果记录 符合 不符合/描述1.范围4.1 理解组织及其环境1.组织 QMS 覆盖范围和过程是否有缺失？2.组织 QMS 对标准条款是否剪裁？3.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审查：执行质量管理体系新标准，全面覆盖。查：按 GB/T19001-2016/ISO9001：2015条款执行，未作剪裁查：公司制定并发布了质量目标和质量方针，经过统计分析，质量目标与实际要求基本一致。内审查核表JL/CX12-03审核员：郭梦业受审部门 最高管理者 负责人 朱慧昌 日期 2017.10.15标准条款 审核项目 观察结果记录 符合 不符合/描述4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定质量管理体系的范围组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行监视和评审？组织是否确定了质量管理体系的范围？查：公司确定：a）与质量体系有关的相关方；b）这些相关方的要求：公司对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。理解相关方的需求和期望可以帮助公司更好建立清晰的方针和目标，做到目的明确。查：有成文信息，如质量手册 、 程序文件等，文件中有对质量管理体系的范围作了详细的说明。内审查核表JL/CX12-03审核员：郭梦业受审部门 最高管理者 负责人 朱慧昌 日期 2017.10.15标准条款 审核项目 观察结果记录 符合 不符合/描述4.4 质量管理体系及其过程1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进 QMS？2.组织 QMS 是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？3.组织 QMS 关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？4.组织 QMS 及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？查：有内部管理评审、绩效考核、外部评审等。通过领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程的管理查：过程所需的资源和信息得到保证，能足以支持过程有效运行和监控。查：过程测量和监控有有效的成文信息如监视和测量过程控制程序 作业指导书 、 检验规程等。有质量记录单 、数据分析控制程序等测量分析措施。内审查核表JL/CX12-03审核员：郭梦业受审部门 最高管理者 负责人 朱慧昌 日期 2017.10.15标准条款 审核项目 观察结果记录 符合 不符合/描述5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织 QMS 中是否明确并实施了控制？1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性？组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符查：有对外包方进行评审，有供方调查表、供方质量情况记录表、 外包控制程序等文件中有明确规定。查：有顾客满意度情况调查表、顾客来电/来访记录表和信息沟通控制程序 。查：有特种设备安全监察条例 、 中华人民共和国劳动法等有效规律法规。有知识管理控制程序明确了其分管部门的职责与权限。内审查核表JL/CX12-03审核员：郭梦业受审部门 最高管理者 负责人 朱慧昌 日期 2017.10.15标准条款 审核项目 观察结果记录 符合 不符合/描述5.1.2 以顾客为关注焦点合处，是否采取改进措施？2.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进 QMS的宗旨？3.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？1.“以顾客